目錄

第一章項(xiàng)目方案編制目的和依據(jù)............................5

一、方案編制的目的................................................5

二、方案編制的依據(jù)................................................5

第二章項(xiàng)目概況..........................................7

一、項(xiàng)目名稱、類型及所屬行業(yè).....................................7

二、項(xiàng)目建設(shè)的依據(jù)和必要性.......................................7

三、項(xiàng)目采用PPP模式的必要性和可行性.............................8

四、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)..............................................9

1、建設(shè)范圍..................................................................9

2、建設(shè)內(nèi)容.................................................................10

3、項(xiàng)目總投資...............................................................11

4、項(xiàng)目產(chǎn)出..................................................................11

5、項(xiàng)目前期及進(jìn)度安排.......................................................12

6、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)...........................................................13

7、運(yùn)營(yíng)維護(hù)內(nèi)容.............................................................13

第三章項(xiàng)目協(xié)調(diào)機(jī)制.....................................15

一、授權(quán)實(shí)施機(jī)構(gòu).................................................15

二、建立協(xié)調(diào)機(jī)制及聯(lián)審機(jī)制......................................15

第四章項(xiàng)目運(yùn)作模式.....................................16

一、運(yùn)作方式.....................................................16

一、合作期限.....................................................16

第五章項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu).....................................18

一、項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)...............................................18

（一）項(xiàng)目股權(quán)結(jié)構(gòu)及融資安排...............................................18

（二）項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬..........................................................19

（三）項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)..........................................................19

1

（四）項(xiàng)目退出機(jī)制..........................................................20

二、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制.................................................20

（一）項(xiàng)目付費(fèi)機(jī)制..........................................................20

（-）項(xiàng)目調(diào)價(jià)機(jī)制..........................................................22

（三）項(xiàng)目收益分配方式......................................................23

三、項(xiàng)目配套安排.................................................23

1、前期工作內(nèi)容..................................................23

2、水、電和道路等配套...........................................24

3、征地拆遷......................................................24

4、土地使用權(quán)....................................................24

5、獎(jiǎng)補(bǔ)資金......................................................24

6、上下游配套措施................................................24

7、排水許可證....................................................25

第六章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配與控制...............................26

第七章項(xiàng)目合同體系.....................................29

一、主要法律主體.................................................29

二、PPP項(xiàng)目合同體系及合同框架...................................29

三、PPP合同的關(guān)鍵條款...........................................31

（一）權(quán)利義務(wù)邊界..........................................................31

（―）項(xiàng)目邊界條件..........................................................32

1、經(jīng)營(yíng)權(quán)........................................................32

2、項(xiàng)目公司組建..................................................32

3、建筑安裝工程費(fèi)用控制.........................................32

4、建設(shè)期的主要監(jiān)管措施.........................................33

5、污泥及其他廢棄物處置.........................................34

6、稅收..........................................................34

7、移交前大修....................................................34

（三）履約保障機(jī)制..........................................................34

1、履約保函......................................................34

2

2、保險(xiǎn)..........................................................34

3、建設(shè)資金監(jiān)管..................................................35

4、缺陷責(zé)任期....................................................35

（四）調(diào)整銜接機(jī)制..........................................................35

1、應(yīng)急處置......................................................35

2、臨時(shí)接管......................................................36

3、協(xié)議的提前終止................................................36

4、合同變更......................................................37

5、轉(zhuǎn)讓..........................................................37

6、改擴(kuò)建或提標(biāo)改造..............................................38

7、爭(zhēng)議解決......................................................38

第八章項(xiàng)目監(jiān)管體系........................................39

一、項(xiàng)目監(jiān)管總體框架.............................................39

二、項(xiàng)目監(jiān)管主體和監(jiān)管對(duì)象......................................39

（一）項(xiàng)目監(jiān)管主體..........................................................39

（二）項(xiàng)目監(jiān)管對(duì)象..........................................................40

三、項(xiàng)目監(jiān)管方式.................................................40

四、項(xiàng)目全生命周期政府監(jiān)管內(nèi)容..................................41

（一）項(xiàng)目準(zhǔn)備階段..........................................................41

（二）項(xiàng)目建設(shè)階段..........................................................41

（三）項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段..........................................................41

（四）項(xiàng)目移交階段..........................................................42

第九章項(xiàng)目采購(gòu)體系........................................43

一、項(xiàng)目采購(gòu)方式及其適用性......................................43

二、本項(xiàng)目特點(diǎn)及采購(gòu)方式選擇....................................43

三、資格預(yù)審申請(qǐng)人資質(zhì)條件......................................44

四、其他采購(gòu)相關(guān)安排說(shuō)明........................................44

（-）報(bào)價(jià)因子..............................................................44

（二）重新開展采購(gòu)活動(dòng)......................................................45

3

第十章項(xiàng)目效益分析.....................................46

一、效益分析方法.................................................46

二、財(cái)務(wù)分析.....................................................46

（一）基本參數(shù)..............................................................46

（二）測(cè)算過(guò)程..............................................................47

（三）測(cè)算結(jié)果..............................................................49

第十一章績(jī)效考核辦法...................................52

一、編制依據(jù).....................................................52

二、辦法修訂機(jī)制.................................................53

三、考核要求.....................................................53

四、考核及付費(fèi)周期...............................................55

五、付費(fèi)比例.....................................................56

六、城區(qū)黑臭水體綜合整治工程績(jī)效考核............................56

（一）項(xiàng)目產(chǎn)出...................................................56

（二）項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)維.............................................58

（三）考核內(nèi)容...................................................64

（四）評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明...............................................64

4

第一章項(xiàng)目方案編制目的和依據(jù)

一、方案編制的目的

本方案旨在通過(guò)對(duì)某某市城區(qū)黑臭水體治理PPP項(xiàng)目的基本情況及主要經(jīng)

濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、項(xiàng)目實(shí)施可行性、項(xiàng)目協(xié)調(diào)機(jī)制、項(xiàng)目運(yùn)作模式及交易結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目效

益分析及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配、項(xiàng)目合同體系及監(jiān)管架構(gòu)、項(xiàng)目采購(gòu)方式選擇及項(xiàng)目實(shí)施前

景等內(nèi)容的研究，分析政府與社會(huì)資本合作期內(nèi)的合作經(jīng)營(yíng)及可能的投資回報(bào)，為項(xiàng)

目采購(gòu)實(shí)施及相關(guān)實(shí)施二作提供依據(jù)，為某某市政府的決策提供參考。

二、方案編制的依據(jù)

1、《中華人民共和國(guó)預(yù)算法（2014年修訂）》；

2、《關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》（國(guó)發(fā)（2014）43號(hào)）；

3、《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)金（2014）

76號(hào)）；

4、《關(guān)于深化預(yù)算管理制度改革的決定》（國(guó)發(fā)（2014）45號(hào)）；

5、《關(guān)于政府和社會(huì)資本合作示范項(xiàng)目實(shí)施有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)金（2014）

112號(hào)）；

6、《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）》（財(cái)金（2014J113

號(hào)）；

7、《關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資（2014）2724號(hào)）；

8、《政府采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式管理暫行辦法》（財(cái)庫(kù)（2014）214號(hào)）；

9、《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法》（財(cái)庫(kù)（2014）215號(hào)）；

10、《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)經(jīng)營(yíng)管理辦法》（發(fā)改令（2015）25號(hào)）；

11、《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作工作的通知》（財(cái)金

[2016]90號(hào)）；

12、《關(guān)于聯(lián)合公布第三批政府和社會(huì)資本合作示范項(xiàng)R加快推動(dòng)示范項(xiàng)R建

設(shè)的通知》（財(cái)金[2016]91號(hào)）；

13、《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政管理暫行辦法》（財(cái)金[2016]92號(hào)）；

14、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》（財(cái)預(yù)（2017）50號(hào)）；

5

15、《關(guān)于堅(jiān)決制止地方以政府購(gòu)買服務(wù)名義違法違規(guī)融資的通知》（財(cái)預(yù)

（2017）87號(hào)）。

16、《水污染防治行動(dòng)計(jì)劃》（國(guó)發(fā)（2015）17號(hào)）。

17、《關(guān)于印發(fā)城市黑臭水體整治工作指南的通知》（建城[2015]130號(hào)）。

18、《關(guān)于推進(jìn)水污染防治領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作的實(shí)施意見》（財(cái)建

[2015]90號(hào)）。

19、《關(guān)于做好城市黑臭水體整治效果評(píng)估工作的通知》（建辦城函[20171249

6

第二章項(xiàng)目概況

一、項(xiàng)目名稱、類型及所屬行業(yè)

項(xiàng)目名稱：某某市城區(qū)黑臭水體治理PPP項(xiàng)目。

項(xiàng)目類型：新建。

所屬行業(yè)：生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)（綜合治理）。

項(xiàng)目范圍：涉及某某市7條河道，沙潁河7個(gè)排口治理。

建設(shè)內(nèi)容：水利工程、水環(huán)境及水生態(tài)修復(fù)工程、水景觀工程等。

項(xiàng)目總投資：77950.59萬(wàn)元。

二、項(xiàng)目建設(shè)的依據(jù)和必要性

1、項(xiàng)目建設(shè)的依據(jù)

（1）國(guó)家層面：2015年4月9日財(cái)政部和環(huán)境保護(hù)部發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)水

污染防治領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作的實(shí)施意見》（財(cái)建［2015］90號(hào)）就扎實(shí)推進(jìn)

水污染防治領(lǐng)域PPP工作提出有關(guān)意見。

（2）部委層面：2015年8月28日住房城鄉(xiāng)建設(shè)部和環(huán)境保護(hù)部發(fā)布了《關(guān)

于印發(fā)城市黑臭水體整治工作指南的通知》（建城［2015U30號(hào)），要求抓緊部署

實(shí)施城市黑臭水體整治工作、強(qiáng)化城市黑臭水體整治考核與監(jiān)管。

（3）地方層面：安徽省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、安徽省環(huán)境保護(hù)廳《關(guān)于做好縣城

黑臭水體排查治理工作的通知》（建城函［2018］464號(hào)）全力推進(jìn)縣城黑臭水體治

理工作?！蛾P(guān)刊故好2018年度全市住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域水污染防治工作的通知》

（阜建公函［2018］100號(hào)）要求積極開展城市黑臭水體治理。某某市人民政府

2017年12月27日，在某某市第十六屆人民代表大會(huì)第二次會(huì)議上政府工作報(bào)

告中提到實(shí)施黑臭水體治理的要求。

2、項(xiàng)目建設(shè)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境效益分析

（1）經(jīng)濟(jì)效益分析：從國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)角度看，本項(xiàng)目會(huì)帶來(lái)巨大環(huán)境經(jīng)濟(jì)

效益及城市內(nèi)部水系抗災(zāi)效益。

（2）社會(huì)效益分析：良好的人居環(huán)境，有利于社會(huì)穩(wěn)定。

（3）環(huán)境效益分析：水質(zhì)得到明顯改善、消除惡臭、提高防洪排澇標(biāo)準(zhǔn)。

7

綜上所述，實(shí)施某某市黑臭水體治理工程，確保某某市人民幸福生活，對(duì)促

進(jìn)該地區(qū)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)健康發(fā)展是十分必要和非常緊迫的。

三、項(xiàng)目采用PPP模式的必要性和可行性

本項(xiàng)目采用PPP模式，一方面緩解政府財(cái)政資金壓力，解決項(xiàng)目前期投資資金

問(wèn)題；另一方面通過(guò)引入社會(huì)資本發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制功能，提高項(xiàng)目運(yùn)作和管理效率。

1、中央政策的指引和國(guó)家政策大力支持

黨的十八屆三中全會(huì)提出“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)”，國(guó)有資本、非公有

資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)，是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式，有

利于國(guó)有資本放大功能、保值增值、提高競(jìng)爭(zhēng)力，有利于各種所有制資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、

相互促進(jìn)、共同發(fā)展。在推進(jìn)城市建設(shè)管理創(chuàng)新領(lǐng)域，允許社會(huì)資本通過(guò)經(jīng)營(yíng)等方

式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營(yíng)。

某某院、發(fā)改委、財(cái)政部等相關(guān)職能部委相繼發(fā)布了關(guān)于推進(jìn)政府與社會(huì)資本

合作（PPP）模式的文件，指明了推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式的必要性。政府

和社會(huì)資本合作模式是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、支持新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的必然要求；是加快

轉(zhuǎn)變政府職能、提升國(guó)家治理能力的一次體制機(jī)制變革；也是深化財(cái)稅體制改革、構(gòu)

建現(xiàn)代財(cái)政制度的重要內(nèi)容。

2、城鎮(zhèn)化建設(shè)的需要和債務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整

從城鎮(zhèn)化（或者說(shuō)城市化）的一般發(fā)展規(guī)律來(lái)看，我國(guó)已經(jīng)步入了中期發(fā)展

階段，城鎮(zhèn)化的“速度”和“質(zhì)量”成為了當(dāng)前階段的主要矛盾，傳統(tǒng)的“政府單

一拉動(dòng)”不再適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，“多方協(xié)同參與”已成為必然趨勢(shì)。在城

鎮(zhèn)化上半場(chǎng)，由于政府的單一及超前投入過(guò)多，使政府面臨著存量債務(wù)

過(guò)大（更多的體現(xiàn)為隱性債務(wù)）和債務(wù)結(jié)構(gòu)不合理等問(wèn)題，帶來(lái)了巨大的財(cái)政壓

力與債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)資本的介入可減少政府在下階段城鎮(zhèn)化中資金投入的絕對(duì)量，

并通過(guò)PPP機(jī)制調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)。城鎮(zhèn)化下半場(chǎng)，通過(guò)動(dòng)員全社會(huì)資源與力量，充分體

現(xiàn)社會(huì)各方在新型城鎮(zhèn)化中的利益與訴求，避免資源錯(cuò)配。

3、有利于整合社會(huì)資源，激發(fā)民間投資活力

本項(xiàng)目工程建設(shè)總投資較大，若采用政府傳統(tǒng)采購(gòu)模式，建設(shè)資金需要政府

8

全部投入；若采用政府和社會(huì)資本合作模式，政府建設(shè)期無(wú)需投入，相比傳統(tǒng)模式

可節(jié)省大量項(xiàng)目資本金投入，這部分資金可用于其他基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)，增加公共

供給，提高財(cái)政杠桿作用。本項(xiàng)目通過(guò)采用政府和社會(huì)資本合作模式，可拓展項(xiàng)目

建設(shè)的融資渠道，形成多元化、可持續(xù)的資金投入機(jī)制，有利于整合社會(huì)資源，盤活

社會(huì)存量資本，激發(fā)民間投資活力，提升城市品質(zhì)，提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)

結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)。

4、發(fā)揮社會(huì)資本優(yōu)勢(shì)

社會(huì)資本具有投資融資能力、專業(yè)施工技術(shù)、運(yùn)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)政府與社

會(huì)資本方合作模式，社會(huì)資本能夠?yàn)轫?xiàng)目帶來(lái)先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，提高資產(chǎn)使

用年限和質(zhì)量，減少資產(chǎn)維護(hù)管理費(fèi)用，提高公共服務(wù)的效率與質(zhì)量。

通過(guò)引入社會(huì)資本，政府可以將項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給社會(huì)資本，社

會(huì)資木在保障項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量和運(yùn)營(yíng)服務(wù)水平情況下，通過(guò)降低建設(shè)成木、運(yùn)營(yíng)管理

成本來(lái)降低政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)。

基于以上分析，本項(xiàng)目采用PPP模式是必要和可行的。

四、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)

1、建設(shè)范圍

根據(jù)《某某市城區(qū)黑臭水體治理工程項(xiàng)目建議書》及《某某市城區(qū)黑臭水

體治理工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》，某某市城區(qū)黑臭水體治理工程范圍為：根據(jù)某

某市城區(qū)水系情況，主要涉及的河道有幸福溝、界亳河、界臨河、萬(wàn)福溝、回民溝、

界洪河和東城河7條河道，沙潁河7個(gè)排口治理。工程主要建設(shè)內(nèi)容有：水利

工程、水環(huán)境及水生態(tài)修復(fù)工程、水景觀工程等。

（1）界臨河（潁河?高鐵站節(jié)點(diǎn)，長(zhǎng)5.2km）；

（2）界毫河（潁河?鴨王大道（寧洛高速以北徐曾莊），長(zhǎng)4.6km）；

（3）幸福溝（常勝溝?界亳河，長(zhǎng)3.1km；；

（4）界洪河（潁河?萬(wàn)福河，長(zhǎng)5.4km）；

（5）回民溝（東升路與人民路交口潁河?萬(wàn)福溝，長(zhǎng)4.2km）；

（6）萬(wàn)福溝（靳寨鄉(xiāng)（張大橋閘）?王老家村，長(zhǎng)5.6km）；

（7）東城河（潁河路?界洪河，長(zhǎng)3.1km）；

（8）沙潁河7個(gè)排口治理。

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2、建設(shè)內(nèi)容

(1)包括7條河道整治及相關(guān)建設(shè)項(xiàng)目，分別為：水利工程；截污、污水

處理廠尾水提升與初期徑流控制工程；河網(wǎng)水系蓄水活水工程；水環(huán)境

生態(tài)修復(fù)工程；水景觀工程。河道數(shù)量：7條。

(2)河道清淤疏?？傞L(zhǎng)度：26.58km,生態(tài)清淤規(guī)模41.9萬(wàn)m3

(3)生態(tài)護(hù)坡總長(zhǎng)度:48.87km

(4)補(bǔ)水泵站：2座

(5)蓄水堰壩：4座

(6)污水處理廠尾水提標(biāo)升級(jí)：2座(設(shè)計(jì)規(guī)模6.0萬(wàn)m3/d)

(7)初期雨水調(diào)蓄池：5座(設(shè)計(jì)調(diào)蓄水量5.5m3)

(8)初期雨水截流管道(DN500~DN1800)：59km；

(9)水生植物規(guī)模:43.3萬(wàn)m2

(10)微孔曝氣設(shè)備：92臺(tái)

(11)推流及射流器：47臺(tái)

(12)原位處理排水口：65個(gè)

(13)河道藍(lán)綠線范圍內(nèi)綠化面積：1076760m2

(14)智慧水務(wù)系統(tǒng)：水聯(lián)網(wǎng)感知；水聯(lián)網(wǎng)通訊；大數(shù)據(jù)云計(jì)算；多維度模

10

型；智慧業(yè)務(wù)應(yīng)用

3、項(xiàng)目總投資

項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金，共計(jì)77950.59萬(wàn)元。

其中工程建設(shè)投資71862.10萬(wàn)元（建安工程費(fèi)62623.94萬(wàn)元、工程建設(shè)其他費(fèi)

5818.20萬(wàn)元、預(yù)備費(fèi)3419.96萬(wàn)元），建設(shè)期借款利息5908.84萬(wàn)元，流動(dòng)資

金179.65萬(wàn)元。

項(xiàng)目建設(shè)投資估算表

單價(jià)總價(jià)投資占

序號(hào)項(xiàng)目或費(fèi)用名稱工程量單位

（元）（萬(wàn)元）比（％）

—?建安工程費(fèi)1項(xiàng)62623.9487.15%

1幸福溝1項(xiàng)3886.69

2界亳河1項(xiàng)7618.59

3界臨河1項(xiàng)8337.53

4萬(wàn)福溝1項(xiàng)7735.31

5回民溝1項(xiàng)7644.04

6界洪河1項(xiàng)10458.25

7東城溝（中心溝）1項(xiàng)10845.52

8沙潁河1項(xiàng)2490.00

9智慧水務(wù)1項(xiàng)2500.00

10蓄水工程1項(xiàng)388

11補(bǔ)水工程1項(xiàng)720

二工程建設(shè)其他費(fèi)1項(xiàng)5818.208.09%

二預(yù)備費(fèi)1項(xiàng)3423.664.76%

四項(xiàng)目建設(shè)投資71862.10100%

4、項(xiàng)目產(chǎn)出

某某市城市黑臭水體治理工程項(xiàng)目實(shí)施后達(dá)到以下目標(biāo)：

（1）防洪標(biāo)準(zhǔn)：潁河左右堤岸防洪標(biāo)準(zhǔn)超過(guò)50年一遇，某某防洪標(biāo)準(zhǔn)為

50年一遇。

（2）河道排澇標(biāo)準(zhǔn)：城區(qū)3（）年一遇最大24小時(shí)暴雨地面不積水。

（3）水環(huán)境工程目標(biāo)：消除城區(qū)的黑臭水體，長(zhǎng)治久清。

（4）實(shí)施河道生態(tài)恢復(fù)，實(shí)現(xiàn)健康的河道水生生態(tài)系統(tǒng)。

（5）實(shí)施河道清淤工程，消除河道內(nèi)源污染。

（6）實(shí)施控源截污及初期徑流污染凈化，沿河污水收集處理，削減初期徑

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流污染。

(7)實(shí)現(xiàn)城區(qū)水系的活水循環(huán)以及某某城東污水處理廠尾水再生水的凈化

和利用。

(8)構(gòu)建河道景觀，體現(xiàn)接收生態(tài)科普、花卉、運(yùn)動(dòng)以及民生民俗、城市

風(fēng)情濱河景觀。

5、項(xiàng)目前期及進(jìn)度安排

項(xiàng)目前期工作計(jì)劃表

序號(hào)前期工作內(nèi)容完成情況

1項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)己完成

2項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批復(fù)已完成

3項(xiàng)目環(huán)評(píng)及批復(fù)未啟動(dòng)

4項(xiàng)目規(guī)劃選址正在進(jìn)行

5規(guī)劃用地許可未完成

6用地預(yù)審己完成

7項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)批復(fù)已委托設(shè)計(jì)單位

8施工圖設(shè)計(jì)及審查已委托設(shè)計(jì)單位

8征地拆遷未啟動(dòng)

項(xiàng)目整體實(shí)施計(jì)劃表

項(xiàng)目實(shí)施主要完成用1完成時(shí)負(fù)責(zé)部門/單

序號(hào)主要工作節(jié)點(diǎn)

階段間位

初步確定項(xiàng)初步擬定項(xiàng)目己以PPP

12017年9月實(shí)施機(jī)構(gòu)

目操作模式模式實(shí)施

匯總、收集項(xiàng)目基礎(chǔ)資2017年9-10實(shí)施機(jī)構(gòu)、咨

2前期準(zhǔn)備

料、前期準(zhǔn)備月詢服務(wù)機(jī)構(gòu)

完成實(shí)施方案、物有所值

實(shí)施機(jī)構(gòu)、咨

3項(xiàng)目識(shí)別論證、財(cái)政可承受力論證2018年1-4月

詢服務(wù)機(jī)構(gòu)

并報(bào)批

完成實(shí)施方案審批并入咨詢服務(wù)機(jī)

4項(xiàng)目入庫(kù)2()18年4月

庫(kù)構(gòu)

實(shí)施機(jī)構(gòu)、咨

5項(xiàng)目采購(gòu)選定項(xiàng)目合作伙伴2018年5-6月

詢服務(wù)機(jī)構(gòu)

簽約、組建項(xiàng)目公司、深社會(huì)資本方、

6項(xiàng)目準(zhǔn)備2018年7-8月

化設(shè)計(jì)及辦理相關(guān)手續(xù)項(xiàng)目公司

項(xiàng)目開工2018年9月項(xiàng)目公司

7項(xiàng)目建設(shè)2020年12月

完成主體工程消除黑臭項(xiàng)目公司

底

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項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格2021年8月項(xiàng)目公司

8項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)建設(shè)期結(jié)束進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期2021年8月項(xiàng)目公司

實(shí)施機(jī)構(gòu)、項(xiàng)

9項(xiàng)目移交合作期滿移交2033年8月

目公司

6、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)

工程建設(shè)：符合國(guó)家相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；如《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》、

《市政工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》、《城市道躋工程施工與質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范》、

《園林綠化工程施工及驗(yàn)收規(guī)范》、《城市道路照明工程施工及驗(yàn)收規(guī)程》、《給水

排水管道工程施工及驗(yàn)收規(guī)范》、《水利工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》等；

運(yùn)營(yíng)績(jī)效：符合項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件要求并且符合國(guó)家及地方相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，如《城市

黑臭水體整治工作指南》、《城市污水處理及污染防治技術(shù)政策》、《地表水環(huán)境

質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》等。

7、運(yùn)營(yíng)維護(hù)內(nèi)容

在本項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間，項(xiàng)目公司需負(fù)責(zé)工程紅線范圍內(nèi)各項(xiàng)設(shè)施運(yùn)行維護(hù)工作，

包括但不局限于下述內(nèi)容：

（1）河道工程：河道水域水面保潔；河道定期的生態(tài)清淤；駁岸、柔性生

態(tài)駁岸、的管養(yǎng)。

（2）截污、污水處理廠尾水提升與初期徑流控制工程：河道無(wú)違法排污口：合

流制或分流制的排水口非雨天無(wú)出流；定期度截污系統(tǒng)巡查、養(yǎng)護(hù)等；對(duì)截流井、初

雨調(diào)蓄池及其附屬設(shè)備進(jìn)行檢查與維修；截流井、初雨調(diào)蓄池及其設(shè)施正常運(yùn)行；

工程范圍內(nèi)的污水管道、初雨截流管道及其附屬設(shè)施進(jìn)行管理、維護(hù)；管道系統(tǒng)保

持良好的水力條件和結(jié)構(gòu)狀況，無(wú)滲漏、倒灌等現(xiàn)象。污水處理廠尾水提標(biāo)升級(jí)設(shè)施

運(yùn)行正常，水量負(fù)荷穩(wěn)定，出水水質(zhì)達(dá)標(biāo)。

（3）河網(wǎng)水系蓄水活水工程：對(duì)排澇泵站、蓄水堰壩及其附屬設(shè)施進(jìn)行檢

查；保證河道的生態(tài)基流、最低水位；城區(qū)河道的補(bǔ)水活水設(shè)施運(yùn)行與管養(yǎng)；城

市洪水澇水及時(shí)排除，達(dá)到設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。

（4）水環(huán)境生態(tài)修復(fù)工程：水體強(qiáng)化凈化運(yùn)行管理；水生生物管理與養(yǎng)護(hù)；

排水口原位處理設(shè)施管養(yǎng)；微孔曝氣設(shè)備、推流及射流潛的管理、養(yǎng)護(hù)與運(yùn)營(yíng)。配

合住建委（或第三方）水質(zhì)監(jiān)測(cè)，根據(jù)水質(zhì)測(cè)試優(yōu)化水體治理運(yùn)營(yíng)方案。

（5）水景觀工程：養(yǎng)護(hù)期內(nèi)，及時(shí)更新復(fù)原受損苗木，對(duì)不同植物累心改

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進(jìn)型養(yǎng)護(hù)，根據(jù)植物的不同階段及時(shí)調(diào)整、換茬，保持適宜的植物層次和群落結(jié)構(gòu);

清除雜物、灌溉、追肥、中耕、修剪整形、防治病蟲害等。移交時(shí)苗木的成活率為

100%o

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第三章項(xiàng)目協(xié)調(diào)機(jī)制

一、授權(quán)實(shí)施機(jī)構(gòu)

根據(jù)《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財(cái)金

（2014）113號(hào)），政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)

構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購(gòu)、監(jiān)管和移交等工作。

某某市政府授權(quán)某某市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)作為某某市城區(qū)黑臭水體治

理PPP項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“本項(xiàng)目”）實(shí)施機(jī)構(gòu)。實(shí)施機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)本項(xiàng)目識(shí)別、

準(zhǔn)備、采購(gòu)、監(jiān)管、績(jī)效考核和期滿移交等工作；協(xié)助項(xiàng)目公司辦理項(xiàng)目前期審批

手續(xù)；經(jīng)市政府授權(quán)，代表政府方與社會(huì)資本方簽訂PPP項(xiàng)目合同；在項(xiàng)目合作期

限內(nèi)，對(duì)項(xiàng)目公司的投資、融資、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、移交以及其他相關(guān)工作進(jìn)行

監(jiān)督和管理。

二、建立協(xié)調(diào)機(jī)制及聯(lián)審機(jī)制

為確保項(xiàng)目規(guī)范運(yùn)作，建議某某市人民政府建立各有關(guān)部門參加的PPP項(xiàng)目

協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)等工作，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌有關(guān)政策措施，并組織協(xié)調(diào)PPP項(xiàng)目實(shí)

施和監(jiān)督管理工作。實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)化審批流程、提高工作效率的目的。

實(shí)施機(jī)構(gòu)依托上述建立的部門協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，會(huì)同PPP辦、發(fā)展改革、財(cái)政、城

鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土、環(huán)保、水利、法制辦等有關(guān)部門對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合審查。

經(jīng)審查認(rèn)為實(shí)施方案可行的，各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職責(zé)分別出具書面審查意見。

實(shí)施機(jī)構(gòu)綜合各部門書面審查意見，報(bào)本級(jí)人民政府或其授權(quán)部門審定PPP

項(xiàng)目實(shí)施方案。

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第四章項(xiàng)目運(yùn)作模式

一、運(yùn)作方式

根據(jù)《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財(cái)金

（2014）113號(hào)），項(xiàng)目運(yùn)作方式主要包括委托運(yùn)營(yíng)、管理合同、建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移

交、建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)、轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交和改建-運(yùn)營(yíng)-移交等。

根據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投

資[2014]2724號(hào)），對(duì)于經(jīng)營(yíng)收費(fèi)不足以覆蓋投資成本、需政府補(bǔ)貼部分資金或

資源的項(xiàng)目，可通過(guò)政府授予經(jīng)營(yíng)權(quán)附加部分補(bǔ)貼或直接投資參股等措施，采用建

設(shè)一運(yùn)營(yíng)一移交（BOT）、建設(shè)一擁有一運(yùn)營(yíng)（BOO）等模式推進(jìn)。要建立投資、補(bǔ)

貼與價(jià)格的協(xié)同機(jī)制，為投資者獲得合理回報(bào)積極創(chuàng)造條件。

木項(xiàng)目目前已完成立項(xiàng)手續(xù)和可研工作，后續(xù)的設(shè)計(jì)工作尚未開展，建議將

設(shè)計(jì)交由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)，有利于減少實(shí)施中的設(shè)計(jì)變更，提高工作效率，減少協(xié)調(diào)

工作量，加快項(xiàng)目進(jìn)度。政府方把工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等工作全部交給項(xiàng)目公

司負(fù)責(zé)組織實(shí)施，政府方只負(fù)責(zé)整體的、原則的、目標(biāo)的管理和控制，有利于雙方

責(zé)任劃分，更能發(fā)揮項(xiàng)目公司主觀能動(dòng)性。

建議由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目的投資、融資、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、移交等工

作，適合采用DBFOT（設(shè)計(jì)-建造-融資-運(yùn)營(yíng)-移交）的運(yùn)作方式，引入社會(huì)資本，

發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，提高項(xiàng)目運(yùn)作效率。

中標(biāo)社會(huì)資本獨(dú)資設(shè)立項(xiàng)目公司。某某市政府將本項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)授予項(xiàng)目公司。

項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的投資、融資、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、移交等工作。合作期滿后,

項(xiàng)目公司將項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)權(quán)移交給市住建委或其指定機(jī)構(gòu)。

二、合作期限

1、相關(guān)規(guī)定

項(xiàng)目合同期限的長(zhǎng)度應(yīng)使項(xiàng)目公司能著眼于企業(yè)的長(zhǎng)期投資、運(yùn)營(yíng)和發(fā)展，

避免短期行為。根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于進(jìn)一步做好政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目示范工作的

通知）〉（財(cái)金（2015）57號(hào)）要求，PPP項(xiàng)目合作期限不低于10年。止匕外，校照

《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)經(jīng)營(yíng)管理辦法》（2015年第25號(hào)令）中規(guī)定，經(jīng)營(yíng)期限最

長(zhǎng)可達(dá)30年。

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2、行業(yè)可實(shí)施性

通過(guò)與潛在社會(huì)投資人溝通，大部分投資人表示對(duì)于黑臭水體治理項(xiàng)目可以

接受的合作期限為10-20年。

表4T為近年來(lái)采用PPP模式實(shí)施的類似項(xiàng)目合作年限情況。

4-1各地黑臭水體治理類PPP項(xiàng)目合作年限

序號(hào)項(xiàng)目合作年限

安徽省阜陽(yáng)市城區(qū)水系綜合整治（含黑臭水體治理）

118年

PPP項(xiàng)目

2六安市城區(qū)黑臭水體整治工程PPP項(xiàng)目13年

3湖南省益陽(yáng)市中心城區(qū)黑臭水體整治工程PPP項(xiàng)目19年

4南寧市內(nèi)河黑臭水體治理PPP項(xiàng)目14年11個(gè)月

河南省鄲城縣洛河生態(tài)水系黑臭水體治理與環(huán)境景觀

520年

提升工程PPP項(xiàng)目

6宿州市主城區(qū)黑臭水體綜合整治工程PPP項(xiàng)目15年

3、合作期限

鑒于財(cái)政部和發(fā)改委的相關(guān)規(guī)定、行業(yè)可實(shí)施性，結(jié)合政府方意愿、社會(huì)投

資人接受能力，本項(xiàng)目的PPP合作期限為15年（3年建設(shè)期+12年運(yùn)營(yíng)期），上

述和艮自梅目PPP協(xié)議生效之日起算。包括建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期，從本協(xié)議簽訂之FI起

算。其中，整體建設(shè)期不超過(guò)3年，建設(shè)期自本項(xiàng)目PPP協(xié)議生效之日起算起至

全部工程竣工驗(yàn)收合格日止；運(yùn)營(yíng)期為12年，從建設(shè)期結(jié)束的次日起算。其中

工程竣工驗(yàn)收合格日為本項(xiàng)目全部工程竣工驗(yàn)收合格的竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告出具之日

且黑臭治理效果評(píng)估合格日或視為竣工驗(yàn)收合格日后政府方書面確認(rèn)的日期。

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第五章項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)

一、項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)

（一）項(xiàng)目股權(quán)結(jié)構(gòu)及融資安排

1、項(xiàng)目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)

根據(jù)財(cái)政部2014年12月30日印發(fā)的《PPP項(xiàng)目合同指南（試行）》（財(cái)金

（2014）156號(hào)），政府方在項(xiàng)目公司中的持股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0%,且不具有實(shí)際

控制力及管理權(quán)。

本項(xiàng)目中政府方不參股項(xiàng)目公司，不參與日常的經(jīng)營(yíng)和管理，但在監(jiān)管過(guò)程

中保留對(duì)重大安全和公眾利益等的一票否決權(quán)。項(xiàng)目公司由中標(biāo)社會(huì)資本獨(dú)資組建。

PPP項(xiàng)目合同簽訂之后，中選社會(huì)資本應(yīng)在某某市行政區(qū)域范圍內(nèi)出資成立有限責(zé)

任公司，按照PPP項(xiàng)目合同的要求在規(guī)定的期限內(nèi)履行出資義務(wù)。

圖5-1投融資結(jié)構(gòu)圖

2、項(xiàng)目資金來(lái)源

本項(xiàng)目總投資77950.59萬(wàn)元，資本金占總友資的30%,其他由社會(huì)資本和

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項(xiàng)目公司進(jìn)行融資，擬融資總投資的70%o其中資本金以注冊(cè)資本金形式出資，

全部為貨幣出資，資本金在項(xiàng)目公司成立后6個(gè)月內(nèi)到全部到位。

3、項(xiàng)目融資擔(dān)保

項(xiàng)目公司在取得政府方許可的前提下可通過(guò)經(jīng)營(yíng)權(quán)或依經(jīng)營(yíng)權(quán)而享有的收

益權(quán)向提供融資的合法債權(quán)人按程序依法提供質(zhì)抨擔(dān)保，所融資金應(yīng)全部用于本

項(xiàng)目投資、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、移交等工作。

項(xiàng)目公司根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度，及時(shí)完成本項(xiàng)目的融資，融資金額應(yīng)足以保證完成

本項(xiàng)目的全部建設(shè)內(nèi)容，并滿足項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的要求。如果項(xiàng)目融資額不足或未能按期

完成融資的，社會(huì)資本方應(yīng)保證以自有資本、提供融資擔(dān)保等各種方式確保能夠獲

得足額融資，按照項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度保障資金及時(shí)到位，確保本項(xiàng)目的順利建設(shè)和后續(xù)

運(yùn)營(yíng)。

4、項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

項(xiàng)目公司應(yīng)保證其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、經(jīng)營(yíng)范圍和項(xiàng)目資產(chǎn)使用僅限于為了實(shí)施本

項(xiàng)目合同下的項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和移交之目的，未經(jīng)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)書面許可和政府

部門批準(zhǔn)，不得從事其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

（二）項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬

本項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容包括7條河道的水利工程、截污工程、水環(huán)境工程、水生態(tài)治

理工程、水景觀工程、智慧水務(wù)等，本項(xiàng)目由項(xiàng)目公司承擔(dān)投資和建設(shè)職貢。

在項(xiàng)目合作期內(nèi)，政府方擁有項(xiàng)目設(shè)施的所有權(quán)（建設(shè)期內(nèi)投資建設(shè)形成的

項(xiàng)目資產(chǎn)及本項(xiàng)R運(yùn)營(yíng)期內(nèi)因更新重置或升級(jí)改造投資形成的項(xiàng)目資產(chǎn)），項(xiàng)目

公司享有對(duì)項(xiàng)目設(shè)施的占有、使用和收益權(quán)。項(xiàng)目公司為本項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)之目的，對(duì)

項(xiàng)目資產(chǎn)進(jìn)行合理的維護(hù)、更新、報(bào)廢、重置或在資產(chǎn)上設(shè)置擔(dān)保等限

物權(quán)性質(zhì)的行為等，應(yīng)事先報(bào)計(jì)劃方案于政府方書面批準(zhǔn)同意后方可實(shí)

施。

本PPP項(xiàng)目協(xié)議期滿時(shí)，項(xiàng)目公司應(yīng)按照PPP項(xiàng)目協(xié)議約定的機(jī)制、程序和

資產(chǎn)范圍，將本項(xiàng)目所有資產(chǎn)和設(shè)施無(wú)償移交給市住建委。

（三）項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)

本項(xiàng)目涉及的工程建設(shè)、設(shè)備采購(gòu)或服務(wù)外包，根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》、

《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作工作的通知》（財(cái)金

19

[2016]90號(hào)）等的要求執(zhí)行。

20

1、工程設(shè)計(jì)

項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)工程設(shè)計(jì)工作，設(shè)計(jì)文件需經(jīng)政府方審核通過(guò)。

2、項(xiàng)目建設(shè)

（1）項(xiàng)目公司應(yīng)對(duì)本項(xiàng)目建設(shè)工程的質(zhì)量負(fù)責(zé)。項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)《PPP項(xiàng)

目合同》的規(guī)定制定質(zhì)量保證和質(zhì)量控制計(jì)劃交政府方審核備案。

（2）政府方負(fù)責(zé)實(shí)施本項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)理單位的招投標(biāo)工作，并由政府方與之

簽署監(jiān)理合同。項(xiàng)目公司承擔(dān)監(jiān)理費(fèi)用。

（3）本項(xiàng)目建設(shè)期3年，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對(duì)工期進(jìn)行調(diào)整。

（4）本項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)相關(guān)的項(xiàng)目竣工驗(yàn)收資料向

政府方報(bào)送項(xiàng)目建設(shè)費(fèi)用決算資料、決算報(bào)告等。政府方應(yīng)在接到項(xiàng)目決算報(bào)告

后報(bào)審計(jì)部門完成項(xiàng)目的工程決算審計(jì)工作，項(xiàng)目實(shí)際總投資額以審計(jì)值（含競(jìng)標(biāo)

時(shí)社會(huì)資木方報(bào)出的建筑安裝工程費(fèi)用下浮率）為準(zhǔn).

3、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)

（1）項(xiàng)目進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營(yíng)日至合作期滿，為本項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期，在運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，由

項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)工作，項(xiàng)目公司應(yīng)自行承里運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)。

（2）在運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，政府方有權(quán)派代表可在任何時(shí)間進(jìn)入項(xiàng)目檢查項(xiàng)目公司

相關(guān)的運(yùn)營(yíng)記錄及其他資料，監(jiān)督項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)計(jì)劃實(shí)施情況。

（四）項(xiàng)目退出機(jī)制

1、合作期滿，項(xiàng)目公司無(wú)償向政府方指定主體移交項(xiàng)目所有資產(chǎn)、資料、

權(quán)益等。項(xiàng)目公司應(yīng)保證在合作期滿時(shí)清償其所有債務(wù)，解除在項(xiàng)目相關(guān)權(quán)益上設(shè)

置的任何擔(dān)保。項(xiàng)目移交時(shí)，項(xiàng)目公司應(yīng)保證項(xiàng)目的設(shè)備、設(shè)施完好，并處于良好的

運(yùn)行狀況。移交過(guò)程中產(chǎn)生的稅費(fèi)由各方自行承擔(dān)。

2、合作期內(nèi)，若發(fā)生可提前終止《PPP項(xiàng)目協(xié)議》的情形，合同可提前終

止，項(xiàng)目進(jìn)入提前移交。

二、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制

（一）項(xiàng)目付費(fèi)機(jī)制

1、付費(fèi)方式

根據(jù)《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）》（財(cái)金（2014）

113號(hào)），項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制主要包括使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助和政府付費(fèi)等支

21

付方式。

本項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)無(wú)使用者付費(fèi)，回報(bào)機(jī)制適合采用“政府付費(fèi)”方式。政府方將

本項(xiàng)目的黑臭水體治理政府付費(fèi)資金（包括可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)）納

入財(cái)政預(yù)算和中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃。

項(xiàng)目公司完成本項(xiàng)目的建設(shè)，經(jīng)竣工驗(yàn)收合格后，提供運(yùn)營(yíng)服務(wù)，某某市財(cái)

政局將按照《PPP項(xiàng)目合同》的約定向項(xiàng)目公司支付黑臭治理服務(wù)費(fèi)（包括可用

性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)）。項(xiàng)目公司通過(guò)獲得黑臭治理服務(wù)費(fèi)彌補(bǔ)其建設(shè)投

資、資金占用成本、運(yùn)營(yíng)成本并獲得合理回報(bào)。

2、付費(fèi)依據(jù)：黑臭治理服務(wù)費(fèi)根據(jù)財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)〈政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)

目財(cái)政承受能力論證指引》的通知》（財(cái)金[2015]21號(hào)）規(guī)定的政府付費(fèi)公式計(jì)

算，可用性服務(wù)費(fèi)為社會(huì)資本方承擔(dān)的年均建設(shè)成本和合理利潤(rùn)（折算成各年度

現(xiàn)值），運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)為運(yùn)營(yíng)成木和合理利潤(rùn)。計(jì)算公式為如下，計(jì)算出的補(bǔ)

貼額在合作期內(nèi)前低后高。

年黑臭治理服務(wù)費(fèi)二年可用性付費(fèi)十年運(yùn)維績(jī)效付費(fèi)

年可用性付費(fèi)

項(xiàng)目全部建設(shè)成本X（1+合理利潤(rùn)率）x（1+年度折現(xiàn)率）"

二12

年運(yùn)維績(jī)效付費(fèi)=年度運(yùn)營(yíng)成本x（1+合理利潤(rùn)率）

公式中的全部建設(shè)成本即項(xiàng)目總投資按項(xiàng)目竣工決算審計(jì)價(jià)（競(jìng)標(biāo)時(shí)社會(huì)

資本方報(bào)出的建筑安裝工程費(fèi)用下浮率）確定。

3、付費(fèi)原則：項(xiàng)目在運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，政府承擔(dān)全部直接付費(fèi)責(zé)任，以按效付

費(fèi)的原則向項(xiàng)目公司支付黑臭治理服務(wù)費(fèi)，包括可用性服務(wù)費(fèi)（符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)

的公共產(chǎn)品）和運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)（符合績(jī)效要求的運(yùn)維服務(wù)）。40%的可用性服

務(wù)費(fèi)和運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)結(jié)合當(dāng)期考核結(jié)果按效付費(fèi)。

4、付費(fèi)周期：不項(xiàng)目遵從“按月考核，按年付費(fèi)”的標(biāo)準(zhǔn)，自項(xiàng)目進(jìn)入

運(yùn)營(yíng)期后按照12年前低后高支付。首筆黑臭治理服務(wù)費(fèi)的支付時(shí)點(diǎn)為進(jìn)入第一

個(gè)運(yùn)營(yíng)年的三十（30）日內(nèi)，第一筆黑臭治理服務(wù)費(fèi)的支付以建設(shè)期的績(jī)效考核

結(jié)果按效付費(fèi)；第二筆黑臭治理服務(wù)費(fèi)的支付時(shí)點(diǎn)為進(jìn)入第二個(gè)運(yùn)營(yíng)年的三十

22

（30）日內(nèi)，以第一個(gè)運(yùn)營(yíng)年的績(jī)效考核得分結(jié)果按效付費(fèi)；第三筆黑臭治理服務(wù)

費(fèi)的支付時(shí)點(diǎn)為進(jìn)入第三個(gè)運(yùn)營(yíng)年的三十（30）日內(nèi)，以第二個(gè)運(yùn)營(yíng)年的績(jī)效考核

結(jié)果按效付費(fèi)；第四筆至第十五筆黑臭治理服務(wù)費(fèi)的支付以此類推。第十五個(gè)運(yùn)營(yíng)

年的績(jī)效考核結(jié)果對(duì)應(yīng)的黑臭治理服務(wù)費(fèi)扣除額從移交履約保函中提取。

5、付費(fèi)額度：根據(jù)本項(xiàng)目可研進(jìn)行的初步財(cái)務(wù)測(cè)算，本項(xiàng)目擬融資54565.00

萬(wàn)元，融資利率按五年期以上貸款基準(zhǔn)利率4.9%上浮30%（即6.37%）估算，還

款期按12年計(jì)劃，建設(shè)期3年僅支付利息，進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期后采用等額本息法還本

付息。政府方每年應(yīng)向項(xiàng)目公司支付的黑臭治理服務(wù)費(fèi)總額從第運(yùn)營(yíng)年的9000

萬(wàn)元逐年遞增至第十二運(yùn)營(yíng)年為17000萬(wàn)元左右。前述費(fèi)用中暫沒(méi)有考慮土地征

遷的配套投入費(fèi)用暫估8000萬(wàn)元，此費(fèi)用以政府性基金預(yù)算支出列支。

（二）項(xiàng)目調(diào)價(jià)機(jī)制

通常存在兩種調(diào)價(jià)機(jī)制，即常規(guī)調(diào)價(jià)和非常規(guī)調(diào)價(jià).前者主要針對(duì)通貨膨脹

因素導(dǎo)致的成本波動(dòng)，以設(shè)立定期調(diào)價(jià)公式的方式進(jìn)行雙向調(diào)節(jié)；后者主要針對(duì)法

律法規(guī)政策、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整、稅收價(jià)格政策的變動(dòng)等特殊情形，在對(duì)投資進(jìn)行審

計(jì)和成本進(jìn)行監(jiān)審的基拙上，通過(guò)一事一議協(xié)商機(jī)制解決。

可用性服務(wù)費(fèi)在合作期內(nèi)不予調(diào)整。

運(yùn)維績(jī)效服務(wù)費(fèi)價(jià)格的調(diào)整采用公式法進(jìn)行，調(diào)價(jià)公式為：

P-Pn-3XK1

KI=Cl（En/En-3）+C2（Sn/Sn-3）+C3（CPlnXCPIn-1