《2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)大綱試卷》考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題1分。每題有1個(gè)正確答案，請(qǐng)將你認(rèn)為正確的選項(xiàng)字母填涂在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)？（）A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.審批期貨公司的設(shè)立D.監(jiān)督期貨交易者的交易行為2.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列哪項(xiàng)不是合同中必須包含的內(nèi)容？（）A.交易品種B.交易保證金比例C.交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)D.客戶的身份證號(hào)碼3.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.以上都是4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的（），并具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。（）A.資格證書(shū)B(niǎo).職業(yè)資格C.行政許可D.授權(quán)書(shū)5.客戶委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)提供（），并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。（）A.身份證明B.交易指令C.資金證明D.以上都是6.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易指令管理制度，規(guī)范交易指令的（），確保交易指令的合法性和有效性。（）A.生成、傳遞、執(zhí)行B.接收、處理、反饋C.收集、整理、歸檔D.以上都是7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行（），確?？蛻袅私庀嚓P(guān)風(fēng)險(xiǎn)。（）A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.教育宣傳C.信息披露D.以上都是8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的來(lái)源包括（）。()A.交易所收入B.會(huì)員繳納C.交易手續(xù)費(fèi)D.以上都是9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金的（）。()A.安全B.完整C.流動(dòng)D.以上都是10.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布（），并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。（）A.交易規(guī)則B.交易流程C.交易費(fèi)用D.以上都是11.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，及時(shí)、妥善處理客戶的投訴，并定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告（）。()A.投訴內(nèi)容B.處理結(jié)果C.投訴數(shù)量D.以上都是12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)隔離制度，確保（）。()A.風(fēng)險(xiǎn)隔離B.資金隔離C.信息隔離D.以上都是13.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，及時(shí)采取措施，防止（）。()A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.交易風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是14.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息系統(tǒng)管理制度，確保信息系統(tǒng)的（）。()A.安全性B.穩(wěn)定性C.完整性D.以上都是15.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）。()A.年度報(bào)告B.月度報(bào)告C.季度報(bào)告D.以上都是16.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立會(huì)員管理制度，規(guī)范會(huì)員的（）。()A.入會(huì)B.交易C.退出D.以上都是17.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶信用評(píng)估制度，對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行（）。()A.評(píng)估B.分類C.管理D.以上都是18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)（）。()A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是19.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易爭(zhēng)議解決機(jī)制，及時(shí)、公正地處理交易爭(zhēng)議，維護(hù)（）。()A.市場(chǎng)秩序B.交易公平C.會(huì)員權(quán)益D.以上都是20.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶教育宣傳制度，向客戶普及（）。()A.期貨知識(shí)B.投資理念C.風(fēng)險(xiǎn)防范D.以上都是21.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.以上都是22.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的（），并具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。（）A.資格證書(shū)B(niǎo).職業(yè)資格C.行政許可D.授權(quán)書(shū)23.客戶委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)提供（），并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。（）A.身份證明B.交易指令C.資金證明D.以上都是24.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易指令管理制度，規(guī)范交易指令的（），確保交易指令的合法性和有效性。（）A.生成、傳遞、執(zhí)行B.接收、處理、反饋C.收集、整理、歸檔D.以上都是25.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行（），確?？蛻袅私庀嚓P(guān)風(fēng)險(xiǎn)。（）A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.教育宣傳C.信息披露D.以上都是26.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的來(lái)源包括（）。()A.交易所收入B.會(huì)員繳納C.交易手續(xù)費(fèi)D.以上都是27.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，確保客戶交易結(jié)算資金的（）。()A.安全B.完整C.流動(dòng)D.以上都是28.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布（），并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。（）A.交易規(guī)則B.交易流程C.交易費(fèi)用D.以上都是29.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，及時(shí)、妥善處理客戶的投訴，并定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告（）。()A.投訴內(nèi)容B.處理結(jié)果C.投訴數(shù)量D.以上都是30.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)隔離制度，確保（）。()A.風(fēng)險(xiǎn)隔離B.資金隔離C.信息隔離D.以上都是31.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，及時(shí)采取措施，防止（）。()A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.交易風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是32.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息系統(tǒng)管理制度，確保信息系統(tǒng)的（）。()A.安全性B.穩(wěn)定性C.完整性D.以上都是33.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）。()A.年度報(bào)告B.月度報(bào)告C.季度報(bào)告D.以上都是34.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立會(huì)員管理制度，規(guī)范會(huì)員的（）。()A.入會(huì)B.交易C.退出D.以上都是35.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶信用評(píng)估制度，對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行（）。()A.評(píng)估B.分類C.管理D.以上都是36.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)（）。()A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是37.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易爭(zhēng)議解決機(jī)制，及時(shí)、公正地處理交易爭(zhēng)議，維護(hù)（）。()A.市場(chǎng)秩序B.交易公平C.會(huì)員權(quán)益D.以上都是38.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶教育宣傳制度，向客戶普及（）。()A.期貨知識(shí)B.投資理念C.風(fēng)險(xiǎn)防范D.以上都是39.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.以上都是40.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的（），并具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。（）A.資格證書(shū)B(niǎo).職業(yè)資格C.行政許可D.授權(quán)書(shū)41.客戶委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)提供（），并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。（）A.身份證明B.交易指令C.資金證明D.以上都是42.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易指令管理制度，規(guī)范交易指令的（），確保交易指令的合法性和有效性。（）A.生成、傳遞、執(zhí)行B.接收、處理、反饋C.收集、整理、歸檔D.以上都是43.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行（），確?？蛻袅私庀嚓P(guān)風(fēng)險(xiǎn)。（）A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.教育宣傳C.信息披露D.以上都是44.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的來(lái)源包括（）。()A.交易所收入B.會(huì)員繳納C.交易手續(xù)費(fèi)D.以上都是45.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金的（）。()A.安全B.完整C.流動(dòng)D.以上都是46.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布（），并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。（）A.交易規(guī)則B.交易流程C.交易費(fèi)用D.以上都是47.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，及時(shí)、妥善處理客戶的投訴，并定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告（）。()A.投訴內(nèi)容B.處理結(jié)果C.投訴數(shù)量D.以上都是48.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)隔離制度，確保（）。()A.風(fēng)險(xiǎn)隔離B.資金隔離C.信息隔離D.以上都是49.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，及時(shí)采取措施，防止（）。()A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.交易風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是50.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息系統(tǒng)管理制度，確保信息系統(tǒng)的（）。()A.安全性B.穩(wěn)定性C.完整性D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1分。每題有2個(gè)或2個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將你認(rèn)為正確的選項(xiàng)字母填涂在答題卡相應(yīng)位置。少選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括（）。()A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.審批期貨公司的設(shè)立D.監(jiān)督期貨交易者的交易行為2.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，合同中必須包含的內(nèi)容有（）。()A.交易品種B.交易保證金比例C.交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)D.客戶的身份證號(hào)碼3.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.以上都是4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的（），并具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。（）A.資格證書(shū)B(niǎo).職業(yè)資格C.行政許可D.授權(quán)書(shū)5.客戶委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)提供（），并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。（）A.身份證明B.交易指令C.資金證明D.以上都是6.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易指令管理制度，規(guī)范交易指令的（），確保交易指令的合法性和有效性。（）A.生成、傳遞、執(zhí)行B.接收、處理、反饋C.收集、整理、歸檔D.以上都是7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行（），確?？蛻袅私庀嚓P(guān)風(fēng)險(xiǎn)。（）A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.教育宣傳C.信息披露D.以上都是8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的來(lái)源包括（）。()A.交易所收入B.會(huì)員繳納C.交易手續(xù)費(fèi)D.以上都是9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金的（）。()A.安全B.完整C.流動(dòng)D.以上都是10.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布（），并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。（）A.交易規(guī)則B.交易流程C.交易費(fèi)用D.以上都是11.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，及時(shí)、妥善處理客戶的投訴，并定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告（）。()A.投訴內(nèi)容B.處理結(jié)果C.投訴數(shù)量D.以上都是12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)隔離制度，確保（）。()A.風(fēng)險(xiǎn)隔離B.資金隔離C.信息隔離D.以上都是13.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，及時(shí)采取措施，防止（）。()A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.交易風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是14.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息系統(tǒng)管理制度，確保信息系統(tǒng)的（）。()A.安全性B.穩(wěn)定性C.完整性D.以上都是15.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）。()A.年度報(bào)告B.月度報(bào)告C.季度報(bào)告D.以上都是16.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立會(huì)員管理制度，規(guī)范會(huì)員的（）。()A.入會(huì)B.交易C.退出D.以上都是17.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶信用評(píng)估制度，對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行（）。()A.評(píng)估B.分類C.管理D.以上都是18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)（）。()A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是19.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易爭(zhēng)議解決機(jī)制，及時(shí)、公正地處理交易爭(zhēng)議，維護(hù)（）。()A.市場(chǎng)秩序B.交易公平C.會(huì)員權(quán)益D.以上都是20.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶教育宣傳制度，向客戶普及（）。()A.期貨知識(shí)B.投資理念C.風(fēng)險(xiǎn)防范D.以上都是21.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.以上都是22.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的（），并具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。（）A.資格證書(shū)B(niǎo).職業(yè)資格C.行政許可D.授權(quán)書(shū)23.客戶委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)提供（），并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。（）A.身份證明B.交易指令C.資金證明D.以上都是24.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易指令管理制度，規(guī)范交易指令的（），確保交易指令的合法性和有效性。（）A.生成、傳遞、執(zhí)行B.接收、處理、反饋D.以上都是25.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行（），確保客戶了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。（）A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.教育宣傳C.信息披露D.以上都是26.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的來(lái)源包括（）。()A.交易所收入B.會(huì)員繳納C.交易手續(xù)費(fèi)D.以上都是27.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金的（）。()A.安全B.完整C.流動(dòng)D.以上都是28.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布（），并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。（）A.交易規(guī)則B.交易流程C.交易費(fèi)用D.以上都是29.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，及時(shí)、妥善處理客戶的投訴，并定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告（）。()A.投訴內(nèi)容B.處理結(jié)果C.投訴數(shù)量D.以上都是30.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)隔離制度，確保（）。()A.風(fēng)險(xiǎn)隔離B.資金隔離C.信息隔離D.以上都是31.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，及時(shí)采取措施，防止（）。()A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.交易風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是32.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息系統(tǒng)管理制度，確保信息系統(tǒng)的（）。()A.安全性B.穩(wěn)定性C.完整性D.以上都是33.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）。()A.年度報(bào)告B.月度報(bào)告C.季度報(bào)告D.以上都是34.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立會(huì)員管理制度，規(guī)范會(huì)員的（）。()A.入會(huì)B.交易C.退出D.以上都是35.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶信用評(píng)估制度，對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行（）。()A.評(píng)估B.分類C.管理D.以上都是36.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)（）。()A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是37.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易爭(zhēng)議解決機(jī)制，及時(shí)、公正地處理交易爭(zhēng)議，維護(hù)（）。()A.市場(chǎng)秩序B.交易公平C.會(huì)員權(quán)益D.以上都是38.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶教育宣傳制度，向客戶普及（）。()A.期貨知識(shí)B.投資理念C.風(fēng)險(xiǎn)防范D.以上都是39.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.以上都是40.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的（），并具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。（）A.資格證書(shū)B(niǎo).職業(yè)資格C.行政許可D.授權(quán)書(shū)三、判斷題（本題型共30題，每題1分。請(qǐng)判斷下列各題是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整交易保證金比例。（）2.期貨公司可以接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易。（）3.客戶的期貨交易指令應(yīng)當(dāng)明確、具體。（）4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取和使用情況。（）5.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份識(shí)別制度。（）6.期貨公司可以自有資金參與期貨交易。（）7.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金管理制度。（）8.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理。（）9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員進(jìn)行定期審查。（）10.期貨公司可以為客戶開(kāi)立匿名或者假名期貨經(jīng)紀(jì)賬戶。（）11.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易異常情況處理制度。（）12.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)管理制度。（）13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（）14.期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則、交易流程和交易費(fèi)用。（）15.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度。（）16.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。（）17.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度。（）18.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的保證金水平進(jìn)行監(jiān)控。（）19.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息系統(tǒng)管理制度。（）20.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易爭(zhēng)議解決機(jī)制。（）21.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶教育宣傳制度。（）22.期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（）23.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示。（）24.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易進(jìn)行監(jiān)控。（）25.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)隔離制度。（）26.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度。（）27.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)報(bào)告。（）28.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立會(huì)員管理制度。（）29.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶信用評(píng)估制度。（）30.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全信息公開(kāi)制度。（）四、案例分析題（本題型共10題，每題2分。每題基于一個(gè)案例，要求根據(jù)案例內(nèi)容選擇最符合題意的選項(xiàng)。）1.某客戶委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，指令為“買入滬深300指數(shù)期貨合約10手，價(jià)格為4000點(diǎn)”。該指令屬于（）。()A.市場(chǎng)指令B.限價(jià)指令C.止損指令D.觸發(fā)指令2.某期貨公司工作人員在為客戶開(kāi)戶時(shí)，未按規(guī)定核實(shí)客戶的身份證明文件。該期貨公司工作人員的行為（）。()A.合法B.不合法C.部分合法D.無(wú)法判斷3.某期貨交易所會(huì)員甲公司未按規(guī)定繳納交易保證金，期貨交易所應(yīng)當(dāng)采取的措施包括（）。()A.責(zé)令甲公司追加保證金B(yǎng).限制甲公司開(kāi)新倉(cāng)C.強(qiáng)制平倉(cāng)甲公司部分倉(cāng)位D.以上都是4.某客戶在期貨交易中虧損嚴(yán)重，向期貨公司投訴，要求期貨公司賠償其損失。期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。()A.傾聽(tīng)客戶的投訴，并按照規(guī)定進(jìn)行處理B.拒絕客戶的投訴C.將客戶的投訴轉(zhuǎn)交給期貨交易所處理D.以上都不對(duì)5.某期貨公司工作人員利用職務(wù)便利，泄露客戶信息。該期貨公司工作人員的行為（）。()A.合法B.不合法C.部分合法D.無(wú)法判斷6.某期貨交易所發(fā)現(xiàn)某會(huì)員存在內(nèi)幕交易行為，期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）。()A.責(zé)令該會(huì)員停止違法行為B.對(duì)該會(huì)員進(jìn)行處罰C.將該會(huì)員的違法行為報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.以上都是7.某客戶在期貨交易中遇到市場(chǎng)異常情況，導(dǎo)致其交易指令無(wú)法正常執(zhí)行。期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）。()A.建立交易異常情況處理制度，及時(shí)采取措施B.對(duì)該客戶進(jìn)行賠償C.將該客戶的交易指令取消D.以上都不對(duì)8.某期貨公司未按規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，導(dǎo)致其面臨較大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。該期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。()A.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理B.尋求外部機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理支持C.減少業(yè)務(wù)規(guī)模，降低風(fēng)險(xiǎn)D.以上都不對(duì)9.某期貨交易所會(huì)員乙公司因違規(guī)操作被期貨交易所處罰。乙公司不服處罰決定，可以向哪個(gè)機(jī)構(gòu)申訴？().()A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.人民法院D.以上都可以10.某客戶在期貨交易中遇到交易爭(zhēng)議，可以向哪個(gè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁？().()A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.仲裁委員會(huì)D.以上都可以五、簡(jiǎn)答題（本題型共5題，每題4分。請(qǐng)簡(jiǎn)要回答下列問(wèn)題。）1.簡(jiǎn)述期貨交易所的主要職責(zé)。2.簡(jiǎn)述期貨公司的主要職責(zé)。3.簡(jiǎn)述客戶在期貨交易中的權(quán)利和義務(wù)。4.簡(jiǎn)述期貨交易所如何處理交易異常情況。5.簡(jiǎn)述期貨公司如何防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.C解析：期貨交易所的職責(zé)不包括審批期貨公司的設(shè)立，這是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。2.D解析：客戶的身份證號(hào)碼是客戶身份證明的一部分，不是必須包含在《期貨經(jīng)紀(jì)合同》中的內(nèi)容。3.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。4.A解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的資格證書(shū)，并具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。5.D解析：客戶委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)提供身份證明、交易指令、資金證明，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。6.A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易指令管理制度，規(guī)范交易指令的生成、傳遞、執(zhí)行，確保交易指令的合法性和有效性。7.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、教育宣傳、信息披露，確?？蛻袅私庀嚓P(guān)風(fēng)險(xiǎn)。8.D解析：期貨交易所設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的來(lái)源包括交易所收入、會(huì)員繳納、交易手續(xù)費(fèi)。9.A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，確保客戶交易結(jié)算資金的安全。10.A解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。11.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，及時(shí)、妥善處理客戶的投訴，并定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告投訴內(nèi)容、處理結(jié)果、投訴數(shù)量。12.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)隔離制度，確保風(fēng)險(xiǎn)隔離、資金隔離、信息隔離。13.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，及時(shí)采取措施，防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)。14.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息系統(tǒng)管理制度，確保信息系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性、完整性。15.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告、季度報(bào)告。16.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立會(huì)員管理制度，規(guī)范會(huì)員的入會(huì)、交易、退出。17.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶信用評(píng)估制度，對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估、分類、管理。18.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。19.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易爭(zhēng)議解決機(jī)制，及時(shí)、公正地處理交易爭(zhēng)議，維護(hù)市場(chǎng)秩序、交易公平、會(huì)員權(quán)益。20.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶教育宣傳制度，向客戶普及期貨知識(shí)、投資理念、風(fēng)險(xiǎn)防范。21.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。22.A解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的資格證書(shū)，并具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。23.D解析：客戶委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)提供身份證明、交易指令、資金證明，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。24.A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易指令管理制度，規(guī)范交易指令的生成、傳遞、執(zhí)行，確保交易指令的合法性和有效性。25.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、教育宣傳、信息披露，確?？蛻袅私庀嚓P(guān)風(fēng)險(xiǎn)。26.D解析：期貨交易所設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的來(lái)源包括交易所收入、會(huì)員繳納、交易手續(xù)費(fèi)。27.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金的安全、完整、流動(dòng)。28.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則、交易流程、交易費(fèi)用，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。29.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，及時(shí)、妥善處理客戶的投訴，并定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告投訴內(nèi)容、處理結(jié)果、投訴數(shù)量。30.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)隔離制度，確保風(fēng)險(xiǎn)隔離、資金隔離、信息隔離。31.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，及時(shí)采取措施，防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)。32.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息系統(tǒng)管理制度，確保信息系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性、完整性。33.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告、季度報(bào)告。34.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立會(huì)員管理制度，規(guī)范會(huì)員的入會(huì)、交易、退出。35.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶信用評(píng)估制度，對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估、分類、管理。36.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。37.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易爭(zhēng)議解決機(jī)制，及時(shí)、公正地處理交易爭(zhēng)議，維護(hù)市場(chǎng)秩序、交易公平、會(huì)員權(quán)益。38.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶教育宣傳制度，向客戶普及期貨知識(shí)、投資理念、風(fēng)險(xiǎn)防范。39.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。40.A解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的資格證書(shū)，并具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.A、B解析：期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、制定期貨交易規(guī)則，但不包括審批期貨公司的設(shè)立和監(jiān)督期貨交易者的交易行為。2.A、B、C解析：期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，合同中必須包含交易品種、交易保證金比例、交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，但不包括客戶的身份證號(hào)碼。3.A、B、C、D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。4.A、B解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的資格證書(shū)，并具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。5.A、B、C、D解析：客戶委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)提供身份證明、交易指令、資金證明，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。6.A、B、C解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易指令管理制度，規(guī)范交易指令的生成、傳遞、執(zhí)行，確保交易指令的合法性和有效性。7.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、教育宣傳、信息披露，確?？蛻袅私庀嚓P(guān)風(fēng)險(xiǎn)。8.A、B、C解析：期貨交易所設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的來(lái)源包括交易所收入、會(huì)員繳納、交易手續(xù)費(fèi)。9.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金的安全、完整、流動(dòng)。10.A、B、C、D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則、交易流程、交易費(fèi)用，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。11.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，及時(shí)、妥善處理客戶的投訴，并定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告投訴內(nèi)容、處理結(jié)果、投訴數(shù)量。12.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)隔離制度，確保風(fēng)險(xiǎn)隔離、資金隔離、信息隔離。13.A、B、C、D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易異常情況處理制度，及時(shí)采取措施，防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)。14.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息系統(tǒng)管理制度，確保信息系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性、完整性。15.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告、季度報(bào)告。16.A、B、C、D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立會(huì)員管理制度，規(guī)范會(huì)員的入會(huì)、交易、退出。17.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶信用評(píng)估制度，對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估、分類、管理。18.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。19.A、B、C、D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易爭(zhēng)議解決機(jī)制，及時(shí)、公正地處理交易爭(zhēng)議，維護(hù)市場(chǎng)秩序、交易公平、會(huì)員權(quán)益。20.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶教育宣傳制度，向客戶普及期貨知識(shí)、投資理念、風(fēng)險(xiǎn)防范。21.A、B、C、D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。22.A、B、C、D解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的資格證書(shū)，并具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。23.A、B、C、D解析：客戶委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)提供身份證明、交易指令、資金證明，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。24.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易指令管理制度，規(guī)范交易指令的生成、傳遞、執(zhí)行，確保交易指令的合法性和有效性。25.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、教育宣傳、信息披露，確?？蛻袅私庀嚓P(guān)風(fēng)險(xiǎn)。26.A、B、C、D解析：期貨交易所設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的來(lái)源包括交易所收入、會(huì)員繳納、交易手續(xù)費(fèi)。27.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金的安全、完整、流動(dòng)。28.A、B、C、D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則、交易流程、交易費(fèi)用，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。29.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，及時(shí)、妥善處理客戶的投訴，并定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告投訴內(nèi)容、處理結(jié)果、投訴數(shù)量。30.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)隔離制度，確保風(fēng)險(xiǎn)隔離、資金隔離、信息隔離。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所無(wú)權(quán)自行決定調(diào)整交易保證金比例，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。2.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易。3.√解析：客戶的期貨交易指令應(yīng)當(dāng)明確、具體，這是期貨交易的基本要求。4.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，及時(shí)、妥善處理客戶的投訴。5.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司工作人員不得利用職務(wù)便利，泄露客戶信息。6.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司不得接受自有資金參與期貨交易。7.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金管理制度。8.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理。9.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員進(jìn)行定期審查。10.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司不得為客戶開(kāi)立匿名或者假名期貨經(jīng)紀(jì)賬戶。11.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易異常情況處理制度。12.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)管理制度。13.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度。14.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則、交易流程和交易費(fèi)用。15.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度。16.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。17.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度。18.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的保證金水平進(jìn)行監(jiān)控。19.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息系統(tǒng)管理制度。20.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易爭(zhēng)議解決機(jī)制。21.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督