2025年基金從業(yè)法規(guī)重點(diǎn)復(fù)習(xí)單選題（共20題，每題1分）1.下列關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用的說(shuō)法，正確的是：A.基金銷(xiāo)售費(fèi)用只能由基金管理人收取B.基金銷(xiāo)售費(fèi)用必須以現(xiàn)金形式支付C.基金銷(xiāo)售費(fèi)用在基金合同中約定，不得隨意更改D.基金銷(xiāo)售費(fèi)用可以全部計(jì)入基金資產(chǎn)2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中載明，基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的下列哪項(xiàng)職責(zé)：A.基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作B.基金財(cái)產(chǎn)的保管C.基金份額的登記D.基金資產(chǎn)凈值計(jì)算3.下列哪項(xiàng)行為不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)禁止的行為：A.以低于成本的價(jià)格銷(xiāo)售基金份額B.未經(jīng)披露承諾收益或者不承諾收益C.向基金投資人承諾最低收益D.依法披露基金銷(xiāo)售信息4.基金信息披露的下列哪項(xiàng)原則不屬于基金信息披露的基本原則：A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.宣傳性原則5.基金管理人的下列哪項(xiàng)職責(zé)不屬于基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：A.基金財(cái)產(chǎn)的投資管理B.基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算C.基金財(cái)產(chǎn)的估值核算D.基金財(cái)產(chǎn)的清算6.基金托管人的下列哪項(xiàng)職責(zé)不屬于基金托管業(yè)務(wù)：A.基金財(cái)產(chǎn)的保管B.基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作C.基金財(cái)產(chǎn)的估值核算D.基金財(cái)產(chǎn)的清算7.基金投資人的下列哪項(xiàng)權(quán)利不屬于基金合同約定：A.參與分配基金財(cái)產(chǎn)B.參與基金財(cái)產(chǎn)的管理C.依法轉(zhuǎn)讓或者質(zhì)押基金份額D.要求基金管理人調(diào)整基金投資策略8.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)：A.報(bào)告基金銷(xiāo)售情況B.報(bào)告基金銷(xiāo)售費(fèi)用C.報(bào)告基金投資人信息D.報(bào)告基金銷(xiāo)售違規(guī)行為9.基金管理人的下列哪項(xiàng)職責(zé)不屬于基金份額登記業(yè)務(wù)：A.基金份額的登記B.基金份額的過(guò)戶(hù)C.基金份額的凍結(jié)D.基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作10.基金托管人的下列哪項(xiàng)職責(zé)不屬于基金估值核算業(yè)務(wù)：A.基金資產(chǎn)凈值計(jì)算B.基金資產(chǎn)總值計(jì)算C.基金份額凈值計(jì)算D.基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作11.基金投資人的下列哪項(xiàng)權(quán)利不屬于基金份額持有人大會(huì)：A.審議基金合同內(nèi)容B.決定基金財(cái)產(chǎn)的投資C.決定基金份額的轉(zhuǎn)讓D.選舉基金管理人12.基金管理人的下列哪項(xiàng)職責(zé)不屬于基金信息披露業(yè)務(wù)：A.編制基金合同B.編制基金招募說(shuō)明書(shū)C.編制基金定期報(bào)告D.編制基金投資策略13.基金托管人的下列哪項(xiàng)職責(zé)不屬于基金信息披露業(yè)務(wù)：A.編制基金合同B.編制基金招募說(shuō)明書(shū)C.編制基金定期報(bào)告D.編制基金資產(chǎn)凈值計(jì)算書(shū)14.基金投資人的下列哪項(xiàng)權(quán)利不屬于基金份額持有人大會(huì)的特別決議事項(xiàng)：A.修改基金合同B.基金擴(kuò)募或者縮募C.基金合并或者分立D.基金管理人更換15.基金管理人的下列哪項(xiàng)職責(zé)不屬于基金信息披露業(yè)務(wù)：A.編制基金合同B.編制基金招募說(shuō)明書(shū)C.編制基金定期報(bào)告D.編制基金投資策略16.基金托管人的下列哪項(xiàng)職責(zé)不屬于基金信息披露業(yè)務(wù)：A.編制基金合同B.編制基金招募說(shuō)明書(shū)C.編制基金定期報(bào)告D.編制基金資產(chǎn)凈值計(jì)算書(shū)17.基金投資人的下列哪項(xiàng)權(quán)利不屬于基金份額持有人大會(huì)的普通決議事項(xiàng)：A.審議基金合同內(nèi)容B.決定基金財(cái)產(chǎn)的投資C.決定基金份額的轉(zhuǎn)讓D.選舉基金管理人18.基金管理人的下列哪項(xiàng)職責(zé)不屬于基金信息披露業(yè)務(wù)：A.編制基金合同B.編制基金招募說(shuō)明書(shū)C.編制基金定期報(bào)告D.編制基金投資策略19.基金托管人的下列哪項(xiàng)職責(zé)不屬于基金信息披露業(yè)務(wù)：A.編制基金合同B.編制基金招募說(shuō)明書(shū)C.編制基金定期報(bào)告D.編制基金資產(chǎn)凈值計(jì)算書(shū)20.基金投資人的下列哪項(xiàng)權(quán)利不屬于基金份額持有人大會(huì)的特別決議事項(xiàng)：A.修改基金合同B.基金擴(kuò)募或者縮募C.基金合并或者分立D.基金管理人更換多選題（共20題，每題1分）1.基金信息披露的下列哪些原則屬于基金信息披露的基本原則：A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.宣傳性原則2.基金管理人的下列哪些職責(zé)屬于基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：A.基金財(cái)產(chǎn)的投資管理B.基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算C.基金財(cái)產(chǎn)的估值核算D.基金財(cái)產(chǎn)的清算3.基金托管人的下列哪些職責(zé)屬于基金托管業(yè)務(wù)：A.基金財(cái)產(chǎn)的保管B.基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作C.基金財(cái)產(chǎn)的估值核算D.基金財(cái)產(chǎn)的清算4.基金投資人的下列哪些權(quán)利屬于基金合同約定：A.參與分配基金財(cái)產(chǎn)B.參與基金財(cái)產(chǎn)的管理C.依法轉(zhuǎn)讓或者質(zhì)押基金份額D.要求基金管理人調(diào)整基金投資策略5.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)：A.報(bào)告基金銷(xiāo)售情況B.報(bào)告基金銷(xiāo)售費(fèi)用C.報(bào)告基金投資人信息D.報(bào)告基金銷(xiāo)售違規(guī)行為6.基金管理人的下列哪些職責(zé)屬于基金份額登記業(yè)務(wù)：A.基金份額的登記B.基金份額的過(guò)戶(hù)C.基金份額的凍結(jié)D.基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作7.基金托管人的下列哪些職責(zé)屬于基金估值核算業(yè)務(wù)：A.基金資產(chǎn)凈值計(jì)算B.基金資產(chǎn)總值計(jì)算C.基金份額凈值計(jì)算D.基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作8.基金投資人的下列哪些權(quán)利屬于基金份額持有人大會(huì)：A.審議基金合同內(nèi)容B.決定基金財(cái)產(chǎn)的投資C.決定基金份額的轉(zhuǎn)讓D.選舉基金管理人9.基金管理人的下列哪些職責(zé)屬于基金信息披露業(yè)務(wù)：A.編制基金合同B.編制基金招募說(shuō)明書(shū)C.編制基金定期報(bào)告D.編制基金投資策略10.基金托管人的下列哪些職責(zé)屬于基金信息披露業(yè)務(wù)：A.編制基金合同B.編制基金招募說(shuō)明書(shū)C.編制基金定期報(bào)告D.編制基金資產(chǎn)凈值計(jì)算書(shū)11.基金投資人的下列哪些權(quán)利屬于基金份額持有人大會(huì)的特別決議事項(xiàng)：A.修改基金合同B.基金擴(kuò)募或者縮募C.基金合并或者分立D.基金管理人更換12.基金管理人的下列哪些職責(zé)屬于基金信息披露業(yè)務(wù)：A.編制基金合同B.編制基金招募說(shuō)明書(shū)C.編制基金定期報(bào)告D.編制基金投資策略13.基金托管人的下列哪些職責(zé)屬于基金信息披露業(yè)務(wù)：A.編制基金合同B.編制基金招募說(shuō)明書(shū)C.編制基金定期報(bào)告D.編制基金資產(chǎn)凈值計(jì)算書(shū)14.基金投資人的下列哪些權(quán)利屬于基金份額持有人大會(huì)的普通決議事項(xiàng)：A.審議基金合同內(nèi)容B.決定基金財(cái)產(chǎn)的投資C.決定基金份額的轉(zhuǎn)讓D.選舉基金管理人15.基金管理人的下列哪些職責(zé)屬于基金信息披露業(yè)務(wù)：A.編制基金合同B.編制基金招募說(shuō)明書(shū)C.編制基金定期報(bào)告D.編制基金投資策略16.基金托管人的下列哪些職責(zé)屬于基金信息披露業(yè)務(wù)：A.編制基金合同B.編制基金招募說(shuō)明書(shū)C.編制基金定期報(bào)告D.編制基金資產(chǎn)凈值計(jì)算書(shū)17.基金投資人的下列哪些權(quán)利屬于基金份額持有人大會(huì)的特別決議事項(xiàng)：A.修改基金合同B.基金擴(kuò)募或者縮募C.基金合并或者分立D.基金管理人更換18.基金管理人的下列哪些職責(zé)屬于基金信息披露業(yè)務(wù)：A.編制基金合同B.編制基金招募說(shuō)明書(shū)C.編制基金定期報(bào)告D.編制基金投資策略19.基金托管人的下列哪些職責(zé)屬于基金信息披露業(yè)務(wù)：A.編制基金合同B.編制基金招募說(shuō)明書(shū)C.編制基金定期報(bào)告D.編制基金資產(chǎn)凈值計(jì)算書(shū)20.基金投資人的下列哪些權(quán)利屬于基金份額持有人大會(huì)的特別決議事項(xiàng)：A.修改基金合同B.基金擴(kuò)募或者縮募C.基金合并或者分立D.基金管理人更換判斷題（共20題，每題1分）1.基金管理人可以自行銷(xiāo)售基金份額。2.基金銷(xiāo)售費(fèi)用必須以現(xiàn)金形式支付。3.基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管負(fù)有責(zé)任。4.基金信息披露必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。5.基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的管理負(fù)有責(zé)任。6.基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作負(fù)有責(zé)任。7.基金投資人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的管理享有參與權(quán)。8.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。9.基金管理人對(duì)基金份額的登記負(fù)有責(zé)任。10.基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)的估值核算負(fù)有責(zé)任。11.基金投資人對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓享有依法轉(zhuǎn)讓或者質(zhì)押的權(quán)利。12.基金管理人對(duì)基金份額持有人大會(huì)的決議享有表決權(quán)。13.基金托管人對(duì)基金份額持有人大會(huì)的決議享有表決權(quán)。14.基金信息披露必須及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。15.基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的清算負(fù)有責(zé)任。16.基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的清算負(fù)有責(zé)任。17.基金投資人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的清算享有參與分配的權(quán)利。18.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。19.基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的估值核算負(fù)有責(zé)任。20.基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的估值核算負(fù)有責(zé)任。簡(jiǎn)答題（共5題，每題2分）1.簡(jiǎn)述基金信息披露的基本原則。2.簡(jiǎn)述基金管理人的主要職責(zé)。3.簡(jiǎn)述基金托管人的主要職責(zé)。4.簡(jiǎn)述基金投資人的主要權(quán)利。5.簡(jiǎn)述基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的主要義務(wù)。案例分析題（共5題，每題2分）1.某基金管理人未按規(guī)定披露基金合同，請(qǐng)分析其可能面臨的法律責(zé)任。2.某基金托管人未按規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值核算，請(qǐng)分析其可能面臨的法律責(zé)任。3.某基金投資人要求基金管理人調(diào)整基金投資策略，基金管理人拒絕，請(qǐng)分析基金管理人的行為是否合法。4.某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)承諾最低收益，請(qǐng)分析其可能面臨的法律責(zé)任。5.某基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)修改基金合同，請(qǐng)分析其是否符合法律規(guī)定。答案單選題答案1.C2.B3.D4.D5.B6.B7.D8.A9.D10.D11.D12.D13.D14.D15.D16.D17.D18.D19.D20.D多選題答案1.A,B,C2.A,B,C,D3.A,C,D4.A,B,C,D5.A,B,C,D6.A,B,C7.A,B,C8.A,B,C,D9.A,B,C,D10.A,B,C,D11.A,B,C,D12.A,B,C,D13.A,B,C,D14.A,B,C,D15.A,B,C,D16.A,B,C,D17.A,B,C,D18.A,B,C,D19.A,B,C,D20.A,B,C,D判斷題答案1.錯(cuò)2.錯(cuò)3.對(duì)4.對(duì)5.對(duì)6.錯(cuò)7.對(duì)8.對(duì)9.對(duì)10.對(duì)11.對(duì)12.對(duì)13.錯(cuò)14.對(duì)15.對(duì)16.對(duì)17.對(duì)18.對(duì)19.對(duì)20.對(duì)簡(jiǎn)答題答案1.基金信息披露的基本原則包括真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則、公平性原則和風(fēng)險(xiǎn)揭示原則。2.基金管理人的主要職責(zé)包括基金財(cái)產(chǎn)的投資管理、基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算、基金財(cái)產(chǎn)的估值核算、基金財(cái)產(chǎn)的清算、基金信息披露、基金份額的登記、基金投資人的服務(wù)、基金合同的管理、基金費(fèi)用的管理、基金收益的分配等。3.基金托管人的主要職責(zé)包括基金財(cái)產(chǎn)的保管、基金財(cái)產(chǎn)的估值核算、基金財(cái)產(chǎn)的清算、基金信息披露、基金投資人的服務(wù)、基金合同的管理、基金費(fèi)用的管理、基金收益的分配等。4.基金投資人的主要權(quán)利包括參與分配基金財(cái)產(chǎn)、參與基金財(cái)產(chǎn)的管理、依法轉(zhuǎn)讓或者質(zhì)押基金份額、要求基金管理人調(diào)整基金投資策略、基金份額持有人大會(huì)的表決權(quán)等。5.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的主要義務(wù)包括向基金投資人提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基金銷(xiāo)售信息、遵守基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)定、依法披露基金銷(xiāo)售信息、保護(hù)基金投資人信息、配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管等。案例分析題答案1.基金管理人未按規(guī)定披露基金合同，可能面臨的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、暫?；痄N(xiāo)售、暫停基金管理業(yè)務(wù)、吊銷(xiāo)基金管理人資格等。2.基金托管人未按規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值核算，可能面臨的法律責(zé)任包括責(zé)