2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)綜合能力測(cè)試試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題備選答案中只有一個(gè)是符合題意的，請(qǐng)將你選擇答案的字母填在括號(hào)內(nèi)。）1.《期貨交易管理?xiàng)l例》的制定機(jī)關(guān)是？A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.最高人民法院2.期貨交易所的設(shè)立，必須按照規(guī)定程序報(bào)哪一級(jí)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)？A.省級(jí)人民政府B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.拍賣(mài)行D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)3.期貨公司辦理業(yè)務(wù)，必須遵循的原則不包括？A.客戶利益至上B.自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧C.公開(kāi)、公平、公正D.嚴(yán)格內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)可控4.期貨交易禁止的行為不包括？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.虛假申報(bào)D.合法合規(guī)的套期保值5.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括？A.具有法人資格B.具有相應(yīng)的資金實(shí)力C.具有專(zhuān)業(yè)的交易人員D.具有良好的信譽(yù)6.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的保證金？A.按照客戶的指示使用B.用于擔(dān)?？蛻艚灰證.用于期貨公司的其他業(yè)務(wù)D.按照期貨公司的規(guī)定使用7.期貨交易實(shí)行保證金制度，保證金的比例由誰(shuí)規(guī)定？A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨公司D.客戶8.期貨交易實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，這一制度的目的是什么？A.保證交易的公平性B.保證市場(chǎng)的流動(dòng)性C.控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.提高交易效率9.期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)如何操作？A.親自辦理B.委托他人辦理C.客戶自行辦理D.期貨交易所辦理10.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.通知會(huì)員追加保證金B(yǎng).直接強(qiáng)行平倉(cāng)C.給予會(huì)員補(bǔ)償D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告11.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)如何操作？A.每日進(jìn)行B.每周進(jìn)行C.每月進(jìn)行D.每季度進(jìn)行12.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是誰(shuí)？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.最高人民法院C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)13.期貨公司的主要業(yè)務(wù)不包括？A.期貨經(jīng)紀(jì)B.期貨投資咨詢(xún)C.期貨交易D.期貨資產(chǎn)管理14.期貨交易的基本原則不包括？A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.自由原則15.期貨交易所的自律管理組織是什么？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.最高人民法院D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)16.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制？A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.加強(qiáng)對(duì)客戶的管理C.提高交易效率D.增加交易品種17.期貨交易實(shí)行什么制度？A.T+0制度B.T+1制度C.T+2制度D.T+3制度18.期貨交易所的會(huì)員資格如何獲得？A.申請(qǐng)B.考試C.資格認(rèn)定D.指定19.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何履行義務(wù)？A.維護(hù)客戶利益B.保障交易安全C.提供信息服務(wù)D.以上都是20.期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為如何處理？A.警告B.罰款C.停業(yè)整頓D.以上都是21.期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)如何確保賬戶的安全？A.設(shè)置密碼B.安裝防火墻C.定期檢查D.以上都是22.期貨交易實(shí)行保證金制度，保證金的用途是什么？A.擔(dān)保交易B.補(bǔ)償損失C.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定D.以上都是23.期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)有哪些？A.維護(hù)市場(chǎng)秩序B.監(jiān)督會(huì)員行為C.保護(hù)投資者利益D.以上都是24.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行客戶服務(wù)？A.提供交易指導(dǎo)B.解答客戶疑問(wèn)C.提供市場(chǎng)信息D.以上都是25.期貨交易的基本規(guī)則不包括？A.交易時(shí)間B.交易品種C.交易方式D.交易費(fèi)用26.期貨交易所的會(huì)員有哪些權(quán)利？A.參加交易B.享受優(yōu)惠服務(wù)C.提出建議D.以上都是27.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行內(nèi)部控制？A.建立健全內(nèi)部控制制度B.加強(qiáng)對(duì)員工的管理C.定期進(jìn)行內(nèi)審D.以上都是28.期貨交易實(shí)行什么原則？A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.以上都是29.期貨交易所的會(huì)員有哪些義務(wù)？A.遵守交易規(guī)則B.維護(hù)市場(chǎng)秩序C.保護(hù)投資者利益D.以上都是30.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理？A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的研究C.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.以上都是31.期貨交易的基本要素不包括？A.交易時(shí)間B.交易品種C.交易方式D.交易費(fèi)用32.期貨交易所的監(jiān)管方式有哪些？A.行政監(jiān)管B.法律監(jiān)管C.自律監(jiān)管D.以上都是33.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)管理？A.建立健全合規(guī)管理制度B.加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)C.定期進(jìn)行合規(guī)檢查D.以上都是34.期貨交易的基本特征不包括？A.杠桿性B.流動(dòng)性C.投機(jī)性D.穩(wěn)定性35.期貨交易所的會(huì)員有哪些權(quán)利？A.參加交易B.享受優(yōu)惠服務(wù)C.提出建議D.以上都是36.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行客戶服務(wù)？A.提供交易指導(dǎo)B.解答客戶疑問(wèn)C.提供市場(chǎng)信息D.以上都是37.期貨交易的基本規(guī)則不包括？A.交易時(shí)間B.交易品種C.交易方式D.交易費(fèi)用38.期貨交易所的會(huì)員有哪些義務(wù)？A.遵守交易規(guī)則B.維護(hù)市場(chǎng)秩序C.保護(hù)投資者利益D.以上都是39.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理？A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的研究C.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.以上都是40.期貨交易的基本要素不包括？A.交易時(shí)間B.交易品種C.交易方式D.交易費(fèi)用41.期貨交易所的監(jiān)管方式有哪些？A.行政監(jiān)管B.法律監(jiān)管C.自律監(jiān)管D.以上都是42.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)管理？A.建立健全合規(guī)管理制度B.加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)C.定期進(jìn)行合規(guī)檢查D.以上都是43.期貨交易的基本特征不包括？A.杠桿性B.流動(dòng)性C.投機(jī)性D.穩(wěn)定性44.期貨交易所的會(huì)員有哪些權(quán)利？A.參加交易B.享受優(yōu)惠服務(wù)C.提出建議D.以上都是45.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行客戶服務(wù)？A.提供交易指導(dǎo)B.解答客戶疑問(wèn)C.提供市場(chǎng)信息D.以上都是46.期貨交易的基本規(guī)則不包括？A.交易時(shí)間B.交易品種C.交易方式D.交易費(fèi)用47.期貨交易所的會(huì)員有哪些義務(wù)？A.遵守交易規(guī)則B.維護(hù)市場(chǎng)秩序C.保護(hù)投資者利益D.以上都是48.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理？A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的研究C.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.以上都是49.期貨交易的基本要素不包括？A.交易時(shí)間B.交易品種C.交易方式D.交易費(fèi)用50.期貨交易所的監(jiān)管方式有哪些？A.行政監(jiān)管B.法律監(jiān)管C.自律監(jiān)管D.以上都是51.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)管理？A.建立健全合規(guī)管理制度B.加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)C.定期進(jìn)行合規(guī)檢查D.以上都是52.期貨交易的基本特征不包括？A.杠桿性B.流動(dòng)性C.投機(jī)性D.穩(wěn)定性53.期貨交易所的會(huì)員有哪些權(quán)利？A.參加交易B.享受優(yōu)惠服務(wù)C.提出建議D.以上都是54.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行客戶服務(wù)？A.提供交易指導(dǎo)B.解答客戶疑問(wèn)C.提供市場(chǎng)信息D.以上都是55.期貨交易的基本規(guī)則不包括？A.交易時(shí)間B.交易品種C.交易方式D.交易費(fèi)用56.期貨交易所的會(huì)員有哪些義務(wù)？A.遵守交易規(guī)則B.維護(hù)市場(chǎng)秩序C.保護(hù)投資者利益D.以上都是57.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理？A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的研究C.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.以上都是58.期貨交易的基本要素不包括？A.交易時(shí)間B.交易品種C.交易方式D.交易費(fèi)用59.期貨交易所的監(jiān)管方式有哪些？A.行政監(jiān)管B.法律監(jiān)管C.自律監(jiān)管D.以上都是60.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)管理？A.建立健全合規(guī)管理制度B.加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)C.定期進(jìn)行合規(guī)檢查D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1.5分，共60分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的答案，請(qǐng)將你選擇答案的字母填在括號(hào)內(nèi)。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）1.期貨交易所的職責(zé)包括哪些？A.維護(hù)市場(chǎng)秩序B.監(jiān)督會(huì)員行為C.保護(hù)投資者利益D.制定交易規(guī)則2.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括哪些？A.期貨經(jīng)紀(jì)B.期貨投資咨詢(xún)C.期貨交易D.期貨資產(chǎn)管理3.期貨交易的基本原則有哪些？A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.自由原則4.期貨交易所的會(huì)員有哪些權(quán)利？A.參加交易B.享受優(yōu)惠服務(wù)C.提出建議D.獲得收益5.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理？A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的研究C.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.以上都是6.期貨交易的基本要素有哪些？A.交易時(shí)間B.交易品種C.交易方式D.交易費(fèi)用7.期貨交易所的監(jiān)管方式有哪些？A.行政監(jiān)管B.法律監(jiān)管C.自律監(jiān)管D.以上都是8.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)管理？A.建立健全合規(guī)管理制度B.加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)C.定期進(jìn)行合規(guī)檢查D.以上都是9.期貨交易的基本特征有哪些？A.杠桿性B.流動(dòng)性C.投機(jī)性D.穩(wěn)定性10.期貨交易所的會(huì)員有哪些義務(wù)？A.遵守交易規(guī)則B.維護(hù)市場(chǎng)秩序C.保護(hù)投資者利益D.以上都是11.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行客戶服務(wù)？A.提供交易指導(dǎo)B.解答客戶疑問(wèn)C.提供市場(chǎng)信息D.以上都是12.期貨交易的基本規(guī)則有哪些？A.交易時(shí)間B.交易品種C.交易方式D.交易費(fèi)用13.期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)有哪些？A.維護(hù)市場(chǎng)秩序B.監(jiān)督會(huì)員行為C.保護(hù)投資者利益D.以上都是14.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行內(nèi)部控制？A.建立健全內(nèi)部控制制度B.加強(qiáng)對(duì)員工的管理C.定期進(jìn)行內(nèi)審D.以上都是15.期貨交易的基本要素有哪些？A.交易時(shí)間B.交易品種C.交易方式D.交易費(fèi)用16.期貨交易所的監(jiān)管方式有哪些？A.行政監(jiān)管B.法律監(jiān)管C.自律監(jiān)管D.以上都是17.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)管理？A.建立健全合規(guī)管理制度B.加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)C.定期進(jìn)行合規(guī)檢查D.以上都是18.期貨交易的基本特征有哪些？A.杠桿性B.流動(dòng)性C.投機(jī)性D.穩(wěn)定性19.期貨交易所的會(huì)員有哪些權(quán)利？A.參加交易B.享受優(yōu)惠服務(wù)C.提出建議D.以上都是20.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行客戶服務(wù)？A.提供交易指導(dǎo)B.解答客戶疑問(wèn)C.提供市場(chǎng)信息D.以上都是21.期貨交易的基本規(guī)則有哪些？A.交易時(shí)間B.交易品種C.交易方式D.交易費(fèi)用22.期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)有哪些？A.維護(hù)市場(chǎng)秩序B.監(jiān)督會(huì)員行為C.保護(hù)投資者利益D.以上都是23.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行內(nèi)部控制？A.建立健全內(nèi)部控制制度B.加強(qiáng)對(duì)員工的管理C.定期進(jìn)行內(nèi)審D.以上都是24.期貨交易的基本要素有哪些？A.交易時(shí)間B.交易品種C.交易方式D.交易費(fèi)用25.期貨交易所的監(jiān)管方式有哪些？A.行政監(jiān)管B.法律監(jiān)管C.自律監(jiān)管D.以上都是26.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)管理？A.建立健全合規(guī)管理制度B.加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)C.定期進(jìn)行合規(guī)檢查D.以上都是27.期貨交易的基本特征有哪些？A.杠桿性B.流動(dòng)性C.投機(jī)性D.穩(wěn)定性28.期貨交易所的會(huì)員有哪些權(quán)利？A.參加交易B.享受優(yōu)惠服務(wù)C.提出建議D.以上都是29.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行客戶服務(wù)？A.提供交易指導(dǎo)B.解答客戶疑問(wèn)C.提供市場(chǎng)信息D.以上都是30.期貨交易的基本規(guī)則有哪些？A.交易時(shí)間B.交易品種C.交易方式D.交易費(fèi)用31.期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)有哪些？A.維護(hù)市場(chǎng)秩序B.監(jiān)督會(huì)員行為C.保護(hù)投資者利益D.以上都是32.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行內(nèi)部控制？A.建立健全內(nèi)部控制制度B.加強(qiáng)對(duì)員工的管理C.定期進(jìn)行內(nèi)審D.以上都是33.期貨交易的基本要素有哪些？A.交易時(shí)間B.交易品種C.交易方式D.交易費(fèi)用34.期貨交易所的監(jiān)管方式有哪些？A.行政監(jiān)管B.法律監(jiān)管C.自律監(jiān)管D.以上都是35.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)管理？A.建立健全合規(guī)管理制度B.加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)C.定期進(jìn)行合規(guī)檢查D.以上都是36.期貨交易的基本特征有哪些？A.杠桿性B.流動(dòng)性C.投機(jī)性D.穩(wěn)定性37.期貨交易所的會(huì)員有哪些權(quán)利？A.參加交易B.享受優(yōu)惠服務(wù)C.提出建議D.以上都是38.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行客戶服務(wù)？A.提供交易指導(dǎo)B.解答客戶疑問(wèn)C.提供市場(chǎng)信息D.以上都是39.期貨交易的基本規(guī)則有哪些？A.交易時(shí)間B.交易品種C.交易方式D.交易費(fèi)用40.期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)有哪些？A.維護(hù)市場(chǎng)秩序B.監(jiān)督會(huì)員行為C.保護(hù)投資者利益D.以上都是三、判斷題（本題型共20題，每題0.5分，共10分。請(qǐng)判斷下列各題表述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心，負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易。（√）2.期貨公司是連接客戶和期貨交易所的橋梁，為客戶提供服務(wù)。（√）3.期貨交易實(shí)行T+0交易制度，可以當(dāng)天買(mǎi)賣(mài)多次。（×）4.期貨交易實(shí)行保證金制度，保證金的目的是為了保證交易的公平性。（×）5.期貨交易所的會(huì)員必須具備法人資格。（√）6.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶的利益。（√）7.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，可以直接強(qiáng)行平倉(cāng)。（×）8.期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)親自辦理。（√）9.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（√）10.期貨公司的主要業(yè)務(wù)不包括期貨交易。（×）11.期貨交易的基本原則不包括公開(kāi)原則。（×）12.期貨交易所的自律管理組織是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。（√）13.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（√）14.期貨交易實(shí)行T+1交易制度，當(dāng)天買(mǎi)入的合約需要下一個(gè)交易日才能賣(mài)出。（√）15.期貨交易所的會(huì)員資格可以通過(guò)考試獲得。（×）16.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)保障交易安全。（√）17.期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為可以給予警告、罰款甚至停業(yè)整頓。（√）18.期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)設(shè)置密碼確保賬戶安全。（√）19.期貨交易實(shí)行保證金制度，保證金的用途是擔(dān)保交易。（√）20.期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)包括維護(hù)市場(chǎng)秩序、監(jiān)督會(huì)員行為和保護(hù)投資者利益。（√）四、案例分析題（本題型共5題，每題4分，共20分。請(qǐng)根據(jù)案例內(nèi)容，選擇最符合題意的答案，并將答案的字母填在括號(hào)內(nèi)。）1.某客戶在期貨公司開(kāi)立交易賬戶，投入保證金10萬(wàn)元，某品種的保證金比例為5%。該客戶買(mǎi)入某品種的期貨合約，買(mǎi)入金額為20萬(wàn)元。此時(shí)，該客戶的保證金是否充足？A.充足B.不足C.無(wú)法判斷D.以上都不對(duì)（答案：B）2.某期貨交易所的會(huì)員違反交易規(guī)則，進(jìn)行內(nèi)幕交易。交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？A.警告B.罰款C.停業(yè)整頓D.以上都是（答案：D）3.某期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶，但未設(shè)置密碼?？蛻粼诮灰走^(guò)程中遭受損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何承擔(dān)責(zé)任？A.不承擔(dān)責(zé)任B.部分承擔(dān)責(zé)任C.全部承擔(dān)責(zé)任D.以上都不對(duì)（答案：C）4.某客戶在期貨公司開(kāi)立交易賬戶，投入保證金10萬(wàn)元，某品種的保證金比例為5%。該客戶買(mǎi)入某品種的期貨合約，買(mǎi)入金額為20萬(wàn)元。此時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？A.通知客戶追加保證金B(yǎng).直接強(qiáng)行平倉(cāng)C.給予客戶補(bǔ)償D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告（答案：A）5.某期貨交易所的會(huì)員違反交易規(guī)則，進(jìn)行虛假申報(bào)。交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？A.警告B.罰款C.停業(yè)整頓D.以上都是（答案：D）五、簡(jiǎn)答題（本題型共5題，每題6分，共30分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)要回答問(wèn)題。）1.簡(jiǎn)述期貨交易所的職責(zé)。（答案：期貨交易所的職責(zé)包括維護(hù)市場(chǎng)秩序、監(jiān)督會(huì)員行為、保護(hù)投資者利益、制定交易規(guī)則等。）2.簡(jiǎn)述期貨公司的業(yè)務(wù)范圍。（答案：期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)、期貨交易、期貨資產(chǎn)管理等。）3.簡(jiǎn)述期貨交易的基本原則。（答案：期貨交易的基本原則包括公開(kāi)原則、公平原則、公正原則。）4.簡(jiǎn)述期貨交易所的會(huì)員有哪些權(quán)利和義務(wù)。（答案：期貨交易所的會(huì)員權(quán)利包括參加交易、享受優(yōu)惠服務(wù)、提出建議等。義務(wù)包括遵守交易規(guī)則、維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益等。）5.簡(jiǎn)述期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。（答案：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的研究、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。）本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.答案：A解析：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是《期貨交易管理?xiàng)l例》的制定機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)制定和實(shí)施期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)。2.答案：B解析：期貨交易所的設(shè)立必須按照規(guī)定程序報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，這是國(guó)家對(duì)期貨交易所設(shè)立的監(jiān)管要求。3.答案：D解析：期貨公司辦理業(yè)務(wù)必須遵循自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的原則，這是期貨公司作為市場(chǎng)主體的基本經(jīng)營(yíng)原則。客戶利益至上、公開(kāi)、公平、公正都是期貨交易的基本原則，但不是期貨公司辦理業(yè)務(wù)必須遵循的原則。4.答案：D解析：期貨交易禁止內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假申報(bào)等行為，但合法合規(guī)的套期保值是期貨市場(chǎng)的重要功能之一，不屬于禁止行為。5.答案：C解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備法人資格、相應(yīng)的資金實(shí)力和專(zhuān)業(yè)的交易人員，但良好的信譽(yù)不是硬性條件，更多是市場(chǎng)認(rèn)可的結(jié)果。6.答案：B解析：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)將客戶的保證金用于擔(dān)?？蛻艚灰?，確保交易的安全性。7.答案：A解析：保證金的比例由期貨交易所規(guī)定，不同品種的保證金比例可能不同，期貨公司不能自行決定。8.答案：C解析：期貨交易實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，目的是控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，確保市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。9.答案：A解析：期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)親自辦理，確保客戶身份的真實(shí)性和交易的安全性。10.答案：A解析：期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知會(huì)員追加保證金，而不是直接強(qiáng)行平倉(cāng)。11.答案：A解析：期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行，確保交易的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。12.答案：A解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易所進(jìn)行監(jiān)管。13.答案：C解析：期貨公司的主要業(yè)務(wù)不包括期貨交易，期貨交易是客戶的行為，期貨公司提供的是經(jīng)紀(jì)服務(wù)。14.答案：D解析：期貨交易的基本原則包括公開(kāi)原則、公平原則、公正原則，不包括自由原則。15.答案：B解析：期貨交易所的自律管理組織是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行自律管理。16.答案：B解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)客戶的管理，確保客戶交易的合規(guī)性。17.答案：B解析：期貨交易實(shí)行T+1交易制度，當(dāng)天買(mǎi)入的合約需要下一個(gè)交易日才能賣(mài)出。18.答案：A解析：期貨交易所的會(huì)員資格可以通過(guò)申請(qǐng)獲得，不需要考試或資格認(rèn)定。19.答案：D解析：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶利益、保障交易安全、提供信息服務(wù)，以上都是其應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。20.答案：D解析：期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為可以給予警告、罰款、停業(yè)整頓等處理措施。21.答案：D解析：期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)設(shè)置密碼、安裝防火墻、定期檢查，以上都是確保賬戶安全的方法。22.答案：D解析：期貨交易實(shí)行保證金制度，保證金的用途是擔(dān)保交易、補(bǔ)償損失、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，以上都是。23.答案：D解析：期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)包括維護(hù)市場(chǎng)秩序、監(jiān)督會(huì)員行為、保護(hù)投資者利益，以上都是。24.答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)提供交易指導(dǎo)、解答客戶疑問(wèn)、提供市場(chǎng)信息，以上都是客戶服務(wù)的內(nèi)容。25.答案：D解析：期貨交易的基本規(guī)則包括交易時(shí)間、交易品種、交易方式、交易費(fèi)用，以上都是。26.答案：D解析：期貨交易所的會(huì)員權(quán)利包括參加交易、享受優(yōu)惠服務(wù)、提出建議，以上都是。27.答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度、加強(qiáng)對(duì)員工的管理、定期進(jìn)行內(nèi)審，以上都是內(nèi)部控制的內(nèi)容。28.答案：D解析：期貨交易實(shí)行公開(kāi)原則、公平原則、公正原則，以上都是。29.答案：D解析：期貨交易所的會(huì)員義務(wù)包括遵守交易規(guī)則、維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益，以上都是。30.答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的研究、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以上都是風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容。31.答案：D解析：期貨交易的基本要素包括交易時(shí)間、交易品種、交易方式、交易費(fèi)用，以上都是。32.答案：D解析：期貨交易所的監(jiān)管方式包括行政監(jiān)管、法律監(jiān)管、自律監(jiān)管，以上都是。33.答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度、加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)、定期進(jìn)行合規(guī)檢查，以上都是合規(guī)管理的內(nèi)容。34.答案：D解析：期貨交易的基本特征包括杠桿性、流動(dòng)性、投機(jī)性，不包括穩(wěn)定性。35.答案：D解析：期貨交易所的會(huì)員權(quán)利包括參加交易、享受優(yōu)惠服務(wù)、提出建議，以上都是。36.答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)提供交易指導(dǎo)、解答客戶疑問(wèn)、提供市場(chǎng)信息，以上都是客戶服務(wù)的內(nèi)容。37.答案：D解析：期貨交易的基本規(guī)則包括交易時(shí)間、交易品種、交易方式、交易費(fèi)用，以上都是。38.答案：D解析：期貨交易所的會(huì)員義務(wù)包括遵守交易規(guī)則、維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益，以上都是。39.答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的研究、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以上都是風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容。40.答案：D解析：期貨交易的基本要素包括交易時(shí)間、交易品種、交易方式、交易費(fèi)用，以上都是。41.答案：D解析：期貨交易所的監(jiān)管方式包括行政監(jiān)管、法律監(jiān)管、自律監(jiān)管，以上都是。42.答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度、加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)、定期進(jìn)行合規(guī)檢查，以上都是合規(guī)管理的內(nèi)容。43.答案：D解析：期貨交易的基本特征包括杠桿性、流動(dòng)性、投機(jī)性，不包括穩(wěn)定性。44.答案：D解析：期貨交易所的會(huì)員權(quán)利包括參加交易、享受優(yōu)惠服務(wù)、提出建議，以上都是。45.答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)提供交易指導(dǎo)、解答客戶疑問(wèn)、提供市場(chǎng)信息，以上都是客戶服務(wù)的內(nèi)容。46.答案：D解析：期貨交易的基本規(guī)則包括交易時(shí)間、交易品種、交易方式、交易費(fèi)用，以上都是。47.答案：D解析：期貨交易所的會(huì)員義務(wù)包括遵守交易規(guī)則、維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益，以上都是。48.答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的研究、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以上都是風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容。49.答案：D解析：期貨交易的基本要素包括交易時(shí)間、交易品種、交易方式、交易費(fèi)用，以上都是。50.答案：D解析：期貨交易所的監(jiān)管方式包括行政監(jiān)管、法律監(jiān)管、自律監(jiān)管，以上都是。51.答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度、加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)、定期進(jìn)行合規(guī)檢查，以上都是合規(guī)管理的內(nèi)容。52.答案：D解析：期貨交易的基本特征包括杠桿性、流動(dòng)性、投機(jī)性，不包括穩(wěn)定性。53.答案：D解析：期貨交易所的會(huì)員權(quán)利包括參加交易、享受優(yōu)惠服務(wù)、提出建議，以上都是。54.答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)提供交易指導(dǎo)、解答客戶疑問(wèn)、提供市場(chǎng)信息，以上都是客戶服務(wù)的內(nèi)容。55.答案：D解析：期貨交易的基本規(guī)則包括交易時(shí)間、交易品種、交易方式、交易費(fèi)用，以上都是。56.答案：D解析：期貨交易所的會(huì)員義務(wù)包括遵守交易規(guī)則、維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益，以上都是。57.答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的研究、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以上都是風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容。58.答案：D解析：期貨交易的基本要素包括交易時(shí)間、交易品種、交易方式、交易費(fèi)用，以上都是。59.答案：D解析：期貨交易所的監(jiān)管方式包括行政監(jiān)管、法律監(jiān)管、自律監(jiān)管，以上都是。60.答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度、加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)、定期進(jìn)行合規(guī)檢查，以上都是合規(guī)管理的內(nèi)容。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.答案：A、B、C、D解析：期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心，負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易，維護(hù)市場(chǎng)秩序，監(jiān)督會(huì)員行為，保護(hù)投資者利益，制定交易規(guī)則，以上都是期貨交易所的職責(zé)。2.答案：A、B、C解析：期貨公司是連接客戶和期貨交易所的橋梁，為客戶提供服務(wù)，包括期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)、期貨交易、期貨資產(chǎn)管理等，以上都是期貨公司的業(yè)務(wù)范圍。3.答案：A、B、C、D解析：期貨交易的基本原則包括公開(kāi)原則、公平原則、公正原則，以上都是期貨交易的基本原則。4.答案：A、B、C、D解析：期貨交易所的會(huì)員權(quán)利包括參加交易、享受優(yōu)惠服務(wù)、提出建議，以上都是期貨交易所的會(huì)員權(quán)利。5.答案：A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，包括建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的研究、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以上都是期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容。6.答案：A、B、C、D解析：期貨交易的基本要素包括交易時(shí)間、交易品種、交易方式、交易費(fèi)用，以上都是期貨交易的基本要素。7.答案：A、B、C、D解析：期貨交易所的監(jiān)管方式包括行政監(jiān)管、法律監(jiān)管、自律監(jiān)管，以上都是期貨交易所的監(jiān)管方式。8.答案：A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)管理，包括建立健全合規(guī)管理制度、加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)、定期進(jìn)行合規(guī)檢查，以上都是期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)管理的內(nèi)容。9.答案：A、B、C、D解析：期貨交易的基本特征包括杠桿性、流動(dòng)性、投機(jī)性，以上都是期貨交易的基本特征。10.答案：A、B、C、D解析：期貨交易所的會(huì)員義務(wù)包括遵守交易規(guī)則、維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益，以上都是期貨交易所的會(huì)員義務(wù)。11.答案：A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行客戶服務(wù)，包括提供交易指導(dǎo)、解答客戶疑問(wèn)、提供市場(chǎng)信息，以上都是期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行客戶服務(wù)的內(nèi)容。12.答案：A、B、C、D解析：期貨交易的基本規(guī)則包括交易時(shí)間、交易品種、交易方式、交易費(fèi)用，以上都是期貨交易的基本規(guī)則。13.答案：A、B、C、D解析：期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)包括維護(hù)市場(chǎng)秩序、監(jiān)督會(huì)員行為、保護(hù)投資者利益，以上都是期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)。14.答案：A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行內(nèi)部控制，包括建立健全內(nèi)部控制制度、加強(qiáng)對(duì)員工的管理、定期進(jìn)行內(nèi)審，以上都是期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行內(nèi)部控制的內(nèi)容。15.答案：A、B、C、D解析：期貨交易的基本要素包括交易時(shí)間、交易品種、交易方式、交易費(fèi)用，以上都是期貨交易的基本要素。16.答案：A、B、C、D解析：期貨交易所的監(jiān)管方式包括行政監(jiān)管、法律監(jiān)管、自律監(jiān)管，以上都是期貨交易所的監(jiān)管方式。17.答案：A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)管理，包括建立健全合規(guī)管理制度、加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)、定期進(jìn)行合規(guī)檢查，以上都是期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)管理的內(nèi)容。18.答案：A、B、C、D解析：期貨交易的基本特征包括杠桿性、流動(dòng)性、投機(jī)性，以上都是期貨交易的基本特征。19.答案：A、B、C、D解析：期貨交易所的會(huì)員權(quán)利包括參加交易、享受優(yōu)惠服務(wù)、提出建議，以上都是期貨交易所的會(huì)員權(quán)利。20.答案：A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行客戶服務(wù)，包括提供交易指導(dǎo)、解答客戶疑問(wèn)、提供市場(chǎng)信息，以上都是期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行客戶服務(wù)的內(nèi)容。21.答案：A、B、C、D解析：期貨交易的基本規(guī)則包括交易時(shí)間、交易品種、交易方式、交易費(fèi)用，以上都是期貨交易的基本規(guī)則。22.答案：A、B、C、D解析：期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)包括維護(hù)市場(chǎng)秩序、監(jiān)督會(huì)員行為、保護(hù)投資者利益，以上都是期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)。23.答案：A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行內(nèi)部控制，包括建立健全內(nèi)部控制制度、加強(qiáng)對(duì)員工的管理、定期進(jìn)行內(nèi)審，以上都是期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行內(nèi)部控制的內(nèi)容。24.答案：A、B、C、D解析：期貨交易的基本要素包括交易時(shí)間、交易品種、交易方式、交易費(fèi)用，以上都是期貨交易的基本要素。25.答案：A、B、C、D解析：期貨交易所的監(jiān)管方式包括行政監(jiān)管、法律監(jiān)管、自律監(jiān)管，以上都是期貨交易所的監(jiān)管方式。26.答案：A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)管理，包括建立健全合規(guī)管理制度、加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)、定期進(jìn)行合規(guī)檢查，以上都是期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)管理的內(nèi)容。27.答案：A、B、C、D解析：期貨交易的基本特征包括杠桿性、流動(dòng)性、投機(jī)性，以上都是期貨交易的基本特征。28.答案：A、B、C、D解析：期貨交易所的會(huì)員權(quán)利包括參加交易、享受優(yōu)惠服務(wù)、提出建議，以上都是期貨交易所的會(huì)員權(quán)利。29.答案：A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行客戶服務(wù)，包括提供交易指導(dǎo)、解答客戶疑問(wèn)、提供市場(chǎng)信息，以上都是期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行客戶服務(wù)的內(nèi)容。30.答案：A、B、C、D解析：期貨交易的基本規(guī)則包括交易時(shí)間、交易品種、交易方式、交易費(fèi)用，以上都是期貨交易的基本規(guī)則。31.答案：A、B、C、D解析：期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)包括維護(hù)市場(chǎng)秩序、監(jiān)督會(huì)員行為、保護(hù)投資者利益，以上都是期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)。32.答案：A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行內(nèi)部控制，包括建立健全內(nèi)部控制制度、加強(qiáng)對(duì)員工的管理、定期進(jìn)行內(nèi)審，以上都是期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行內(nèi)部控制的內(nèi)容。33.答案：A、B、C、D解析：期貨交易的基本要素包括交易時(shí)間、交易品種、交易方式、交易費(fèi)用，以上都是期貨交易的基本要素。34.答案：A、B、C、D解析：期貨交易所的監(jiān)管方式包括行政監(jiān)管、法律監(jiān)管、自律監(jiān)管，以上都是期貨交易所的監(jiān)管方式。35.答案：A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)管理，包括建立健全合規(guī)管理制度、加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)、定期進(jìn)行合規(guī)檢查，以上都是期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)管理的內(nèi)容。36.答案：A、B、C、D解析：期貨交易的基本特征包括杠桿性、流動(dòng)性、投機(jī)性，以上都是期貨交易的基本特征。37.答案：A、B、C、D解析：期貨交易所的會(huì)員權(quán)利包括參加交易、享受優(yōu)惠服務(wù)、提出建議，以上都是期貨交易所的會(huì)員權(quán)利。38.答案：A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行客戶服務(wù)，包括提供交易指導(dǎo)、解答客戶疑問(wèn)、提供市場(chǎng)信息，以上都是期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行客戶服務(wù)的內(nèi)容。39.答案：A、B、C、D解析：期貨交易的基本規(guī)則包括交易時(shí)間、交易品種、交易方式、交易費(fèi)用，以上都是期貨交易的基本規(guī)則。40.答案：A、B、C、D解析：期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)包括維護(hù)市場(chǎng)秩序、監(jiān)督會(huì)員行為、保護(hù)投資者利益，以上都是期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)。三、判斷題答案及解析1.答案：√解析：期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心，負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易，維護(hù)市場(chǎng)秩序，監(jiān)督會(huì)員行為，保護(hù)投資者利益，制定交易規(guī)則，這是期貨交易所的基本職責(zé)。2.答案：√解析：期貨公司是連接客戶和期貨交易所的橋梁，為客戶提供服務(wù)，包括期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)、期貨交易、期貨資產(chǎn)管理等，這是期貨公司的基本功能。3.答案：×解析：期貨交易實(shí)行T+1交易制度，當(dāng)天買(mǎi)入的合約需要下一個(gè)交易日才能賣(mài)出，而不是T+0交易制度。4.答案：×解析：期貨交易實(shí)行保證金制度，保證金的目的是為了保證交易的安全性，而不是為了保證交易的公平性。5.答案：√解析：期貨交易所的會(huì)員必須具備法人資格，這是期貨交易所對(duì)會(huì)員的基本要求。6.答案：√解析：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶的利益，這是期貨公司作為市場(chǎng)主體的基本經(jīng)營(yíng)原則。7.答案：×解析：期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知會(huì)員追加保證金，而不是直接強(qiáng)行平倉(cāng)。8.答案：√解析：期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)親自辦理，確?？蛻羯矸莸恼鎸?shí)性和交易的安全性。9.答案：√解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易所進(jìn)行監(jiān)管，這是國(guó)家對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管要求。10.答案：×解析：期貨公司的主要業(yè)務(wù)包括期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)、期貨交易、期貨資產(chǎn)管理等，不包括期貨交易。11.答案：×解析：期貨交易的基本原則包括公開(kāi)原則、公平原則、公正原則，不包括公開(kāi)原則。12.答案：√解析：期貨交易所的自律管理組織是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行自律管理，這是期貨市場(chǎng)的自律管理組織。13.答案：√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，這是期貨公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要求。14.答案：√解析：期貨交易實(shí)行T+1交易制度，當(dāng)天買(mǎi)入的合約需要下一個(gè)交易日才能賣(mài)出，這是期貨交易的基本規(guī)則。15.答案：×解析：期貨交易所的會(huì)員資格可以通過(guò)申請(qǐng)獲得，不需要考試或資格認(rèn)定。16.答案：√解析：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)保障交易安全，這是期貨公司作為市場(chǎng)主體的基本經(jīng)營(yíng)原則。17.答案：√解析：期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為可以給予警告、罰款、停業(yè)整頓等處理措施，這是期貨交易所對(duì)會(huì)員的監(jiān)管要求。18.答案：√解析：期貨公司為客