2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)與期貨交易規(guī)則試題試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共40小題，每小題0.5分，共20分。每小題備選答案中只有一個(gè)是符合題意的，請(qǐng)將正確答案代碼填寫在答題卡相應(yīng)位置）1.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍？（A）A.制定期貨交易規(guī)則B.主持期貨交易C.監(jiān)督期貨市場(chǎng)D.審批期貨公司設(shè)立2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于（C）人。A.5B.7C.9D.113.下列關(guān)于期貨公司分類監(jiān)管的說法，正確的是（B）。A.分類監(jiān)管只針對(duì)大型期貨公司B.分類監(jiān)管是根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行差異化監(jiān)管C.分類監(jiān)管與公司規(guī)模無關(guān)D.分類監(jiān)管只關(guān)注公司的盈利能力4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保內(nèi)部控制制度的有效性。以下哪項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？（D）A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.資產(chǎn)管理C.合規(guī)管理D.人力資源管理5.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及交易規(guī)則，下列哪項(xiàng)行為不屬于違反規(guī)定的行為？（A）A.期貨公司可以代理非會(huì)員進(jìn)行期貨交易B.會(huì)員可以超出其會(huì)員資格范圍從事期貨交易C.會(huì)員可以非法轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格D.會(huì)員可以偽造交易記錄6.期貨交易實(shí)行保證金制度，保證金的作用是（C）。A.增加交易風(fēng)險(xiǎn)B.降低交易成本C.保證交易履約D.提高市場(chǎng)流動(dòng)性7.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（A）。A.要求會(huì)員追加保證金B(yǎng).允許會(huì)員繼續(xù)交易C.代為補(bǔ)足保證金D.立即暫停會(huì)員交易8.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括（B）等內(nèi)容。A.交易時(shí)間B.交易品種C.交易費(fèi)用D.交易員資格9.期貨交易中，投資者可以通過（C）了解市場(chǎng)信息。A.個(gè)人經(jīng)驗(yàn)B.朋友推薦C.期貨交易所信息發(fā)布D.電視廣告10.期貨交易中，以下哪項(xiàng)行為屬于內(nèi)幕交易？（A）A.利用未公開信息進(jìn)行交易B.投資者根據(jù)市場(chǎng)分析進(jìn)行交易C.期貨公司根據(jù)客戶指令進(jìn)行交易D.交易所工作人員根據(jù)工作便利獲取信息進(jìn)行交易11.期貨交易中，以下哪項(xiàng)行為屬于操縱市場(chǎng)？（C）A.投資者根據(jù)市場(chǎng)分析進(jìn)行交易B.期貨公司根據(jù)客戶指令進(jìn)行交易C.利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響市場(chǎng)價(jià)格D.交易所工作人員根據(jù)工作便利獲取信息進(jìn)行交易12.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督委員會(huì)，監(jiān)督委員會(huì)的主要職責(zé)是（B）。A.制定期貨交易規(guī)則B.監(jiān)督期貨交易C.審批期貨公司設(shè)立D.組織期貨交易13.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、公正地處理客戶投訴。以下哪項(xiàng)不屬于客戶投訴處理的主要內(nèi)容？（D）A.客戶投訴的受理B.客戶投訴的調(diào)查C.客戶投訴的解決D.客戶投訴的獎(jiǎng)勵(lì)14.期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為，可以采?。ˋ）等措施。A.警告B.罰款C.停業(yè)整頓D.注銷會(huì)員資格15.期貨公司可以接受客戶的委托，為客戶進(jìn)行期貨交易。以下哪項(xiàng)不屬于期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易的主要職責(zé)？（C）A.開設(shè)交易賬戶B.進(jìn)行交易指令的下達(dá)C.管理客戶的資金D.提供市場(chǎng)信息16.期貨交易中，以下哪項(xiàng)屬于強(qiáng)行平倉？（A）A.交易所或期貨公司根據(jù)規(guī)定對(duì)會(huì)員的持倉進(jìn)行強(qiáng)制平倉B.投資者根據(jù)市場(chǎng)分析自行平倉C.期貨公司根據(jù)客戶指令進(jìn)行平倉D.交易所工作人員根據(jù)工作便利獲取信息進(jìn)行平倉17.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要用途是（B）。A.獎(jiǎng)勵(lì)交易所工作人員B.應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.增加交易所收入D.提高交易所競(jìng)爭(zhēng)力18.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要內(nèi)容？（D）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)19.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露（C）等信息。A.交易所的財(cái)務(wù)狀況B.交易所的股權(quán)結(jié)構(gòu)C.交易規(guī)則D.交易所的領(lǐng)導(dǎo)成員20.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理制度的主要內(nèi)容？（A）A.合規(guī)獎(jiǎng)勵(lì)B.合規(guī)培訓(xùn)C.合規(guī)檢查D.合規(guī)處罰21.期貨交易中，以下哪項(xiàng)屬于限倉制度？（B）A.交易所對(duì)會(huì)員的保證金進(jìn)行管理B.交易所對(duì)會(huì)員的持倉數(shù)量進(jìn)行限制C.期貨公司對(duì)客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制D.投資者自行限制自己的持倉數(shù)量22.期貨交易中，以下哪項(xiàng)屬于每日無負(fù)債結(jié)算制度？（A）A.交易所對(duì)會(huì)員的持倉進(jìn)行每日結(jié)算，計(jì)算會(huì)員的盈虧B.期貨公司對(duì)客戶的持倉進(jìn)行每日結(jié)算，計(jì)算客戶的盈虧C.投資者自行計(jì)算自己的盈虧D.交易所工作人員計(jì)算會(huì)員的盈虧23.期貨交易中，以下哪項(xiàng)屬于保證金追繳制度？（C）A.交易所對(duì)會(huì)員的保證金進(jìn)行管理B.交易所對(duì)會(huì)員的持倉數(shù)量進(jìn)行限制C.會(huì)員的保證金不足時(shí)，交易所要求會(huì)員追加保證金D.期貨公司對(duì)客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制24.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算機(jī)構(gòu)，結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是（B）。A.制定期貨交易規(guī)則B.負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算C.審批期貨公司設(shè)立D.組織期貨交易25.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易結(jié)算資金管理制度，以下哪項(xiàng)不屬于客戶交易結(jié)算資金管理制度的主要內(nèi)容？（D）A.客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管B.客戶交易結(jié)算資金的第三方存管C.客戶交易結(jié)算資金的日常監(jiān)控D.客戶交易結(jié)算資金的定期獎(jiǎng)勵(lì)26.期貨交易中，以下哪項(xiàng)屬于持倉限額制度？（A）A.交易所對(duì)會(huì)員的持倉數(shù)量進(jìn)行限制B.期貨公司對(duì)客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制C.投資者自行限制自己的持倉數(shù)量D.交易所工作人員計(jì)算會(huì)員的盈虧27.期貨交易中，以下哪項(xiàng)屬于每日無負(fù)債結(jié)算制度？（C）A.交易所對(duì)會(huì)員的保證金進(jìn)行管理B.交易所對(duì)會(huì)員的持倉數(shù)量進(jìn)行限制C.交易所對(duì)會(huì)員的持倉進(jìn)行每日結(jié)算，計(jì)算會(huì)員的盈虧D.期貨公司對(duì)客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制28.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要用途是（A）。A.應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.增加交易所收入C.提高交易所競(jìng)爭(zhēng)力D.獎(jiǎng)勵(lì)交易所工作人員29.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要內(nèi)容？（B）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估30.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露（A）等信息。A.交易規(guī)則B.交易所的股權(quán)結(jié)構(gòu)C.交易所的財(cái)務(wù)狀況D.交易所的領(lǐng)導(dǎo)成員31.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理制度的主要內(nèi)容？（C）A.合規(guī)培訓(xùn)B.合規(guī)檢查C.合規(guī)獎(jiǎng)勵(lì)D.合規(guī)處罰32.期貨交易中，以下哪項(xiàng)屬于限倉制度？（B）A.交易所對(duì)會(huì)員的保證金進(jìn)行管理B.交易所對(duì)會(huì)員的持倉數(shù)量進(jìn)行限制C.期貨公司對(duì)客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制D.投資者自行限制自己的持倉數(shù)量33.期貨交易中，以下哪項(xiàng)屬于每日無負(fù)債結(jié)算制度？（A）A.交易所對(duì)會(huì)員的持倉進(jìn)行每日結(jié)算，計(jì)算會(huì)員的盈虧B.期貨公司對(duì)客戶的持倉進(jìn)行每日結(jié)算，計(jì)算客戶的盈虧C.投資者自行計(jì)算自己的盈虧D.交易所工作人員計(jì)算會(huì)員的盈虧34.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算機(jī)構(gòu)，結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是（B）。A.制定期貨交易規(guī)則B.負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算C.審批期貨公司設(shè)立D.組織期貨交易35.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易結(jié)算資金管理制度，以下哪項(xiàng)不屬于客戶交易結(jié)算資金管理制度的主要內(nèi)容？（D）A.客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管B.客戶交易結(jié)算資金的第三方存管C.客戶交易結(jié)算資金的日常監(jiān)控D.客戶交易結(jié)算資金的定期獎(jiǎng)勵(lì)36.期貨交易中，以下哪項(xiàng)屬于持倉限額制度？（A）A.交易所對(duì)會(huì)員的持倉數(shù)量進(jìn)行限制B.期貨公司對(duì)客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制C.投資者自行限制自己的持倉數(shù)量D.交易所工作人員計(jì)算會(huì)員的盈虧37.期貨交易中，以下哪項(xiàng)屬于每日無負(fù)債結(jié)算制度？（C）A.交易所對(duì)會(huì)員的保證金進(jìn)行管理B.交易所對(duì)會(huì)員的持倉數(shù)量進(jìn)行限制C.交易所對(duì)會(huì)員的持倉進(jìn)行每日結(jié)算，計(jì)算會(huì)員的盈虧D.期貨公司對(duì)客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制38.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要用途是（A）。A.應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.增加交易所收入C.提高交易所競(jìng)爭(zhēng)力D.獎(jiǎng)勵(lì)交易所工作人員39.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要內(nèi)容？（B）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估40.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露（A）等信息。A.交易規(guī)則B.交易所的股權(quán)結(jié)構(gòu)C.交易所的財(cái)務(wù)狀況D.交易所的領(lǐng)導(dǎo)成員二、多項(xiàng)選擇題（本題型共20小題，每小題1分，共10分。每小題備選答案中只有兩個(gè)或兩個(gè)以上是符合題意的，請(qǐng)將正確答案代碼填寫在答題卡相應(yīng)位置）1.期貨交易所的職責(zé)包括（AB）。A.制定期貨交易規(guī)則B.主持期貨交易C.審批期貨公司設(shè)立D.監(jiān)督期貨市場(chǎng)2.期貨公司的職責(zé)包括（ABCD）。A.開設(shè)交易賬戶B.進(jìn)行交易指令的下達(dá)C.管理客戶的資金D.提供市場(chǎng)信息3.期貨交易的基本原則包括（ABCD）。A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.高效原則4.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（AB）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨公司D.投資者5.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)包括（ABCD）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)6.期貨交易的保證金制度的作用包括（AB）。A.保證交易履約B.降低交易成本C.增加交易風(fēng)險(xiǎn)D.提高市場(chǎng)流動(dòng)性7.期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為，可以采?。ˋBCD）等措施。A.警告B.罰款C.停業(yè)整頓D.注銷會(huì)員資格8.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易的主要職責(zé)包括（ABCD）。A.開設(shè)交易賬戶B.進(jìn)行交易指令的下達(dá)C.管理客戶的資金D.提供市場(chǎng)信息9.期貨交易中，以下哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（ABCD）A.利用未公開信息進(jìn)行交易B.泄露內(nèi)幕信息C.散布虛假信息D.與知情人合謀進(jìn)行交易10.期貨交易中，以下哪些行為屬于操縱市場(chǎng)？（ABCD）A.利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響市場(chǎng)價(jià)格B.利用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響市場(chǎng)價(jià)格C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易D.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)自買自賣11.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ABCD）等機(jī)構(gòu)。A.理事會(huì)B.監(jiān)督委員會(huì)C.結(jié)算機(jī)構(gòu)D.風(fēng)險(xiǎn)控制部門12.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（ABCD）制度。A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.合規(guī)管理制度D.客戶投訴處理機(jī)制13.期貨交易中，以下哪些屬于限倉制度的主要內(nèi)容？（ABCD）A.交易所對(duì)會(huì)員的持倉數(shù)量進(jìn)行限制B.交易所對(duì)客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制C.對(duì)特定品種的持倉數(shù)量進(jìn)行限制D.對(duì)特定會(huì)員的持倉數(shù)量進(jìn)行限制14.期貨交易中，以下哪些屬于每日無負(fù)債結(jié)算制度的主要內(nèi)容？（ABCD）A.交易所對(duì)會(huì)員的持倉進(jìn)行每日結(jié)算，計(jì)算會(huì)員的盈虧B.期貨公司對(duì)客戶的持倉進(jìn)行每日結(jié)算，計(jì)算客戶的盈虧C.會(huì)員的保證金不足時(shí)，交易所要求會(huì)員追加保證金D.投資者自行計(jì)算自己的盈虧15.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全（ABCD）制度。A.信息披露制度B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C.結(jié)算制度D.限倉制度16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（ABCD）制度。A.客戶交易結(jié)算資金管理制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.合規(guī)管理制度D.客戶投訴處理機(jī)制17.期貨交易中，以下哪些屬于內(nèi)幕交易？（ABCD）A.利用未公開信息進(jìn)行交易B.泄露內(nèi)幕信息C.散布虛假信息D.與知情人合謀進(jìn)行交易18.期貨交易中，以下哪些行為屬于操縱市場(chǎng)？（ABCD）A.利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響市場(chǎng)價(jià)格B.利用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響市場(chǎng)價(jià)格C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易D.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)自買自賣19.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ABCD）等機(jī)構(gòu)。A.理事會(huì)B.監(jiān)督委員會(huì)C.結(jié)算機(jī)構(gòu)D.風(fēng)險(xiǎn)控制部門20.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（ABCD）制度。A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.合規(guī)管理制度D.客戶投訴處理機(jī)制三、判斷題（本題型共20小題，每小題0.5分，共10分。請(qǐng)判斷下列各題的表述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”，請(qǐng)將答案填寫在答題卡相應(yīng)位置）1.期貨交易所可以設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要用途是應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（√）2.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、公正地處理客戶投訴。（√）3.期貨交易中，以下哪項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易？（A）利用未公開信息進(jìn)行交易（√）4.期貨交易中，以下哪項(xiàng)屬于操縱市場(chǎng)？（C）利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響市場(chǎng)價(jià)格（√）5.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督委員會(huì)，監(jiān)督委員會(huì)的主要職責(zé)是監(jiān)督期貨交易（√）6.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保內(nèi)部控制制度的有效性。（√）7.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求會(huì)員追加保證金（√）8.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易品種等內(nèi)容（√）9.期貨交易中，投資者可以通過期貨交易所信息發(fā)布了解市場(chǎng)信息（√）10.期貨交易中，以下哪項(xiàng)行為屬于內(nèi)幕交易？（A）利用未公開信息進(jìn)行交易（√）11.期貨交易中，以下哪項(xiàng)行為屬于操縱市場(chǎng)？（C）利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響市場(chǎng)價(jià)格（√）12.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)，理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于9人（√）13.期貨公司分類監(jiān)管是根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行差異化監(jiān)管（√）14.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要用途是應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（√）15.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要內(nèi)容？（D）風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)（√）16.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露交易規(guī)則等信息（√）17.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理制度的主要內(nèi)容？（C）合規(guī)獎(jiǎng)勵(lì)（√）18.期貨交易中，以下哪項(xiàng)屬于限倉制度？（B）交易所對(duì)會(huì)員的持倉數(shù)量進(jìn)行限制（√）19.期貨交易中，以下哪項(xiàng)屬于每日無負(fù)債結(jié)算制度？（A）交易所對(duì)會(huì)員的持倉進(jìn)行每日結(jié)算，計(jì)算會(huì)員的盈虧（√）20.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算機(jī)構(gòu)，結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算（√）四、案例分析題（本題型共5小題，每小題2分，共10分。請(qǐng)根據(jù)案例內(nèi)容，選擇正確的答案，將正確答案代碼填寫在答題卡相應(yīng)位置）1.某投資者在期貨交易所開戶，交易一段時(shí)間后，其保證金不足。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)（A）。A.要求投資者追加保證金B(yǎng).允許投資者繼續(xù)交易C.代為補(bǔ)足保證金D.立即暫停投資者的交易2.某期貨公司會(huì)員在期貨交易所交易，其持倉數(shù)量超過了交易所規(guī)定的限倉限額。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以采取（AB）等措施。A.警告B.罰款C.停業(yè)整頓D.注銷會(huì)員資格3.某投資者在期貨交易中，利用未公開信息進(jìn)行交易，獲利頗豐。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，該投資者的行為屬于（A）。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.正常交易D.合規(guī)交易4.某期貨公司會(huì)員在期貨交易所交易，其保證金不足以維持其持倉。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以采?。ˋ）措施。A.強(qiáng)行平倉B.允許會(huì)員繼續(xù)交易C.代為補(bǔ)足保證金D.警告會(huì)員5.某投資者在期貨交易中，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，該投資者的行為屬于（B）。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.正常交易D.合規(guī)交易本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.答案：A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易規(guī)則、主持期貨交易、監(jiān)督期貨市場(chǎng)等。審批期貨公司設(shè)立屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍。2.答案：C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條，期貨交易所理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于九人。這是為了確保決策的公正性和避免僵局。3.答案：B解析：期貨公司分類監(jiān)管是根據(jù)公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行差異化監(jiān)管，目的是對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的公司采取不同的監(jiān)管措施，以更好地防范風(fēng)險(xiǎn)。分類監(jiān)管與公司規(guī)模無關(guān)，而是關(guān)注公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況。4.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合規(guī)管理制度、資產(chǎn)管理制度等。人力資源管理不屬于內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。5.答案：A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及交易規(guī)則，不得超出其會(huì)員資格范圍從事期貨交易。期貨公司可以代理非會(huì)員進(jìn)行期貨交易，但前提是期貨公司必須獲得相應(yīng)的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。6.答案：C解析：保證金制度的作用是保證交易履約，降低交易成本。保證金是交易者為了參與交易而繳納的一定比例的資金，用于保證其履約能力，防止違約行為的發(fā)生。7.答案：A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十一條，會(huì)員保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金。如果會(huì)員未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，期貨交易所可以對(duì)其持倉進(jìn)行強(qiáng)制平倉。8.答案：B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易品種、交易單位、報(bào)價(jià)單位、最小變動(dòng)價(jià)位、交易時(shí)間、交割日期、交割地點(diǎn)、交割方式、交易手續(xù)費(fèi)、交割規(guī)則、交易代碼等內(nèi)容。9.答案：C解析：投資者可以通過期貨交易所信息發(fā)布了解市場(chǎng)信息。期貨交易所會(huì)定期發(fā)布市場(chǎng)信息，包括交易規(guī)則、交易數(shù)據(jù)、市場(chǎng)分析等，投資者可以通過這些信息了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。10.答案：A解析：利用未公開信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕交易。內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為。11.答案：C解析：利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響市場(chǎng)價(jià)格屬于操縱市場(chǎng)。操縱市場(chǎng)是指任何人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。12.答案：C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條，期貨交易所理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于九人。這是為了確保決策的公正性和避免僵局。13.答案：C解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、公正地處理客戶投訴。客戶投訴處理機(jī)制是期貨公司內(nèi)部控制制度的重要組成部分，旨在保護(hù)客戶的合法權(quán)益。14.答案：A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十一條，會(huì)員保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金。如果會(huì)員未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，期貨交易所可以對(duì)其持倉進(jìn)行強(qiáng)制平倉。15.答案：A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易品種等內(nèi)容。交易規(guī)則是期貨交易所制定的規(guī)范期貨交易行為的規(guī)則，是期貨交易的基礎(chǔ)。16.答案：A解析：利用未公開信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕交易。內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為。17.答案：C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條，期貨交易所理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于九人。這是為了確保決策的公正性和避免僵局。18.答案：A解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要用途是應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從交易手續(xù)費(fèi)中提取的一定比例的資金，用于應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。19.答案：B解析：風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制等，旨在防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。20.答案：A解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露交易規(guī)則等信息。信息披露制度是期貨交易所內(nèi)部控制制度的重要組成部分，旨在保障投資者的知情權(quán)。21.答案：B解析：交易所對(duì)會(huì)員的持倉數(shù)量進(jìn)行限制屬于限倉制度。限倉制度是期貨交易所為了防止市場(chǎng)操縱和過度投機(jī)而制定的一項(xiàng)制度，旨在控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。22.答案：A解析：交易所對(duì)會(huì)員的持倉進(jìn)行每日結(jié)算，計(jì)算會(huì)員的盈虧屬于每日無負(fù)債結(jié)算制度。每日無負(fù)債結(jié)算制度是期貨交易所為了確保交易履約而制定的一項(xiàng)制度，旨在及時(shí)計(jì)算會(huì)員的盈虧，確保會(huì)員有足夠的保證金維持其持倉。23.答案：C解析：會(huì)員的保證金不足時(shí)，交易所要求會(huì)員追加保證金屬于保證金追繳制度。保證金追繳制度是期貨交易所為了確保交易履約而制定的一項(xiàng)制度，旨在確保會(huì)員有足夠的保證金維持其持倉。24.答案：B解析：負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算屬于結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。結(jié)算機(jī)構(gòu)是期貨交易所的職能部門，負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作。25.答案：D解析：客戶交易結(jié)算資金的定期獎(jiǎng)勵(lì)不屬于客戶交易結(jié)算資金管理制度的主要內(nèi)容?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金管理制度的主要內(nèi)容包括客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管、第三方存管、日常監(jiān)控等，旨在保障客戶的資金安全。26.答案：A解析：交易所對(duì)會(huì)員的持倉數(shù)量進(jìn)行限制屬于持倉限額制度。持倉限額制度是期貨交易所為了防止市場(chǎng)操縱和過度投機(jī)而制定的一項(xiàng)制度，旨在控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。27.答案：C解析：交易所對(duì)會(huì)員的持倉進(jìn)行每日結(jié)算，計(jì)算會(huì)員的盈虧屬于每日無負(fù)債結(jié)算制度。每日無負(fù)債結(jié)算制度是期貨交易所為了確保交易履約而制定的一項(xiàng)制度，旨在及時(shí)計(jì)算會(huì)員的盈虧，確保會(huì)員有足夠的保證金維持其持倉。28.答案：A解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要用途是應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從交易手續(xù)費(fèi)中提取的一定比例的資金，用于應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。29.答案：B解析：風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制等，旨在防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。30.答案：A解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露交易規(guī)則等信息。信息披露制度是期貨交易所內(nèi)部控制制度的重要組成部分，旨在保障投資者的知情權(quán)。31.答案：C解析：合規(guī)獎(jiǎng)勵(lì)不屬于合規(guī)管理制度的主要內(nèi)容。合規(guī)管理制度的主要內(nèi)容包括合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)檢查、合規(guī)處罰等，旨在確保公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)。32.答案：B解析：交易所對(duì)會(huì)員的持倉數(shù)量進(jìn)行限制屬于限倉制度。限倉制度是期貨交易所為了防止市場(chǎng)操縱和過度投機(jī)而制定的一項(xiàng)制度，旨在控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。33.答案：A解析：交易所對(duì)會(huì)員的持倉進(jìn)行每日結(jié)算，計(jì)算會(huì)員的盈虧屬于每日無負(fù)債結(jié)算制度。每日無負(fù)債結(jié)算制度是期貨交易所為了確保交易履約而制定的一項(xiàng)制度，旨在及時(shí)計(jì)算會(huì)員的盈虧，確保會(huì)員有足夠的保證金維持其持倉。34.答案：B解析：負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算屬于結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。結(jié)算機(jī)構(gòu)是期貨交易所的職能部門，負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作。35.答案：A解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露交易規(guī)則等信息。信息披露制度是期貨交易所內(nèi)部控制制度的重要組成部分，旨在保障投資者的知情權(quán)。36.答案：A解析：交易所對(duì)會(huì)員的持倉數(shù)量進(jìn)行限制屬于持倉限額制度。持倉限額制度是期貨交易所為了防止市場(chǎng)操縱和過度投機(jī)而制定的一項(xiàng)制度，旨在控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。37.答案：C解析：交易所對(duì)會(huì)員的持倉進(jìn)行每日結(jié)算，計(jì)算會(huì)員的盈虧屬于每日無負(fù)債結(jié)算制度。每日無負(fù)債結(jié)算制度是期貨交易所為了確保交易履約而制定的一項(xiàng)制度，旨在及時(shí)計(jì)算會(huì)員的盈虧，確保會(huì)員有足夠的保證金維持其持倉。38.答案：A解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要用途是應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從交易手續(xù)費(fèi)中提取的一定比例的資金，用于應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。39.答案：B解析：風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)勵(lì)不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制等，旨在防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。40.答案：A解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露交易規(guī)則等信息。信息披露制度是期貨交易所內(nèi)部控制制度的重要組成部分，旨在保障投資者的知情權(quán)。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.答案：AB解析：期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易規(guī)則、主持期貨交易、監(jiān)督期貨市場(chǎng)等。審批期貨公司設(shè)立屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍。2.答案：ABCD解析：期貨公司的職責(zé)包括開設(shè)交易賬戶、進(jìn)行交易指令的下達(dá)、管理客戶的資金、提供市場(chǎng)信息等。3.答案：ABCD解析：期貨交易的基本原則包括公開原則、公平原則、公正原則、高效原則。4.答案：AB解析：期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所。5.答案：ABCD解析：期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)。6.答案：AB解析：期貨交易的保證金制度的作用是保證交易履約、降低交易成本。7.答案：ABCD解析：期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為，可以采取警告、罰款、停業(yè)整頓、注銷會(huì)員資格等措施。8.答案：ABCD解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易的主要職責(zé)包括開設(shè)交易賬戶、進(jìn)行交易指令的下達(dá)、管理客戶的資金、提供市場(chǎng)信息。9.答案：ABCD解析：期貨交易中，以下哪些行為屬于內(nèi)幕交易？利用未公開信息進(jìn)行交易、泄露內(nèi)幕信息、散布虛假信息、與知情人合謀進(jìn)行交易。10.答案：ABCD解析：期貨交易中，以下哪些行為屬于操縱市場(chǎng)？利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響市場(chǎng)價(jià)格、利用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響市場(chǎng)價(jià)格、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易、以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)自買自賣。11.答案：ABCD解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)、監(jiān)督委員會(huì)、結(jié)算機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)控制部門等機(jī)構(gòu)。12.答案：ABCD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合規(guī)管理制度、客戶投訴處理機(jī)制等制度。13.答案：ABCD解析：期貨交易中，以下哪些屬于限倉制度的主要內(nèi)容？交易所對(duì)會(huì)員的持倉數(shù)量進(jìn)行限制、交易所對(duì)客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制、對(duì)特定品種的持倉數(shù)量進(jìn)行限制、對(duì)特定會(huì)員的持倉數(shù)量進(jìn)行限制。14.答案：ABCD解析：期貨交易中，以下哪些屬于每日無負(fù)債結(jié)算制度的主要內(nèi)容？交易所對(duì)會(huì)員的持倉進(jìn)行每日結(jié)算，計(jì)算會(huì)員的盈虧、期貨公司對(duì)客戶的持倉進(jìn)行每日結(jié)算，計(jì)算客戶的盈虧、會(huì)員的保證金不足時(shí)，交易所要求會(huì)員追加保證金、投資者自行計(jì)算自己的盈虧。15.答案：ABCD解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、結(jié)算制度、限倉制度等制度。16.答案：ABCD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易結(jié)算資金管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合規(guī)管理制度、客戶投訴處理機(jī)制等制度。17.答案：ABCD解析：期貨交易中，以下哪些行為屬于內(nèi)幕交易？利用未公開信息進(jìn)行交易、泄露內(nèi)幕信息、散布虛假信息、與知情人合謀進(jìn)行交易。18.答案：ABCD解析：期貨交易中，以下哪些行為屬于操縱市場(chǎng)？利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響市場(chǎng)價(jià)格、利用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響市場(chǎng)價(jià)格、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易、以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)自買自賣。19.答案：ABCD解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會(huì)、監(jiān)督委員會(huì)、結(jié)算機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)控制部門等機(jī)構(gòu)。20.答案：ABCD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合規(guī)管理制度、客戶投訴處理機(jī)制等制度。三、判斷題答案及解析1.答案：√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要用途是應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。2.答案：√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、公正地處理客戶投訴。客戶投訴處理機(jī)制是期貨公司內(nèi)部控制制度的重要組成部分，旨在保護(hù)客戶的合法權(quán)益。3.答案：√解析：利用未公開信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕交易。內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為。4.答案：√解析：利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響市場(chǎng)價(jià)格屬于操縱市場(chǎng)。操縱市場(chǎng)是指任何人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。5.答案：√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督委員會(huì)，監(jiān)督委員會(huì)的主要職責(zé)是監(jiān)督期貨交易。6.答案：√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保內(nèi)部控制制度的有效性。內(nèi)部控制制度是期貨公司防范風(fēng)險(xiǎn)、保障合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要措施。7.答案：√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十一條，會(huì)員保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金。如果會(huì)員未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，期貨交易所可以對(duì)其持倉進(jìn)行強(qiáng)制平倉。8.答案：√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易品種等內(nèi)容。交易規(guī)則是期貨交易所制定的規(guī)范期貨交易行為的規(guī)則，是期貨交易的基礎(chǔ)。9.答案：√解析：投資者可以通過期貨交易所信息發(fā)布了解市場(chǎng)信息。期貨交易所會(huì)定期發(fā)布市場(chǎng)信息，包括交易規(guī)則、交易數(shù)據(jù)、市場(chǎng)分析等，投資者可以通過這些信息了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。10.答案：√解析：利用未公開信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕交易。內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有