網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)化檢查表（通用工具模板）一、適用場景與價(jià)值本檢查表適用于各類組織（如企事業(yè)單位、機(jī)構(gòu)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、教育機(jī)構(gòu)等）開展網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理工作，具體場景包括但不限于：定期合規(guī)性檢查：對照《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》（GB/T22239）等法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，評估網(wǎng)絡(luò)安全管理與技術(shù)措施的符合性；新系統(tǒng)/新業(yè)務(wù)上線前安全評估：保證系統(tǒng)在設(shè)計(jì)、建設(shè)階段落實(shí)安全要求，規(guī)避“帶病上線”風(fēng)險(xiǎn)；安全事件復(fù)盤與整改：在發(fā)生安全事件后，通過檢查表梳理現(xiàn)有安全防護(hù)體系的漏洞，推動針對性整改；監(jiān)管迎檢準(zhǔn)備：協(xié)助組織提前整理安全管理工作臺賬，應(yīng)對網(wǎng)信、公安等監(jiān)管部門的檢查要求；內(nèi)部安全審計(jì)：作為內(nèi)部審計(jì)工具，系統(tǒng)化識別網(wǎng)絡(luò)安全管理中的薄弱環(huán)節(jié)，推動安全管理水平持續(xù)提升。通過標(biāo)準(zhǔn)化檢查，可實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)安全管理的“流程化、規(guī)范化、可追溯化”，降低安全風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性和數(shù)據(jù)安全性。二、標(biāo)準(zhǔn)化檢查實(shí)施流程（一）明確檢查目標(biāo)與范圍確定檢查目標(biāo)：根據(jù)當(dāng)前安全需求（如合規(guī)達(dá)標(biāo)、漏洞整改、風(fēng)險(xiǎn)評估等），明確本次檢查的核心目標(biāo)（如“驗(yàn)證等級保護(hù)2.0制度落實(shí)情況”“排查關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全隱患”等）。界定檢查范圍：范圍邊界：明確檢查覆蓋的業(yè)務(wù)系統(tǒng)（如OA系統(tǒng)、業(yè)務(wù)生產(chǎn)系統(tǒng)、云平臺等）、物理區(qū)域（如數(shù)據(jù)中心、機(jī)房、辦公場所等）、管理流程（如制度建設(shè)、人員管理、應(yīng)急響應(yīng)等）；排除項(xiàng)：明確本次檢查不涉及的內(nèi)容（如非核心測試系統(tǒng)、已停用設(shè)備等），避免資源浪費(fèi)。制定檢查計(jì)劃：明確檢查時(shí)間周期（如1-2周）、參與人員分工、所需資源（如檢查工具、文檔資料清單）及輸出成果要求（如檢查報(bào)告、整改清單）。（二）組建專業(yè)檢查團(tuán)隊(duì)根據(jù)檢查范圍和目標(biāo)，組建跨職能檢查團(tuán)隊(duì)，保證覆蓋管理、技術(shù)、業(yè)務(wù)等維度，典型角色包括：檢查組長（如*經(jīng)理）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌檢查工作，協(xié)調(diào)資源，最終審核檢查報(bào)告；安全管理專家（如*主管）：負(fù)責(zé)管理制度、人員安全、應(yīng)急響應(yīng)等管理層面的檢查；技術(shù)檢查專家（如*工程師）：負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、系統(tǒng)配置、數(shù)據(jù)安全等技術(shù)層面的檢查；業(yè)務(wù)代表（如*專員）：配合檢查業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全措施與業(yè)務(wù)需求的匹配性；記錄員（如*助理）：負(fù)責(zé)檢查過程記錄、問題整理及文檔歸檔。（三）準(zhǔn)備檢查依據(jù)與工具收集檢查依據(jù)：法律法規(guī)：《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》等；國家標(biāo)準(zhǔn)：GB/T22239-2019《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》、GB/T35273-2020《信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范》等；行業(yè)規(guī)范：如金融行業(yè)《銀行業(yè)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、醫(yī)療行業(yè)《醫(yī)療健康數(shù)據(jù)安全管理規(guī)范》等；內(nèi)部制度：組織自身的網(wǎng)絡(luò)安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等。準(zhǔn)備檢查工具：技術(shù)工具：漏洞掃描器（如Nessus、AWVS）、配置檢查工具（如Tripwire、lynis）、網(wǎng)絡(luò)流量分析工具（如Wireshark）、滲透測試工具等；管理工具：檢查表模板（本工具）、問題跟蹤表、訪談提綱、現(xiàn)場檢查記錄表等。（四）實(shí)施現(xiàn)場檢查1.管理制度檢查文件查閱：檢查網(wǎng)絡(luò)安全管理制度的完整性（如安全責(zé)任制、資產(chǎn)管理、訪問控制、數(shù)據(jù)安全、應(yīng)急管理等制度），是否覆蓋全流程；制度落地：通過訪談安全負(fù)責(zé)人、抽查培訓(xùn)記錄、審計(jì)日志等，驗(yàn)證制度是否有效執(zhí)行（如“是否定期開展安全培訓(xùn)”“員工安全協(xié)議是否簽署”）；版本更新：檢查制度是否根據(jù)法律法規(guī)變化及業(yè)務(wù)發(fā)展及時(shí)修訂（如近1年內(nèi)是否有制度更新記錄）。2.技術(shù)措施檢查網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)：檢查網(wǎng)絡(luò)區(qū)域劃分（如核心區(qū)、DMZ區(qū)、辦公區(qū)）是否合理，邊界防護(hù)設(shè)備（防火墻、WAF）部署是否符合“縱深防御”原則，訪問控制策略是否最小化；主機(jī)與系統(tǒng)安全：通過工具掃描服務(wù)器、終端操作系統(tǒng)漏洞，檢查賬戶權(quán)限管理（如特權(quán)賬戶是否雙人復(fù)核、默認(rèn)賬戶是否禁用）、補(bǔ)丁更新策略（如高危漏洞補(bǔ)丁是否在72小時(shí)內(nèi)修復(fù)）；應(yīng)用安全：檢查Web應(yīng)用是否進(jìn)行過代碼審計(jì)或滲透測試，身份認(rèn)證（如雙因素認(rèn)證）、會話管理（如超時(shí)時(shí)間設(shè)置）、輸入驗(yàn)證（防SQL注入、XSS攻擊）等措施是否到位；數(shù)據(jù)安全：檢查數(shù)據(jù)分類分級是否執(zhí)行（如敏感數(shù)據(jù)是否加密存儲）、數(shù)據(jù)傳輸是否加密（如、VPN）、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制是否有效（如備份周期、備份介質(zhì)存放）。3.物理與環(huán)境安全檢查機(jī)房安全：檢查機(jī)房出入登記記錄、視頻監(jiān)控覆蓋情況（無死角）、溫濕度控制、消防設(shè)施（如氣體滅火系統(tǒng)）有效期；設(shè)備安全：檢查服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等物理防護(hù)措施（如機(jī)柜鎖定、防雷接地），是否存在未經(jīng)授權(quán)的外部設(shè)備接入（如私接路由器、U盤）。4.人員與應(yīng)急安全檢查人員管理：檢查員工背景調(diào)查記錄、離崗權(quán)限回收流程、安全保密協(xié)議簽署情況；應(yīng)急響應(yīng)：檢查應(yīng)急預(yù)案是否完整（如事件分級、響應(yīng)流程、聯(lián)系人清單），是否定期開展應(yīng)急演練（如近1年內(nèi)是否有演練記錄及改進(jìn)措施），應(yīng)急工具（如殺毒軟件、漏洞補(bǔ)丁庫）是否可用。（五）記錄問題與編制報(bào)告問題記錄：對檢查中發(fā)覺的不符合項(xiàng)，詳細(xì)記錄“問題描述、涉及系統(tǒng)/區(qū)域、檢查依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)等級（高/中/低）”，由檢查對象（如部門負(fù)責(zé)人）現(xiàn)場簽字確認(rèn)，避免爭議。示例：問題描述：生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫服務(wù)器存在2個(gè)高危漏洞（CVE-2023-），未及時(shí)修復(fù)；涉及系統(tǒng)：核心業(yè)務(wù)生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫；檢查依據(jù)：GB/T22239-20198.8.1a）“應(yīng)定期進(jìn)行漏洞掃描和滲透測試”；風(fēng)險(xiǎn)等級：高。編制檢查報(bào)告：內(nèi)容包括檢查概況（目標(biāo)、范圍、時(shí)間）、檢查結(jié)果（總體評價(jià)、符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)、不符合項(xiàng)清單）、問題分析（rootcause分析）、整改建議（具體措施、責(zé)任部門、整改期限）。（六）跟蹤整改與閉環(huán)管理下發(fā)整改通知：將檢查報(bào)告及整改清單正式下發(fā)至責(zé)任部門，明確整改要求（如“高危問題15日內(nèi)完成整改，中低危問題30日內(nèi)完成整改”）。整改進(jìn)度跟蹤：建立整改臺賬，每周跟蹤責(zé)任部門整改進(jìn)度，對逾期未整改的部門進(jìn)行督辦。整改效果驗(yàn)證：整改期限屆滿后，由檢查團(tuán)隊(duì)對整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查（如技術(shù)漏洞需通過掃描工具驗(yàn)證，管理制度需通過查閱記錄、訪談驗(yàn)證），保證問題徹底解決。歸檔總結(jié)：將檢查報(bào)告、整改記錄、復(fù)查報(bào)告等資料歸檔，作為下一次檢查的輸入，形成“檢查-整改-復(fù)查-優(yōu)化”的閉環(huán)管理。三、網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)化檢查表（模板）網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)化檢查表檢查單位：____________________檢查日期：______年_月_日檢查對象：____________________（如業(yè)務(wù)系統(tǒng)、部門）檢查依據(jù)：《網(wǎng)絡(luò)安全法》《GB/T22239-2019》等序號檢查大類檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述（不符合項(xiàng)填寫）整改責(zé)任部門整改期限整改狀態(tài)（未啟動/進(jìn)行中/已完成）備注1管理制度安全責(zé)任制是否明確網(wǎng)絡(luò)安全負(fù)責(zé)人及崗位安全職責(zé)，是否書面告知員工安全義務(wù)。查閱制度文件、訪談員工2資產(chǎn)管理是否建立網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)臺賬（含硬件、軟件、數(shù)據(jù)），是否定期更新（至少每年1次）。查閱資產(chǎn)臺賬、更新記錄3人員安全管理員工入職是否進(jìn)行背景調(diào)查，離崗是否及時(shí)回收權(quán)限，安全保密協(xié)議是否100%簽署。查閱人事記錄、協(xié)議文件4網(wǎng)絡(luò)安全邊界防護(hù)網(wǎng)絡(luò)邊界是否部署訪問控制設(shè)備（防火墻），是否啟用默認(rèn)拒絕策略，規(guī)則是否定期審計(jì)。查看設(shè)備配置、審計(jì)記錄5網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全路由器、交換機(jī)等設(shè)備是否啟用密碼復(fù)雜度策略（如8位以上，含大小寫+數(shù)字+特殊符號），是否禁用Telnet，改用SSH管理。現(xiàn)場配置檢查、工具掃描6主機(jī)與系統(tǒng)安全服務(wù)器漏洞管理是否每月至少開展1次漏洞掃描，高危漏洞是否在72小時(shí)內(nèi)修復(fù)。查閱掃描報(bào)告、修復(fù)記錄7特權(quán)賬戶管理特權(quán)賬戶（如root、administrator）是否雙人復(fù)核，是否定期（每季度）review權(quán)限。查看賬戶審批記錄、權(quán)限清單8應(yīng)用安全身份認(rèn)證管理系統(tǒng)是否采用雙因素認(rèn)證（如密碼+動態(tài)令牌），登錄失敗是否鎖定賬戶（如5次失敗鎖定30分鐘）?，F(xiàn)場測試、查看配置9數(shù)據(jù)傳輸安全涉敏數(shù)據(jù)（如用戶身份證號、銀行卡號）傳輸是否采用（TLS1.2以上）加密。抓包分析、工具檢測10數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)核心數(shù)據(jù)是否每日增量備份+每周全量備份，備份數(shù)據(jù)是否異地存放（如離線介質(zhì)或云備份）。查看備份日志、備份介質(zhì)存放記錄11物理與環(huán)境安全機(jī)房出入管理機(jī)房是否實(shí)行“雙人雙鎖”管理，出入是否登記（含時(shí)間、人員、事由），視頻監(jiān)控是否保存3個(gè)月以上。查看登記本、監(jiān)控錄像12設(shè)備介質(zhì)安全廢棄硬盤、U盤等存儲介質(zhì)是否進(jìn)行物理銷毀或數(shù)據(jù)擦除（符合GB/T35273-2020要求）。查看介質(zhì)銷毀/擦除記錄13應(yīng)急響應(yīng)應(yīng)急預(yù)案是否制定網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案（含事件分級、響應(yīng)流程、聯(lián)系人清單），是否每年至少演練1次。查閱預(yù)案、演練記錄14事件報(bào)告發(fā)生安全事件后（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)入侵）是否在24小時(shí)內(nèi)向監(jiān)管部門報(bào)告，是否留存事件處置記錄。查閱事件報(bào)告、處置日志15供應(yīng)鏈安全第三方服務(wù)管理第三方服務(wù)商（如云服務(wù)商、運(yùn)維服務(wù)商）是否簽訂安全協(xié)議，是否定期評估其安全合規(guī)性。查閱合同、評估報(bào)告檢查組長簽字：____________________被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字：____________________四、使用過程中的關(guān)鍵要點(diǎn)檢查前充分溝通：提前向被檢查單位明確檢查目標(biāo)、范圍及所需資料（如資產(chǎn)臺賬、制度文件、日志記錄），避免因準(zhǔn)備不足影響檢查效率?？陀^公正記錄：問題描述需基于事實(shí)，避免主觀臆斷，對“不符合項(xiàng)”應(yīng)引用具體檢查依據(jù)（如標(biāo)準(zhǔn)條款號），保證整改方向明確。風(fēng)險(xiǎn)分級管理：根據(jù)問題可能造成的影響（如數(shù)據(jù)泄露、業(yè)務(wù)中斷）劃分風(fēng)險(xiǎn)等級（高/中/低），優(yōu)先推動高風(fēng)險(xiǎn)問題整改，合理分