2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。每小題只有一個(gè)選項(xiàng)符合題意，請將正確選項(xiàng)的字母填在題后的括號內(nèi)）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理由下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)聘任？（）A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)2.下列哪項(xiàng)不是《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨交易所的職責(zé)？（）A.制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立C.組織期貨交易D.對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理3.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.安全性、流動(dòng)性、效益性B.公平性、公正性、公開性C.自愿性、合法性、安全性D.透明性、效率性、公平性4.期貨交易中，下列哪項(xiàng)行為屬于內(nèi)幕交易？（）A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.根據(jù)市場分析進(jìn)行交易D.參與期貨交易5.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度來防范市場風(fēng)險(xiǎn)？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.信息披露制度C.交易規(guī)則制度D.會(huì)員管理制度6.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.客戶自愿原則B.誠實(shí)信用原則C.公平原則D.以上都是7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度來防范風(fēng)險(xiǎn)？（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.信息披露制度D.交易管理制度8.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么條件？（）A.具有相應(yīng)的期貨從業(yè)資格B.具有良好的職業(yè)道德C.具有一定的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)D.以上都是9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.5%B.10%C.15%D.20%10.期貨交易中，下列哪項(xiàng)行為屬于操縱市場？（）A.連續(xù)交易某種期貨合約B.利用資金優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱市場C.根據(jù)市場分析進(jìn)行交易D.參與期貨交易11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員由誰選舉產(chǎn)生？（）A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所會(huì)員大會(huì)C.期貨交易所總經(jīng)理D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)12.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.客戶自愿原則B.誠實(shí)信用原則C.公平原則D.以上都是13.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度來規(guī)范其經(jīng)營行為？（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.信息披露制度D.交易管理制度14.期貨交易中，下列哪項(xiàng)行為屬于欺詐客戶？（）A.提供虛假信息B.擅自變更交易指令C.根據(jù)市場分析進(jìn)行交易D.參與期貨交易15.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度來保護(hù)投資者權(quán)益？（）A.投資者保護(hù)制度B.信息披露制度C.交易規(guī)則制度D.會(huì)員管理制度16.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行什么職責(zé)？（）A.保管客戶保證金B(yǎng).遵守法律法規(guī)C.組織期貨交易D.監(jiān)督期貨交易17.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取保證金？（）A.5%B.10%C.15%D.20%18.期貨交易中，下列哪項(xiàng)行為屬于散布虛假信息？（）A.發(fā)布市場分析報(bào)告B.提供虛假信息C.根據(jù)市場分析進(jìn)行交易D.參與期貨交易19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度來防范市場風(fēng)險(xiǎn)？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.信息披露制度C.交易規(guī)則制度D.會(huì)員管理制度20.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么條件？（）A.具有相應(yīng)的期貨從業(yè)資格B.具有良好的職業(yè)道德C.具有一定的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)D.以上都是21.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.5%B.10%C.15%D.20%22.期貨交易中，下列哪項(xiàng)行為屬于操縱市場？（）A.連續(xù)交易某種期貨合約B.利用資金優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱市場C.根據(jù)市場分析進(jìn)行交易D.參與期貨交易23.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員由誰選舉產(chǎn)生？（）A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所會(huì)員大會(huì)C.期貨交易所總經(jīng)理D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)24.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.客戶自愿原則B.誠實(shí)信用原則C.公平原則D.以上都是25.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度來規(guī)范其經(jīng)營行為？（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.信息披露制度D.交易管理制度26.期貨交易中，下列哪項(xiàng)行為屬于欺詐客戶？（）A.提供虛假信息B.擅自變更交易指令C.根據(jù)市場分析進(jìn)行交易D.參與期貨交易27.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度來保護(hù)投資者權(quán)益？（）A.投資者保護(hù)制度B.信息披露制度C.交易規(guī)則制度D.會(huì)員管理制度28.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行什么職責(zé)？（）A.保管客戶保證金B(yǎng).遵守法律法規(guī)C.組織期貨交易D.監(jiān)督期貨交易29.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取保證金？（）A.5%B.10%C.15%D.20%30.期貨交易中，下列哪項(xiàng)行為屬于散布虛假信息？（）A.發(fā)布市場分析報(bào)告B.提供虛假信息C.根據(jù)市場分析進(jìn)行交易D.參與期貨交易31.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度來防范市場風(fēng)險(xiǎn)？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.信息披露制度C.交易規(guī)則制度D.會(huì)員管理制度32.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么條件？（）A.具有相應(yīng)的期貨從業(yè)資格B.具有良好的職業(yè)道德C.具有一定的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)D.以上都是33.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照什么比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.5%B.10%C.15%D.20%34.期貨交易中，下列哪項(xiàng)行為屬于操縱市場？（）A.連續(xù)交易某種期貨合約B.利用資金優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱市場C.根據(jù)市場分析進(jìn)行交易D.參與期貨交易35.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員由誰選舉產(chǎn)生？（）A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所會(huì)員大會(huì)C.期貨交易所總經(jīng)理D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)36.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.客戶自愿原則B.誠實(shí)信用原則C.公平原則D.以上都是37.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全什么制度來規(guī)范其經(jīng)營行為？（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.信息披露制度D.交易管理制度38.期貨交易中，下列哪項(xiàng)行為屬于欺詐客戶？（）A.提供虛假信息B.擅自變更交易指令C.根據(jù)市場分析進(jìn)行交易D.參與期貨交易39.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度來保護(hù)投資者權(quán)益？（）A.投資者保護(hù)制度B.信息披露制度C.交易規(guī)則制度D.會(huì)員管理制度40.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行什么職責(zé)？（）A.保管客戶保證金B(yǎng).遵守法律法規(guī)C.組織期貨交易D.監(jiān)督期貨交易二、多項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共10分。每小題有兩個(gè)或兩個(gè)以上選項(xiàng)符合題意，請將正確選項(xiàng)的字母填在題后的括號內(nèi)）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括哪些？（）A.制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立C.組織期貨交易D.對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理2.期貨交易中，下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（）A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.根據(jù)市場分析進(jìn)行交易D.參與期貨交易3.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來防范市場風(fēng)險(xiǎn)？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.信息披露制度C.交易規(guī)則制度D.會(huì)員管理制度4.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.客戶自愿原則B.誠實(shí)信用原則C.公平原則D.以上都是5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度來防范風(fēng)險(xiǎn)？（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.信息披露制度D.交易管理制度6.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有相應(yīng)的期貨從業(yè)資格B.具有良好的職業(yè)道德C.具有一定的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)D.以上都是7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照哪些比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.5%B.10%C.15%D.20%8.期貨交易中，下列哪些行為屬于操縱市場？（）A.連續(xù)交易某種期貨合約B.利用資金優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱市場C.根據(jù)市場分析進(jìn)行交易D.參與期貨交易9.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員由哪些機(jī)構(gòu)選舉產(chǎn)生？（）A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所會(huì)員大會(huì)C.期貨交易所總經(jīng)理D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)10.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.客戶自愿原則B.誠實(shí)信用原則C.公平原則D.以上都是11.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度來規(guī)范其經(jīng)營行為？（）A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.信息披露制度D.交易管理制度12.期貨交易中，下列哪些行為屬于欺詐客戶？（）A.提供虛假信息B.擅自變更交易指令C.根據(jù)市場分析進(jìn)行交易D.參與期貨交易13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來保護(hù)投資者權(quán)益？（）A.投資者保護(hù)制度B.信息披露制度C.交易規(guī)則制度D.會(huì)員管理制度14.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)？（）A.保管客戶保證金B(yǎng).遵守法律法規(guī)C.組織期貨交易D.監(jiān)督期貨交易15.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照哪些比例提取保證金？（）A.5%B.10%C.15%D.20%16.期貨交易中，下列哪些行為屬于散布虛假信息？（）A.發(fā)布市場分析報(bào)告B.提供虛假信息C.根據(jù)市場分析進(jìn)行交易D.參與期貨交易17.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來防范市場風(fēng)險(xiǎn)？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.信息披露制度C.交易規(guī)則制度D.會(huì)員管理制度18.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有相應(yīng)的期貨從業(yè)資格B.具有良好的職業(yè)道德C.具有一定的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)D.以上都是19.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照哪些比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金？（）A.5%B.10%C.15%D.20%20.期貨交易中，下列哪些行為屬于操縱市場？（）A.連續(xù)交易某種期貨合約B.利用資金優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱市場C.根據(jù)市場分析進(jìn)行交易D.參與期貨交易三、判斷題（本大題共20小題，每小題0.5分，共10分。請判斷下列說法是否正確，正確的填“對”，錯(cuò)誤的填“錯(cuò)”）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例。（錯(cuò)）2.期貨交易中，內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的行為。（對）3.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則。（對）4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的期貨從業(yè)資格。（對）5.期貨交易中，操縱市場是指利用資金優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱市場。（對）6.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員由期貨交易所會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。（對）7.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則。（對）8.期貨交易中，欺詐客戶是指提供虛假信息。（對）9.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者保護(hù)制度來保護(hù)投資者權(quán)益。（對）10.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行遵守法律法規(guī)的職責(zé)。（對）11.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照5%的比例提取保證金。（錯(cuò)）12.期貨交易中，散布虛假信息是指發(fā)布市場分析報(bào)告。（錯(cuò)）13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度來防范市場風(fēng)險(xiǎn)。（對）14.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德。（對）15.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照10%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。（錯(cuò)）16.期貨交易中，連續(xù)交易某種期貨合約屬于操縱市場。（對）17.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員由中國證監(jiān)會(huì)選舉產(chǎn)生。（錯(cuò)）18.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平原則。（對）19.期貨交易中，擅自變更交易指令屬于欺詐客戶。（對）20.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度來保護(hù)投資者權(quán)益。（對）四、簡答題（本大題共5小題，每小題2分，共10分。請根據(jù)題目要求，簡要回答問題）1.簡述《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易所的職責(zé)。答：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括：制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；組織期貨交易；建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度；建立信息披露制度；保護(hù)投資者權(quán)益等。2.簡述期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件。答：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的期貨從業(yè)資格；具有良好的職業(yè)道德；具有一定的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。3.簡述期貨交易中內(nèi)幕交易的定義及其法律后果。答：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的行為。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，內(nèi)幕交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N期貨交易資格。4.簡述期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。答：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則、誠實(shí)信用原則、公平原則。5.簡述《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的制度。答：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息披露制度、投資者保護(hù)制度等。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的總經(jīng)理由理事會(huì)聘任，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。所以，理事會(huì)是聘任總經(jīng)理的機(jī)構(gòu)。2.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條，期貨交易所的職責(zé)包括制定業(yè)務(wù)規(guī)則、組織交易、監(jiān)督管理會(huì)員等。審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立是中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，因此不屬于期貨交易所的職責(zé)。3.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)遵循安全性、流動(dòng)性、效益性的原則，確保市場穩(wěn)定運(yùn)行。4.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，內(nèi)幕交易是指證券公司、期貨公司、基金管理公司、期貨保證金存管銀行等機(jī)構(gòu)及其工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的期貨交易活動(dòng)。利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易是內(nèi)幕交易的核心行為。5.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范市場風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)期貨市場穩(wěn)定。6.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則、誠實(shí)信用原則和公平原則。7.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范經(jīng)營行為。8.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的期貨從業(yè)資格、良好的職業(yè)道德和一定的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。9.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照10%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。10.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，操縱市場是指利用資金優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱市場，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，進(jìn)行不公平競爭的行為。11.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。12.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則、誠實(shí)信用原則和公平原則。13.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范其經(jīng)營行為。14.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十六條，欺詐客戶是指期貨公司及其工作人員提供虛假信息，誤導(dǎo)客戶進(jìn)行期貨交易的行為。15.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者保護(hù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益。16.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，履行勤勉盡責(zé)的義務(wù)。17.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照10%的比例提取保證金。18.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十六條，散布虛假信息是指期貨公司及其工作人員故意傳播虛假信息，誤導(dǎo)投資者進(jìn)行期貨交易的行為。19.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范市場風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)期貨市場穩(wěn)定。20.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的期貨從業(yè)資格、良好的職業(yè)道德和一定的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。21.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照10%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。22.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，操縱市場是指利用資金優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱市場，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，進(jìn)行不公平競爭的行為。23.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。24.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則、誠實(shí)信用原則和公平原則。25.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范其經(jīng)營行為。26.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十六條，欺詐客戶是指期貨公司及其工作人員提供虛假信息，誤導(dǎo)客戶進(jìn)行期貨交易的行為。27.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者保護(hù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益。28.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，履行勤勉盡責(zé)的義務(wù)。29.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照10%的比例提取保證金。30.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十六條，散布虛假信息是指期貨公司及其工作人員故意傳播虛假信息，誤導(dǎo)投資者進(jìn)行期貨交易的行為。31.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范市場風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)期貨市場穩(wěn)定。32.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的期貨從業(yè)資格、良好的職業(yè)道德和一定的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。33.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照10%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。34.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，操縱市場是指利用資金優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱市場，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，進(jìn)行不公平競爭的行為。35.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。36.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則、誠實(shí)信用原則和公平原則。37.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范其經(jīng)營行為。38.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十六條，欺詐客戶是指期貨公司及其工作人員提供虛假信息，誤導(dǎo)客戶進(jìn)行期貨交易的行為。39.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者保護(hù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益。40.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，履行勤勉盡責(zé)的義務(wù)。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.A、C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條，期貨交易所的職責(zé)包括制定業(yè)務(wù)規(guī)則和組織期貨交易。審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立是中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，因此不屬于期貨交易所的職責(zé)。2.A、B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的行為，以及向他人泄露內(nèi)幕信息。根據(jù)市場分析進(jìn)行交易和參與期貨交易不屬于內(nèi)幕交易。3.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息披露制度、交易規(guī)則制度和會(huì)員管理制度，以防范市場風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)期貨市場穩(wěn)定。4.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則、誠實(shí)信用原則和公平原則。5.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息披露制度和交易管理制度，以防范風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范經(jīng)營行為。6.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的期貨從業(yè)資格、良好的職業(yè)道德和一定的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。7.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照5%、10%、15%、20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，具體比例由公司根據(jù)實(shí)際情況確定。8.A、B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，操縱市場是指利用資金優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱市場，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，進(jìn)行不公平競爭的行為。連續(xù)交易某種期貨合約屬于市場操縱行為。9.A、B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督管理期貨交易所，但不直接選舉理事會(huì)成員。10.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則、誠實(shí)信用原則和公平原則。11.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息披露制度和交易管理制度，以規(guī)范其經(jīng)營行為。12.A、B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十六條，欺詐客戶是指期貨公司及其工作人員提供虛假信息，誤導(dǎo)客戶進(jìn)行期貨交易的行為。擅自變更交易指令屬于欺詐客戶行為。13.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者保護(hù)制度、信息披露制度、交易規(guī)則制度和會(huì)員管理制度，以保護(hù)投資者合法權(quán)益。14.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行保管客戶保證金、遵守法律法規(guī)、組織期貨交易和監(jiān)督期貨交易等職責(zé)。15.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照5%、10%、15%、20%的比例提取保證金，具體比例由公司根據(jù)實(shí)際情況確定。16.A、B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十六條，散布虛假信息是指期貨公司及其工作人員故意傳播虛假信息，誤導(dǎo)投資者進(jìn)行期貨交易的行為。發(fā)布市場分析報(bào)告不屬于散布虛假信息。17.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息披露制度、交易規(guī)則制度和會(huì)員管理制度，以防范市場風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)期貨市場穩(wěn)定。18.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的期貨從業(yè)資格、良好的職業(yè)道德和一定的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。19.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照5%、10%、15%、20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，具體比例由公司根據(jù)實(shí)際情況確定。20.A、B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，操縱市場是指利用資金優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱市場，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，進(jìn)行不公平競爭的行為。連續(xù)交易某種期貨合約屬于市場操縱行為。三、判斷題答案及解析1.錯(cuò)解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，期貨交易所調(diào)整保證金比例應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不能自行決定調(diào)整保證金比例。2.對解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的行為，這是內(nèi)幕交易的定義。3.對解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則，即客戶有權(quán)決定是否開立交易賬戶。4.對解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的期貨從業(yè)資格，這是他們的基本要求。5.對解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，操縱市場是指利用資金優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱市場，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，進(jìn)行不公平競爭的行為。6.對解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，這是理事會(huì)成員的產(chǎn)生方式。7.對解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，即不得提供虛假信息或者誤導(dǎo)客戶。8.對解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十六條，欺詐客戶是指期貨公司及其工作人員提供虛假信息，誤導(dǎo)客戶進(jìn)行期貨交易的行為。9.對解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者保護(hù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，這是期貨交易所的職責(zé)之一。10.對解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，履行勤勉盡責(zé)的義務(wù)，這是他們的基本要求。11.錯(cuò)解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照5%、10%、15%、20%的比例提取保證金，具體比例由公司根據(jù)實(shí)際情況確定，而不是固定的10%。12.錯(cuò)解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十六條，散布虛假信息是指期貨公司及其工作人員故意傳播虛假信息，誤導(dǎo)投資者進(jìn)行期貨交易的行為。發(fā)布市場分析報(bào)告不屬于散布虛假信息。13.對解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范市場風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)期貨市場穩(wěn)定，這是期貨交易所的職責(zé)之一。14.對解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，這是他們的基本要求。15.錯(cuò)解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十