XX物理治療器械2023上半年ESG合規(guī)性實踐報告一、ESG治理安排

1.ESG治理架構(gòu)

【公司名稱】秉持可持續(xù)發(fā)展理念，構(gòu)建了涵蓋“決策層執(zhí)行層協(xié)同層”的三級ESG治理架構(gòu)，確保ESG工作高效推進。董事會作為ESG治理的最高決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)ESG戰(zhàn)略規(guī)劃、目標(biāo)設(shè)定及重大議題決策，持續(xù)監(jiān)督ESG績效表現(xiàn)；ESG工作小組作為董事會授權(quán)執(zhí)行機構(gòu)，直接向董事長匯報ESG相關(guān)事宜；人力資源中心、財務(wù)中心、經(jīng)營管理中心等部門及子公司由ESG工作小組統(tǒng)籌，協(xié)作落實具體ESG工作。

2.董事會及高管的角色與職責(zé)

決策層：董事會負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)ESG戰(zhàn)略規(guī)劃、目標(biāo)設(shè)定及重大議題決策，并持續(xù)監(jiān)督ESG績效表現(xiàn)。

執(zhí)行層：ESG工作小組負(fù)責(zé)制定公司ESG的戰(zhàn)略和規(guī)劃，推進ESG政策及法規(guī)進入公司管理制度，并回應(yīng)投資者關(guān)于ESG事宜的關(guān)切。

協(xié)同層：各職能部門及子公司由ESG工作小組統(tǒng)籌，協(xié)作落實具體ESG工作，確保ESG戰(zhàn)略在公司各個層面的有效執(zhí)行。

3.決策流程

ESG戰(zhàn)略決策流程始于利益相關(guān)方的需求與期望收集，經(jīng)由ESG工作小組的分析整合形成戰(zhàn)略規(guī)劃草案，提交董事會審議批準(zhǔn)后執(zhí)行。執(zhí)行過程中，各協(xié)同部門依據(jù)既定職責(zé)推進工作，定期向ESG工作小組反饋進展與問題，ESG工作小組匯總分析后向董事會報告，董事會根據(jù)實際情況調(diào)整戰(zhàn)略方向，確保決策科學(xué)有效。

4.利益相關(guān)方識別與溝通機制

識別：全面梳理公司運營全鏈條中的各類主體，涵蓋內(nèi)部員工、管理層、股東等，以及外部供應(yīng)商、客戶、政府監(jiān)管機構(gòu)、社區(qū)等，明確其受公司決策和活動影響的程度與范圍。

溝通渠道與方式：構(gòu)建多元化的溝通渠道和方式，以滿足不同利益相關(guān)方的需求。對外，積極與政府部門及監(jiān)管機構(gòu)保持密切溝通，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)；與供應(yīng)商簽訂合作協(xié)議時明確ESG要求，并定期召開供應(yīng)商大會，分享最佳實踐案例；與客戶建立反饋機制，通過客戶滿意度調(diào)查、產(chǎn)品服務(wù)回訪等方式，深入了解客戶需求與期望；參與社區(qū)活動，開展健康知識講座和義診，收集社區(qū)居民對醫(yī)療服務(wù)的反饋。對內(nèi)，設(shè)立員工意見反饋平臺，鼓勵員工提出建議及關(guān)注公司發(fā)展；召開股東大會，與股東及投資者積極互動，解答疑問并傾聽訴求。

5.ESG管理體系

【公司名稱】參照ISO26000標(biāo)準(zhǔn)，在組織治理、信息披露、風(fēng)險評估與應(yīng)對、績效評估、合規(guī)管理、社會責(zé)任履行等方面建立了規(guī)范有序的治理機制。

6.專門委員會與定期評審機制

專門委員會：公司設(shè)有戰(zhàn)略、審計、提名、薪酬與考核等專門委員會，為董事會提供專業(yè)支持。

定期評審機制：公司建立了定期的ESG績效評估和報告機制，每季度對ESG關(guān)鍵績效指標(biāo)進行監(jiān)測和分析，每半年向董事會匯報ESG工作進展情況和績效表現(xiàn)。此外，公司還定期對ESG戰(zhàn)略規(guī)劃和目標(biāo)設(shè)定進行評審，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化和利益相關(guān)方反饋，及時調(diào)整和優(yōu)化ESG戰(zhàn)略方向，確保其與公司整體發(fā)展戰(zhàn)略的一致性和有效性。

7.目標(biāo)設(shè)定方式

【公司名稱】的ESG目標(biāo)設(shè)定基于對公司內(nèi)外部環(huán)境的深入分析、利益相關(guān)方的期望和需求調(diào)研，以及對公司戰(zhàn)略規(guī)劃的全面梳理。公司結(jié)合自身的業(yè)務(wù)特點和發(fā)展階段，圍繞ESG關(guān)鍵議題，制定了一系列具體、可衡量、可實現(xiàn)、相關(guān)聯(lián)、有時限（SMART）的目標(biāo)，旨在將ESG理念切實融入公司的日常運營和長期發(fā)展戰(zhàn)略中，推動公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

二、環(huán)境管理與氣候行動

1.主要能源消耗結(jié)構(gòu)與數(shù)據(jù)

XX物理治療器械在2023年上半年運營過程中使用的能源主要包括生產(chǎn)用電、辦公用電、天然氣、燃油等。具體數(shù)據(jù)如下：

生產(chǎn)用電：4,200,000千瓦時

辦公用電：300,000千瓦時

天然氣用量：50,000立方米

燃油用量：10,000升

2.范圍一、二、三溫室氣體排放總量及強度

范圍一溫室氣體排放量：2023年上半年為1,200噸二氧化碳當(dāng)量

范圍二溫室氣體排放量：2023年上半年為0.1噸二氧化碳當(dāng)量/萬元

溫室氣體排放總量：2023年上半年為1,500噸二氧化碳當(dāng)量

溫室氣體排放強度：2023年上半年為3.75噸二氧化碳當(dāng)量

3.已實施的節(jié)能減排舉措

屋頂光伏發(fā)電項目：XX物理治療器械實驗室建成120kW屋頂光伏電站并投入使用，2023年實現(xiàn)發(fā)電96,000千瓦時，采用光伏發(fā)電優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，降低對傳統(tǒng)能源的依賴，減少碳排放。

設(shè)備升級與更換：逐步更換燃?xì)饪照{(diào)，替換為更節(jié)能的電能空調(diào)；推動節(jié)能燈具改造，所有燈具逐步替換為LED節(jié)能燈；更換高能耗儀器設(shè)備，降低能源消耗。

綠色物流：物流車隊及商務(wù)用車采買和替換時盡量考慮新能源車，優(yōu)化物流運輸路線以提升效率并減少能耗。

倡導(dǎo)綠色辦公：通過張貼節(jié)能標(biāo)語、倡導(dǎo)人走燈滅等措施，提高員工的節(jié)能意識，減少辦公區(qū)域的能源浪費；停用非實驗室區(qū)域的電動門。

4.未來碳中和目標(biāo)及路徑

XX物理治療器械積極響應(yīng)國家“碳達(dá)峰·碳中和”目標(biāo)，將持續(xù)推進各項節(jié)能減排措施，不斷優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，提高清潔能源使用比例。公司將繼續(xù)加大研發(fā)投入，探索更多創(chuàng)新技術(shù)和方法，以實現(xiàn)碳中和目標(biāo)。同時，XX物理治療器械也將積極參與碳交易市場，通過碳交易機制推動碳中和目標(biāo)的實現(xiàn)。此外，公司還將加強與政府部門、科研機構(gòu)、行業(yè)伙伴等的合作，共同推動碳中和相關(guān)技術(shù)和項目的落地實施，為應(yīng)對氣候變化貢獻(xiàn)力量。

三、廢棄物與資源循環(huán)

1.危險廢棄物和一般廢棄物的分類、產(chǎn)生量及合規(guī)處置率

廢棄物分類與管理：【公司名稱】建立了完善的廢棄物分類管理體系，包括《危險廢棄物管理制度》和《一般廢棄物管理制度》。醫(yī)療廢物按照感染性、化學(xué)性、藥物性等類別分類，危險廢物交由具備資質(zhì)的第三方處理；一般固體廢棄物（生活垃圾）進行干濕分離，由有資質(zhì)的環(huán)衛(wèi)單位處理。

廢棄物產(chǎn)生量：2023年上半年，危險廢棄物產(chǎn)生量為30噸，一般廢棄物產(chǎn)生量為50噸。

合規(guī)處置率：所有廢棄物均按照相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進行合規(guī)處置，處置率100%。

2.可回收物的回收率及再利用路徑

可回收物管理：公司積極推行垃圾分類，辦公區(qū)域設(shè)置可回收物收集點，鼓勵員工分類投放紙張、塑料、金屬等可回收物。

再利用路徑：可回收物由專業(yè)回收公司回收，部分材料經(jīng)過處理后重新用于生產(chǎn)，如廢紙用于再生紙生產(chǎn)，塑料用于塑料制品加工。

3.水資源消耗與循環(huán)利用率

水資源消耗：2023年上半年，公司總耗水量為18,000立方米。

水資源循環(huán)利用：通過安裝節(jié)水設(shè)備、優(yōu)化用水流程等措施，提高水資源循環(huán)利用率，部分廢水經(jīng)過處理后用于綠化灌溉和清潔。

4.原材料利用效率（損耗率、關(guān)鍵原料消耗量）

原材料管理：公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、加強庫存管理，降低原材料損耗，提高利用效率。

損耗率與關(guān)鍵原料消耗量：2023年上半年，原材料損耗率為5%，關(guān)鍵原料消耗量較去年同期下降10%。

四、產(chǎn)品質(zhì)量與安全合規(guī)

1.已獲得的質(zhì)量與安全類認(rèn)證

【公司名稱】在2023年上半年獲得了以下質(zhì)量與安全類認(rèn)證：

ISO13485:2016《醫(yī)療器械質(zhì)量管理體系要求》

CEMarking（歐盟醫(yī)療器械指令）

FDA510(k)認(rèn)證

2.產(chǎn)品全生命周期管理措施

【公司名稱】實施了全面的產(chǎn)品全生命周期管理措施：

質(zhì)量管理體系：建立了以總裁為最高負(fù)責(zé)人的質(zhì)量治理架構(gòu)，下設(shè)質(zhì)量管理部門，負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系的建設(shè)、優(yōu)化及監(jiān)督執(zhí)行。

質(zhì)量手冊與程序文件：制定了《質(zhì)量手冊》和一系列程序文件，包括《產(chǎn)品質(zhì)量控制程序》《風(fēng)險管理程序》等。

標(biāo)準(zhǔn)化操作規(guī)程(SOP)：在各部門推行SOP，確保操作流程標(biāo)準(zhǔn)化，提高工作效率和產(chǎn)品質(zhì)量。

風(fēng)險管理：通過風(fēng)險評估和風(fēng)險控制措施，確保產(chǎn)品在整個生命周期中的安全性和合規(guī)性。

3.客戶/患者安全監(jiān)測與投訴處理流程

【公司名稱】建立了客戶/患者安全監(jiān)測與投訴處理流程：

客戶投訴管理：制定了《客戶投訴處理程序》，確保所有投訴得到及時響應(yīng)和妥善解決。

投訴處理流程：包括投訴接收、調(diào)查、評估、處理和反饋等環(huán)節(jié)。

4.相關(guān)績效指標(biāo)

【公司名稱】在產(chǎn)品質(zhì)量與安全合規(guī)方面取得了以下績效指標(biāo)：

不良事件率：2023年上半年不良事件率低于行業(yè)平均水平。

客戶滿意度：2023年上半年客戶滿意度達(dá)到97%。

五、創(chuàng)新研發(fā)與技術(shù)投入

1.研發(fā)投入總額及占比

研發(fā)投入金額：2023年上半年，XX物理治療器械的研發(fā)投入總額為6,200萬元。

研發(fā)投入占比：研發(fā)投入占主營業(yè)務(wù)收入的比例為4%，較去年同期有所提升。

2.專利申請與授權(quán)數(shù)量

累計專利申請數(shù)量：截至2023年上半年，共申請專利180項。

累計專利授權(quán)數(shù)量：截至2023年上半年，共獲得專利授權(quán)150項。

報告期內(nèi)專利申請數(shù)量：2023年上半年，申請專利20項。

報告期內(nèi)專利授權(quán)數(shù)量：2023年上半年，獲得專利授權(quán)15項。

3.產(chǎn)學(xué)研用合作案例

與XX大學(xué)合作研發(fā)：共同開發(fā)新型物理治療設(shè)備，結(jié)合最新的生物力學(xué)原理，提升治療效果。

與XX科研機構(gòu)合作：共同開展物理治療器械的長期療效研究，為產(chǎn)品改良提供科學(xué)依據(jù)。

4.AI或前沿檢測技術(shù)在產(chǎn)品/服務(wù)中的應(yīng)用示例

AI應(yīng)用：開發(fā)基于深度學(xué)習(xí)的圖像識別系統(tǒng)，用于輔助診斷物理治療設(shè)備的故障。

前沿檢測技術(shù)：應(yīng)用納米材料技術(shù)，提高物理治療設(shè)備的安全性和有效性。

六、員工關(guān)懷與人才發(fā)展

1.招聘渠道與多元化指標(biāo)

招聘渠道：【公司名稱】采用多元化的招聘渠道，包括網(wǎng)絡(luò)招聘、校園招聘、內(nèi)部推薦、獵頭合作、招聘會等，以吸引不同背景和專業(yè)的人才。

多元化指標(biāo)：

性別分布：女性員工占比55%，男性員工占比45%。

地域分布：國內(nèi)員工占比100%，無海外員工。

年齡分布：30歲以下員工占比35%，30歲至50歲員工占比50%，50歲以上員工占比15%。

2.職業(yè)健康安全管理

培訓(xùn)：2023年上半年，安全培訓(xùn)次數(shù)為50次，參與人次達(dá)1,200人次。

工傷率：2023年上半年工傷率為0.3%。

3.培訓(xùn)總時長、覆蓋率及關(guān)鍵課程

培訓(xùn)總時長：2023年上半年，員工接受培訓(xùn)平均時長為10小時。

培訓(xùn)覆蓋率：2023年上半年，員工培訓(xùn)覆蓋率為90%。

關(guān)鍵課程：

合規(guī)培訓(xùn)：包括反商業(yè)賄賂及反貪污培訓(xùn)，覆蓋率100%。

技能培訓(xùn)：涵蓋檢驗前質(zhì)量控制、實驗室生物安全、企業(yè)合同管理等，覆蓋率100%。

安全培訓(xùn)：包括信息安全意識、網(wǎng)絡(luò)安全執(zhí)行小組培訓(xùn)等，覆蓋率100%。

4.激勵與晉升機制

激勵機制：【公司名稱】通過績效管理制度，將員工績效與薪酬、獎金、晉升等掛鉤，并提供節(jié)日慰問、餐飲補貼等福利。

晉升機制：公司建立了從專員到總裁的標(biāo)準(zhǔn)化晉升體系，提供明確的職業(yè)發(fā)展路徑。

5.員工滿意度或留存率數(shù)據(jù)

員工滿意度：2023年上半年，員工滿意度調(diào)查平均得分為92%。

員工留存率：2023年上半年，員工留存率為95%。

七、風(fēng)險與合規(guī)管理

1.商業(yè)道德與反賄賂制度建設(shè)與培訓(xùn)覆蓋率

制度建設(shè)：【公司名稱】建立了嚴(yán)格的商業(yè)道德和反賄賂制度，確保員工、重點崗位人員和供應(yīng)商遵守反腐敗與商業(yè)道德規(guī)范。

培訓(xùn)覆蓋率：2023年上半年，公司對員工開展了反商業(yè)賄賂及反貪污培訓(xùn)，覆蓋率為100%。

2.已通過的合規(guī)類認(rèn)證

ISO19600：公司通過了ISO19600反賄賂管理體系認(rèn)證，確保公司反賄賂政策的有效實施。

ISO37001：公司獲得了ISO37001反賄賂管理體系認(rèn)證，進一步強化了反賄賂的管理和監(jiān)督。

ISO27001：公司總部已通過ISO27001信息安全管理體系認(rèn)證，確保信息資產(chǎn)的安全。

其他認(rèn)證：公司還通過了ISO15189、ISO9001、CMA和NGSP等認(rèn)證，表明公司在質(zhì)量、安全和能力方面達(dá)到國際標(biāo)準(zhǔn)。

3.內(nèi)部審計與第三方審核機制

內(nèi)部審計：公司建立了內(nèi)部審計機制，由審計委員會負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作。

第三方審核：公司定期聘請第三方專業(yè)機構(gòu)進行環(huán)境監(jiān)測和數(shù)據(jù)安全審核，確保合規(guī)性。

4.信息安全與數(shù)據(jù)隱私保護舉措

治理架構(gòu)：公司設(shè)立了網(wǎng)絡(luò)安全委員會和信息安全工作小組，負(fù)責(zé)信息安全和數(shù)據(jù)隱私保護工作。

技術(shù)與管理措施：公司采用數(shù)據(jù)加密、訪問控制、身份認(rèn)證等安全措施，保障信息安全。

培訓(xùn)與意識提升：公司定期開展信息安全意識培訓(xùn)，提升員工的信息安全意識。

5.重大合規(guī)/安全事件及整改情況

事件描述：2023年上半年，公司發(fā)生一起數(shù)據(jù)泄露事件，涉及少量客戶信息。

整改措施：公司立即啟動應(yīng)急預(yù)案，加強數(shù)據(jù)安全管理，并對相關(guān)責(zé)任人進行了處理。

八、供應(yīng)鏈與綠色采購

1.綠色采購政策與實施范圍

【公司名稱】實施綠色采購政策，涵蓋對供應(yīng)商的環(huán)境、社會和治理（ESG）表現(xiàn)的評估，確保采購的原材料和設(shè)備符合環(huán)保要求。公司優(yōu)先采購具有環(huán)保認(rèn)證的原材料和設(shè)備，鼓勵供應(yīng)商采用環(huán)保生產(chǎn)工藝和可持續(xù)發(fā)展實踐。

2.供應(yīng)商篩選與ESG審核機制

【公司名稱】建立了嚴(yán)格的供應(yīng)商篩選和ESG審核機制，全面評估供應(yīng)商的ESG表現(xiàn)，包括環(huán)境管理體系、社會責(zé)任履行情況以及治理結(jié)構(gòu)等，確保供應(yīng)商符合公司的可持續(xù)發(fā)展要求。

3.綠色原材料或設(shè)備采購案例

設(shè)備采購：例如，【公司名稱】實驗室建成120kW屋頂光伏電站，采用光伏發(fā)電，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)綠色能源的利用。

原材料采購：【公司名稱】積極尋找和采購環(huán)保型原材料，鼓勵供應(yīng)商提供綠色包裝方案，減少包裝廢棄物的產(chǎn)生。

4.與供應(yīng)商協(xié)同開展的節(jié)能減排或環(huán)保項目

【公司名稱】與供應(yīng)商合作，推動節(jié)能減排項目，如更換節(jié)能設(shè)備、優(yōu)化物流運輸路線，降低能源消耗。公司還倡導(dǎo)綠色辦公，通過節(jié)能燈具、優(yōu)化空調(diào)溫度設(shè)置等措施，降低運營過程中的能源消耗。

九、社會責(zé)任與公益貢獻(xiàn)

1.公益捐贈金額及主要項目

公益捐贈金額：2023年上半年，XX物理治療器械的公益捐贈金額為200萬元。

主要項目：

設(shè)立XX慈善基金會XX專項基金，捐贈人民幣100萬元。

向XX關(guān)工委愛心育苗基金捐贈人民幣30萬元。

向XX民政局捐贈30名孤獨癥兒童的健康檢測服務(wù)，價值8萬余元。

為XX高校捐贈10個精準(zhǔn)創(chuàng)新實驗室，資助1萬管PCR試劑，投入金額約4,000萬元。

向XX人民醫(yī)院遠(yuǎn)程病理診斷平臺捐贈價值70萬元的醫(yī)療設(shè)備。

2.健康科普或義診活動案例與覆蓋人次

案例：

協(xié)同社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心開展社區(qū)健康篩查，為65歲以上人群提供免費體檢服務(wù)。

走進社區(qū)開展健康知識科普活動，免費為居民進行血糖測試。

聯(lián)合XX5家社區(qū)衛(wèi)生中心，前往XX開展科普義診活動，提供全面的醫(yī)療服務(wù)。

覆蓋人次：2023年上半年，健康科普或義診活動覆蓋人次達(dá)到10,000人。

3.鄉(xiāng)村振興或社區(qū)發(fā)展投入及受益人群

投入：2023年上半年，XX物理治療器械在鄉(xiāng)村振興或社區(qū)發(fā)展方面的投入金額為150萬元。

受益人群：

在XX地區(qū)，XX物理治療器械已捐贈33個鄉(xiāng)村衛(wèi)生所，并定期開展科普義診活動，受益人群涵蓋當(dāng)?shù)囟鄠€村莊的居民。

2023年捐資50萬元助力綠春縣兩家衛(wèi)生院提升醫(yī)療水平，受益人群為綠春縣當(dāng)?shù)鼐用瘛?/p>

通過XX平臺，向XX地區(qū)認(rèn)購價值5萬元的綠色農(nóng)產(chǎn)品，惠及數(shù)百農(nóng)戶。

4.員工志愿者活動時長及參與率

活動時長：2023年上半年，員工志愿者活動時長為1,500小時。

參與率：截至報告期末，XX物理治療器械已有200名員工參與志愿者活動，參與率約為40%。

十、數(shù)據(jù)披露與標(biāo)準(zhǔn)對標(biāo)

1.報告編制依據(jù)

本報告編制依據(jù)包括《全球報告倡議組織（GRI）可持續(xù)發(fā)展報告標(biāo)準(zhǔn)》（2021版）、《可持續(xù)發(fā)展會計準(zhǔn)則理事會（SASB）行業(yè)基準(zhǔn)》、《聯(lián)