2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)法規(guī)修訂重點(diǎn)難點(diǎn)解析測(cè)試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題0.8分，共48分。每題有且只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案的序號(hào)填在題后的括號(hào)內(nèi)。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)是（）。A.25人以上B.21人以上C.11人以上D.9人以上2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.具有符合《公司法》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的公司治理結(jié)構(gòu)B.具有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度C.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)，注冊(cè)資本不低于人民幣3000萬(wàn)元D.具有必要的業(yè)務(wù)人員和管理人員，業(yè)務(wù)人員不少于15人3.下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公平、公正、公開(kāi)B.交易規(guī)則由期貨交易所自行制定，無(wú)需經(jīng)過(guò)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)C.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)明確交易時(shí)間、交割日期、交易單位等事項(xiàng)D.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)規(guī)定交易保證金的比例和結(jié)算方式4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)資格，并在任職期間持續(xù)符合任職資格條件。這一規(guī)定的目的是（）。A.提高期貨公司的經(jīng)營(yíng)效率B.保障期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)C.增加期貨公司的盈利能力D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)的快速發(fā)展5.期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。A.客戶(hù)自愿原則B.收費(fèi)合理原則C.公平公正原則D.以上都是6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)的管理。A.交易監(jiān)控B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警C.信息披露D.以上都是7.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（）制度，確?？蛻?hù)保證金的安全。A.客戶(hù)保證金安全B.風(fēng)險(xiǎn)隔離C.交易指令審核D.以上都是8.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司總經(jīng)理親自制定9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)交易行為的監(jiān)控。A.交易監(jiān)控B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.信息披露10.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范。A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警C.風(fēng)險(xiǎn)處置D.以上都是11.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)的管理。A.交易監(jiān)控B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警C.信息披露D.以上都是12.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（）制度，確?？蛻?hù)保證金的安全。A.客戶(hù)保證金安全B.風(fēng)險(xiǎn)隔離C.交易指令審核D.以上都是13.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司總經(jīng)理親自制定14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)交易行為的監(jiān)控。A.交易監(jiān)控B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.信息披露15.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范。A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警C.風(fēng)險(xiǎn)處置D.以上都是16.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)的管理。A.交易監(jiān)控B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警C.信息披露D.以上都是17.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（）制度，確保客戶(hù)保證金的安全。A.客戶(hù)保證金安全B.風(fēng)險(xiǎn)隔離C.交易指令審核D.以上都是18.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司總經(jīng)理親自制定19.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)交易行為的監(jiān)控。A.交易監(jiān)控B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.信息披露20.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范。A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警C.風(fēng)險(xiǎn)處置D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1分，共40分。每題有2個(gè)或2個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確答案的序號(hào)填在題后的括號(hào)內(nèi)。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)（）。A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.實(shí)施會(huì)員制度C.發(fā)布市場(chǎng)信息D.組織期貨交易2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.具有符合《公司法》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的公司治理結(jié)構(gòu)B.具有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度C.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)，注冊(cè)資本不低于人民幣3000萬(wàn)元D.具有必要的業(yè)務(wù)人員和管理人員，業(yè)務(wù)人員不少于15人3.下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則的表述，正確的有（）。A.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公平、公正、公開(kāi)B.交易規(guī)則由期貨交易所自行制定，無(wú)需經(jīng)過(guò)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)C.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)明確交易時(shí)間、交割日期、交易單位等事項(xiàng)D.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)規(guī)定交易保證金的比例和結(jié)算方式4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)資格，并在任職期間持續(xù)符合任職資格條件。這一規(guī)定的目的是（）。A.提高期貨公司的經(jīng)營(yíng)效率B.保障期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)C.增加期貨公司的盈利能力D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)的快速發(fā)展5.期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。A.客戶(hù)自愿原則B.收費(fèi)合理原則C.公平公正原則D.以上都是6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)的管理。A.交易監(jiān)控B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警C.信息披露D.以上都是7.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（）制度，確保客戶(hù)保證金的安全。A.客戶(hù)保證金安全B.風(fēng)險(xiǎn)隔離C.交易指令審核D.以上都是8.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的有（）。A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司總經(jīng)理親自制定9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)交易行為的監(jiān)控。A.交易監(jiān)控B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.信息披露10.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范。A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警C.風(fēng)險(xiǎn)處置D.以上都是11.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)的管理。A.交易監(jiān)控B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警C.信息披露D.以上都是12.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（）制度，確?？蛻?hù)保證金的安全。A.客戶(hù)保證金安全B.風(fēng)險(xiǎn)隔離C.交易指令審核D.以上都是13.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的有（）。A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司總經(jīng)理親自制定14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)交易行為的監(jiān)控。A.交易監(jiān)控B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.信息披露15.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范。A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警C.風(fēng)險(xiǎn)處置D.以上都是16.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)的管理。A.交易監(jiān)控B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警C.信息披露D.以上都是17.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（）制度，確保客戶(hù)保證金的安全。A.客戶(hù)保證金安全B.風(fēng)險(xiǎn)隔離C.交易指令審核D.以上都是18.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的有（）。A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)D.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司總經(jīng)理親自制定19.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)交易行為的監(jiān)控。A.交易監(jiān)控B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.信息披露20.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（）制度，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范。A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警C.風(fēng)險(xiǎn)處置D.以上都是三、判斷題（本題型共30題，每題0.5分，共15分。請(qǐng)判斷下列說(shuō)法是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所可以自行決定調(diào)整交易保證金的比例。（×）2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的注冊(cè)資本條件是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)，注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。（×）3.期貨交易所的交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（√）4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)資格，并在任職期間持續(xù)符合任職資格條件，這一規(guī)定的目的是為了提高期貨公司的經(jīng)營(yíng)效率。（×）5.期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)自愿原則，不得強(qiáng)制客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)。（√）6.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易監(jiān)控制度，加強(qiáng)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)的管理，這一制度包括對(duì)交易行為的實(shí)時(shí)監(jiān)控和記錄。（√）7.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全客戶(hù)保證金安全制度，確保客戶(hù)保證金的安全，這一制度包括對(duì)客戶(hù)保證金實(shí)行分賬管理。（√）8.期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由公司總經(jīng)理親自制定，這一制度應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。（×）9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全交易監(jiān)控制度，加強(qiáng)對(duì)交易行為的監(jiān)控，這一制度包括對(duì)交易指令的審核。（√）10.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范，這一制度包括對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警。（√）11.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全信息披露制度，加強(qiáng)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)的管理，這一制度包括對(duì)市場(chǎng)信息的及時(shí)披露。（√）12.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全客戶(hù)保證金安全制度，確保客戶(hù)保證金的安全，這一制度包括對(duì)客戶(hù)保證金實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)隔離。（√）13.期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)，這一制度應(yīng)當(dāng)明確各部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限。（√）14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全交易監(jiān)控制度，加強(qiáng)對(duì)交易行為的監(jiān)控，這一制度包括對(duì)交易行為的實(shí)時(shí)監(jiān)控和記錄。（√）15.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范，這一制度包括對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警。（√）四、案例分析題（本題型共5題，每題4分，共20分。請(qǐng)根據(jù)案例內(nèi)容，選擇最符合案例情況的選項(xiàng)。）1.某期貨公司客戶(hù)張某在開(kāi)戶(hù)時(shí)，工作人員未向其充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致張某在期貨交易中損失慘重。張某要求期貨公司賠償損失。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A.不承擔(dān)賠償責(zé)任B.承擔(dān)部分賠償責(zé)任C.承擔(dān)全部賠償責(zé)任D.與張某協(xié)商解決2.某期貨交易所發(fā)現(xiàn)某會(huì)員在交易過(guò)程中存在操縱市場(chǎng)行為，交易所應(yīng)當(dāng)（）。A.直接對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰B.將案件移送公安機(jī)關(guān)C.將案件移送國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.通知會(huì)員單位進(jìn)行內(nèi)部處理3.某期貨公司客戶(hù)李某在交易過(guò)程中，其交易指令被工作人員擅自修改，導(dǎo)致李某損失慘重。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A.不承擔(dān)賠償責(zé)任B.承擔(dān)部分賠償責(zé)任C.承擔(dān)全部賠償責(zé)任D.與李某協(xié)商解決4.某期貨交易所發(fā)現(xiàn)某會(huì)員在交易過(guò)程中存在內(nèi)幕交易行為，交易所應(yīng)當(dāng)（）。A.直接對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰B.將案件移送公安機(jī)關(guān)C.將案件移送國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.通知會(huì)員單位進(jìn)行內(nèi)部處理5.某期貨公司客戶(hù)王某在開(kāi)戶(hù)時(shí)，工作人員未向其充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致王某在期貨交易中損失慘重。王某要求期貨公司賠償損失。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A.不承擔(dān)賠償責(zé)任B.承擔(dān)部分賠償責(zé)任C.承擔(dān)全部賠償責(zé)任D.與王某協(xié)商解決五、簡(jiǎn)答題（本題型共5題，每題5分，共25分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)要回答問(wèn)題。）1.簡(jiǎn)述期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。2.簡(jiǎn)述期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件。3.簡(jiǎn)述期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)明確的事項(xiàng)。4.簡(jiǎn)述期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的條件。5.簡(jiǎn)述期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋的內(nèi)容。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)是9人以上。2.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)，注冊(cè)資本不低于人民幣2000萬(wàn)元，而非3000萬(wàn)元。3.B解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所的交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并非自行制定。4.B解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)資格，并在任職期間持續(xù)符合任職資格條件，這一規(guī)定的目的是保障期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，防范風(fēng)險(xiǎn)。5.D解析：期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)自愿原則、收費(fèi)合理原則、公平公正原則。6.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易監(jiān)控制度，加強(qiáng)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)的管理，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，以及信息披露制度。7.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全客戶(hù)保證金安全制度，確?？蛻?hù)保證金的安全。8.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條規(guī)定，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)建立、健全，而非總經(jīng)理親自制定。9.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全交易監(jiān)控制度，加強(qiáng)對(duì)交易行為的監(jiān)控。10.D解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范，包括風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)處置。11.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易監(jiān)控制度，加強(qiáng)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)的管理，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，以及信息披露制度。12.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全客戶(hù)保證金安全制度，確?？蛻?hù)保證金的安全。13.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條規(guī)定，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)建立、健全，而非總經(jīng)理親自制定。14.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全交易監(jiān)控制度，加強(qiáng)對(duì)交易行為的監(jiān)控。15.D解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范，包括風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)處置。16.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易監(jiān)控制度，加強(qiáng)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)的管理，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，以及信息披露制度。17.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全客戶(hù)保證金安全制度，確?？蛻?hù)保證金的安全。18.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條規(guī)定，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)建立、健全，而非總經(jīng)理親自制定。19.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全交易監(jiān)控制度，加強(qiáng)對(duì)交易行為的監(jiān)控。20.D解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范，包括風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)處置。二、多項(xiàng)選擇題1.ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行制定交易規(guī)則、實(shí)施會(huì)員制度、發(fā)布市場(chǎng)信息、組織期貨交易等職責(zé)。2.ABD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備具有符合《公司法》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的公司治理結(jié)構(gòu)、具有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)，注冊(cè)資本不低于人民幣2000萬(wàn)元、具有必要的業(yè)務(wù)人員和管理人員，業(yè)務(wù)人員不少于15人。3.ACD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所的交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公平、公正、公開(kāi)，明確交易時(shí)間、交割日期、交易單位等事項(xiàng)，并規(guī)定交易保證金的比例和結(jié)算方式。4.BD解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)資格，并在任職期間持續(xù)符合任職資格條件，這一規(guī)定的目的是保障期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。5.ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易監(jiān)控制度，加強(qiáng)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)的管理，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，以及信息披露制度。6.ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易監(jiān)控制度，加強(qiáng)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)的管理，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，以及信息披露制度。7.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全客戶(hù)保證金安全制度，確保客戶(hù)保證金的安全，風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，以及交易指令審核制度。8.ABC解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，明確各部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限，并定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)。9.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全交易監(jiān)控制度，加強(qiáng)對(duì)交易行為的監(jiān)控，風(fēng)險(xiǎn)管理制度，內(nèi)部控制制度，以及信息披露制度。10.ABCD解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范，包括風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)處置。11.ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易監(jiān)控制度，加強(qiáng)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)的管理，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，以及信息披露制度。12.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全客戶(hù)保證金安全制度，確?？蛻?hù)保證金的安全，風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，以及交易指令審核制度。13.ABC解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，明確各部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限，并定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)。14.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全交易監(jiān)控制度，加強(qiáng)對(duì)交易行為的監(jiān)控，風(fēng)險(xiǎn)管理制度，內(nèi)部控制制度，以及信息披露制度。15.ABCD解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范，包括風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)處置。三、判斷題1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條，期貨交易所調(diào)整交易保證金的比例，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。2.×解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)，注冊(cè)資本不低于人民幣2000萬(wàn)元。3.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所的交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。4.×解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)資格，并在任職期間持續(xù)符合任職資格條件，這一規(guī)定的目的是保障期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，防范風(fēng)險(xiǎn)。5.√解析：期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)自愿原則，不得強(qiáng)制客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)。6.√解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易監(jiān)控制度，加強(qiáng)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)的管理，這一制度包括對(duì)交易行為的實(shí)時(shí)監(jiān)控和記錄。7.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全客戶(hù)保證金安全制度，確?？蛻?hù)保證金的安全，這一制度包括對(duì)客戶(hù)保證金實(shí)行分賬管理。8.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條規(guī)定，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)建立、健全。9.√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全交易監(jiān)控制度，加強(qiáng)對(duì)交易行為的監(jiān)控，這一制度包括對(duì)交易指令的審核。10.√解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范，這一制度包括對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警。11.√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全信息披露制度，加強(qiáng)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)的管理，這一制度包括對(duì)市場(chǎng)信息的及時(shí)披露。12.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全客戶(hù)保證金安全制度，確?？蛻?hù)保證金的安全，這一制度包括對(duì)客戶(hù)保證金實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)隔離。13.√解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)，這一制度應(yīng)當(dāng)明確各部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限。14.√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全交易監(jiān)控制度，加強(qiáng)對(duì)交易行為的監(jiān)控，這一制度包括對(duì)交易行為的實(shí)時(shí)監(jiān)控和記錄。15.√