2025年期貨從業(yè)資格考試期貨市場法律法規(guī)模擬試題考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題有且只有一個(gè)正確答案，請將正確答案的序號(hào)填在題干后面的括號(hào)內(nèi)。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)？（）A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員的交易行為C.組織期貨交易及其結(jié)算D.制定上市公司信息披露規(guī)則2.期貨公司接受客戶委托簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）A.誠實(shí)信用原則B.最大利益原則C.無償服務(wù)原則D.自愿平等原則3.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金。否則，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.直接強(qiáng)制平倉B.限制其交易權(quán)限C.暫停其交易資格D.通知其限期追加保證金4.下列哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？（）A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.買賣與內(nèi)幕信息相關(guān)的期貨合約D.根據(jù)市場公開信息進(jìn)行交易5.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其主要目的是？（）A.保障交易安全B.提高交易效率C.增加交易品種D.吸引更多投資者6.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.付費(fèi)開戶原則D.審批開戶原則7.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容？（）A.交易風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.稅收政策8.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，可以采取的措施有？（）A.強(qiáng)制平倉B.限制交易權(quán)限C.暫停交易資格D.以上都是9.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易糾紛調(diào)解機(jī)制，其主要目的是？（）A.解決交易糾紛B.維護(hù)市場秩序C.保護(hù)投資者權(quán)益D.以上都是10.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守的原則是？（）A.誠實(shí)信用原則B.自愿平等原則C.無償服務(wù)原則D.最大利益原則11.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其主要目的是？（）A.保護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全B.提高資金使用效率C.增加公司盈利D.吸引更多客戶12.期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，期貨交易所可以采取的措施有？（）A.警告B.罰款C.暫停交易資格D.以上都是13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，其主要目的是？（）A.提高市場透明度B.保護(hù)投資者權(quán)益C.維護(hù)市場秩序D.以上都是14.期貨公司接受客戶委托簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）A.誠實(shí)信用原則B.自愿平等原則C.無償服務(wù)原則D.最大利益原則15.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其主要目的是？（）A.保障交易安全B.提高交易效率C.增加交易品種D.吸引更多投資者16.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金。否則，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.直接強(qiáng)制平倉B.限制其交易權(quán)限C.暫停其交易資格D.通知其限期追加保證金17.下列哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？（）A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.買賣與內(nèi)幕信息相關(guān)的期貨合約D.根據(jù)市場公開信息進(jìn)行交易18.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其主要目的是？（）A.保障交易安全B.提高交易效率C.增加交易品種D.吸引更多投資者19.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.付費(fèi)開戶原則D.審批開戶原則20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容？（）A.交易風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.稅收政策二、多項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1.5分，共60分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，請將正確答案的序號(hào)填在題干后面的括號(hào)內(nèi)。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括？（）A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員的交易行為C.組織期貨交易及其結(jié)算D.制定上市公司信息披露規(guī)則2.期貨公司接受客戶委托簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）A.誠實(shí)信用原則B.最大利益原則C.無償服務(wù)原則D.自愿平等原則3.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金。否則，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.直接強(qiáng)制平倉B.限制其交易權(quán)限C.暫停其交易資格D.通知其限期追加保證金4.下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（）A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.買賣與內(nèi)幕信息相關(guān)的期貨合約D.根據(jù)市場公開信息進(jìn)行交易5.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其主要目的是？（）A.保障交易安全B.提高交易效率C.增加交易品種D.吸引更多投資者6.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.付費(fèi)開戶原則D.審批開戶原則7.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，以下哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容？（）A.交易風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.稅收政策8.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，可以采取的措施有？（）A.強(qiáng)制平倉B.限制交易權(quán)限C.暫停交易資格D.以上都是9.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易糾紛調(diào)解機(jī)制，其主要目的是？（）A.解決交易糾紛B.維護(hù)市場秩序C.保護(hù)投資者權(quán)益D.以上都是10.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守的原則是？（）A.誠實(shí)信用原則B.自愿平等原則C.無償服務(wù)原則D.最大利益原則11.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其主要目的是？（）A.保護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全B.提高資金使用效率C.增加公司盈利D.吸引更多客戶12.期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，期貨交易所可以采取的措施有？（）A.警告B.罰款C.暫停交易資格D.以上都是13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，其主要目的是？（）A.提高市場透明度B.保護(hù)投資者權(quán)益C.維護(hù)市場秩序D.以上都是14.期貨公司接受客戶委托簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）A.誠實(shí)信用原則B.自愿平等原則C.無償服務(wù)原則D.最大利益原則15.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其主要目的是？（）A.保障交易安全B.提高交易效率C.增加交易品種D.吸引更多投資者16.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金。否則，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？（）A.直接強(qiáng)制平倉B.限制其交易權(quán)限C.暫停其交易資格D.通知其限期追加保證金17.下列哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？（）A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.買賣與內(nèi)幕信息相關(guān)的期貨合約D.根據(jù)市場公開信息進(jìn)行交易18.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其主要目的是？（）A.保障交易安全B.提高交易效率C.增加交易品種D.吸引更多投資者19.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.付費(fèi)開戶原則D.審批開戶原則20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，以下哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容？（）A.交易風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.稅收政策三、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請判斷下列各題的說法是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)。（×）分析：期貨交易所調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)需要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不能自行決定。2.期貨公司接受客戶委托簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，可以收取高額的保證金。（×）分析：期貨公司收取保證金應(yīng)當(dāng)遵循規(guī)定的比例，不能隨意收取高額保證金。3.內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的行為，這是合法的。（×）分析：內(nèi)幕交易是違法行為，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易是違法的。4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其主要目的是為了增加交易品種。（×）分析：期貨交易所建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要目的是保障交易安全，而不是增加交易品種。5.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則。（√）分析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則，不能強(qiáng)制開戶。6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，這是期貨公司的義務(wù)。（√）分析：期貨公司向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)是其法定義務(wù)，必須履行。7.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，可以直接強(qiáng)制平倉。（×）分析：期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)先通知其限期追加保證金，逾期未追加的才可以強(qiáng)制平倉。8.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守誠實(shí)信用原則。（√）分析：期貨公司提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須遵守誠實(shí)信用原則，保護(hù)投資者權(quán)益。9.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，這是為了保護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全。（√）分析：建立客戶交易結(jié)算資金管理制度的主要目的是保護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全。10.期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，期貨交易所可以采取警告、罰款、暫停交易資格等措施。（√）分析：期貨交易所對(duì)會(huì)員違反交易規(guī)則的行為，可以采取警告、罰款、暫停交易資格等措施。11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，這是為了提高市場透明度。（√）分析：建立信息披露制度的主要目的是提高市場透明度，保護(hù)投資者權(quán)益。12.期貨公司接受客戶委托簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿平等原則。（√）分析：期貨公司接受客戶委托簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，必須遵循自愿平等原則。13.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，這是為了保障交易安全。（√）分析：建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要目的是保障交易安全，防范風(fēng)險(xiǎn)。14.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金，否則期貨交易所可以暫停其交易資格。（√）分析：會(huì)員保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金，否則期貨交易所可以暫停其交易資格。15.下列行為不屬于內(nèi)幕交易的是根據(jù)市場公開信息進(jìn)行交易。（√）分析：根據(jù)市場公開信息進(jìn)行交易是合法的，不屬于內(nèi)幕交易。16.期貨交易所建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其主要目的是為了吸引更多投資者。（×）分析：建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要目的是保障交易安全，而不是吸引更多投資者。17.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循審批開戶原則。（×）分析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則，不能強(qiáng)制開戶。18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容？稅收政策。（√）分析：稅收政策不屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)揭示主要包括交易風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等。19.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，可以采取限制交易權(quán)限的措施。（√）分析：期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，可以采取限制交易權(quán)限的措施。20.期貨公司接受客戶委托簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則。（√）分析：期貨公司接受客戶委托簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，必須遵循誠實(shí)信用原則，保護(hù)投資者權(quán)益。四、不定項(xiàng)選擇題（本題型共20題，每題2分，共40分。每題有一個(gè)或多個(gè)正確答案，請將正確答案的序號(hào)填在題干后面的括號(hào)內(nèi)。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括？（）（A,B,C）A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.監(jiān)督會(huì)員的交易行為C.組織期貨交易及其結(jié)算D.制定上市公司信息披露規(guī)則2.期貨公司接受客戶委托簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）（A,D）A.誠實(shí)信用原則B.最大利益原則C.無償服務(wù)原則D.自愿平等原則3.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金。否則，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？（）（B,D）A.直接強(qiáng)制平倉B.限制其交易權(quán)限C.暫停其交易資格D.通知其限期追加保證金4.下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（）（A,B,C）A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.買賣與內(nèi)幕信息相關(guān)的期貨合約D.根據(jù)市場公開信息進(jìn)行交易5.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其主要目的是？（）（A）A.保障交易安全B.提高交易效率C.增加交易品種D.吸引更多投資者6.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）（A）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.付費(fèi)開戶原則D.審批開戶原則7.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，以下哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容？（）（A,B,C）A.交易風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.稅收政策8.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，可以采取的措施有？（）（B,D）A.強(qiáng)制平倉B.限制交易權(quán)限C.暫停交易資格D.以上都是9.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易糾紛調(diào)解機(jī)制，其主要目的是？（）（A,B,C）A.解決交易糾紛B.維護(hù)市場秩序C.保護(hù)投資者權(quán)益D.以上都是10.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守的原則是？（）（A,B）A.誠實(shí)信用原則B.自愿平等原則C.無償服務(wù)原則D.最大利益原則11.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其主要目的是？（）（A）A.保護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全B.提高資金使用效率C.增加公司盈利D.吸引更多客戶12.期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，期貨交易所可以采取的措施有？（）（A,B,C）A.警告B.罰款C.暫停交易資格D.以上都是13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，其主要目的是？（）（A,B,C）A.提高市場透明度B.保護(hù)投資者權(quán)益C.維護(hù)市場秩序D.以上都是14.期貨公司接受客戶委托簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）（A,D）A.誠實(shí)信用原則B.自愿平等原則C.無償服務(wù)原則D.最大利益原則15.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其主要目的是？（）（A）A.保障交易安全B.提高交易效率C.增加交易品種D.吸引更多投資者16.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金。否則，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？（）（B,D）A.直接強(qiáng)制平倉B.限制其交易權(quán)限C.暫停其交易資格D.通知其限期追加保證金17.下列哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？（）（D）A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.買賣與內(nèi)幕信息相關(guān)的期貨合約D.根據(jù)市場公開信息進(jìn)行交易18.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其主要目的是？（）（A）A.保障交易安全B.提高交易效率C.增加交易品種D.吸引更多投資者19.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）（A）A.客戶自愿原則B.強(qiáng)制開戶原則C.付費(fèi)開戶原則D.審批開戶原則20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，以下哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容？（）（A,B,C）A.交易風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.稅收政策本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督會(huì)員的交易行為、組織期貨交易及其結(jié)算等。制定上市公司信息披露規(guī)則屬于證券交易所的職責(zé)，不屬于期貨交易所的職責(zé)。2.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨公司在接受客戶委托簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則。最大利益原則、無償服務(wù)原則、自愿平等原則雖然也是商業(yè)活動(dòng)中的基本原則，但誠實(shí)信用原則是法律明確規(guī)定的期貨公司必須遵循的原則。3.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)通知其限期追加保證金；逾期未追加的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)暫停其交易權(quán)限。直接強(qiáng)制平倉、限制其交易權(quán)限、暫停其交易資格都是期貨交易所可以采取的措施，但首先應(yīng)當(dāng)通知其限期追加保證金。4.D解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的行為，以及向他人泄露內(nèi)幕信息，或者其他不正當(dāng)利用內(nèi)幕信息的行為。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得向他人泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行期貨交易或者建議他人進(jìn)行期貨交易。利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易是內(nèi)幕交易的一種形式，但內(nèi)幕交易還包括向他人泄露內(nèi)幕信息等行為。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條，根據(jù)市場公開信息進(jìn)行交易不屬于內(nèi)幕交易。5.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其主要目的是保障交易安全。提高交易效率、增加交易品種、吸引更多投資者雖然也是期貨交易所的目標(biāo)，但建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要目的是保障交易安全。6.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則。強(qiáng)制開戶原則、付費(fèi)開戶原則、審批開戶原則都不是期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則。7.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容主要包括：①期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)；②期貨公司可能存在的風(fēng)險(xiǎn)；③交易指令下達(dá)方式的風(fēng)險(xiǎn)；④交易指令未成交的風(fēng)險(xiǎn)；⑤交易指令成交后的風(fēng)險(xiǎn)；⑥其他風(fēng)險(xiǎn)。稅收政策不屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容。8.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)通知其限期追加保證金；逾期未追加的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)暫停其交易權(quán)限。強(qiáng)制平倉、限制交易權(quán)限、暫停交易資格都是期貨交易所可以采取的措施，但首先應(yīng)當(dāng)通知其限期追加保證金。9.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易糾紛調(diào)解機(jī)制，其主要目的是解決交易糾紛、維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者權(quán)益。以上都是期貨交易所建立交易糾紛調(diào)解機(jī)制的主要目的。10.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守誠實(shí)信用原則。自愿平等原則、無償服務(wù)原則、最大利益原則雖然也是商業(yè)活動(dòng)中的基本原則，但誠實(shí)信用原則是法律明確規(guī)定的期貨公司必須遵循的原則。11.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其主要目的是保護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全。提高資金使用效率、增加公司盈利、吸引更多客戶雖然也是期貨公司的目標(biāo)，但建立客戶交易結(jié)算資金管理制度的主要目的是保護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全。12.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十四條，期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，期貨交易所可以采取下列措施：（一）警告；（二）罰款；（三）限制交易權(quán)限；（四）暫停交易資格；（五）取消會(huì)員資格。以上都是期貨交易所對(duì)會(huì)員違反交易規(guī)則可以采取的措施。13.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，其主要目的是提高市場透明度、保護(hù)投資者權(quán)益、維護(hù)市場秩序。以上都是期貨交易所建立信息披露制度的主要目的。14.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨公司接受客戶委托簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則。自愿平等原則、無償服務(wù)原則、最大利益原則雖然也是商業(yè)活動(dòng)中的基本原則，但誠實(shí)信用原則是法律明確規(guī)定的期貨公司必須遵循的原則。15.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其主要目的是保障交易安全。提高交易效率、增加交易品種、吸引更多投資者雖然也是期貨公司的目標(biāo)，但建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要目的是保障交易安全。16.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)通知其限期追加保證金；逾期未追加的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)暫停其交易權(quán)限。直接強(qiáng)制平倉、限制其交易權(quán)限、暫停其交易資格都是期貨交易所可以采取的措施，但首先應(yīng)當(dāng)通知其限期追加保證金。17.D解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的行為，以及向他人泄露內(nèi)幕信息，或者其他不正當(dāng)利用內(nèi)幕信息的行為。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得向他人泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行期貨交易或者建議他人進(jìn)行期貨交易。利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易是內(nèi)幕交易的一種形式，但內(nèi)幕交易還包括向他人泄露內(nèi)幕信息等行為。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條，根據(jù)市場公開信息進(jìn)行交易不屬于內(nèi)幕交易。18.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其主要目的是保障交易安全。提高交易效率、增加交易品種、吸引更多投資者雖然也是期貨交易所的目標(biāo)，但建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要目的是保障交易安全。19.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則。強(qiáng)制開戶原則、付費(fèi)開戶原則、審批開戶原則都不是期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則。20.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容主要包括：①期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)；②期貨公司可能存在的風(fēng)險(xiǎn)；③交易指令下達(dá)方式的風(fēng)險(xiǎn)；④交易指令未成交的風(fēng)險(xiǎn)；⑤交易指令成交后的風(fēng)險(xiǎn)；⑥其他風(fēng)險(xiǎn)。稅收政策不屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容。二、多項(xiàng)選擇題1.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督會(huì)員的交易行為、組織期貨交易及其結(jié)算。制定上市公司信息披露規(guī)則屬于證券交易所的職責(zé)，不屬于期貨交易所的職責(zé)。2.A,D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨公司在接受客戶委托簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則、自愿平等原則。最大利益原則、無償服務(wù)原則雖然也是商業(yè)活動(dòng)中的基本原則，但誠實(shí)信用原則和自愿平等原則是法律明確規(guī)定的期貨公司必須遵循的原則。3.B,D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)通知其限期追加保證金；逾期未追加的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)暫停其交易權(quán)限。直接強(qiáng)制平倉、限制其交易權(quán)限、暫停其交易資格都是期貨交易所可以采取的措施，但首先應(yīng)當(dāng)通知其限期追加保證金。4.A,B,C解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的行為，以及向他人泄露內(nèi)幕信息，或者其他不正當(dāng)利用內(nèi)幕信息的行為。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得向他人泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行期貨交易或者建議他人進(jìn)行期貨交易。利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易是內(nèi)幕交易的一種形式，但內(nèi)幕交易還包括向他人泄露內(nèi)幕信息等行為。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條，根據(jù)市場公開信息進(jìn)行交易不屬于內(nèi)幕交易。5.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其主要目的是保障交易安全。提高交易效率、增加交易品種、吸引更多投資者雖然也是期貨交易所的目標(biāo)，但建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要目的是保障交易安全。6.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則。強(qiáng)制開戶原則、付費(fèi)開戶原則、審批開戶原則都不是期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則。7.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容主要包括：①期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)；②期貨公司可能存在的風(fēng)險(xiǎn)；③交易指令下達(dá)方式的風(fēng)險(xiǎn)；④交易指令未成交的風(fēng)險(xiǎn)；⑤交易指令成交后的風(fēng)險(xiǎn)；⑥其他風(fēng)險(xiǎn)。稅收政策不屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容。8.B,D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)通知其限期追加保證金；逾期未追加的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)暫停其交易權(quán)限。強(qiáng)制平倉、限制其交易權(quán)限、暫停其交易資格都是期貨交易所可以采取的措施，但首先應(yīng)當(dāng)通知其限期追加保證金。9.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易糾紛調(diào)解機(jī)制，其主要目的是解決交易糾紛、維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者權(quán)益。以上都是期貨交易所建立交易糾紛調(diào)解機(jī)制的主要目的。10.A,B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守誠實(shí)信用原則、自愿平等原則。無償服務(wù)原則、最大利益原則雖然也是商業(yè)活動(dòng)中的基本原則，但誠實(shí)信用原則和自愿平等原則是法律明確規(guī)定的期貨公司必須遵循的原則。11.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其主要目的是保護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全。提高資金使用效率、增加公司盈利、吸引更多客戶雖然也是期貨公司的目標(biāo)，但建立客戶交易結(jié)算資金管理制度的主要目的是保護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全。12.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十四條，期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，期貨交易所可以采取下列措施：（一）警告；（二）罰款；（三）限制交易權(quán)限；（四）暫停交易資格；（五）取消會(huì)員資格。以上都是期貨交易所對(duì)會(huì)員違反交易規(guī)則可以采取的措施。13.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，其主要目的是提高市場透明度、保護(hù)投資者權(quán)益、維護(hù)市場秩序。以上都是期貨交易所建立信息披露制度的主要目的。14.A,D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨公司接受客戶委托簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則、自愿平等原則。最大利益原則、無償服務(wù)原則雖然也是商業(yè)活動(dòng)中的基本原則，但誠實(shí)信用原則和自愿平等原則是法律明確規(guī)定的期貨公司必須遵循的原則。15.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其主要目的是保障交易安全。提高交易效率、增加交易品種、吸引更多投資者雖然也是期貨公司的目標(biāo)，但建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要目的是保障交易安全。16.B,D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)通知其限期追加保證金；逾期未追加的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)暫停其交易權(quán)限。直接強(qiáng)制平倉、限制其交易權(quán)限、暫停其交易資格都是期貨交易所可以采取的措施，但首先應(yīng)當(dāng)通知其限期追加保證金。17.D解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的行為，以及向他人泄露內(nèi)幕信息，或者其他不正當(dāng)利用內(nèi)幕信息的行為。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得向他人泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行期貨交易或者建議他人進(jìn)行期貨交易。利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易是內(nèi)幕交易的一種形式，但內(nèi)幕交易還包括向他人泄露內(nèi)幕信息等行為。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條，根據(jù)市場公開信息進(jìn)行交易不屬于內(nèi)幕交易。18.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其主要目的是保障交易安全。提高交易效率、增加交易品種、吸引更多投資者雖然也是期貨交易所的目標(biāo)，但建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要目的是保障交易安全。19.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則。強(qiáng)制開戶原則、付費(fèi)開戶原則、審批開戶原則都不是期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則。20.A,B,C解析：根據(jù)《期