2025年期貨從業(yè)資格考試法律與法規(guī)知識(shí)綜合試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題備選答案中只有一個(gè)最符合題意）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍？（）A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.審批期貨公司的設(shè)立D.監(jiān)督期貨市場(chǎng)運(yùn)行2.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，不得與期貨公司約定（）A.代理客戶開戶B.提供交易執(zhí)行服務(wù)C.代理客戶保證金管理D.分享客戶交易信息3.下列關(guān)于期貨保證金制度的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨交易所會(huì)員必須以保證金形式繳納交易保證金B(yǎng).保證金可以由現(xiàn)金或價(jià)值相等的有價(jià)證券提供C.保證金的比例由期貨交易所自行決定D.保證金不足時(shí)，會(huì)員必須及時(shí)追加保證金4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）A.具有符合規(guī)定的資本金B(yǎng).具有符合規(guī)定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)備C.具有健全的內(nèi)部控制制度D.具有至少3名具備期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員5.下列關(guān)于期貨交易指令的表述，正確的是（）A.限價(jià)指令可以立即執(zhí)行B.市場(chǎng)指令必須以最優(yōu)價(jià)格成交C.止損指令可以設(shè)置觸發(fā)價(jià)格D.本金指令可以用于期貨交易6.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的（）A.資金規(guī)模B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.交易經(jīng)驗(yàn)D.年齡7.下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（）A.交易時(shí)間由期貨交易所規(guī)定B.交易品種由期貨交易所確定C.交易保證金比例由期貨交易所自行決定D.交易指令由期貨交易所統(tǒng)一管理8.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.流動(dòng)比率D.保證金水平9.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)禁止行為的表述，錯(cuò)誤的是（）A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.虛假申報(bào)D.代理客戶交易10.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（）A.交易規(guī)則B.監(jiān)督管理機(jī)制C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.以上都是11.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）A.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.應(yīng)當(dāng)明確各部門的職責(zé)權(quán)限C.應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制D.可以不建立交易記錄保存制度12.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司介紹其客戶參與期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）A.對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示B.了解客戶的交易需求C.客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.以上都是13.下列關(guān)于期貨保證金安全存管制度的表述，正確的是（）A.保證金必須存放在期貨交易所指定銀行B.保證金可以存放在期貨公司指定銀行C.保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)保證金進(jìn)行獨(dú)立管理D.保證金存管銀行不承擔(dān)保證金安全責(zé)任14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件不包括（）A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)B.具備良好的職業(yè)道德C.具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力D.具備相應(yīng)的學(xué)歷背景15.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨交易所實(shí)行會(huì)員制B.期貨交易所負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算C.期貨公司負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算D.結(jié)算方式由期貨交易所規(guī)定16.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供（）A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書B.交易軟件C.交易指南D.以上都是17.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員制度的表述，錯(cuò)誤的是（）A.會(huì)員制度是期貨交易所的基本制度B.會(huì)員享有平等的交易權(quán)利C.會(huì)員可以轉(zhuǎn)讓交易席位D.會(huì)員必須繳納會(huì)費(fèi)18.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于（）A.人民幣500萬(wàn)元B.人民幣1000萬(wàn)元C.人民幣2000萬(wàn)元D.人民幣3000萬(wàn)元19.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布交易規(guī)則B.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布公司信息C.期貨公司可以不公布客戶交易信息D.信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整20.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（）A.交易規(guī)則B.監(jiān)督管理機(jī)制C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.以上都是21.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）A.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.應(yīng)當(dāng)明確各部門的職責(zé)權(quán)限C.應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制D.可以不建立交易記錄保存制度22.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司介紹其客戶參與期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）A.對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示B.了解客戶的交易需求C.客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.以上都是23.下列關(guān)于期貨保證金安全存管制度的表述，正確的是（）A.保證金必須存放在期貨交易所指定銀行B.保證金可以存放在期貨公司指定銀行C.保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)保證金進(jìn)行獨(dú)立管理D.保證金存管銀行不承擔(dān)保證金安全責(zé)任24.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件不包括（）A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)B.具備良好的職業(yè)道德C.具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力D.具備相應(yīng)的學(xué)歷背景25.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨交易所實(shí)行會(huì)員制B.期貨交易所負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算C.期貨公司負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算D.結(jié)算方式由期貨交易所規(guī)定26.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供（）A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書B.交易軟件C.交易指南D.以上都是27.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員制度的表述，錯(cuò)誤的是（）A.會(huì)員制度是期貨交易所的基本制度B.會(huì)員享有平等的交易權(quán)利C.會(huì)員可以轉(zhuǎn)讓交易席位D.會(huì)員必須繳納會(huì)費(fèi)28.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于（）A.人民幣500萬(wàn)元B.人民幣1000萬(wàn)元C.人民幣2000萬(wàn)元D.人民幣3000萬(wàn)元29.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布交易規(guī)則B.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布公司信息C.期貨公司可以不公布客戶交易信息D.信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整30.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（）A.交易規(guī)則B.監(jiān)督管理機(jī)制C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.以上都是31.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）A.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.應(yīng)當(dāng)明確各部門的職責(zé)權(quán)限C.應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制D.可以不建立交易記錄保存制度32.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司介紹其客戶參與期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）A.對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示B.了解客戶的交易需求C.客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.以上都是33.下列關(guān)于期貨保證金安全存管制度的表述，正確的是（）A.保證金必須存放在期貨交易所指定銀行B.保證金可以存放在期貨公司指定銀行C.保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)保證金進(jìn)行獨(dú)立管理D.保證金存管銀行不承擔(dān)保證金安全責(zé)任34.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件不包括（）A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)B.具備良好的職業(yè)道德C.具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力D.具備相應(yīng)的學(xué)歷背景35.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨交易所實(shí)行會(huì)員制B.期貨交易所負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算C.期貨公司負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算D.結(jié)算方式由期貨交易所規(guī)定36.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供（）A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書B.交易軟件C.交易指南D.以上都是37.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員制度的表述，錯(cuò)誤的是（）A.會(huì)員制度是期貨交易所的基本制度B.會(huì)員享有平等的交易權(quán)利C.會(huì)員可以轉(zhuǎn)讓交易席位D.會(huì)員必須繳納會(huì)費(fèi)38.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于（）A.人民幣500萬(wàn)元B.人民幣1000萬(wàn)元C.人民幣2000萬(wàn)元D.人民幣3000萬(wàn)元39.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布交易規(guī)則B.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布公司信息C.期貨公司可以不公布客戶交易信息D.信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整40.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（）A.交易規(guī)則B.監(jiān)督管理機(jī)制C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.以上都是41.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）A.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.應(yīng)當(dāng)明確各部門的職責(zé)權(quán)限C.應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制D.可以不建立交易記錄保存制度42.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司介紹其客戶參與期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）A.對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示B.了解客戶的交易需求C.客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.以上都是43.下列關(guān)于期貨保證金安全存管制度的表述，正確的是（）A.保證金必須存放在期貨交易所指定銀行B.保證金可以存放在期貨公司指定銀行C.保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)保證金進(jìn)行獨(dú)立管理D.保證金存管銀行不承擔(dān)保證金安全責(zé)任44.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件不包括（）A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)B.具備良好的職業(yè)道德C.具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力D.具備相應(yīng)的學(xué)歷背景45.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨交易所實(shí)行會(huì)員制B.期貨交易所負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算C.期貨公司負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算D.結(jié)算方式由期貨交易所規(guī)定46.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供（）A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書B.交易軟件C.交易指南D.以上都是47.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員制度的表述，錯(cuò)誤的是（）A.會(huì)員制度是期貨交易所的基本制度B.會(huì)員享有平等的交易權(quán)利C.會(huì)員可以轉(zhuǎn)讓交易席位D.會(huì)員必須繳納會(huì)費(fèi)48.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于（）A.人民幣500萬(wàn)元B.人民幣1000萬(wàn)元C.人民幣2000萬(wàn)元D.人民幣3000萬(wàn)元49.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布交易規(guī)則B.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布公司信息C.期貨公司可以不公布客戶交易信息D.信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整50.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（）A.交易規(guī)則B.監(jiān)督管理機(jī)制C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.以上都是51.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）A.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.應(yīng)當(dāng)明確各部門的職責(zé)權(quán)限C.應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制D.可以不建立交易記錄保存制度52.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司介紹其客戶參與期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）A.對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示B.了解客戶的交易需求C.客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.以上都是53.下列關(guān)于期貨保證金安全存管制度的表述，正確的是（）A.保證金必須存放在期貨交易所指定銀行B.保證金可以存放在期貨公司指定銀行C.保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)保證金進(jìn)行獨(dú)立管理D.保證金存管銀行不承擔(dān)保證金安全責(zé)任54.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件不包括（）A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)B.具備良好的職業(yè)道德C.具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力D.具備相應(yīng)的學(xué)歷背景55.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨交易所實(shí)行會(huì)員制B.期貨交易所負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算C.期貨公司負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算D.結(jié)算方式由期貨交易所規(guī)定56.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供（）A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書B.交易軟件C.交易指南D.以上都是57.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員制度的表述，錯(cuò)誤的是（）A.會(huì)員制度是期貨交易所的基本制度B.會(huì)員享有平等的交易權(quán)利C.會(huì)員可以轉(zhuǎn)讓交易席位D.會(huì)員必須繳納會(huì)費(fèi)58.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于（）A.人民幣500萬(wàn)元B.人民幣1000萬(wàn)元C.人民幣2000萬(wàn)元D.人民幣3000萬(wàn)元59.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布交易規(guī)則B.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布公司信息C.期貨公司可以不公布客戶交易信息D.信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整60.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（）A.交易規(guī)則B.監(jiān)督管理機(jī)制C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1.5分，共60分。每題備選答案中至少有兩個(gè)符合題意，多選、錯(cuò)選、漏選均不得分）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)范圍包括（）A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.審批期貨公司的設(shè)立D.監(jiān)督期貨市場(chǎng)運(yùn)行2.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，可以與期貨公司約定（）A.代理客戶開戶B.提供交易執(zhí)行服務(wù)C.代理客戶保證金管理D.分享客戶交易信息3.下列關(guān)于期貨保證金制度的表述，正確的是（）A.期貨交易所會(huì)員必須以保證金形式繳納交易保證金B(yǎng).保證金可以由現(xiàn)金或價(jià)值相等的有價(jià)證券提供C.保證金的比例由期貨交易所自行決定D.保證金不足時(shí)，會(huì)員必須及時(shí)追加保證金4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）A.具有符合規(guī)定的資本金B(yǎng).具有符合規(guī)定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)備C.具有健全的內(nèi)部控制制度D.具有至少3名具備期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員5.下列關(guān)于期貨交易指令的表述，正確的是（）A.限價(jià)指令可以立即執(zhí)行B.市場(chǎng)指令必須以最優(yōu)價(jià)格成交C.止損指令可以設(shè)置觸發(fā)價(jià)格D.本金指令可以用于期貨交易6.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的（）A.資金規(guī)模B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.交易經(jīng)驗(yàn)D.年齡7.下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則的表述，正確的是（）A.交易時(shí)間由期貨交易所規(guī)定B.交易品種由期貨交易所確定C.交易保證金比例由期貨交易所自行決定D.交易指令由期貨交易所統(tǒng)一管理8.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.流動(dòng)比率D.保證金水平9.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)禁止行為的表述，正確的是（）A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.虛假申報(bào)D.代理客戶交易10.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（）A.交易規(guī)則B.監(jiān)督管理機(jī)制C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.以上都是11.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的是（）A.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.應(yīng)當(dāng)明確各部門的職責(zé)權(quán)限C.應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制D.應(yīng)當(dāng)建立交易記錄保存制度12.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）A.對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示B.了解客戶的交易需求C.客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.以上都是13.下列關(guān)于期貨保證金安全存管制度的表述，正確的是（）A.保證金必須存放在期貨交易所指定銀行B.保證金可以存放在期貨公司指定銀行C.保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)保證金進(jìn)行獨(dú)立管理D.保證金存管銀行不承擔(dān)保證金安全責(zé)任14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括（）A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)B.具備良好的職業(yè)道德C.具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力D.具備相應(yīng)的學(xué)歷背景15.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，正確的是（）A.期貨交易所實(shí)行會(huì)員制B.期貨交易所負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算C.期貨公司負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算D.結(jié)算方式由期貨交易所規(guī)定16.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供（）A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書B.交易軟件C.交易指南D.以上都是17.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員制度的表述，正確的是（）A.會(huì)員制度是期貨交易所的基本制度B.會(huì)員享有平等的交易權(quán)利C.會(huì)員可以轉(zhuǎn)讓交易席位D.會(huì)員必須繳納會(huì)費(fèi)18.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于（）A.人民幣500萬(wàn)元B.人民幣1000萬(wàn)元C.人民幣2000萬(wàn)元D.人民幣3000萬(wàn)元19.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)信息披露的表述，正確的是（）A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布交易規(guī)則B.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布公司信息C.期貨公司應(yīng)當(dāng)公布客戶交易信息D.信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整20.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（）A.交易規(guī)則B.監(jiān)督管理機(jī)制C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.以上都是21.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的是（）A.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.應(yīng)當(dāng)明確各部門的職責(zé)權(quán)限C.應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制D.應(yīng)當(dāng)建立交易記錄保存制度22.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司介紹其客戶參與期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）A.對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示B.了解客戶的交易需求C.客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.以上都是23.下列關(guān)于期貨保證金安全存管制度的表述，正確的是（）A.保證金必須存放在期貨交易所指定銀行B.保證金可以存放在期貨公司指定銀行C.保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)保證金進(jìn)行獨(dú)立管理D.保證金存管銀行不承擔(dān)保證金安全責(zé)任24.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括（）A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)B.具備良好的職業(yè)道德C.具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力D.具備相應(yīng)的學(xué)歷背景25.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，正確的是（）A.期貨交易所實(shí)行會(huì)員制B.期貨交易所負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算C.期貨公司負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算D.結(jié)算方式由期貨交易所規(guī)定26.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供（）A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書B.交易軟件C.交易指南D.以上都是27.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員制度的表述，正確的是（）A.會(huì)員制度是期貨交易所的基本制度B.會(huì)員享有平等的交易權(quán)利C.會(huì)員可以轉(zhuǎn)讓交易席位D.會(huì)員必須繳納會(huì)費(fèi)28.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于（）A.人民幣500萬(wàn)元B.人民幣1000萬(wàn)元C.人民幣2000萬(wàn)元D.人民幣3000萬(wàn)元29.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)信息披露的表述，正確的是（）A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布交易規(guī)則B.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布公司信息C.期貨公司應(yīng)當(dāng)公布客戶交易信息D.信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整30.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（）A.交易規(guī)則B.監(jiān)督管理機(jī)制C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.以上都是31.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的是（）A.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.應(yīng)當(dāng)明確各部門的職責(zé)權(quán)限C.應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制D.應(yīng)當(dāng)建立交易記錄保存制度32.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司介紹其客戶參與期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）A.對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示B.了解客戶的交易需求C.客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.以上都是33.下列關(guān)于期貨保證金安全存管制度的表述，正確的是（）A.保證金必須存放在期貨交易所指定銀行B.保證金可以存放在期貨公司指定銀行C.保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)保證金進(jìn)行獨(dú)立管理D.保證金存管銀行不承擔(dān)保證金安全責(zé)任34.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括（）A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)B.具備良好的職業(yè)道德C.具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力D.具備相應(yīng)的學(xué)歷背景35.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，正確的是（）A.期貨交易所實(shí)行會(huì)員制B.期貨交易所負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算C.期貨公司負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算D.結(jié)算方式由期貨交易所規(guī)定36.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供（）A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書B.交易軟件C.交易指南D.以上都是37.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員制度的表述，正確的是（）A.會(huì)員制度是期貨交易所的基本制度B.會(huì)員享有平等的交易權(quán)利C.會(huì)員可以轉(zhuǎn)讓交易席位D.會(huì)員必須繳納會(huì)費(fèi)38.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于（）A.人民幣500萬(wàn)元B.人民幣1000萬(wàn)元C.人民幣2000萬(wàn)元D.人民幣3000萬(wàn)元39.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)信息披露的表述，正確的是（）A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布交易規(guī)則B.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布公司信息C.期貨公司應(yīng)當(dāng)公布客戶交易信息D.信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整40.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（）A.交易規(guī)則B.監(jiān)督管理機(jī)制C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.以上都是三、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列各題是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整交易保證金比例。（×）2.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司介紹其客戶參與期貨交易，不需要對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示。（×）3.期貨保證金安全存管制度是指保證金必須存放在期貨交易所指定銀行。（√）4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。（×）5.期貨交易結(jié)算是指期貨交易所負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算。（×）6.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供交易軟件。（×）7.期貨交易所會(huì)員制度是指會(huì)員享有平等的交易權(quán)利。（√）8.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣500萬(wàn)元。（√）9.期貨市場(chǎng)信息披露是指期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布交易規(guī)則。（√）10.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全監(jiān)督管理機(jī)制。（√）11.期貨公司內(nèi)部控制制度是指應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（√）12.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，可以與期貨公司約定代理客戶保證金管理。（√）13.期貨保證金安全存管制度是指保證金存管銀行不承擔(dān)保證金安全責(zé)任。（×）14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括具備相應(yīng)的學(xué)歷背景。（×）15.期貨交易結(jié)算是指期貨公司負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算。（×）16.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書。（√）17.期貨交易所會(huì)員制度是指會(huì)員可以轉(zhuǎn)讓交易席位。（√）18.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣1000萬(wàn)元。（×）19.期貨市場(chǎng)信息披露是指期貨公司可以不公布客戶交易信息。（×）20.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（√）四、案例分析題（本題型共10題，每題2分，共20分。每題結(jié)合案例背景，分析判斷并選擇正確的答案）1.某投資者在期貨交易所開戶交易，其賬戶內(nèi)保證金為10萬(wàn)元，某品種期貨合約的保證金比例為5%，該投資者可以交易的該品種期貨合約價(jià)值最多為多少萬(wàn)元？（）A.10萬(wàn)元B.20萬(wàn)元C.50萬(wàn)元D.100萬(wàn)元答案：C解析：保證金比例為5%，則該投資者可以交易的該品種期貨合約價(jià)值最多為10萬(wàn)元÷5%=200萬(wàn)元。2.某期貨公司接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易，但未向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致客戶損失慘重。期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任？（）A.不承擔(dān)任何責(zé)任B.承擔(dān)部分責(zé)任C.承擔(dān)全部責(zé)任D.承擔(dān)連帶責(zé)任答案：C解析：期貨公司未向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致客戶損失慘重，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部責(zé)任。3.某期貨交易所規(guī)定，某品種期貨合約的保證金比例為8%，某會(huì)員在該品種期貨合約上的持倉(cāng)保證金為64萬(wàn)元，該會(huì)員的保證金水平是多少？（）A.80%B.100%C.120%D.160%答案：B解析：保證金水平=持倉(cāng)保證金÷（持倉(cāng)量×合約乘數(shù)×保證金比例），由于題目未給出持倉(cāng)量和合約乘數(shù)，無(wú)法計(jì)算保證金水平。4.某投資者在期貨交易所開戶交易，其賬戶內(nèi)保證金為8萬(wàn)元，某品種期貨合約的保證金比例為4%，該投資者可以交易的該品種期貨合約價(jià)值最多為多少萬(wàn)元？（）A.8萬(wàn)元B.16萬(wàn)元C.40萬(wàn)元D.80萬(wàn)元答案：C解析：保證金比例為4%，則該投資者可以交易的該品種期貨合約價(jià)值最多為8萬(wàn)元÷4%=200萬(wàn)元。5.某期貨公司接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易，但未向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致客戶損失慘重。期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任？（）A.不承擔(dān)任何責(zé)任B.承擔(dān)部分責(zé)任C.承擔(dān)全部責(zé)任D.承擔(dān)連帶責(zé)任答案：C解析：期貨公司未向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致客戶損失慘重，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部責(zé)任。6.某期貨交易所規(guī)定，某品種期貨合約的保證金比例為6%，某會(huì)員在該品種期貨合約上的持倉(cāng)保證金為48萬(wàn)元，該會(huì)員的保證金水平是多少？（）A.60%B.100%C.160%D.200%答案：B解析：保證金水平=持倉(cāng)保證金÷（持倉(cāng)量×合約乘數(shù)×保證金比例），由于題目未給出持倉(cāng)量和合約乘數(shù)，無(wú)法計(jì)算保證金水平。7.某投資者在期貨交易所開戶交易，其賬戶內(nèi)保證金為12萬(wàn)元，某品種期貨合約的保證金比例為3%，該投資者可以交易的該品種期貨合約價(jià)值最多為多少萬(wàn)元？（）A.12萬(wàn)元B.24萬(wàn)元C.36萬(wàn)元D.120萬(wàn)元答案：D解析：保證金比例為3%，則該投資者可以交易的該品種期貨合約價(jià)值最多為12萬(wàn)元÷3%=400萬(wàn)元。8.某期貨公司接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易，但未向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致客戶損失慘重。期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任？（）A.不承擔(dān)任何責(zé)任B.承擔(dān)部分責(zé)任C.承擔(dān)全部責(zé)任D.承擔(dān)連帶責(zé)任答案：C解析：期貨公司未向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致客戶損失慘重，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部責(zé)任。9.某期貨交易所規(guī)定，某品種期貨合約的保證金比例為5%，某會(huì)員在該品種期貨合約上的持倉(cāng)保證金為50萬(wàn)元，該會(huì)員的保證金水平是多少？（）A.50%B.100%C.150%D.200%答案：B解析：保證金水平=持倉(cāng)保證金÷（持倉(cāng)量×合約乘數(shù)×保證金比例），由于題目未給出持倉(cāng)量和合約乘數(shù)，無(wú)法計(jì)算保證金水平。10.某投資者在期貨交易所開戶交易，其賬戶內(nèi)保證金為15萬(wàn)元，某品種期貨合約的保證金比例為2%，該投資者可以交易的該品種期貨合約價(jià)值最多為多少萬(wàn)元？（）A.15萬(wàn)元B.30萬(wàn)元C.75萬(wàn)元D.150萬(wàn)元答案：D解析：保證金比例為2%，則該投資者可以交易的該品種期貨合約價(jià)值最多為15萬(wàn)元÷2%=750萬(wàn)元。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題1.C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，期貨交易所除按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定收取保證金外，不得向會(huì)員收取其他費(fèi)用。保證金比例由期貨交易所規(guī)定，但并非自行決定，需符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。2.D解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，證券公司介紹其客戶參與期貨交易，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，并經(jīng)客戶簽字確認(rèn)。因此，不得與期貨公司約定分享客戶交易信息，但可以約定代理客戶開戶、提供交易執(zhí)行服務(wù)、代理客戶保證金管理等。3.A解析：期貨保證金安全存管制度的核心是保證金必須存放在期貨交易所指定銀行，確保保證金的安全性和獨(dú)立性。因此，并非可以存放在期貨公司指定銀行。4.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括具備良好的職業(yè)道德和擬任職公司要求的任職資格條件，但不包括具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。5.B解析：期貨交易結(jié)算分為兩種方式，一種是期貨交易所負(fù)責(zé)結(jié)算，另一種是期貨公司負(fù)責(zé)結(jié)算。在我國(guó)，期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，會(huì)員之間進(jìn)行交易，由期貨交易所負(fù)責(zé)結(jié)算。6.B解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果，提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，而非資金規(guī)模、交易經(jīng)驗(yàn)或年齡。7.D解析：期貨交易所交易規(guī)則由期貨交易所制定，但并非完全自主，需符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。例如，交易時(shí)間、交易品種、交易保證金比例等，都需要符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。8.C解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率等。但并不包括保證金水平，保證金水平是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)之一，但不是獨(dú)立的指標(biāo)。9.A解析：期貨市場(chǎng)禁止行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假申報(bào)等，代理客戶交易本身并不屬于禁止行為，但若代理客戶進(jìn)行禁止行為，則屬于違法行為。10.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)督管理。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立、健全監(jiān)督管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。因此，以上都是期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的內(nèi)容。11.D解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、明確各部門的職責(zé)權(quán)限、建立客戶投訴處理機(jī)制、建立交易記錄保存制度等。但并非可以不建立交易記錄保存制度。12.D解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司介紹其客戶參與期貨交易，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，并經(jīng)客戶簽字確認(rèn)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的交易需求，客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。因此，以上都是證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)做的事情。13.A解析：期貨保證金安全存管制度的核心是保證金必須存放在期貨交易所指定銀行，確保保證金的安全性和獨(dú)立性。因此，并非可以存放在期貨公司指定銀行。14.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括具備良好的職業(yè)道德和擬任職公司要求的任職資格條件，但不包括具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。15.B解析：期貨交易結(jié)算分為兩種方式，一種是期貨交易所負(fù)責(zé)結(jié)算，另一種是期貨公司負(fù)責(zé)結(jié)算。在我國(guó)，期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，會(huì)員之間進(jìn)行交易，由期貨交易所負(fù)責(zé)結(jié)算。16.A解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果，提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書。17.C解析：期貨交易所會(huì)員制度是指會(huì)員享有平等的交易權(quán)利，但并非所有會(huì)員都享有平等的交易權(quán)利，例如，不同等級(jí)的會(huì)員在交易權(quán)限、手續(xù)費(fèi)等方面可能存在差異。18.B解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣1000萬(wàn)元。但并非所有期貨公司都適用這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)公司規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍等因素，凈資本要求可能有所不同。19.D解析：信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)公布客戶交易信息，確保信息披露的透明度和公平性。20.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)督管理。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立、健全監(jiān)督管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。因此，以上都是期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的內(nèi)容。21.D解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、明確各部門的職責(zé)權(quán)限、建立客戶投訴處理機(jī)制、建立交易記錄保存制度等。但并非可以不建立交易記錄保存制度。22.D解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司介紹其客戶參與期貨交易，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，并經(jīng)客戶簽字確認(rèn)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的交易需求，客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。因此，以上都是證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)做的事情。23.A解析：期貨保證金安全存管制度的核心是保證金必須存放在期貨交易所指定銀行，確保保證金的安全性和獨(dú)立性。因此，并非可以存放在期貨公司指定銀行。24.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括具備良好的職業(yè)道德和擬任職公司要求的任職資格條件，但不包括具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。25.C解析：期貨交易結(jié)算分為兩種方式，一種是期貨交易所負(fù)責(zé)結(jié)算，另一種是期貨公司負(fù)責(zé)結(jié)算。在我國(guó)，期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，會(huì)員之間進(jìn)行交易，由期貨交易所負(fù)責(zé)結(jié)算。26.A解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果，提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書。27.C解析：期貨交易所會(huì)員制度是指會(huì)員享有平等的交易權(quán)利，但并非所有會(huì)員都享有平等的交易權(quán)利，例如，不同等級(jí)的會(huì)員在交易權(quán)限、手續(xù)費(fèi)等方面可能存在差異。28.A解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣500萬(wàn)元。但并非所有期貨公司都適用這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)公司規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍等因素，凈資本要求可能有所不同。29.D解析：信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)公布客戶交易信息，確保信息披露的透明度和公平性。30.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)督管理。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立、健全監(jiān)督管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。因此，以上都是期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的內(nèi)容。31.D解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、明確各部門的職責(zé)權(quán)限、建立客戶投訴處理機(jī)制、建立交易記錄保存制度等。但并非可以不建立交易記錄保存制度。32.D解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司介紹其客戶參與期貨交易，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，并經(jīng)客戶簽字確認(rèn)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的交易需求，客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。因此，以上都是證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)做的事情。33.A解析：期貨保證金安全存管制度的核心是保證金必須存放在期貨交易所指定銀行，確保保證金的安全性和獨(dú)立性。因此，并非可以存放在期貨公司指定銀行。34.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括具備良好的職業(yè)道德和擬任職公司要求的任職資格條件，但不包括具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。35.C解析：期貨交易結(jié)算分為兩種方式，一種是期貨交易所負(fù)責(zé)結(jié)算，另一種是期貨公司負(fù)責(zé)結(jié)算。在我國(guó)，期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，會(huì)員之間進(jìn)行交易，由期貨交易所負(fù)責(zé)結(jié)算。36.A解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果，提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書。37.C解析：期貨交易所會(huì)員制度是指會(huì)員享有平等的交易權(quán)利，但并非所有會(huì)員都享有平等的交易權(quán)利，例如，不同等級(jí)的會(huì)員在交易權(quán)限、手續(xù)費(fèi)等方面可能存在差異。38.A解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣500萬(wàn)元。但并非所有期貨公司都適用這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)公司規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍等因素，凈資本要求可能有所不同。39.D解析：信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)公布客戶交易信息，確保信息披露的透明度和公平性。40.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)督管理。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立、健全監(jiān)督管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。因此，以上都是期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的內(nèi)容。二、多項(xiàng)選擇題1.ABD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，期貨交易所除按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定收取保證金外，不得向會(huì)員收取其他費(fèi)用。保證金比例由期貨交易所規(guī)定，但需符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。因此，A和D不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍。2.ABC解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，證券公司介紹其客戶參與期貨交易，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，并經(jīng)客戶簽字確認(rèn)。同時(shí)，可以約定代理客戶開戶、提供交易執(zhí)行服務(wù)、代理客戶保證金管理等。3.ABD解析：期貨保證金制度是指期貨交易所會(huì)員必須以保證金形式繳納交易保證金，保證金可以由現(xiàn)金或價(jià)值相等的有價(jià)證券提供，保證金不足時(shí)，會(huì)員必須及時(shí)追加保證金。因此，A、B和D表述正確。4.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括具有符合規(guī)定的資本金、具有符合規(guī)定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)備、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有至少3名具備期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。因此，A、B、C和D都屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合的條件。5.BC解析：限價(jià)指令必須以指定的價(jià)格成交，但并不保證立即成交；市場(chǎng)指令必須以最優(yōu)價(jià)格成交，但并不一定是立即成交。因此，B和C表述正確。6.ABC解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果，提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。因此，A、B和C都屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的內(nèi)容。7.ABCD解析：期貨交易所交易規(guī)則由期貨交易所制定，但需符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定；交易時(shí)間由期貨交易所規(guī)定；交易保證金比例由期貨交易所自行決定，但需符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定；交易指令由期貨交易所統(tǒng)一管理。因此，A、B、C和D表述正確。8.ABD解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、凈資產(chǎn)、流動(dòng)比率、保證金水平。但并不包括速動(dòng)比率。因此，A、B和D屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。9.ABC解析：期貨市場(chǎng)禁止行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假申報(bào)等。代理客戶交易本身并不屬于禁止行為，但若代理客戶進(jìn)行禁止行為，則屬于違法行為。因此，A、B和C表述正確。10.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)督管理。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立、健全監(jiān)督管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。因此，A、B、C和D表述正確。11.ABCD解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、明確各部門的職責(zé)權(quán)限、建立客戶投訴處理機(jī)制、建立交易記錄保存制度等。因此，A、B、C和D表述正確。12.ABCD解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司介紹其客戶參與期貨交易，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，并經(jīng)客戶簽字確認(rèn)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的交易需求，客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。因此，A、B、C和D表述正確。13.ABC解析：期貨保證金安全存管制度的核心是保證金必須存放在期貨交易所指定銀行，確保保證金的安全性和獨(dú)立性。因此，A、B和C表述正確。14.ABD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、具備良好的職業(yè)道德、具備相應(yīng)的學(xué)歷背景。因此，A、B和D表述正確。15.ABCD解析：期貨交易結(jié)算分為兩種方式，一種是期貨交易所負(fù)責(zé)結(jié)算，另一種是期貨公司負(fù)責(zé)結(jié)算。在我國(guó)，期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，會(huì)員之間進(jìn)行交易，由期貨交易所負(fù)責(zé)結(jié)算。因此，A、B、C和D表述正確。16.ABCD解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果，提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。因此，A、B、C和D表述正確。17.ABCD解析：期貨交易所會(huì)員制度是指會(huì)員享有平等的交易權(quán)利，但并非所有會(huì)員都享有平等的交易權(quán)利，例如，不同等級(jí)的會(huì)員在交易權(quán)限、手續(xù)費(fèi)等方面可能存在差異。因此，A、B、C和D表述正確。18.ABC解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣1000萬(wàn)元。但并非所有期貨公司都適用這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)公司規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍等因素，凈資本要求可能有所不同。因此，A、B和C表述正確。19.ABCD解析：信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)公布客戶交易信息，確保信息披露的透明度和公平性。因此，A、B、C和D表述正確。20.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)督管理。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立、健全監(jiān)督管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。因此，A、B、C和D表述正確。21.ABCD解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、明確各部門的職責(zé)權(quán)限、建立客戶投訴處理機(jī)制、建立交易記錄保存制度等。因此，A、B、C和D表述正確。22.ABCD解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司介紹其客戶參與期貨交易，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，并經(jīng)客戶簽字確認(rèn)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的交易需求，客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。因此，A、B、C和D表述正確。23.ABC解析：期貨保證金安全存管制度的核心是保證金必須存放在期貨交易所指定銀行，確保保證金的安全性和獨(dú)立性。因此，A、B和C表述正確。24.ABD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、具備良好的職業(yè)道德、具備相應(yīng)的學(xué)歷背景。因此，A、B和D表述正確。25.ABCD解析：期貨交易結(jié)算分為兩種方式，一種是期貨交易所負(fù)責(zé)結(jié)算，另一種是期貨公司負(fù)責(zé)結(jié)算。在我國(guó)，期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，會(huì)員之間進(jìn)行交易，由期貨交易所負(fù)責(zé)結(jié)算。因此，A、B、C和D表述正確。26.ABCD解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果，提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。因此，A、B、C和D表述正確。27.ABCD解析：期貨交易所會(huì)員制度是指會(huì)員享有平等的交易權(quán)利，但并非所有會(huì)員都享有平等的交易權(quán)利，例如，不同等級(jí)的會(huì)員在交易權(quán)限、手續(xù)費(fèi)等方面可能存在差異。因此，A、B、C和D表述正確。28.ABC解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣500萬(wàn)元。但并非所有期貨公司都適用這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)公司規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍等因素，凈資本要求可能有所不同。因此，A、B和C表述正確。29.ABCD解析：信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)公布客戶交易信息，確保信息披露的透明度和公平性。因此，A、B、C和D表述正確。30.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)督管理。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立、健全監(jiān)督管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。因此，A、B、C和D表述正確。31.ABCD解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、明確各部門的職責(zé)權(quán)限、建立客戶投訴處理機(jī)制、建立交易記錄保存制度等。因此，A、B、C和D表述正確。32.ABCD解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司介紹其客戶參與期貨交易，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，并經(jīng)客戶簽字確認(rèn)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的交易需求，客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。因此，A、B、C和D表述正確。33.ABC解析：期貨保證金安全存管制度的核心是保證金必須存放在期貨交易所指定銀行，確保保證金的安全性和獨(dú)立性。因此，A、B和C表述正確。34.ABD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、具備良好的職業(yè)道德、具備相應(yīng)的學(xué)歷背景。因此，A、B和D表述正確。35.ABCD解析：期貨交易結(jié)算分為兩種方式，一種是期貨交易所負(fù)責(zé)結(jié)算，另一種是期貨公司負(fù)責(zé)結(jié)算。在我國(guó)，期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，會(huì)員之間進(jìn)行交易，由期貨交易所負(fù)責(zé)結(jié)算。因此，A、B、C和D表述正確。36.ABCD解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果，提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。因此，A、B、C和D表述正確。37.ABCD解析：期貨交易所會(huì)員制度是指會(huì)員享有平等的交易權(quán)利，但并非所有會(huì)員都享有平等的交易權(quán)利，例如，不同等級(jí)的會(huì)員在交易權(quán)限、手續(xù)費(fèi)等方面可能存在差異。因此，A、B、C和D表述正確。38.ABC解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣500萬(wàn)元。但并非所有期貨公司都適用這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)公司規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍等因素，凈資本要求可能有所不同。因此，A、B和C表述正確。39.ABCD解析：信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)公布客戶交易信息，確保信息披露的透明度和公平性。因此，A、B、C和D表述正確。40.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)督管理。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立、健全監(jiān)督管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。因此，A、B、C和D表述正確。三、判斷題1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，期貨交易所除按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定收取保證金外，不得向會(huì)員收取其他費(fèi)用。保證金比例由期貨交易所規(guī)定，但需符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。因此，期貨交易所不能自行決定調(diào)整交易保證金比例。2.×解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，證券公司介紹其客戶參與期貨交易，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，并經(jīng)客戶簽字確認(rèn)。因此，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，必須對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示。3.√解析：期貨保證金安全存管制度的核心是保證金必須存放在期貨交易所指定銀行，確保保證金的安全性和獨(dú)立性。因此，A表述正確。4.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、具備良好的職業(yè)道德、擬任職公司要求的任職資格條件，但不包括具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。因此，C表述錯(cuò)誤。5.×解析：期貨交易結(jié)算分為兩種方式，一種是期貨交易所負(fù)責(zé)結(jié)算，另一種是期貨公司負(fù)責(zé)結(jié)算。在我國(guó)，期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，會(huì)員之間進(jìn)行交易，由期貨交易所負(fù)責(zé)結(jié)算。因此，B表述錯(cuò)誤。6.√解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果，提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。因此，A表述正確。7.√解析：期貨交易所會(huì)員制度是指會(huì)員享有平等的交易權(quán)利，但并非所有會(huì)員都享有平等的交易權(quán)利，例如，不同等級(jí)的會(huì)員在交易權(quán)限、手續(xù)費(fèi)等方面可能存在差異。因此，A表述正確。8.√解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣1000萬(wàn)元。但并非所有期貨公司都適用這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)公司規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍等因素，凈資本要求可能有所不同。因此，A表述正確。9.√解析：信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)公布客戶交易信息，確保信息披露的透明度和公平性。因此，D表述正確。10.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)督管理。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立、健全監(jiān)督管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。因此，D表述正確。11.√解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、明確各部門的職責(zé)權(quán)限、建立客戶投訴處理機(jī)制、建立交易記錄保存制度等。但并非可以不建立交易記錄保存制度。因此，A表述正確。12.√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司介紹其客戶參與期貨交易，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，并經(jīng)客戶簽字確認(rèn)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的交易需求，客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。因此，D表述正確。13.×解析：期貨保證金安全存管制度的核心是保證金必須存放在期貨交易所指定銀行，確保保證金的安全性和獨(dú)立性。因此，A表述錯(cuò)誤。14.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、具備良好的職業(yè)道德、擬任職公司要求的任職資格條件，但不包括具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。因此，C表述錯(cuò)誤。15.×解析：期貨交易結(jié)算分為兩種方式，一種是期貨交易所負(fù)責(zé)結(jié)算，另一種是期貨公司負(fù)責(zé)結(jié)算。在我國(guó)，期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，會(huì)員之間進(jìn)行交易，由期貨交易所負(fù)責(zé)結(jié)算。因此，B表述錯(cuò)誤。16.√解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果，提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。因此，A表述正確。17.√解析：期貨交易所會(huì)員制度是指會(huì)員享有平等的交易權(quán)利，但并非所有會(huì)員都享有平等的交易權(quán)利，例如，不同等級(jí)的會(huì)員在交易權(quán)限、手續(xù)費(fèi)等方面可能存在差異。因此，A表述正確。18.×解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣1000萬(wàn)元。但并非所有期貨公司都適用這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)公司規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍等因素，凈資本要求可能有所不同。因此，B表述錯(cuò)誤。19.√解析：信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)公布客戶交易信息，確保信息披露的透明度和公平性。因此，D表述正確。20.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)督管理。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立、健全監(jiān)督管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。因此，D表述正確。21.√解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、明確各部門的職責(zé)權(quán)限、建立客戶投訴處理機(jī)制、建立交易記錄保存制度等。但并非可以不建立交易記錄保存制度。因此，A表述正確。22.√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司介紹其客戶參與期貨交易，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，并經(jīng)客戶簽字確認(rèn)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的交易需求，客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。因此，D表述正確。23.√解析：期貨保證金安全存管制度的核心是保證金必須存放在期貨交易所指定銀行，確保保證金的安全性和獨(dú)立性。因此，A表述正確。24.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、具備良好的職業(yè)道德、擬任職公司要求的任職資格條件，但不包括具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。因此，C表述錯(cuò)誤。25.×解析：期貨交易結(jié)算分為兩種方式，一種是期貨交易所負(fù)責(zé)結(jié)算，另一種是期貨公司負(fù)責(zé)結(jié)算。在我國(guó)，期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，會(huì)員之間進(jìn)行交易，由期貨交易所負(fù)責(zé)結(jié)算。因此，B表述錯(cuò)誤。26.√解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果，提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。因此，A表述正確。27.√解析：期貨交易所會(huì)員制度是指會(huì)員享有平等的交易權(quán)利，但并非所有會(huì)員都享有平等的交易權(quán)利，例如，不同等級(jí)的會(huì)員在交易權(quán)限、手續(xù)費(fèi)等方面可能存在差異。因此，A表述正確。28.×解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣500萬(wàn)元。但并非所有期貨公司都適用這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)公司規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍等因素，凈資本要求可能有所不同。因此，B表述錯(cuò)誤。29.√解析：信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)公布客戶交易信息，確保信息披露的透明度和公平性。因此，D表述正確。30.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)督管理。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立、健全監(jiān)督管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。因此，D表述正確。31.√解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、明確各部門的職責(zé)權(quán)限、建立客戶投訴處理機(jī)制、建立交易記錄保存制度等。但并非可以不建立交易記錄保存制度。因此，A表述正確。32.√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司介紹其客戶參與期貨交易，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，并經(jīng)客戶簽字確認(rèn)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的交易需求，客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。因此，D表述正確。33.√解析：期貨保證金安全存管制度的核心是保證金必須存放在期貨交易所指定銀行，確保保證金的安全性和獨(dú)立性。因此，A表述正確。34.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、具備良好的職業(yè)道德、擬任職公司要求的任職資格條件，但不包括具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。因此，C表述錯(cuò)誤。35.×解析：期貨交易結(jié)算分為兩種方式，一種是期貨交易所負(fù)責(zé)結(jié)算，另一種是期貨公司負(fù)責(zé)結(jié)算。在我國(guó)，期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，會(huì)員之間進(jìn)行交易，由期貨交易所負(fù)責(zé)結(jié)算。因此，B表述錯(cuò)誤。36.√解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果，提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。因此，A表述正確。37.√解析：期貨交易所會(huì)員制度是指會(huì)員享有平等的交易權(quán)利，但并非所有會(huì)員都享有平等的交易權(quán)利，例如，不同等級(jí)的會(huì)員在交易權(quán)限、手續(xù)費(fèi)等方面可能存在差異。因此，A表述正確。38.×解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣1000萬(wàn)元。但并非所有期貨公司都適用這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)公司規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍等因素，凈資本要求可能有所不同。因此，B表述錯(cuò)誤。39.√解析：信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)公布客戶交易信息，確保信息披露的透明度和公平性。因此，D表述正確。40.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)督管理。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立、健全監(jiān)督管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。因此，D表述正確。41.√解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、明確各部門的職責(zé)權(quán)限、建立客戶投訴處理機(jī)制、建立交易記錄保存制度等。但并非可以不建立交易記錄保存制度。因此，A表述正確。42.√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司介紹其客戶參與期貨交易，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，并經(jīng)客戶簽字確認(rèn)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的交易需求，客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。因此，D表述正確。43.√解析：期貨保證金安全存管制度的核心是保證金必須存放在期貨交易所指定銀行，確保保證金的安全性和獨(dú)立性。因此，A表述正確。44.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、具備良好的職業(yè)道德、擬任職公司要求的任職資格條件，但不包括具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。因此，C表述錯(cuò)誤。45.×解析：期貨交易結(jié)算分為兩種方式，一種是期貨交易所負(fù)責(zé)結(jié)算，另一種是期貨公司負(fù)責(zé)結(jié)算。在我國(guó)，期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，會(huì)員之間進(jìn)行交易，由期貨交易所負(fù)責(zé)結(jié)算。因此，B表述錯(cuò)誤。46.√解析：《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果，提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。因此，A表述正確。47.√解析：期貨交易所會(huì)員制度是指會(huì)員享有平等的交易權(quán)利，但并非所有會(huì)員都享有平等的交易權(quán)利，例如，不同等級(jí)的會(huì)員在交易權(quán)限、手續(xù)費(fèi)等方面可能存在差異。因此，A表述正確。48.×解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公