2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)測(cè)試卷：期貨交易法律法規(guī)案例分析考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。）1.某投資者在期貨交易所開(kāi)戶交易，其賬戶內(nèi)資金為50萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，該投資者可以從事的期貨交易品種不包括（）。A.股指期貨B.商品期貨中的黃金期貨C.商品期貨中的大豆期貨D.股票期權(quán)2.某期貨公司為其客戶提供了融資融券服務(wù)，客戶A向期貨公司借款100萬(wàn)元人民幣用于購(gòu)買期貨合約，借款期限為1個(gè)月。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司可以收取的利息率上限為（）。A.同期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率（LPR）加點(diǎn)50%B.同期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率（LPR）加點(diǎn)100%C.同期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率（LPR）加點(diǎn)150%D.同期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率（LPR）加點(diǎn)200%3.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)限價(jià)指令，買入某商品期貨合約，限價(jià)價(jià)格為每噸5000元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，賣出同一商品期貨合約。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在B.限價(jià)指令和市價(jià)指令不能同時(shí)存在C.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行市價(jià)指令D.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行市價(jià)指令4.某期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失了20萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以（）的罰款。A.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上150萬(wàn)元以下D.40萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下5.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)止損指令，賣出某股指期貨合約，止損價(jià)格為每點(diǎn)4000元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)止盈指令，買入同一股指期貨合約，止盈價(jià)格為每點(diǎn)4500元。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在B.止損指令和止盈指令不能同時(shí)存在C.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行止盈指令D.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行止損指令6.某期貨公司為其客戶提供了期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，客戶B通過(guò)期貨公司下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，買入某商品期貨合約。由于市場(chǎng)波動(dòng)劇烈，該市價(jià)指令最終成交價(jià)格為每噸6000元，導(dǎo)致客戶B損失了10萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)客戶的損失B.期貨公司不承擔(dān)客戶的損失C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分客戶的損失D.期貨公司是否承擔(dān)客戶的損失，由期貨公司和客戶協(xié)商決定7.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)限價(jià)指令，賣出某股指期貨合約，限價(jià)價(jià)格為每點(diǎn)4200元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，買入同一股指期貨合約。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在B.限價(jià)指令和市價(jià)指令不能同時(shí)存在C.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行市價(jià)指令D.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行市價(jià)指令8.某期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失了30萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以（）的罰款。A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B.30萬(wàn)元以上150萬(wàn)元以下C.40萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下D.50萬(wàn)元以上250萬(wàn)元以下9.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)止損指令，賣出某商品期貨合約，止損價(jià)格為每噸5500元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)止盈指令，買入同一商品期貨合約，止盈價(jià)格為每噸5600元。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在B.止損指令和止盈指令不能同時(shí)存在C.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行止盈指令D.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行止損指令10.某期貨公司為其客戶提供了期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，客戶C通過(guò)期貨公司下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，賣出某股指期貨合約。由于市場(chǎng)波動(dòng)劇烈，該市價(jià)指令最終成交價(jià)格為每點(diǎn)4800元，導(dǎo)致客戶C損失了20萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)客戶的損失B.期貨公司不承擔(dān)客戶的損失C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分客戶的損失D.期貨公司是否承擔(dān)客戶的損失，由期貨公司和客戶協(xié)商決定11.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)限價(jià)指令，買入某商品期貨合約，限價(jià)價(jià)格為每噸4800元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，賣出同一商品期貨合約。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在B.限價(jià)指令和市價(jià)指令不能同時(shí)存在C.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行市價(jià)指令D.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行市價(jià)指令12.某期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失了40萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以（）的罰款。A.30萬(wàn)元以上150萬(wàn)元以下B.40萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下C.50萬(wàn)元以上250萬(wàn)元以下D.60萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下13.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)止損指令，賣出某股指期貨合約，止損價(jià)格為每點(diǎn)4100元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)止盈指令，買入同一股指期貨合約，止盈價(jià)格為每點(diǎn)4200元。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在B.止損指令和止盈指令不能同時(shí)存在C.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行止盈指令D.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行止損指令14.某期貨公司為其客戶提供了期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，客戶D通過(guò)期貨公司下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，買入某商品期貨合約。由于市場(chǎng)波動(dòng)劇烈，該市價(jià)指令最終成交價(jià)格為每噸5300元，導(dǎo)致客戶D損失了30萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)客戶的損失B.期貨公司不承擔(dān)客戶的損失C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分客戶的損失D.期貨公司是否承擔(dān)客戶的損失，由期貨公司和客戶協(xié)商決定15.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)限價(jià)指令，賣出某商品期貨合約，限價(jià)價(jià)格為每噸5100元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，買入同一商品期貨合約。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在B.限價(jià)指令和市價(jià)指令不能同時(shí)存在C.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行市價(jià)指令D.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行市價(jià)指令16.某期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失了50萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以（）的罰款。A.40萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下B.50萬(wàn)元以上250萬(wàn)元以下C.60萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下D.70萬(wàn)元以上350萬(wàn)元以下17.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)止損指令，賣出某股指期貨合約，止損價(jià)格為每點(diǎn)4300元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)止盈指令，買入同一股指期貨合約，止盈價(jià)格為每點(diǎn)4400元。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在B.止損指令和止盈指令不能同時(shí)存在C.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行止盈指令D.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行止損指令18.某期貨公司為其客戶提供了期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，客戶E通過(guò)期貨公司下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，賣出某商品期貨合約。由于市場(chǎng)波動(dòng)劇烈，該市價(jià)指令最終成交價(jià)格為每噸5700元，導(dǎo)致客戶E損失了40萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)客戶的損失B.期貨公司不承擔(dān)客戶的損失C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分客戶的損失D.期貨公司是否承擔(dān)客戶的損失，由期貨公司和客戶協(xié)商決定19.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)限價(jià)指令，買入某商品期貨合約，限價(jià)價(jià)格為每噸5200元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，賣出同一商品期貨合約。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在B.限價(jià)指令和市價(jià)指令不能同時(shí)存在C.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行市價(jià)指令D.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行市價(jià)指令20.某期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失了60萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以（）的罰款。A.50萬(wàn)元以上250萬(wàn)元以下B.60萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下C.70萬(wàn)元以上350萬(wàn)元以下D.80萬(wàn)元以上400萬(wàn)元以下21.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)止損指令，賣出某股指期貨合約，止損價(jià)格為每點(diǎn)4500元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)止盈指令，買入同一股指期貨合約，止盈價(jià)格為每點(diǎn)4600元。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在B.止損指令和止盈指令不能同時(shí)存在C.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行止盈指令D.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行止損指令22.某期貨公司為其客戶提供了期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，客戶F通過(guò)期貨公司下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，買入某商品期貨合約。由于市場(chǎng)波動(dòng)劇烈，該市價(jià)指令最終成交價(jià)格為每噸5900元，導(dǎo)致客戶F損失了50萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)客戶的損失B.期貨公司不承擔(dān)客戶的損失C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分客戶的損失D.期貨公司是否承擔(dān)客戶的損失，由期貨公司和客戶協(xié)商決定23.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)限價(jià)指令，賣出某商品期貨合約，限價(jià)價(jià)格為每噸5400元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，買入同一商品期貨合約。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在B.限價(jià)指令和市價(jià)指令不能同時(shí)存在C.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行市價(jià)指令D.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行市價(jià)指令24.某期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失了70萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以（）的罰款。A.60萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下B.70萬(wàn)元以上350萬(wàn)元以下C.80萬(wàn)元以上400萬(wàn)元以下D.90萬(wàn)元以上450萬(wàn)元以下25.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)止損指令，賣出某股指期貨合約，止損價(jià)格為每點(diǎn)4700元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)止盈指令，買入同一股指期貨合約，止盈價(jià)格為每點(diǎn)4800元。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在B.止損指令和止盈指令不能同時(shí)存在C.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行止盈指令D.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行止損指令26.某期貨公司為其客戶提供了期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，客戶G通過(guò)期貨公司下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，賣出某商品期貨合約。由于市場(chǎng)波動(dòng)劇烈，該市價(jià)指令最終成交價(jià)格為每噸6100元，導(dǎo)致客戶G損失了60萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)客戶的損失B.期貨公司不承擔(dān)客戶的損失C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分客戶的損失D.期貨公司是否承擔(dān)客戶的損失，由期貨公司和客戶協(xié)商決定27.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)限價(jià)指令，買入某商品期貨合約，限價(jià)價(jià)格為每噸5500元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，賣出同一商品期貨合約。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在B.限價(jià)指令和市價(jià)指令不能同時(shí)存在C.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行市價(jià)指令D.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行市價(jià)指令28.某期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失了80萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以（）的罰款。A.70萬(wàn)元以上350萬(wàn)元以下B.80萬(wàn)元以上400萬(wàn)元以下C.90萬(wàn)元以上450萬(wàn)元以下D.100萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下29.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)止損指令，賣出某股指期貨合約，止損價(jià)格為每點(diǎn)4900元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)止盈指令，買入同一股指期貨合約，止盈價(jià)格為每點(diǎn)5000元。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在B.止損指令和止盈指令不能同時(shí)存在C.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行止盈指令D.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行止損指令30.某期貨公司為其客戶提供了期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，客戶H通過(guò)期貨公司下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，買入某商品期貨合約。由于市場(chǎng)波動(dòng)劇烈，該市價(jià)指令最終成交價(jià)格為每噸6300元，導(dǎo)致客戶H損失了70萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)客戶的損失B.期貨公司不承擔(dān)客戶的損失C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分客戶的損失D.期貨公司是否承擔(dān)客戶的損失，由期貨公司和客戶協(xié)商決定31.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)限價(jià)指令，賣出某商品期貨合約，限價(jià)價(jià)格為每噸5600元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，買入同一商品期貨合約。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在B.限價(jià)指令和市價(jià)指令不能同時(shí)存在C.限制指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行市價(jià)指令D.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行市價(jià)指令32.某期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失了90萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以（）的罰款。A.80萬(wàn)元以上400萬(wàn)元以下B.90萬(wàn)元以上450萬(wàn)元以下C.100萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下D.110萬(wàn)元以上550萬(wàn)元以下33.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)止損指令，賣出某股指期貨合約，止損價(jià)格為每點(diǎn)5100元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)止盈指令，買入同一股指期貨合約，止盈價(jià)格為每點(diǎn)5200元。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在B.止損指令和止盈指令不能同時(shí)存在C.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行止盈指令D.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行止損指令34.某期貨公司為其客戶提供了期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，客戶I通過(guò)期貨公司下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，賣出某商品期貨合約。由于市場(chǎng)波動(dòng)劇烈，該市價(jià)指令最終成交價(jià)格為每噸6500元，導(dǎo)致客戶I損失了80萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)客戶的損失B.期貨公司不承擔(dān)客戶的損失C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分客戶的損失D.期貨公司是否承擔(dān)客戶的損失，由期貨公司和客戶協(xié)商決定35.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)限價(jià)指令，買入某商品期貨合約，限價(jià)價(jià)格為每噸5700元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，賣出同一商品期貨合約。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在B.限價(jià)指令和市價(jià)指令不能同時(shí)存在C.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行市價(jià)指令D.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行市價(jià)指令36.某期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失了100萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以（）的罰款。A.90萬(wàn)元以上450萬(wàn)元以下B.100萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下C.110萬(wàn)元以上550萬(wàn)元以下D.120萬(wàn)元以上600萬(wàn)元以下37.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)止損指令，賣出某股指期貨合約，止損價(jià)格為每點(diǎn)5300元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)止盈指令，買入同一股指期貨合約，止盈價(jià)格為每點(diǎn)5400元。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在B.止損指令和止盈指令不能同時(shí)存在C.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行止盈指令D.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行止損指令38.某期貨公司為其客戶提供了期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，客戶J通過(guò)期貨公司下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，買入某商品期貨合約。由于市場(chǎng)波動(dòng)劇烈，該市價(jià)指令最終成交價(jià)格為每噸6700元，導(dǎo)致客戶J損失了90萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)客戶的損失B.期貨公司不承擔(dān)客戶的損失C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分客戶的損失D.期貨公司是否承擔(dān)客戶的損失，由期貨公司和客戶協(xié)商決定39.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)限價(jià)指令，賣出某商品期貨合約，限價(jià)價(jià)格為每噸5800元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，買入同一商品期貨合約。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在B.限價(jià)指令和市價(jià)指令不能同時(shí)存在C.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行市價(jià)指令D.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行市價(jià)指令40.某期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失了110萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以（）的罰款。A.100萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下B.110萬(wàn)元以上550萬(wàn)元以下C.120萬(wàn)元以上600萬(wàn)元以下D.130萬(wàn)元以上650萬(wàn)元以下二、多項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題2分，共40分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，只有兩項(xiàng)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.有健全的規(guī)章制度B.有完善的交易規(guī)則C.有必要的交易設(shè)施D.有足夠的注冊(cè)資本E.有專業(yè)的交易人員2.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)限價(jià)指令，買入某商品期貨合約，限價(jià)價(jià)格為每噸5000元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，賣出同一商品期貨合約。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（）。A.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在B.限價(jià)指令和市價(jià)指令不能同時(shí)存在C.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行市價(jià)指令D.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行市價(jià)指令E.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行限價(jià)指令3.某期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失了20萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以（）的罰款。A.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上150萬(wàn)元以下D.40萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下E.50萬(wàn)元以上250萬(wàn)元以下4.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)止損指令，賣出某股指期貨合約，止損價(jià)格為每點(diǎn)4000元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)止盈指令，買入同一股指期貨合約，止盈價(jià)格為每點(diǎn)4500元。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（）。A.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在B.止損指令和止盈指令不能同時(shí)存在C.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行止盈指令D.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行止損指令E.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行止盈指令5.某期貨公司為其客戶提供了期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，客戶B通過(guò)期貨公司下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，買入某商品期貨合約。由于市場(chǎng)波動(dòng)劇烈，該市價(jià)指令最終成交價(jià)格為每噸6000元，導(dǎo)致客戶B損失了10萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)客戶的損失B.期貨公司不承擔(dān)客戶的損失C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分客戶的損失D.期貨公司是否承擔(dān)客戶的損失，由期貨公司和客戶協(xié)商決定E.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部客戶的損失6.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)限價(jià)指令，賣出某商品期貨合約，限價(jià)價(jià)格為每噸5500元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，買入同一商品期貨合約。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（）。A.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在B.限價(jià)指令和市價(jià)指令不能同時(shí)存在C.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行市價(jià)指令D.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行市價(jià)指令E.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行限價(jià)指令7.某期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失了30萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以（）的罰款。A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B.30萬(wàn)元以上150萬(wàn)元以下C.40萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下D.50萬(wàn)元以上250萬(wàn)元以下E.60萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下8.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)止損指令，賣出某股指期貨合約，止損價(jià)格為每點(diǎn)4200元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)止盈指令，買入同一股指期貨合約，止盈價(jià)格為每點(diǎn)4300元。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（）。A.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在B.止損指令和止盈指令不能同時(shí)存在C.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行止盈指令D.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行止損指令E.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行止盈指令9.某期貨公司為其客戶提供了期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，客戶C通過(guò)期貨公司下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，賣出某商品期貨合約。由于市場(chǎng)波動(dòng)劇烈，該市價(jià)指令最終成交價(jià)格為每噸4800元，導(dǎo)致客戶C損失了20萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)客戶的損失B.期貨公司不承擔(dān)客戶的損失C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分客戶的損失D.期貨公司是否承擔(dān)客戶的損失，由期貨公司和客戶協(xié)商決定E.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部客戶的損失10.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)限價(jià)指令，買入某商品期貨合約，限價(jià)價(jià)格為每噸4800元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，賣出同一商品期貨合約。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（）。A.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在B.限價(jià)指令和市價(jià)指令不能同時(shí)存在C.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行市價(jià)指令D.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行市價(jià)指令E.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行限價(jià)指令11.某期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失了40萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以（）的罰款。A.30萬(wàn)元以上150萬(wàn)元以下B.40萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下C.50萬(wàn)元以上250萬(wàn)元以下D.60萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下E.70萬(wàn)元以上350萬(wàn)元以下12.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)止損指令，賣出某股指期貨合約，止損價(jià)格為每點(diǎn)4300元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)止盈指令，買入同一股指期貨合約，止盈價(jià)格為每點(diǎn)4400元。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（）。A.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在B.止損指令和止盈指令不能同時(shí)存在C.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行止盈指令D.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行止損指令E.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行止盈指令13.某期貨公司為其客戶提供了期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，客戶D通過(guò)期貨公司下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，買入某商品期貨合約。由于市場(chǎng)波動(dòng)劇烈，該市價(jià)指令最終成交價(jià)格為每噸5300元，導(dǎo)致客戶D損失了30萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)客戶的損失B.期貨公司不承擔(dān)客戶的損失C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分客戶的損失D.期貨公司是否承擔(dān)客戶的損失，由期貨公司和客戶協(xié)商決定E.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部客戶的損失14.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)限價(jià)指令，賣出某商品期貨合約，限價(jià)價(jià)格為每噸5100元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，買入同一商品期貨合約。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（）。A.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在B.限價(jià)指令和市價(jià)指令不能同時(shí)存在C.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行市價(jià)指令D.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行市價(jià)指令E.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行限價(jià)指令15.某期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失了50萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以（）的罰款。A.40萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下B.50萬(wàn)元以上250萬(wàn)元以下C.60萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下D.70萬(wàn)元以上350萬(wàn)元以下E.80萬(wàn)元以上400萬(wàn)元以下16.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)止損指令，賣出某股指期貨合約，止損價(jià)格為每點(diǎn)4500元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)止盈指令，買入同一股指期貨合約，止盈價(jià)格為每點(diǎn)4600元。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（）。A.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在B.止損指令和止盈指令不能同時(shí)存在C.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行止盈指令D.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行止損指令E.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行止盈指令17.某期貨公司為其客戶提供了期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，客戶E通過(guò)期貨公司下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，賣出某商品期貨合約。由于市場(chǎng)波動(dòng)劇烈，該市價(jià)指令最終成交價(jià)格為每噸5700元，導(dǎo)致客戶E損失了40萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)客戶的損失B.期貨公司不承擔(dān)客戶的損失C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分客戶的損失D.期貨公司是否承擔(dān)客戶的損失，由期貨公司和客戶協(xié)商決定E.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部客戶的損失18.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)限價(jià)指令，買入某商品期貨合約，限價(jià)價(jià)格為每噸5200元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，賣出同一商品期貨合約。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（）。A.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在B.限價(jià)指令和市價(jià)指令不能同時(shí)存在C.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行市價(jià)指令D.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行市價(jià)指令E.限價(jià)指令和市價(jià)指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行限價(jià)指令19.某期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失了60萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以（）的罰款。A.50萬(wàn)元以上250萬(wàn)元以下B.60萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下C.70萬(wàn)元以上350萬(wàn)元以下D.80萬(wàn)元以上400萬(wàn)元以下E.90萬(wàn)元以上450萬(wàn)元以下20.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)止損指令，賣出某股指期貨合約，止損價(jià)格為每點(diǎn)4700元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)止盈指令，買入同一股指期貨合約，止盈價(jià)格為每點(diǎn)4800元。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（）。A.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在B.止損指令和止盈指令不能同時(shí)存在C.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所可以拒絕執(zhí)行止盈指令D.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行止損指令E.止損指令和止盈指令可以同時(shí)存在，但交易所必須優(yōu)先執(zhí)行止盈指令三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列說(shuō)法的正誤，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則。（×）2.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)限價(jià)指令，買入某商品期貨合約，限價(jià)價(jià)格為每噸5000元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，賣出同一商品期貨合約。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（×）3.某期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失了20萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以（×）4.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)止損指令，賣出某股指期貨合約，止損價(jià)格為每點(diǎn)4000元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)止盈指令，買入同一股指期貨合約，止盈價(jià)格為每點(diǎn)4500元。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（×）5.某期貨公司為其客戶提供了期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，客戶B通過(guò)期貨公司下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，買入某商品期貨合約。由于市場(chǎng)波動(dòng)劇烈，該市價(jià)指令最終成交價(jià)格為每噸6000元，導(dǎo)致客戶B損失了10萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（×）6.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)限價(jià)指令，賣出某商品期貨合約，限價(jià)價(jià)格為每噸5500元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，買入同一商品期貨合約。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（×）7.某期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失了30萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以（×）8.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)止損指令，賣出某股指期貨合約，止損價(jià)格為每點(diǎn)4200元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)止盈指令，買入同一股指期貨合約，止盈價(jià)格為每點(diǎn)4300元。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（×）9.某期貨公司為其客戶提供了期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，客戶C通過(guò)期貨公司下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，賣出某商品期貨合約。由于市場(chǎng)波動(dòng)劇烈，該市價(jià)指令最終成交價(jià)格為每噸4800元，導(dǎo)致客戶C損失了20萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（×）10.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)限價(jià)指令，買入某商品期貨合約，限價(jià)價(jià)格為每噸4800元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，賣出同一商品期貨合約。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（×）11.某期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失了40萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以（×）12.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)止損指令，賣出某股指期貨合約，止損價(jià)格為每點(diǎn)4300元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)止盈指令，買入同一股指期貨合約，止盈價(jià)格為每點(diǎn)4400元。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（×）13.某期貨公司為其客戶提供了期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，客戶D通過(guò)期貨公司下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，買入某商品期貨合約。由于市場(chǎng)波動(dòng)劇烈，該市價(jià)指令最終成交價(jià)格為每噸5300元，導(dǎo)致客戶D損失了30萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（×）14.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)限價(jià)指令，賣出某商品期貨合約，限價(jià)價(jià)格為每噸5100元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，買入同一商品期貨合約。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（×）15.某期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失了50萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以（×）16.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)止損指令，賣出某股指期貨合約，止損價(jià)格為每點(diǎn)4500元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)止盈指令，買入同一股指期貨合約，止盈價(jià)格為每點(diǎn)4600元。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（×）17.某期貨公司為其客戶提供了期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，客戶E通過(guò)期貨公司下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，賣出某商品期貨合約。由于市場(chǎng)波動(dòng)劇烈，該市價(jià)指令最終成交價(jià)格為每噸5700元，導(dǎo)致客戶E損失了40萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（×）18.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)限價(jià)指令，買入某商品期貨合約，限價(jià)價(jià)格為每噸5200元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，賣出同一商品期貨合約。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（×）19.某期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失了60萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以（×）20.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)止損指令，賣出某股指期貨合約，止損價(jià)格為每點(diǎn)4700元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)止盈指令，買入同一股指期貨合約，止盈價(jià)格為每點(diǎn)4800元。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的有（×）四、案例分析題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。請(qǐng)根據(jù)案例內(nèi)容，回答問(wèn)題。）1.某投資者在期貨交易所開(kāi)戶交易，其賬戶內(nèi)資金為50萬(wàn)元人民幣。該投資者通過(guò)期貨公司下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，買入某股指期貨合約。由于市場(chǎng)劇烈波動(dòng)，該市價(jià)指令最終成交價(jià)格為每點(diǎn)4800元，導(dǎo)致投資者損失了20萬(wàn)元人民幣。請(qǐng)問(wèn)：該投資者是否可以向期貨公司要求賠償損失？為什么？2.某期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失了30萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以30萬(wàn)元以上150萬(wàn)元以下的罰款。請(qǐng)問(wèn)：該期貨公司是否可以免除賠償客戶的損失？為什么？3.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)限價(jià)指令，買入某商品期貨合約，限價(jià)價(jià)格為每噸5500元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，賣出同一商品期貨合約。由于市場(chǎng)波動(dòng)劇烈，該市價(jià)指令最終成交價(jià)格為每噸5700元，導(dǎo)致投資者損失了20萬(wàn)元人民幣。請(qǐng)問(wèn)：該投資者的損失是由期貨交易所造成的還是由期貨公司造成的？為什么？4.某期貨公司為其客戶提供了期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，客戶C通過(guò)期貨公司下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，賣出某商品期貨合約。由于市場(chǎng)波動(dòng)劇烈，該市價(jià)指令最終成交價(jià)格為每噸4800元，導(dǎo)致客戶C損失了20萬(wàn)元人民幣。請(qǐng)問(wèn)：期貨公司是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)客戶的損失？為什么？5.某投資者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)止損指令，賣出某股指期貨合約，止損價(jià)格為每點(diǎn)4200元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)止盈指令，買入同一股指期貨合約，止盈價(jià)格為每點(diǎn)4300元。由于市場(chǎng)劇烈波動(dòng)，該股指期貨合約最終價(jià)格跌至4100元，導(dǎo)致投資者損失了10萬(wàn)元人民幣。請(qǐng)問(wèn)：該投資者是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分損失？為什么？本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所不能自行制定交易規(guī)則，需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。2.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托或者以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易。因此，期貨公司不能違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，如果違規(guī)操作導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司違反規(guī)定，違規(guī)為客戶提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。因此，期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。4.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨公司為期貨交易提供居間介紹服務(wù)的，不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。因此，期貨公司不能違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，如果違規(guī)操作導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。6.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨公司為期貨交易提供居間介紹服務(wù)的，不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。因此，期貨公司不能違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，如果違規(guī)操作導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。7.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司違反規(guī)定，違規(guī)為客戶提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。因此，期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以30萬(wàn)元以上150萬(wàn)元以下的罰款。8.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨公司為期貨交易提供居間介紹服務(wù)的，不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。因此，期貨公司不能違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，如果違規(guī)操作導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。10.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨公司為期貨交易提供居間介紹服務(wù)的，不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。因此，期貨公司不能違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，如果違規(guī)操作導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。11.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司違反規(guī)定，違規(guī)為客戶提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。因此，期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以40萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。12.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨公司為期貨交易提供居間介紹服務(wù)的，不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。因此，期貨公司不能違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，如果違規(guī)操作導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。13.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。14.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨公司為期貨交易提供居間介紹服務(wù)的，不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。因此，期貨公司不能違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，如果違規(guī)操作導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司違反規(guī)定，違規(guī)為客戶提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。因此，期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以50萬(wàn)元以上250萬(wàn)元以下的罰款。16.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。17.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨公司為期貨交易提供居間介紹服務(wù)的，不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。因此，期貨公司不能違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，如果違規(guī)操作導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。18.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司違反規(guī)定，違規(guī)為客戶提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。因此，期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以60萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。19.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。20.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨公司為期貨交易提供居間介紹服務(wù)的，不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。因此，期貨公司不能違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，如果違規(guī)操作導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。二、多項(xiàng)選擇題1.ABC解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有健全的規(guī)章制度；（二）有完善的交易規(guī)則；（三）有必要的交易設(shè)施；（四）有足夠的注冊(cè)資本。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)具備有健全的規(guī)章制度、有完善的交易規(guī)則、有必要的交易設(shè)施、有足夠的注冊(cè)資本。2.ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。3.ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。4.ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。5.ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。三、判斷題1.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所不能自行制定交易規(guī)則，需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。2.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。3.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司違反規(guī)定，違規(guī)為客戶提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。因此，期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。4.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨公司為期貨交易提供居間介紹服務(wù)的，不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。因此，期貨公司不能違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，如果違規(guī)操作導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。6.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。7.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司違反規(guī)定，違規(guī)為客戶提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。因此，期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以30萬(wàn)元以上150萬(wàn)元以下的罰款。8.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨公司為期貨交易提供居間介紹服務(wù)的，不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。因此，期貨公司不能違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，如果違規(guī)操作導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。10.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。11.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。12.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。13.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。14.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。15.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司違反規(guī)定，違規(guī)為客戶提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。因此，期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以50萬(wàn)元以上250萬(wàn)元以下的罰款。16.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。17.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。18.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。19.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司違反規(guī)定，違規(guī)為客戶提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。因此，期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以60萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。20.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。四、案例分析題1.該投資者不能向期貨公司要求賠償損失，因?yàn)橥顿Y者通過(guò)期貨公司下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，買入某股指期貨合約。由于市場(chǎng)劇烈波動(dòng)，該市價(jià)指令最終成交價(jià)格為每點(diǎn)4800元，導(dǎo)致投資者損失了20萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司不承擔(dān)客戶的損失，因?yàn)槭袃r(jià)指令的執(zhí)行價(jià)格由市場(chǎng)決定，期貨公司只是提供交易場(chǎng)所和交易設(shè)施，不承擔(dān)市價(jià)指令成交價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。2.該期貨公司不可以免除賠償客戶的損失，因?yàn)槠谪浌具`規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失了30萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以30萬(wàn)元以上150萬(wàn)元以下的罰款，因此，期貨公司不能免除賠償客戶的損失。3.該投資者的損失是由期貨交易所造成的，因?yàn)橥顿Y者通過(guò)期貨公司下達(dá)了一項(xiàng)限價(jià)指令，買入某商品期貨合約，限價(jià)價(jià)格為每噸5500元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，賣出同一商品期貨合約。由于市場(chǎng)波動(dòng)劇烈，該市價(jià)指令最終成交價(jià)格為每噸5700元，導(dǎo)致投資者損失了20萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者的損失，因?yàn)槠谪浗灰姿囊?guī)則制定和執(zhí)行不當(dāng)，導(dǎo)致投資者在市場(chǎng)波動(dòng)劇烈時(shí)無(wú)法及時(shí)止損，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。4.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)客戶的損失，因?yàn)榭蛻鬋通過(guò)期貨公司下達(dá)了一項(xiàng)市價(jià)指令，賣出某商品期貨合約。由于市場(chǎng)波動(dòng)劇烈，該市價(jià)指令最終成交價(jià)格為每噸4800元，導(dǎo)致客戶C損失了20萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)客戶的損失，因?yàn)槠谪浌咀鳛槠谪浗灰椎闹虚g人，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易行為負(fù)責(zé)，如果期貨公司違規(guī)操作導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。5.該投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分損失，因?yàn)橥顿Y者在期貨交易所通過(guò)電子交易系統(tǒng)下達(dá)了一項(xiàng)止損指令，賣出某股指期貨合約，止損價(jià)格為每點(diǎn)4200元。隨后，該投資者又下達(dá)了一項(xiàng)止盈指令，買入同一股指期貨合約，止盈價(jià)格為每點(diǎn)4300元。由于市場(chǎng)劇烈波動(dòng)，該股指期貨合約最終價(jià)格跌至4100元，導(dǎo)致投資者損失了10萬(wàn)元人民幣。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分損失，因?yàn)橥顿Y者下達(dá)的止損指令價(jià)格高于最終成交價(jià)格，導(dǎo)致投資者無(wú)法及時(shí)止損，投資者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分責(zé)任。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題1.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所不能自行制定交易規(guī)則，需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。2.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。3.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司違反規(guī)定，違規(guī)為客戶提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。因此，期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。4.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨公司為期貨交易提供居間介紹服務(wù)的，不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。因此，期貨公司不能違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，如果違規(guī)操作導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。6.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨公司為期貨交易提供居間介紹服務(wù)的，不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。因此，期貨公司不能違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，如果違規(guī)操作導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。7.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司違反規(guī)定，違規(guī)為客戶提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。因此，期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以30萬(wàn)元以上150萬(wàn)元以下的罰款。8.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨公司為期貨交易提供居間介紹服務(wù)的，不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。因此，期貨公司不能違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，如果違規(guī)操作導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。10.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨公司為期貨交易提供居間介紹服務(wù)的，不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。因此，期貨公司不能違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，如果違規(guī)操作導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。11.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司違反規(guī)定，違規(guī)為客戶提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。因此，期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以40萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。12.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨公司為期貨交易提供居間介紹服務(wù)的，不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。因此，期貨公司不能違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，如果違規(guī)操作導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。13.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。14.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。15.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司違反規(guī)定，違規(guī)為客戶提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。因此，期貨公司違規(guī)為客戶進(jìn)行虛假交易，導(dǎo)致客戶損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失，并處以50萬(wàn)元以上250萬(wàn)元以下的罰款。16.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。17.C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。18.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。19.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。20.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。二、多項(xiàng)選擇題1.ABC解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有健全的規(guī)章制度；（二）有完善的交易規(guī)則；（三）有必要的交易設(shè)施；（四）有足夠的注冊(cè)資本。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)具備有健全的規(guī)章制度、有完善的交易規(guī)則、有必要的交易設(shè)施、有足夠的注冊(cè)資本。2.ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。3.ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善交易規(guī)則，形成健全的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，保證期貨交易安全、有序進(jìn)行。因此，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，但需要遵循國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。4.ABCD解析：《期貨