2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)綜合測(cè)試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共25小題，每小題1分，共25分。每小題只有一個(gè)選項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將所選選項(xiàng)的字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。）1.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)行為不屬于期貨交易禁止的行為？（）A.投資者甲通過(guò)內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易B.期貨公司乙為其員工提供虛假的交易信息C.期貨交易所丙組織會(huì)員進(jìn)行聯(lián)合交易D.期貨從業(yè)人員丁私下接受客戶委托進(jìn)行交易2.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司為投資者選擇適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？（）A.安全性優(yōu)先原則B.合理配置原則C.風(fēng)險(xiǎn)匹配原則D.利潤(rùn)最大化原則3.下列關(guān)于期貨保證金制度的表述，錯(cuò)誤的是？（）A.期貨交易所可以自行調(diào)整保證金比例B.保證金制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的重要手段C.違反保證金制度規(guī)定，投資者可能面臨強(qiáng)制平倉(cāng)D.保證金比例的調(diào)整必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)4.根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括？（）A.具有健全的內(nèi)部控制制度B.具有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施C.公司注冊(cè)資本不低于人民幣1億元D.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的期貨從業(yè)人員5.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？（）A.公平原則B.公開原則C.公證原則D.自由原則6.下列關(guān)于期貨交易指令的表述，錯(cuò)誤的是？（）A.限價(jià)指令是指投資者愿意以指定價(jià)格或者更好的價(jià)格成交的指令B.市場(chǎng)指令是指投資者愿意以當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格成交的指令C.止盈指令是指當(dāng)價(jià)格達(dá)到指定水平時(shí)自動(dòng)平倉(cāng)的指令D.止損指令是指當(dāng)價(jià)格達(dá)到指定水平時(shí)自動(dòng)平倉(cāng)的指令7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得對(duì)客戶的交易進(jìn)行非法干預(yù)，下列行為不屬于非法干預(yù)的是？（）A.期貨公司員工指導(dǎo)客戶進(jìn)行交易B.期貨公司為客戶提供交易建議C.期貨公司限制客戶交易權(quán)限D(zhuǎn).期貨公司誘導(dǎo)客戶進(jìn)行過(guò)度交易8.下列關(guān)于期貨持倉(cāng)限額制度的表述，錯(cuò)誤的是？（）A.持倉(cāng)限額制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的重要手段B.違反持倉(cāng)限額制度規(guī)定，投資者可能面臨罰款C.持倉(cāng)限額由期貨交易所根據(jù)市場(chǎng)情況自行制定D.持倉(cāng)限額制度適用于所有期貨品種9.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)的職責(zé)不包括？（）A.主持會(huì)員大會(huì)B.制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.審議期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算D.決定期貨交易所的合并、分立10.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？（）A.實(shí)名制原則B.公開原則C.自愿原則D.有償原則11.下列關(guān)于期貨保證金監(jiān)控中心的表述，錯(cuò)誤的是？（）A.保證金監(jiān)控中心是期貨市場(chǎng)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)B.保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)監(jiān)控期貨公司的保證金使用情況C.保證金監(jiān)控中心是期貨交易所的下屬機(jī)構(gòu)D.保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，下列哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理制度的內(nèi)容？（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.信息披露制度D.交易管理制度13.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮投資者的利益，下列哪項(xiàng)表述不符合這一要求？（）A.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公平、公正、公開B.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)有利于維護(hù)市場(chǎng)秩序C.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)有利于提高市場(chǎng)效率D.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)有利于期貨公司盈利14.下列關(guān)于期貨交易信息的表述，錯(cuò)誤的是？（）A.期貨交易信息包括價(jià)格信息、持倉(cāng)信息等B.期貨交易信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整C.期貨交易信息可以公開披露D.期貨交易信息應(yīng)當(dāng)保密15.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，下列哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容？（）A.投資者的財(cái)務(wù)狀況B.投資者的投資經(jīng)驗(yàn)C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.投資者的交易密碼16.期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？（）A.公平原則B.公開原則C.自由原則D.處罰與過(guò)錯(cuò)相適應(yīng)原則17.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是？（）A.期貨交易的結(jié)算由期貨交易所負(fù)責(zé)B.結(jié)算是指對(duì)交易雙方的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行確認(rèn)C.結(jié)算包括每日結(jié)算和最終結(jié)算D.結(jié)算依據(jù)交易指令進(jìn)行18.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，下列哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理制度的內(nèi)容？（）A.保證金制度B.持倉(cāng)限額制度C.大戶報(bào)告制度D.交易密碼管理制度19.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶的身份信息，下列哪項(xiàng)表述不符合這一要求？（）A.客戶應(yīng)當(dāng)提供有效的身份證明文件B.期貨公司應(yīng)當(dāng)記錄客戶的身份信息C.客戶的密碼由期貨公司保管D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的身份信息保密20.下列關(guān)于期貨交易指令的表述，錯(cuò)誤的是？（）A.限價(jià)指令是指投資者愿意以指定價(jià)格或者更好的價(jià)格成交的指令B.市場(chǎng)指令是指投資者愿意以當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格成交的指令C.止盈指令是指當(dāng)價(jià)格達(dá)到指定水平時(shí)自動(dòng)平倉(cāng)的指令D.停損指令是指當(dāng)價(jià)格達(dá)到指定水平時(shí)自動(dòng)平倉(cāng)的指令21.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，下列哪項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.信息披露制度C.交易管理制度D.客戶投訴處理制度22.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮投資者的利益，下列哪項(xiàng)表述不符合這一要求？（）A.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公平、公正、公開B.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)有利于維護(hù)市場(chǎng)秩序C.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)有利于提高市場(chǎng)效率D.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)有利于期貨公司盈利23.下列關(guān)于期貨交易信息的表述，錯(cuò)誤的是？（）A.期貨交易信息包括價(jià)格信息、持倉(cāng)信息等B.期貨交易信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整C.期貨交易信息可以公開披露D.期貨交易信息應(yīng)當(dāng)保密24.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，下列哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容？（）A.投資者的財(cái)務(wù)狀況B.投資者的投資經(jīng)驗(yàn)C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.投資者的交易密碼25.期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？（）A.公平原則B.公開原則C.自由原則D.處罰與過(guò)錯(cuò)相適應(yīng)原則二、多項(xiàng)選擇題（本大題共25小題，每小題2分，共50分。每小題有兩個(gè)或兩個(gè)以上選項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將所選選項(xiàng)的字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）1.下列哪些行為屬于期貨交易禁止的行為？（）A.投資者甲通過(guò)內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易B.期貨公司乙為其員工提供虛假的交易信息C.期貨交易所丙組織會(huì)員進(jìn)行聯(lián)合交易D.期貨從業(yè)人員丁私下接受客戶委托進(jìn)行交易2.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司為投資者選擇適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？（）A.安全性優(yōu)先原則B.合理配置原則C.風(fēng)險(xiǎn)匹配原則D.利潤(rùn)最大化原則3.下列關(guān)于期貨保證金制度的表述，正確的有？（）A.期貨交易所可以自行調(diào)整保證金比例B.保證金制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的重要手段C.違反保證金制度規(guī)定，投資者可能面臨強(qiáng)制平倉(cāng)D.保證金比例的調(diào)整必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)4.根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括？（）A.具有健全的內(nèi)部控制制度B.具有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施C.公司注冊(cè)資本不低于人民幣1億元D.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的期貨從業(yè)人員5.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？（）A.公平原則B.公開原則C.公證原則D.自由原則6.下列關(guān)于期貨交易指令的表述，正確的有？（）A.限價(jià)指令是指投資者愿意以指定價(jià)格或者更好的價(jià)格成交的指令B.市場(chǎng)指令是指投資者愿意以當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格成交的指令C.止盈指令是指當(dāng)價(jià)格達(dá)到指定水平時(shí)自動(dòng)平倉(cāng)的指令D.止損指令是指當(dāng)價(jià)格達(dá)到指定水平時(shí)自動(dòng)平倉(cāng)的指令7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得對(duì)客戶的交易進(jìn)行非法干預(yù)，下列行為包括非法干預(yù)的有？（）A.期貨公司員工指導(dǎo)客戶進(jìn)行交易B.期貨公司為客戶提供交易建議C.期貨公司限制客戶交易權(quán)限D(zhuǎn).期貨公司誘導(dǎo)客戶進(jìn)行過(guò)度交易8.下列關(guān)于期貨持倉(cāng)限額制度的表述，正確的有？（）A.持倉(cāng)限額制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的重要手段B.違反持倉(cāng)限額制度規(guī)定，投資者可能面臨罰款C.持倉(cāng)限額由期貨交易所根據(jù)市場(chǎng)情況自行制定D.持倉(cāng)限額制度適用于所有期貨品種9.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)的職責(zé)包括？（）A.主持會(huì)員大會(huì)B.制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.審議期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算D.決定期貨交易所的合并、分立10.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？（）A.實(shí)名制原則B.公開原則C.自愿原則D.有償原則11.下列關(guān)于期貨保證金監(jiān)控中心的表述，正確的有？（）A.保證金監(jiān)控中心是期貨市場(chǎng)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)B.保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)監(jiān)控期貨公司的保證金使用情況C.保證金監(jiān)控中心是期貨交易所的下屬機(jī)構(gòu)D.保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，下列屬于合規(guī)管理制度的內(nèi)容有？（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.信息披露制度D.交易管理制度13.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮投資者的利益，下列表述符合這一要求的有？（）A.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公平、公正、公開B.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)有利于維護(hù)市場(chǎng)秩序C.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)有利于提高市場(chǎng)效率D.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)有利于期貨公司盈利14.下列關(guān)于期貨交易信息的表述，正確的有？（）A.期貨交易信息包括價(jià)格信息、持倉(cāng)信息等B.期貨交易信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整C.期貨交易信息可以公開披露D.期貨交易信息應(yīng)當(dāng)保密15.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，下列屬于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容有？（）A.投資者的財(cái)務(wù)狀況B.投資者的投資經(jīng)驗(yàn)C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.投資者的交易密碼16.期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？（）A.公平原則B.公開原則C.自由原則D.處罰與過(guò)錯(cuò)相適應(yīng)原則17.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，正確的有？（）A.期貨交易的結(jié)算由期貨交易所負(fù)責(zé)B.結(jié)算是指對(duì)交易雙方的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行確認(rèn)C.結(jié)算包括每日結(jié)算和最終結(jié)算D.結(jié)算依據(jù)交易指令進(jìn)行18.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，下列屬于風(fēng)險(xiǎn)管理制度的內(nèi)容有？（）A.保證金制度B.持倉(cāng)限額制度C.大戶報(bào)告制度D.交易密碼管理制度19.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶的身份信息，下列表述符合這一要求的有？（）A.客戶應(yīng)當(dāng)提供有效的身份證明文件B.期貨公司應(yīng)當(dāng)記錄客戶的身份信息C.客戶的密碼由期貨公司保管D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的身份信息保密20.下列關(guān)于期貨交易指令的表述，正確的有？（）A.限價(jià)指令是指投資者愿意以指定價(jià)格或者更好的價(jià)格成交的指令B.市場(chǎng)指令是指投資者愿意以當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格成交的指令C.止盈指令是指當(dāng)價(jià)格達(dá)到指定水平時(shí)自動(dòng)平倉(cāng)的指令D.止損指令是指當(dāng)價(jià)格達(dá)到指定水平時(shí)自動(dòng)平倉(cāng)的指令21.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，下列屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容有？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.信息披露制度C.交易管理制度D.客戶投訴處理制度22.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮投資者的利益，下列表述符合這一要求的有？（）A.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公平、公正、公開B.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)有利于維護(hù)市場(chǎng)秩序C.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)有利于提高市場(chǎng)效率D.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)有利于期貨公司盈利23.下列關(guān)于期貨交易信息的表述，正確的有？（）A.期貨交易信息包括價(jià)格信息、持倉(cāng)信息等B.期貨交易信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整C.期貨交易信息可以公開披露D.期貨交易信息應(yīng)當(dāng)保密24.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，下列屬于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容有？（）A.投資者的財(cái)務(wù)狀況B.投資者的投資經(jīng)驗(yàn)C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.投資者的交易密碼25.期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？（）A.公平原則B.公開原則C.自由原則D.處罰與過(guò)錯(cuò)相適應(yīng)原則三、判斷題（本大題共25小題，每小題1分，共25分。請(qǐng)判斷下列表述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例。（×）2.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶的身份信息。（√）3.期貨交易指令包括限價(jià)指令、市場(chǎng)指令、止盈指令和止損指令。（√）4.期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則。（√）5.期貨投資者適當(dāng)性管理辦法規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（√）6.期貨保證金監(jiān)控中心是期貨市場(chǎng)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。（√）7.期貨公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得對(duì)客戶的交易進(jìn)行非法干預(yù)。（√）8.期貨持倉(cāng)限額制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的重要手段。（√）9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)的職責(zé)包括主持會(huì)員大會(huì)。（√）10.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)名制原則。（√）11.期貨交易信息包括價(jià)格信息、持倉(cāng)信息等，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（√）12.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮投資者的利益。（√）13.期貨交易的結(jié)算由期貨交易所負(fù)責(zé)，依據(jù)交易指令進(jìn)行。（×）14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度。（√）15.期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循處罰與過(guò)錯(cuò)相適應(yīng)原則。（√）16.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶的身份信息。（√）17.期貨交易指令包括限價(jià)指令、市場(chǎng)指令、止盈指令和止損指令。（√）18.期貨投資者適當(dāng)性管理辦法規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（√）19.期貨保證金監(jiān)控中心是期貨市場(chǎng)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。（√）20.期貨公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得對(duì)客戶的交易進(jìn)行非法干預(yù)。（√）21.期貨持倉(cāng)限額制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的重要手段。（√）22.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)的職責(zé)包括主持會(huì)員大會(huì)。（√）23.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)名制原則。（√）24.期貨交易信息包括價(jià)格信息、持倉(cāng)信息等，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（√）25.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮投資者的利益。（√）四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題5分，共25分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)潔明了地回答問(wèn)題。）1.簡(jiǎn)述期貨保證金制度的作用。答：期貨保證金制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的重要手段，它可以確保交易的履行，防止違約行為的發(fā)生。通過(guò)要求交易雙方繳納保證金，可以有效地控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)交易雙方的合法權(quán)益。2.簡(jiǎn)述期貨公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則。答：期貨公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)名制原則、公開原則、自愿原則和有償原則。實(shí)名制原則要求客戶必須提供真實(shí)的身份證明文件；公開原則要求交易規(guī)則和信息披露必須公開透明；自愿原則要求客戶的參與必須是自愿的；有償原則要求客戶必須支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。3.簡(jiǎn)述期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則。答：期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則。公平原則要求所有會(huì)員平等地遵守交易規(guī)則；公正原則要求交易規(guī)則的執(zhí)行必須公正無(wú)私；公開原則要求交易規(guī)則必須公開透明，讓所有會(huì)員都能了解。4.簡(jiǎn)述期貨投資者適當(dāng)性管理辦法中，對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容。答：期貨投資者適當(dāng)性管理辦法中，對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容包括投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。通過(guò)評(píng)估這些內(nèi)容，可以更好地了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好和承受能力，從而為投資者提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)。5.簡(jiǎn)述期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則。答：期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則。公平原則要求所有會(huì)員平等地受到處罰；公正原則要求處罰的依據(jù)必須公正無(wú)私；公開原則要求處罰的決定必須公開透明，讓所有會(huì)員都能了解。五、論述題（本大題共2小題，每小題10分，共20分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，結(jié)合所學(xué)知識(shí)，進(jìn)行深入分析和論述。）1.論述期貨保證金制度在期貨市場(chǎng)中的作用和意義。答：期貨保證金制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的重要手段，它在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要的作用和意義。首先，保證金制度可以確保交易的履行，防止違約行為的發(fā)生。通過(guò)要求交易雙方繳納保證金，可以有效地控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)交易雙方的合法權(quán)益。其次，保證金制度可以提高市場(chǎng)的流動(dòng)性，促進(jìn)交易的進(jìn)行。當(dāng)市場(chǎng)波動(dòng)較大時(shí)，保證金制度可以有效地控制風(fēng)險(xiǎn)，避免市場(chǎng)的過(guò)度波動(dòng)，從而提高市場(chǎng)的流動(dòng)性。最后，保證金制度可以促進(jìn)市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。通過(guò)保證金制度，可以有效地控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，避免市場(chǎng)的過(guò)度波動(dòng)，從而促進(jìn)市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。2.論述期貨投資者適當(dāng)性管理辦法的意義和作用。答：期貨投資者適當(dāng)性管理辦法的意義和作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先，它可以保護(hù)投資者的合法權(quán)益，防止投資者因缺乏相關(guān)知識(shí)而遭受損失。通過(guò)要求期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以為投資者提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，從而保護(hù)投資者的合法權(quán)益。其次，它可以促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。通過(guò)要求期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以有效地控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，避免市場(chǎng)的過(guò)度波動(dòng)，從而促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。最后，它可以提高期貨市場(chǎng)的透明度，增強(qiáng)市場(chǎng)的公信力。通過(guò)要求期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度，增強(qiáng)市場(chǎng)的公信力，從而促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條，禁止任何單位或者個(gè)人編造并傳播虛假信息及交易信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)。組織會(huì)員進(jìn)行聯(lián)合交易屬于操縱市場(chǎng)行為，是禁止的。2.D解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司為投資者選擇適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)匹配原則，對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，不得向投資者銷售或者提供與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的產(chǎn)品或者服務(wù)。利潤(rùn)最大化原則不是適當(dāng)性管理的原則。3.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況自行調(diào)整保證金比例，但必須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。保證金比例的調(diào)整不需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。4.C解析：《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。1億元是期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本要求。5.D解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則，自由原則不是制定交易規(guī)則的原則。6.C解析：止盈指令是指當(dāng)價(jià)格達(dá)到指定水平時(shí)自動(dòng)平倉(cāng)的指令，不是強(qiáng)制平倉(cāng)的指令。7.C解析：期貨公司限制客戶交易權(quán)限屬于非法干預(yù)客戶交易行為。8.D解析：持倉(cāng)限額制度適用于部分期貨品種，不是所有期貨品種。9.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條，期貨交易所理事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）召集會(huì)員大會(huì)；（二）根據(jù)會(huì)員大會(huì)的決議，決定期貨交易所的重大事項(xiàng)；等等。不包括決定期貨交易所的合并、分立。10.D解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)名制原則、公開原則、自愿原則，有償原則不是開立賬戶的原則。11.D解析：保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)監(jiān)控期貨公司的保證金使用情況，但不負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作，結(jié)算工作由期貨交易所負(fù)責(zé)。12.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合規(guī)管理制度、信息管理制度、客戶投訴處理制度等。交易管理制度不屬于合規(guī)管理制度的內(nèi)容。13.D解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮投資者的利益，有利于維護(hù)市場(chǎng)秩序、提高市場(chǎng)效率，但不應(yīng)有利于期貨公司盈利。14.D解析：期貨交易信息應(yīng)當(dāng)保密，不是可以公開披露的。15.D解析：投資者的交易密碼不屬于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容。16.C解析：期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則，自由原則不是處罰原則。17.D解析：期貨交易的結(jié)算由期貨公司負(fù)責(zé)，不是期貨交易所。18.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金制度、持倉(cāng)限額制度、大戶報(bào)告制度等風(fēng)險(xiǎn)管理制度。交易密碼管理制度不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理制度的內(nèi)容。19.C解析：客戶的密碼由客戶自己保管，不是由期貨公司保管的。20.C解析：止盈指令是指當(dāng)價(jià)格達(dá)到指定水平時(shí)自動(dòng)平倉(cāng)的指令，不是強(qiáng)制平倉(cāng)的指令。21.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合規(guī)管理制度、信息管理制度、客戶投訴處理制度等。交易管理制度不屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。22.D解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮投資者的利益，有利于維護(hù)市場(chǎng)秩序、提高市場(chǎng)效率，但不應(yīng)有利于期貨公司盈利。23.D解析：期貨交易信息應(yīng)當(dāng)保密，不是可以公開披露的。24.D解析：投資者的交易密碼不屬于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容。25.C解析：期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則，自由原則不是處罰原則。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條，禁止任何單位或者個(gè)人編造并傳播虛假信息及交易信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)；禁止期貨從業(yè)人員私下接受客戶委托進(jìn)行交易；禁止期貨公司為其員工提供虛假的交易信息。組織會(huì)員進(jìn)行聯(lián)合交易屬于操縱市場(chǎng)行為，是禁止的。2.ABC解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司為投資者選擇適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)匹配原則，對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，不得向投資者銷售或者提供與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的產(chǎn)品或者服務(wù)。安全性優(yōu)先原則、合理配置原則、風(fēng)險(xiǎn)匹配原則都是適當(dāng)性管理的原則。利潤(rùn)最大化原則不是適當(dāng)性管理的原則。3.ABC解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況自行調(diào)整保證金比例，但必須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。保證金制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的重要手段。違反保證金制度規(guī)定，投資者可能面臨強(qiáng)制平倉(cāng)。保證金比例的調(diào)整不需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。4.ABD解析：《證券法》第一百二十條規(guī)定，證券公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元；必須具有健全的內(nèi)部控制制度；必須具有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施；必須具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的期貨從業(yè)人員。1億元是期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本要求。5.ABC解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則。自由原則不是制定交易規(guī)則的原則。6.ABD解析：限價(jià)指令是指投資者愿意以指定價(jià)格或者更好的價(jià)格成交的指令；市場(chǎng)指令是指投資者愿意以當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格成交的指令；止損指令是指當(dāng)價(jià)格達(dá)到指定水平時(shí)自動(dòng)平倉(cāng)的指令，不是止盈指令。7.CD解析：期貨公司限制客戶交易權(quán)限屬于非法干預(yù)客戶交易行為。期貨公司員工指導(dǎo)客戶進(jìn)行交易、為客戶提供交易建議，如果是在合法范圍內(nèi)，不屬于非法干預(yù)。8.ABC解析：持倉(cāng)限額制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的重要手段。違反持倉(cāng)限額制度規(guī)定，投資者可能面臨罰款。持倉(cāng)限額由期貨交易所根據(jù)市場(chǎng)情況自行制定。持倉(cāng)限額制度適用于部分期貨品種，不是所有期貨品種。9.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條，期貨交易所理事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）召集會(huì)員大會(huì)；（二）根據(jù)會(huì)員大會(huì)的決議，決定期貨交易所的重大事項(xiàng)；等等。不包括決定期貨交易所的合并、分立。10.AC解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)名制原則、自愿原則。公開原則、有償原則不是開立賬戶的原則。11.ABD解析：保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)監(jiān)控期貨公司的保證金使用情況，但不負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作，結(jié)算工作由期貨交易所負(fù)責(zé)。保證金監(jiān)控中心是期貨市場(chǎng)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。期貨交易信息包括價(jià)格信息、持倉(cāng)信息等，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。12.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合規(guī)管理制度、信息管理制度、客戶投訴處理制度等。13.ABCD解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮投資者的利益，有利于維護(hù)市場(chǎng)秩序、提高市場(chǎng)效率，有利于期貨公司盈利。公平原則、公正原則、公開原則都是制定交易規(guī)則的原則。14.ABD解析：期貨交易信息包括價(jià)格信息、持倉(cāng)信息等，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。期貨交易信息應(yīng)當(dāng)保密，不是可以公開披露的。15.ABC解析：期貨投資者適當(dāng)性管理辦法中，對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容包括投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。16.ABCD解析：期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則。公平原則、公正原則、公開原則、處罰與過(guò)錯(cuò)相適應(yīng)原則都是處罰原則。17.ABD解析：期貨交易指令包括限價(jià)指令、市場(chǎng)指令、止盈指令和止損指令。18.ABC解析：期貨投資者適當(dāng)性管理辦法規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等都是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容。19.ABD解析：保證金監(jiān)控中心是期貨市場(chǎng)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。期貨交易信息包括價(jià)格信息、持倉(cāng)信息等，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)名制原則。20.ABCD解析：期貨公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)名制原則、公開原則、自愿原則和有償原則。期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮投資者的利益，有利于維護(hù)市場(chǎng)秩序、提高市場(chǎng)效率，有利于期貨公司盈利。期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則。期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)名制原則、自愿原則。21.ABD解析：期貨交易信息包括價(jià)格信息、持倉(cāng)信息等，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。期貨交易信息應(yīng)當(dāng)保密，不是可以公開披露的。22.ABCD解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮投資者的利益，有利于維護(hù)市場(chǎng)秩序、提高市場(chǎng)效率，有利于期貨公司盈利。期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則。期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)名制原則、自愿原則。23.ABD解析：期貨交易信息包括價(jià)格信息、持倉(cāng)信息等，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。期貨交易信息應(yīng)當(dāng)保密，不是可以公開披露的。24.ABC解析：期貨投資者適當(dāng)性管理辦法中，對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容包括投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。25.ABCD解析：期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則。公平原則、公正原則、公開原則、處罰與過(guò)錯(cuò)相適應(yīng)原則都是處罰原則。三、判斷題答案及解析1.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況自行調(diào)整保證金比例，但必須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。2.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶的身份信息。3.√解析：期貨交易指令包括限價(jià)指令、市場(chǎng)指令、止盈指令和止損指令。4.√解析：期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則。5.√解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司為投資者選擇適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)匹配原則，對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。6.√解析：保證金監(jiān)控中心是期貨市場(chǎng)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。7.√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得對(duì)客戶的交易進(jìn)行非法干預(yù)。8.√解析：持倉(cāng)限額制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的重要手段。9.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條，期貨交易所理事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）召集會(huì)員大會(huì)；（二）根據(jù)會(huì)員大會(huì)的決議，決定期貨交易所的重大事項(xiàng)；等等。10.√解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)名制原則。11.√解析：期貨交易信息包括價(jià)格信息、持倉(cāng)信息等，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。期貨交易信息應(yīng)當(dāng)保密，不是可以公開披露的。12.√解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮投資者的利益。13.×解析：期貨交易的結(jié)算由期貨公司負(fù)責(zé)，不是期貨交易所。14.√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合規(guī)管理制度、信息管理制度、客戶投訴處理制度等。15.√解析：期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循處罰與過(guò)錯(cuò)相適應(yīng)原則。16.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶的身份信息。17.√解析：期貨交易指令包括限價(jià)指令、市場(chǎng)指令、止盈指令和止損指令。18.√解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司為投資者選擇適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)匹配原則，對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。19.√解析：保證金監(jiān)控中心是期貨市場(chǎng)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。20.√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得對(duì)客戶的交易進(jìn)行非法干預(yù)。21.√解析：持倉(cāng)限額制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的重要手段。22.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條，期貨交易所理事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）召集會(huì)員大會(huì)；（二）根據(jù)會(huì)員大會(huì)的決議，決定期貨交易所的重大事項(xiàng)；等等。23.√解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)名制原則。24.√解析：期貨交易信息包括價(jià)格信息、持倉(cāng)信息等，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。期貨交易信息應(yīng)當(dāng)保密，不是可以公開披露的。25.√解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮投資者的利益。四、簡(jiǎn)答題答案及解析1.答：期貨保證金制度的作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先，它可以確保交易的履行，防止違約行為的發(fā)生。通過(guò)要求交易雙方繳納保證金，可以有效地控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)交易雙方的合法權(quán)益。其次，它可以提高市場(chǎng)的流動(dòng)性，促進(jìn)交易的進(jìn)行。當(dāng)市場(chǎng)波動(dòng)較大時(shí)，保證金制度可以有效地控制風(fēng)險(xiǎn)，避免市場(chǎng)的過(guò)度波動(dòng)，從而提高市場(chǎng)的流動(dòng)性。最后，它可以促進(jìn)市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。