信息安全管理制度及檢查清單模板一、制度適用范圍與管理目標（一）適用范圍本模板適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等組織（以下簡稱“單位”）的信息安全管理工作，覆蓋單位內(nèi)部信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、終端設(shè)備、人員行為等全要素安全管理場景。特別適用于需滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等法律法規(guī)要求，以及需建立體系化信息安全防護體系的單位。（二）管理目標保障機密性：保證單位敏感信息（如商業(yè)秘密、客戶數(shù)據(jù)、財務(wù)信息等）不被未授權(quán)獲取、泄露或濫用。保障完整性：防止信息在產(chǎn)生、傳輸、存儲、使用過程中被非法篡改、損壞或丟失。保障可用性：保證信息系統(tǒng)及相關(guān)資產(chǎn)在授權(quán)范圍內(nèi)能夠穩(wěn)定、持續(xù)運行，滿足業(yè)務(wù)需求。合規(guī)性：符合國家及行業(yè)信息安全相關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)范要求，避免法律風險。風險可控：建立信息安全風險識別、評估、處置機制，降低安全事件發(fā)生概率及影響。二、制度制定與實施流程（一）成立專項工作小組小組構(gòu)成：由單位分管領(lǐng)導（如副總經(jīng)理）擔任組長，成員包括信息技術(shù)部、法務(wù)部、行政部、業(yè)務(wù)部門負責人及骨干人員（如技術(shù)總監(jiān)、法務(wù)經(jīng)理、行政主管）。職責分工：組長：統(tǒng)籌制度制定與實施工作，審批關(guān)鍵事項。信息技術(shù)部：負責技術(shù)層面安全規(guī)范（如網(wǎng)絡(luò)防護、數(shù)據(jù)加密、終端管理等）的起草。法務(wù)部：負責合規(guī)性審核，保證制度符合法律法規(guī)要求。業(yè)務(wù)部門：配合梳理業(yè)務(wù)場景中的安全需求，提供實踐建議。（二）現(xiàn)狀調(diào)研與需求分析資產(chǎn)梳理：全面清查單位信息資產(chǎn)，包括：硬件設(shè)備：服務(wù)器、終端電腦、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、交換機等）、存儲設(shè)備等。軟件系統(tǒng)：業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公軟件、數(shù)據(jù)庫、操作系統(tǒng)等。數(shù)據(jù)資產(chǎn)：客戶信息、財務(wù)數(shù)據(jù)、知識產(chǎn)權(quán)、員工信息等（需標注敏感級別）。風險識別：通過訪談、問卷、漏洞掃描等方式，識別當前信息安全風險點（如弱密碼、未授權(quán)訪問、數(shù)據(jù)備份缺失等）。法規(guī)對標：收集與單位行業(yè)相關(guān)的信息安全法律法規(guī)（如金融行業(yè)需符合《銀行業(yè)信息科技風險管理指引》、醫(yī)療行業(yè)需符合《醫(yī)療健康數(shù)據(jù)安全管理規(guī)范》等），明確合規(guī)要求。（三）制度文件起草根據(jù)調(diào)研結(jié)果，分模塊起草制度文件，核心章節(jié)包括：總則：目的、依據(jù)、適用范圍、基本原則（如“預防為主、分級負責、全員參與”）。組織架構(gòu)與職責：明確信息安全領(lǐng)導小組、各部門及崗位的安全職責（如“員工需妥善保管個人賬號密碼，嚴禁外泄”）。人員安全管理：包括入職背景審查、保密協(xié)議簽訂、安全培訓、離崗離職權(quán)限回收等。系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)安全管理：網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)設(shè)計、訪問控制、漏洞修復、病毒防護、入侵檢測等。數(shù)據(jù)安全管理：數(shù)據(jù)分類分級、加密存儲、備份與恢復、訪問權(quán)限控制、數(shù)據(jù)銷毀等。設(shè)備與終端安全管理：設(shè)備采購與登記、移動存儲介質(zhì)管理、BYOD（自帶設(shè)備）管理、終端安全防護等。應(yīng)急響應(yīng)管理：安全事件分級、應(yīng)急處理流程、報告機制、事后復盤等。監(jiān)督與考核：定期檢查、違規(guī)處理、績效掛鉤等。（四）內(nèi)部評審與修訂部門評審：組織各部門負責人召開評審會，對制度的可操作性、完整性進行討論，收集修改意見（如業(yè)務(wù)部門提出“數(shù)據(jù)審批流程需簡化以提升效率”）。合規(guī)性審核：法務(wù)部對照法律法規(guī)審核制度條款，保證無沖突（如“數(shù)據(jù)留存期限需符合《個人信息保護法》要求”）。修訂完善：根據(jù)評審意見修改制度，形成正式版（需注明版本號及生效日期）。（五）發(fā)布與宣貫正式發(fā)布：經(jīng)單位主要負責人（如*總經(jīng)理）簽發(fā)后，通過內(nèi)部OA系統(tǒng)、公告欄、全員會議等渠道發(fā)布。全員培訓：組織信息安全培訓，內(nèi)容包括制度條款、安全操作規(guī)范、應(yīng)急處理流程等，保證員工理解并掌握（培訓需簽到并記錄）。納入入職流程：新員工入職時需簽署《信息安全承諾書》，作為入職必備材料。（六）定期評審與更新每年至少組織一次制度評審，或發(fā)生以下情況時及時修訂：國家法律法規(guī)、行業(yè)標準發(fā)生變化；單位業(yè)務(wù)架構(gòu)、信息系統(tǒng)發(fā)生重大調(diào)整；發(fā)生重大信息安全事件或發(fā)覺制度漏洞。三、信息安全檢查清單模板（一）網(wǎng)絡(luò)安全檢查清單檢查項目檢查標準檢查方法檢查結(jié)果（合格/不合格）責任部門檢查日期防火墻策略1.禁用高危端口（如135/139/445等）；2.策略按“最小權(quán)限”原則配置，僅開放業(yè)務(wù)必需端口；3.定期（每季度）審計策略有效性。查看防火墻配置日志、策略列表信息技術(shù)部入侵檢測/防御系統(tǒng)1.規(guī)則庫保持最新；2.啟用實時告警功能；3.每周檢查告警日志，無漏報、誤報。登錄IDS/IPS管理平臺查看規(guī)則、日志信息技術(shù)部VPN訪問控制1.采用雙因素認證；2.限制單賬號并發(fā)連接數(shù)；3.訪問IP白名單管理。測試VPN登錄流程、查看訪問日志信息技術(shù)部無線網(wǎng)絡(luò)安全1.采用WPA2/WPA3加密；2.禁用SSID廣播（如需開放需單獨認證）；3.定期更換預共享密鑰?，F(xiàn)場掃描無線信號、查看AC配置信息技術(shù)部（二）數(shù)據(jù)安全檢查清單檢查項目檢查標準檢查方法檢查結(jié)果（合格/不合格）責任部門檢查日期數(shù)據(jù)分類分級1.完成數(shù)據(jù)資產(chǎn)分類（如客戶數(shù)據(jù)、財務(wù)數(shù)據(jù)、知識產(chǎn)權(quán)等）；2.標注敏感級別（公開、內(nèi)部、秘密、機密）。查看數(shù)據(jù)分類分級臺賬、抽樣核對數(shù)據(jù)標簽信息技術(shù)部/業(yè)務(wù)部門數(shù)據(jù)加密存儲1.敏感數(shù)據(jù)（如身份證號、銀行卡號）加密存儲；2.數(shù)據(jù)庫透明加密（TDE）啟用；3.密鑰管理規(guī)范（定期輪換、異地備份）。查看數(shù)據(jù)庫加密配置、密鑰管理記錄信息技術(shù)部數(shù)據(jù)備份與恢復1.全量備份每日1次，增量備份每小時1次；2.備份數(shù)據(jù)異地存放（如災(zāi)備中心）；3.每月測試恢復流程，成功率100%。檢查備份日志、恢復測試報告信息技術(shù)部數(shù)據(jù)訪問權(quán)限1.權(quán)限分配遵循“最小權(quán)限”原則；2.敏感數(shù)據(jù)訪問需審批留痕；3.員工離職/轉(zhuǎn)崗后權(quán)限立即回收。查看權(quán)限審批記錄、賬號狀態(tài)清單信息技術(shù)部/人力資源部（三）人員安全管理檢查清單檢查項目檢查標準檢查方法檢查結(jié)果（合格/不合格）責任部門檢查日期入職安全審查1.關(guān)鍵崗位（如IT運維、財務(wù)人員）背景調(diào)查覆蓋率100%；2.簽訂《保密協(xié)議》及《信息安全承諾書》。查看背景調(diào)查記錄、簽署文件存檔人力資源部安全培訓1.全員每年培訓不少于2次；2.培訓內(nèi)容包含密碼安全、釣魚郵件識別、數(shù)據(jù)防泄露等；3.培訓考核通過率100%。查看培訓計劃、簽到表、考核成績?nèi)肆Y源部/信息技術(shù)部離職安全管理1.離職員工賬號權(quán)限回收及時率100%（24小時內(nèi)完成）；2.交接文件包含賬號清單、數(shù)據(jù)訪問權(quán)限說明；3.簽署《離職保密承諾書》。查看賬號回收記錄、離職交接單人力資源部/信息技術(shù)部日常行為規(guī)范1.禁止在非工作設(shè)備處理工作數(shù)據(jù)；2.禁止使用未經(jīng)授權(quán)軟件；3.辦公電腦鎖屏密碼復雜度（8位以上，包含字母+數(shù)字+特殊字符）?，F(xiàn)場抽查、查看終端安全策略配置各部門/信息技術(shù)部（四）設(shè)備與終端安全管理檢查清單檢查項目檢查標準檢查方法檢查結(jié)果（合格/不合格）責任部門檢查日期設(shè)備登記管理1.所有信息設(shè)備（服務(wù)器、電腦、移動設(shè)備）臺賬完整；2.資產(chǎn)標簽粘貼規(guī)范（包含編號、責任人）。查看設(shè)備臺賬、現(xiàn)場核對設(shè)備標簽行政部/信息技術(shù)部終端安全防護1.殺毒軟件實時開啟，病毒庫每日更新；2.終端管理軟件（EDR）啟用；3.禁用USB存儲設(shè)備（如需啟用需審批）。查看終端安全狀態(tài)、管理平臺日志信息技術(shù)部移動存儲介質(zhì)1.移動U盤/硬盤專人專用、加密管理；2.禁止私人移動設(shè)備接入內(nèi)網(wǎng)；3.定期（每季度）掃描介質(zhì)病毒。查看介質(zhì)登記表、插入介質(zhì)檢測記錄信息技術(shù)部遠程辦公安全1.遠程辦公需通過VPN接入；2.禁止在公共網(wǎng)絡(luò)處理敏感數(shù)據(jù)；3.終端設(shè)備需安裝安全加固軟件。查看遠程訪問日志、抽查終端配置信息技術(shù)部/各部門（五）物理環(huán)境安全檢查清單檢查項目檢查標準檢查方法檢查結(jié)果（合格/不合格）責任部門檢查日期機房出入管理1.機房門禁權(quán)限分級（如運維人員、值班人員）；2.進入需登記（姓名、時間、事由）；3.貴重設(shè)備操作需雙人陪同。查看出入登記記錄、測試門禁權(quán)限信息技術(shù)部/行政部消防與電力1.配備氣體滅火器（如七氟丙烷），每月檢查壓力；2.UPS電源備用時間≥2小時；3.定期（每半年）切換市電測試?，F(xiàn)場檢查消防器材、查看UPS測試記錄行政部/信息技術(shù)部監(jiān)控系統(tǒng)1.機房、辦公區(qū)域監(jiān)控覆蓋率100%；2.錄像保存時間≥90天；3.無監(jiān)控死角（如機房門口、設(shè)備區(qū)）。查看監(jiān)控畫面、錄像存儲記錄行政部環(huán)境控制1.溫度控制在18-27℃，濕度控制在40%-60%；2.定期（每日）記錄溫濕度數(shù)據(jù)；3.配備備用空調(diào)。查看溫濕度記錄、現(xiàn)場檢查空調(diào)狀態(tài)信息技術(shù)部四、問題整改與持續(xù)改進（一）檢查流程制定計劃：每季度開展一次全面檢查，或根據(jù)專項需求（如重大活動前、新系統(tǒng)上線后）制定臨時檢查計劃，明確檢查范圍、時間、人員及標準?，F(xiàn)場檢查：檢查人員對照清單逐項核查，記錄問題點（含問題描述、責任部門、整改建議），必要時拍照或錄像留證，被檢部門負責人簽字確認。問題通報：檢查完成后3個工作日內(nèi)編制《信息安全檢查報告》，報分管領(lǐng)導審批后，向各部門通報問題清單，明確整改期限（一般問題≤7天，重大問題≤30天）。整改跟蹤：責任部門制定整改方案（含措施、責任人、完成時間），信息技術(shù)部跟蹤整改進度；整改完成后提交《整改報告及相關(guān)證明材料》（如漏洞修復截圖、權(quán)限回收記錄）。復查驗證：信息技術(shù)部組織對整改結(jié)果進行復查，確認問題關(guān)閉后，形成閉環(huán)管理；未按期整改的，納入部門績效考核。（二）持續(xù)改進機制數(shù)據(jù)分析：每季度匯總檢查數(shù)據(jù)，分析高頻問題（如“弱密碼占比高”“終端殺毒軟件離線”），針對性優(yōu)化制度或技術(shù)措施（如強制密碼策略、終端準入控制）。應(yīng)急演練：每年至少組織一次信息安全應(yīng)急演練（如數(shù)據(jù)泄露、勒索病毒攻擊），檢驗制度有效性及團隊響應(yīng)能力，演練后修訂應(yīng)急預案。技術(shù)升級：根據(jù)威脅變化（如新型網(wǎng)絡(luò)攻擊手段），定期評估安全技術(shù)防護體系，升級防護設(shè)備（如防火墻、入侵檢測系統(tǒng)）或引入新技術(shù)（如零信任架構(gòu)）。五、關(guān)鍵注意事項（一）合規(guī)性優(yōu)先制度條款需嚴格遵循《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等法律法規(guī)，避免因“重業(yè)務(wù)、輕合規(guī)”導致法律風險。例如收集個人信息需取得個人單獨同意，數(shù)據(jù)出境需通過安全評估。（二）動態(tài)調(diào)整信息安全威脅及業(yè)務(wù)需求持續(xù)變化，制度不能“一成不變”。需建立“評估-修訂-發(fā)布”的動態(tài)更新機制，保證制度與實際場景匹配（如新增業(yè)務(wù)系統(tǒng)時，需同步更新訪問控制策略）。（三）責任到人明確“誰主管、誰負責，誰運行、誰負責”原則，避免責任模糊。例如業(yè)務(wù)部門對其產(chǎn)生的數(shù)據(jù)安全負直接責任，信息技術(shù)部對系統(tǒng)運行安全負技術(shù)責任，分管領(lǐng)導對部門安全負管理責任。（四）全員參與信息安全不僅是IT部門的責任，需全員參與。通過培訓、宣傳、考核等方式，提升員工安全意識（如“收到可疑郵件及時上報”“定期修改密碼”），將安全要求融入日常工作。（五）記錄完整所有安全管理活動（如檢查、培訓、整改、應(yīng)急演練）需留存