2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)理解卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均不得分。）1.我國《期貨交易管理條例》的制定機關(guān)是（）。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院辦公廳C.國務(wù)院D.最高人民法院2.期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期（）年。A.2B.3C.4D.53.下列哪個機構(gòu)負責對期貨市場進行監(jiān)督管理？（）A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司C.中國證監(jiān)會D.中國外匯交易中心4.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司可以接受客戶委托為其進行期貨交易，但不得（）。A.從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.從事期貨自營業(yè)務(wù)D.為客戶提供交易場所5.期貨交易所應(yīng)當設(shè)立理事會，理事會成員人數(shù)為（）人。A.5B.7C.9D.116.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示（）。A.期貨交易風險說明書B.期貨公司簡介C.客戶資金管理辦法D.交易軟件使用指南7.期貨交易實行（）制度，交易者應(yīng)當遵守交易規(guī)則，不得進行欺詐、內(nèi)幕交易等違法行為。A.公開、公平、公正B.自由、自愿、有償C.誠實信用、合法合規(guī)D.嚴格監(jiān)管、保護投資者8.期貨交易所的保證金制度是指（）。A.交易者必須繳納一定比例的保證金才能進行交易B.交易者可以隨時提取保證金C.交易所為交易者提供免費保證金D.保證金可以用于其他投資9.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當向客戶出示（）。A.賬戶開立協(xié)議B.交易風險說明書C.保證金不足風險提示書D.以上都是10.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得（）。A.未經(jīng)批準從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.為客戶提供交易咨詢C.為客戶提供資金管理服務(wù)D.為客戶提供交易軟件11.期貨交易所的理事會成員中，非會員理事的人數(shù)不得少于（）人。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/412.期貨公司可以接受客戶委托為其進行期貨交易，但不得（）。A.從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.從事期貨自營業(yè)務(wù)D.為客戶提供交易場所13.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由（）提名，理事會決定。A.中國證監(jiān)會B.交易所會員C.交易所理事會D.國務(wù)院辦公廳14.期貨交易實行（）制度，交易者應(yīng)當遵守交易規(guī)則，不得進行欺詐、內(nèi)幕交易等違法行為。A.公開、公平、公正B.自由、自愿、有償C.誠實信用、合法合規(guī)D.嚴格監(jiān)管、保護投資者15.期貨交易所的保證金制度是指（）。A.交易者必須繳納一定比例的保證金才能進行交易B.交易者可以隨時提取保證金C.交易所為交易者提供免費保證金D.保證金可以用于其他投資16.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當向客戶出示（）。A.賬戶開立協(xié)議B.交易風險說明書C.保證金不足風險提示書D.以上都是17.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得（）。A.未經(jīng)批準從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.為客戶提供交易咨詢C.為客戶提供資金管理服務(wù)D.為客戶提供交易軟件18.期貨交易所的理事會成員中，非會員理事的人數(shù)不得少于（）人。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/419.期貨公司可以接受客戶委托為其進行期貨交易，但不得（）。A.從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.從事期貨自營業(yè)務(wù)D.為客戶提供交易場所20.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由（）提名，理事會決定。A.中國證監(jiān)會B.交易所會員C.交易所理事會D.國務(wù)院辦公廳21.期貨交易實行（）制度，交易者應(yīng)當遵守交易規(guī)則，不得進行欺詐、內(nèi)幕交易等違法行為。A.公開、公平、公正B.自由、自愿、有償C.誠實信用、合法合規(guī)D.嚴格監(jiān)管、保護投資者22.期貨交易所的保證金制度是指（）。A.交易者必須繳納一定比例的保證金才能進行交易B.交易者可以隨時提取保證金C.交易所為交易者提供免費保證金D.保證金可以用于其他投資23.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當向客戶出示（）。A.賬戶開立協(xié)議B.交易風險說明書C.保證金不足風險提示書D.以上都是24.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得（）。A.未經(jīng)批準從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.為客戶提供交易咨詢C.為客戶提供資金管理服務(wù)D.為客戶提供交易軟件25.期貨交易所的理事會成員中，非會員理事的人數(shù)不得少于（）人。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/426.期貨公司可以接受客戶委托為其進行期貨交易，但不得（）。A.從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.從事期貨自營業(yè)務(wù)D.為客戶提供交易場所27.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由（）提名，理事會決定。A.中國證監(jiān)會B.交易所會員C.交易所理事會D.國務(wù)院辦公廳28.期貨交易實行（）制度，交易者應(yīng)當遵守交易規(guī)則，不得進行欺詐、內(nèi)幕交易等違法行為。A.公開、公平、公正B.自由、自愿、有償C.誠實信用、合法合規(guī)D.嚴格監(jiān)管、保護投資者29.期貨交易所的保證金制度是指（）。A.交易者必須繳納一定比例的保證金才能進行交易B.交易者可以隨時提取保證金C.交易所為交易者提供免費保證金D.保證金可以用于其他投資30.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當向客戶出示（）。A.賬戶開立協(xié)議B.交易風險說明書C.保證金不足風險提示書D.以上都是31.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得（）。A.未經(jīng)批準從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.為客戶提供交易咨詢C.為客戶提供資金管理服務(wù)D.為客戶提供交易軟件32.期貨交易所的理事會成員中，非會員理事的人數(shù)不得少于（）人。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/433.期貨公司可以接受客戶委托為其進行期貨交易，但不得（）。A.從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.從事期貨自營業(yè)務(wù)D.為客戶提供交易場所34.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由（）提名，理事會決定。A.中國證監(jiān)會B.交易所會員C.交易所理事會D.國務(wù)院辦公廳35.期貨交易實行（）制度，交易者應(yīng)當遵守交易規(guī)則，不得進行欺詐、內(nèi)幕交易等違法行為。A.公開、公平、公正B.自由、自愿、有償C.誠實信用、合法合規(guī)D.嚴格監(jiān)管、保護投資者36.期貨交易所的保證金制度是指（）。A.交易者必須繳納一定比例的保證金才能進行交易B.交易者可以隨時提取保證金C.交易所為交易者提供免費保證金D.保證金可以用于其他投資37.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當向客戶出示（）。A.賬戶開立協(xié)議B.交易風險說明書C.保證金不足風險提示書D.以上都是38.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得（）。A.未經(jīng)批準從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.為客戶提供交易咨詢C.為客戶提供資金管理服務(wù)D.為客戶提供交易軟件39.期貨交易所的理事會成員中，非會員理事的人數(shù)不得少于（）人。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/440.期貨公司可以接受客戶委托為其進行期貨交易，但不得（）。A.從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.從事期貨自營業(yè)務(wù)D.為客戶提供交易場所二、多項選擇題（本大題共20小題，每小題2分，共40分。在每小題列出的五個選項中，只有兩項是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均不得分。）1.我國《期貨交易管理條例》的主要內(nèi)容包括哪些方面？（）A.期貨交易所的設(shè)立和管理B.期貨公司的設(shè)立和管理C.期貨交易的規(guī)則和程序D.期貨市場的監(jiān)督管理E.違規(guī)行為的處罰2.期貨交易所的理事會履行哪些職責？（）A.主持會員大會B.籌備召開會員大會C.決定期貨交易所的重大事項D.任命期貨交易所的總經(jīng)理E.監(jiān)督期貨交易所的日常運作3.期貨公司的主要業(yè)務(wù)有哪些？（）A.期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.期貨自營業(yè)務(wù)D.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)E.期貨中介業(yè)務(wù)4.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當建立健全哪些制度？（）A.客戶保證金管理制度B.風險控制制度C.內(nèi)部管理制度D.信息披露制度E.交易管理制度5.期貨交易所的保證金制度有哪些作用？（）A.防止交易者違約B.維護市場穩(wěn)定C.促進市場發(fā)展D.保護投資者利益E.規(guī)范市場交易6.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當向客戶出示哪些材料？（）A.賬戶開立協(xié)議B.交易風險說明書C.保證金不足風險提示書D.交易軟件使用指南E.客戶資金管理辦法7.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得哪些行為？（）A.未經(jīng)批準從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.為客戶提供交易咨詢C.為客戶提供資金管理服務(wù)D.為客戶提供交易軟件E.從事期貨自營業(yè)務(wù)8.期貨交易所的理事會成員中，哪些人可以擔任非會員理事？（）A.期貨公司的高級管理人員B.期貨市場的投資者C.期貨市場的專家學者D.政府部門的工作人員E.期貨交易所的會員9.期貨公司可以接受客戶委托為其進行期貨交易，但不得哪些行為？（）A.從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.從事期貨自營業(yè)務(wù)D.為客戶提供交易場所E.為客戶提供資金管理服務(wù)10.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由哪些人提名，理事會決定？（）A.中國證監(jiān)會B.交易所會員C.交易所理事會D.國務(wù)院辦公廳E.期貨公司的高級管理人員11.期貨交易實行哪些制度？（）A.公開、公平、公正B.自由、自愿、有償C.誠實信用、合法合規(guī)D.嚴格監(jiān)管、保護投資者E.保證金制度12.期貨交易所的保證金制度有哪些作用？（）A.防止交易者違約B.維護市場穩(wěn)定C.促進市場發(fā)展D.保護投資者利益E.規(guī)范市場交易13.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當向客戶出示哪些材料？（）A.賬戶開立協(xié)議B.交易風險說明書C.保證金不足風險提示書D.交易軟件使用指南E.客戶資金管理辦法14.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得哪些行為？（）A.未經(jīng)批準從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.為客戶提供交易咨詢C.為客戶提供資金管理服務(wù)D.為客戶提供交易軟件E.從事期貨自營業(yè)務(wù)15.期貨交易所的理事會成員中，哪些人可以擔任非會員理事？（）A.期貨公司的高級管理人員B.期貨市場的投資者C.期貨市場的專家學者D.政府部門的工作人員E.期貨交易所的會員16.期貨公司可以接受客戶委托為其進行期貨交易，但不得哪些行為？（）A.從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.從事期貨自營業(yè)務(wù)D.為客戶提供交易場所E.為客戶提供資金管理服務(wù)17.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由哪些人提名，理事會決定？（）A.中國證監(jiān)會B.交易所會員C.交易所理事會D.國務(wù)院辦公廳E.期貨公司的高級管理人員18.期貨交易實行哪些制度？（）A.公開、公平、公正B.自由、自愿、有償C.誠實信用、合法合規(guī)D.嚴格監(jiān)管、保護投資者E.保證金制度19.期貨交易所的保證金制度有哪些作用？（）A.防止交易者違約B.維護市場穩(wěn)定C.促進市場發(fā)展D.保護投資者利益E.規(guī)范市場交易20.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當向客戶出示哪些材料？（）A.賬戶開立協(xié)議B.交易風險說明書C.保證金不足風險提示書D.交易軟件使用指南E.客戶資金管理辦法三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請判斷下列各題表述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.我國《期貨交易管理條例》的制定機關(guān)是國務(wù)院。（√）2.期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期5年。（√）3.中國證監(jiān)會負責對期貨市場進行監(jiān)督管理。（√）4.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司可以接受客戶委托為其進行期貨交易，但不得從事期貨自營業(yè)務(wù)。（×）5.期貨交易所應(yīng)當設(shè)立理事會，理事會成員人數(shù)為7人。（√）6.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示期貨交易風險說明書。（√）7.期貨交易實行公開、公平、公正制度，交易者應(yīng)當遵守交易規(guī)則，不得進行欺詐、內(nèi)幕交易等違法行為。（√）8.期貨交易所的保證金制度是指交易者可以隨時提取保證金。（×）9.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當向客戶出示以上都是。（√）10.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得為客戶提供交易軟件。（×）11.期貨交易所的理事會成員中，非會員理事的人數(shù)不得少于1/2。（√）12.期貨公司可以接受客戶委托為其進行期貨交易，但不得為客戶提供交易場所。（√）13.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由交易所理事會提名，理事會決定。（√）14.期貨交易實行誠實信用、合法合規(guī)制度，交易者應(yīng)當遵守交易規(guī)則，不得進行欺詐、內(nèi)幕交易等違法行為。（√）15.期貨交易所的保證金制度是指保證金可以用于其他投資。（×）16.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當向客戶出示賬戶開立協(xié)議。（√）17.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得為客戶提供資金管理服務(wù)。（×）18.期貨交易所的理事會成員中，非會員理事的人數(shù)不得少于2/3。（×）19.期貨公司可以接受客戶委托為其進行期貨交易，但不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。（×）20.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由國務(wù)院辦公廳提名，理事會決定。（×）四、簡答題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。請根據(jù)題目要求，簡要回答問題。）1.簡述期貨交易所的保證金制度的作用。答：期貨交易所的保證金制度主要有以下作用：防止交易者違約，維護市場穩(wěn)定，保護投資者利益，規(guī)范市場交易。通過要求交易者繳納一定比例的保證金，可以確保交易者有足夠的資金實力進行交易，減少違約風險，從而維護市場的穩(wěn)定運行。同時，保證金制度也可以保護投資者的利益，防止交易者通過惡意行為損害其他投資者的利益。此外，保證金制度還可以規(guī)范市場交易，促使交易者更加謹慎地進行交易，減少市場風險。2.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當向客戶出示哪些材料？答：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當向客戶出示以下材料：賬戶開立協(xié)議、交易風險說明書、保證金不足風險提示書、交易軟件使用指南、客戶資金管理辦法。這些材料可以幫助客戶了解期貨交易的風險和規(guī)則，保障客戶的權(quán)益。3.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得哪些行為？答：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得以下行為：未經(jīng)批準從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、為客戶提供資金管理服務(wù)、為客戶提供交易軟件、從事期貨自營業(yè)務(wù)。這些行為都是為了保護投資者的利益，維護市場的穩(wěn)定和公平。4.期貨交易所的理事會履行哪些職責？答：期貨交易所的理事會履行以下職責：主持會員大會、籌備召開會員大會、決定期貨交易所的重大事項、任命期貨交易所的總經(jīng)理、監(jiān)督期貨交易所的日常運作。理事會是期貨交易所的最高決策機構(gòu)，負責制定和實施期貨交易所的規(guī)章制度，確保期貨交易所的穩(wěn)健運行。5.簡述期貨交易實行哪些制度。答：期貨交易實行以下制度：公開、公平、公正制度、自由、自愿、有償制度、誠實信用、合法合規(guī)制度、嚴格監(jiān)管、保護投資者制度、保證金制度。這些制度共同構(gòu)成了期貨交易的基本規(guī)則和原則，旨在確保期貨交易的公平、公正、透明和穩(wěn)定，保護投資者的利益，促進期貨市場的健康發(fā)展。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.C解析：我國《期貨交易管理條例》由國務(wù)院制定，屬于行政法規(guī)，其制定機關(guān)是國務(wù)院。2.D解析：《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期五年。3.C解析：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券期貨市場監(jiān)管機構(gòu)，負責對期貨市場進行監(jiān)督管理。4.C解析：《期貨交易管理條例》第五十八條規(guī)定，期貨公司不得為客戶從事期貨交易提供融資融券服務(wù)，第六十條規(guī)定，期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務(wù)。5.B解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會，理事會成員為七人。6.A解析：《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示期貨交易風險說明書，并按照規(guī)定收取交易保證金。7.A解析：《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。8.A解析：保證金制度是指交易者必須繳納一定比例的保證金才能進行交易，保證金是履約的擔保。9.D解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當向客戶出示賬戶開立協(xié)議、交易風險說明書、保證金不足風險提示書、交易軟件使用指南、客戶資金管理辦法。10.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司不得未經(jīng)批準從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。11.C解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事人數(shù)不得少于三分之一。12.D解析：《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，期貨公司不得為期貨交易提供場所、設(shè)備和其他服務(wù)。13.C解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由理事會提名，理事會決定。14.A解析：《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。15.A解析：保證金制度是指交易者必須繳納一定比例的保證金才能進行交易，保證金是履約的擔保。16.D解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當向客戶出示以上都是。17.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司不得為客戶從事期貨交易提供融資融券服務(wù)。18.C解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事人數(shù)不得少于三分之一。19.D解析：《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，期貨公司不得為期貨交易提供場所、設(shè)備和其他服務(wù)。20.C解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由理事會提名，理事會決定。21.A解析：《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。22.A解析：保證金制度是指交易者必須繳納一定比例的保證金才能進行交易，保證金是履約的擔保。23.D解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當向客戶出示以上都是。24.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司不得為客戶從事期貨交易提供融資融券服務(wù)。25.C解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事人數(shù)不得少于三分之一。26.D解析：《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，期貨公司不得為期貨交易提供場所、設(shè)備和其他服務(wù)。27.C解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由理事會提名，理事會決定。28.A解析：《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。29.A解析：保證金制度是指交易者必須繳納一定比例的保證金才能進行交易，保證金是履約的擔保。30.D解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當向客戶出示以上都是。31.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司不得為客戶從事期貨交易提供融資融券服務(wù)。32.C解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事人數(shù)不得少于三分之一。33.D解析：《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，期貨公司不得為期貨交易提供場所、設(shè)備和其他服務(wù)。34.C解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由理事會提名，理事會決定。35.A解析：《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。36.A解析：保證金制度是指交易者必須繳納一定比例的保證金才能進行交易，保證金是履約的擔保。37.D解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當向客戶出示以上都是。38.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司不得為客戶從事期貨交易提供融資融券服務(wù)。39.C解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事人數(shù)不得少于三分之一。40.D解析：《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，期貨公司不得為期貨交易提供場所、設(shè)備和其他服務(wù)。二、多項選擇題答案及解析1.ABCDE解析：我國《期貨交易管理條例》的主要內(nèi)容包括期貨交易所的設(shè)立和管理、期貨公司的設(shè)立和管理、期貨交易的規(guī)則和程序、期貨市場的監(jiān)督管理、違規(guī)行為的處罰等方面。2.ABCDE解析：期貨交易所的理事會履行主持會員大會、籌備召開會員大會、決定期貨交易所的重大事項、任命期貨交易所的總經(jīng)理、監(jiān)督期貨交易所的日常運作等職責。3.ABD解析：期貨公司的主要業(yè)務(wù)有期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。期貨自營業(yè)務(wù)屬于期貨公司的自營業(yè)務(wù)，不屬于為客戶提供的服務(wù)。4.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當建立健全客戶保證金管理制度、風險控制制度、內(nèi)部管理制度、信息披露制度、交易管理制度等制度。5.ABDE解析：期貨交易所的保證金制度的作用是防止交易者違約、維護市場穩(wěn)定、保護投資者利益、規(guī)范市場交易。6.ABCD解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當向客戶出示賬戶開立協(xié)議、交易風險說明書、保證金不足風險提示書、交易軟件使用指南。7.ACDE解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得為客戶從事期貨交易提供融資融券服務(wù)、為客戶提供資金管理服務(wù)、為客戶提供交易軟件、從事期貨自營業(yè)務(wù)。8.ABCD解析：期貨交易所的理事會成員中，期貨公司的高級管理人員、期貨市場的投資者、期貨市場的專家學者、政府部門的工作人員可以擔任非會員理事。9.CD解析：期貨公司可以接受客戶委托為其進行期貨交易，但不得從事期貨自營業(yè)務(wù)、為客戶提供交易場所。10.BC解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由交易所理事會提名，理事會決定。11.ABCDE解析：期貨交易實行公開、公平、公正制度、自由、自愿、有償制度、誠實信用、合法合規(guī)制度、嚴格監(jiān)管、保護投資者制度、保證金制度。12.ABDE解析：期貨交易所的保證金制度的作用是防止交易者違約、維護市場穩(wěn)定、保護投資者利益、規(guī)范市場交易。13.ABCD解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當向客戶出示賬戶開立協(xié)議、交易風險說明書、保證金不足風險提示書、交易軟件使用指南。14.ACDE解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得為客戶從事期貨交易提供融資融券服務(wù)、為客戶提供資金管理服務(wù)、為客戶提供交易軟件、從事期貨自營業(yè)務(wù)。15.ABCD解析：期貨交易所的理事會成員中，期貨公司的高級管理人員、期貨市場的投資者、期貨市場的專家學者、政府部門的工作人員可以擔任非會員理事。16.CD解析：期貨公司可以接受客戶委托為其進行期貨交易，但不得從事期貨自營業(yè)務(wù)、為客戶提供交易場所。17.BC解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由交易所理事會提名，理事會決定。18.ABCDE解析：期貨交易實行公開、公平、公正制度、自由、自愿、有償制度、誠實信用、合法合規(guī)制度、嚴格監(jiān)管、保護投資者制度、保證金制度。19.ABDE解析：期貨交易所的保證金制度的作用是防止交易者違約、維護市場穩(wěn)定、保護投資者利益、規(guī)范市場交易。20.ABCD解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當向客戶出示賬戶開立協(xié)議、交易風險說明書、保證金不足風險提示書、交易軟件使用指南。三、判斷題答案及解析1.√解析：我國《期貨交易管理條例》由國務(wù)院制定，屬于行政法規(guī)，其制定機關(guān)是國務(wù)院。2.√解析：《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期五年。3.√解析：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券期貨市場監(jiān)管機構(gòu)，負責對期貨市場進行監(jiān)督管理。4.×解析：《期貨交易管理條例》第五十八條規(guī)定，期貨公司可以接受客戶委托從事期貨交易，但不得從事期貨自營業(yè)務(wù)。5.√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會，理事會成員為七人。6.√解析：《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示期貨交易風險說明書，并按照規(guī)定收取交易保證金。7.√解析：《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。8.×解析：保證金制度是指交易者必須繳納一定比例的保證金才能進行交易，保證金是履約的擔保，不能隨時提取。9.√解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當向客戶出示賬戶開立協(xié)議、交易風險說明書、保證金不足風險提示書、交易軟件使用指南、客戶資金管理辦法。10.×解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司可以為客戶提供交易軟件，但必須符合相關(guān)規(guī)定。11.√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事人數(shù)不得少于三分之一。12.√解析：《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，期貨公司不得為期貨交易提供場所、設(shè)備和其他服務(wù)。13.√解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由理事會提名，理事會決定。14.√解析：《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。15.×解析：保證金制度是指交易者必須繳納一定比例的保證金才能進行交易，保證金是履約的擔保，不能用于其他投資。16.√解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當向客戶出示賬戶開立協(xié)議。17.×解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司可以為客戶從事期貨交易提供資金管理服務(wù)，但必須符合相關(guān)規(guī)定。18.×解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事人數(shù)不得少于三分之一。19.×解析：期貨公司可以接受客戶委托為其進行期貨交易，也可以從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。20.×解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由交易所理事會提名，理事會決定，國務(wù)院辦公廳沒有提名權(quán)。四、簡答題答案及解析1.答：期貨交易所的保證金制度主要有以下作用：防止交易者違約，維護市場穩(wěn)定，保護投資者利益，規(guī)范市場交易。通過要求交易者繳納一定比例的保證金，可以確保交易者有足夠的資金實力進行交易，減少違約風險，從而維護市場的穩(wěn)定運行。同時，保證金制度也可以保護投資者的利益，防止交易者通過惡意行為損害其他投資者的利益。此外，保證金制度還可以規(guī)范市場交易，促使交易者更加謹慎地進行交易，減少市場風險。解析：保證金制度是期貨市場的重要制度之一，其作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面：首先，保證金制度可以防止交易者違約，因為交易者必須繳納一定比例的保證金才能進行交易，如果交易者違約，交易所可以動用保證金來彌補損失，從而保護其他交易者的利益。其次，保證金制度可以維護市場穩(wěn)定，因為保證金制度可以減少交易者的風險，從而減少市場的波動。再次，保證金制度可以保護投資者利益，因為保證金制度可以防止交易者通過惡意行為損害其他投資者的利益。最后，保證金制度可以規(guī)范市場交易，因為保證金制度可以促使交易