ICSCCS03.120.10A00DB52/T1674—2022特種設備作業(yè)人員考試機構質量管理體系要求Requirementsforqualitymanagementsystemofspecialequipment貴州省市場監(jiān)督管理局發(fā)布IDB52/T1674—2022前言 12規(guī)范性引用文件 13術語和定義 14質量管理體系 15管理職責 36資源管理 47考試實施 58分析與改進 69接受監(jiān)督 8DB52/T1674—2022本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由六盤水市特種設備檢驗所提出。本文件由貴州省市場監(jiān)督管理局歸口。本文件起草單位：六盤水市特種設備檢驗所、貴州省特種設備檢驗檢測院、貴州省煤炭產品質量監(jiān)督檢驗院、遵義市特種設備檢驗所。本文件主要起草人：劉志鵬、張書輝、張宓、曹掌兵、熊勝平、陳新、毛健、冉堅強、趙慶凱、肖化書、唐祥、蘇倩、周銀、吳茂森、張日文、劉玻麟、何茂勇、殷一鳴。DB52/T1674—20221特種設備作業(yè)人員考試機構質量管理體系要求本文件規(guī)定了特種設備作業(yè)人員考試機構（以下簡稱“考試機構”）的質量管理體系、管理職責、資源管理、考試實施、分析與改進、接受監(jiān)督。本文件適用于特種設備作業(yè)人員考試機構。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T19000質量管理體系基礎和術語TSGZ6001特種設備作業(yè)人員考核規(guī)則3術語和定義GB/T19000界定的以及下列術語和定義適用于本文件。特種設備作業(yè)人員考試機構由省級特種設備安全監(jiān)督管理部門指定，從事特種設備作業(yè)人員考試的機構。3.2特種設備作業(yè)人員（以下簡稱“作業(yè)人員”）鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施、場（廠）內專用機動車輛等特種設備的作業(yè)人員及其相關管理人員。3.3客戶接受考試服務過程及結果的組織或個人。3.4考試人員參加理論知識考試和（或）實際操作技能考試的人員。3.5考務人員實施考試內容及過程的人員，包括考試管理人員、考評人員。4質量管理體系4.1總體要求4.1.1考試機構應按本文件的規(guī)定建立、實施、保持質量管理體系，并持續(xù)改進其有效性。4.1.2質量管理體系應文件化，并達到確保考試服務質量和考試過程安全所需要的程度，體系文件應2DB52/T1674—2022傳達至有關人員，并被其獲取、理解和執(zhí)行。4.1.3考試機構應描述內部組織的職責和權限。4.1.4考試機構的考試服務質量和考試結果應不受內外部商業(yè)、財務和其他方面的影響。4.1.5考試機構應確保對考試服務過程中獲得的商業(yè)、技術信息保密，使這些商業(yè)、技術信息的所有權受到保護。4.2文件要求4.2.1文件構成質量管理體系文件包括以下構成：a)質量方針和質量目標；b)質量手冊；c)程序文件；d)考試管理制度，包括保密、命題、試卷運輸、現場考試、現場考評、考試檔案、應急預案、考試結果提交、題庫、文件、考試質量管理等；e)為確?？荚嚪者^程的有效組織、實施和控制所需的文件，包括作業(yè)指導書、記錄表格等；f)與考試有關的外來文件，包括法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范及相關標準、政府文函等。4.2.2質量手冊考試機構應編制和保持質量手冊，質量手冊應包括以下內容：a)質量方針和質量目標；b)質量管理體系的適用范圍；c)考試機構基本情況概述；d)考試機構服務范圍；e)考試機構對特種設備安全監(jiān)督管理部門和客戶的義務及服務的承諾；f)組織機構圖；g)質量負責人、技術負責人以及對考試服務質量有影響的相關人員的職責和權限；h)質量管理體系中各質量要素及其相互關系的原則性描述；i)支持性文件。4.2.3文件控制4.2.3.1考試機構應建立和實施文件控制程序，并符合以下要求：a)明確受控文件的類別，包括質量管理體系文件、外來文件，以及其他需要控制的文件；b)對文件的編制、審核和批準進行控制；c)明確文件的標識要求，對文件進行唯一性標識；d)明確文件的發(fā)放范圍，對發(fā)放過程進行控制；e)明確文件歸檔和保管；f)定期和不定期地對文件進行評審；g)對文件更改進行控制；h)對作廢文件進行回收，明確作廢文件的處理方式；i)明確外來文件收集、標識、發(fā)放、保管、回收的規(guī)定。4.2.3.2文件可任何形式媒介呈現。DB52/T1674—202234.2.4記錄控制4.2.4.1考試機構應建立和實施記錄控制程序，并符合以下要求：a)規(guī)定記錄的標識、收集、存儲、保護、備份、存檔、檢索、保存期限和處置所需的控制；b)記錄應保持清晰、易于識別和檢索。4.2.4.2記錄應形成規(guī)定格式，并滿足質量管理體系實施的需要。記錄填寫應齊全、清晰、規(guī)范。4.2.4.3記錄應在質量活動和考試服務實施過程中即時收集，不應追記。5管理職責5.1管理承諾最高管理者應通過以下活動，證實其考試服務滿足本文件的承諾：a)建立質量管理體系，并確保其有效運行和持續(xù)改進；b)制定質量方針和質量目標；c)傳達相關法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范、標準，履行相關法律、法規(guī)所賦予的職責，滿足客戶的要求；d)完成各項考試任務，自覺接受特種設備安全監(jiān)督管理部門的監(jiān)督和管理；e)在指定的范圍內從事考試工作；f)確?？荚嚬ぷ鞯墓_、公平、公正；g)按規(guī)定實施管理評審；h)確保資源的獲得。5.2以客戶為關注焦點最高管理者應以增強客戶滿意為管理目標，考試機構應依照相關法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范、標準進行考試工作，并對考試結果真實性負責。5.3質量方針最高管理者應策劃和制定質量方針，質量方針應：a)與考試機構的宗旨相適應；b)為建立質量目標提供框架；c)滿足客戶要求和持續(xù)改進質量管理體系的承諾；d)在考試機構內得到溝通和理解；e)在持續(xù)適宜性方面得到評審。5.4質量目標最高管理者應制定與質量方針相適應的質量目標。質量目標應能夠量化、分解和考核。5.5職責和權限最高管理者應確?？荚嚈C構內部門和人員的職責和權限得到規(guī)定和溝通，并符合以下要求：a)規(guī)定對考試質量有影響的所有管理人員、考務人員和關鍵崗位人員的職責、權力和相互關系；b)配備質量負責人，并規(guī)定明確的職責和權力，全面負責質量管理體系的實施和保持，有直接渠道向最高管理者報告質量管理體系的業(yè)績和改進的建議；c)配備技術負責人，并規(guī)定明確的職責和權限，全面負責考試機構的技術運作；DB52/T1674—20224d)必要時指定質量負責人、技術負責人的代理人。5.6內部溝通最高管理者應在考試機構內建立各層次和職能間有效溝通的途徑，確保有關法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范、標準信息，客戶要求信息，體系運行信息，考試質量信息和考試安全信息等得到有效的溝通。6資源管理6.1總體要求考試機構應提供并保障考試服務，建立、實施、保持質量管理體系和持續(xù)改進其有效性所需的資源，不斷增強客戶的滿意程度。6.2人員管理考試機構應提供考試服務所需的人力資源，并符合以下要求：a)應建立和實施人員培訓和管理控制程序，以確保所有與考試服務質量有關人員的能力；b)應根據考試服務的需要，配備足夠的管理和考務人員，并與其履行合法的聘用手續(xù)；c)建立外聘考評人員管理制度，考評人員應符合TSGZ6001的規(guī)定；d)明確管理和考務人員崗位職責和任職條件，并對其任職資格和能力進行確認；e)應制定和實施人員培訓計劃，明確培訓方式、方法并與考試機構當前和預期任務相適應，應對培訓效果進行評價；f)應保持所有管理和考務人員的相關教育、資格、培訓、技能、經歷的記錄。6.3考試設備考試機構應提供與考試過程相關的設備，并符合以下要求：a)應建立和實施考試設備控制程序，以確保設備的配置、使用和維護滿足考試服務要求；b)應配置滿足考試服務需要的設備，包括計算機、投影儀、實際操作考試設備、網絡設備等；c)實際操作考試設備應滿足相應考試項目的要求，并符合TSGZ6001的規(guī)定；d)教學設備不應用于考試；e)應建立考試設備臺賬及設備檔案。6.4考試設施考試機構應提供與考試過程相關的設施，并符合以下要求：a)應建立和實施考試設施控制程序，以確保設施配置、使用和維護滿足考試服務要求；b)應配置滿足考試服務需要的設施，包括辦公服務場所、理論知識考場、實際操作考場、待考室、考試資料檔案室及相關設施；c)理論知識考場應配置網絡系統(tǒng)、信息化人證比對系統(tǒng)、自動視頻抓拍系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)等；d)實際操作考場應滿足相應考試項目的要求，并符合TSGZ6001的規(guī)定；e)宜提供考試支持性服務設施，包括交通、通訊或信息系統(tǒng)等。6.5考試環(huán)境考試機構應確定和管理為達到符合考試要求所需的工作環(huán)境，如噪聲、溫度、濕度、照明或天氣等。DB52/T1674—202256.6考試資料6.6.1考試機構應使用省級特種設備安全監(jiān)督管理部門建立的考試題庫。省級特種設備安全監(jiān)督管理部門未建立考試題庫的，應采用全國統(tǒng)一考試題庫。6.6.2考試機構應將考試成績、考評記錄、考試現場記錄等考試過程形成的文字資料、影像資料進行存檔管理，資料的保存期限應符合TSGZ6001的規(guī)定。7考試實施7.1與客戶有關的過程7.1.1考試機構應確定與考試服務有關的要求，包括客戶的要求、確?？荚嚪账匦璧囊蠹斑m用于考試服務的相關法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范、標準的要求。7.1.2考試機構應制定與考試服務有關要求的評審程序，評審與考試服務有關的要求，評審應在向客戶做出提供考試服務的承諾（如接受委托、簽訂或變更合同、公開發(fā)布考試計劃）之前進行，以確保本機構有能力滿足要求。7.1.3考試機構應確定并實施與客戶的溝通，明確和滿足客戶的要求。7.2采購考試機構應建立和實施采購服務和供應品控制程序，對影響考試質量的服務和供應品的管理滿足以下要求：a)對服務方和供應方進行評價，建立合格服務方和供應方檔案；b)對采購技術要求進行評審，履行審批手續(xù)，確保所規(guī)定的采購技術要求是充分和適宜的；c)對采購的服務和供應品進行驗收，確保采購的服務和供應品符合規(guī)定的要求；d)利用非本機構的考試設備設施進行考試，應確?？荚囐|量不受影響。7.3考試安全考試機構應建立和實施考試過程安全控制程序，并符合以下要求：a)對考試過程中的危險源和潛在風險進行識別、評估；b)制定和實施風險控制、應急措施；c)定期評審風險控制措施，演練應急措施；d)對考務人員和考試人員進行安全培訓；e)明確保護客戶的財產和信息安全的措施。7.4考試服務提供7.4.1考試計劃考試機構應制定考試計劃，經發(fā)證機關批準后公布，其內容應包括考試時間、考試地點、作業(yè)項目等事項?？荚囉媱潙诳荚嚽?個月公布，需要更改考試時間、考試地點、作業(yè)項目的，應及時通知已報名的考試人員。7.4.2考試作業(yè)指導書考試機構應按各個項目考試大綱制定考試作業(yè)指導書。DB52/T1674—202267.4.3考試報名7.4.3.1考試機構應確定考試人員的報名方式，并明確具體實施過程。7.4.3.2考試機構應按規(guī)定明確各類考試項目的報名條件和需要提供的申請資料。7.4.4條件審核考試機構應對考試人員提供的材料進行審核，明確條件審核的規(guī)定及不符合材料的處理規(guī)定。7.4.5考試考試包括理論知識考試和實際操作技能考試（或口試）兩部分，考試機構應建立與考試活動相關的以下規(guī)定：a)明確考試試卷生成的規(guī)則及試卷的保存期限；b)明確考試試卷評判和復核的規(guī)定；c)明確補考的時間和次數；d)考試過程中形成所有記錄應予以保持。7.4.6考試結果考試機構應建立報告考試結果的以下規(guī)定：a)建立告知考試人員考試結果的方式和時間的規(guī)定；b)建立考試結果報送發(fā)證機關前的審核規(guī)定。7.4.7考試服務標識考試服務標識要求如下：a)考場標識應具有明確考試項目的標識及公共場所具有的基本安全標識；b)考試人員標識應包括身份證、準考證等；c)試卷標識應包括姓名、考試項目、考試批次編號等；d)考務人員標識應包括考務人員工作證、監(jiān)考證等。7.4.8考試檔案考試機構應建立考試人員檔案，內容包括考試人員名單及成績、考試試卷、實際操作技能考試記錄、考試現場記錄等，檔案保存期限應符合TSGZ6001的規(guī)定。8分析與改進8.1客戶滿意考試機構應保持與客戶溝通，進行客戶滿意度調查，跟蹤客戶的需求?？蛻魸M意度調查包括特種設備安全監(jiān)督管理部門的意見及法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范、標準要求的滿足程度，客戶問卷調查、投訴和意見，市場調研、收集信息、行業(yè)組織報告等來源獲得輸入。8.2內部審核考試機構應建立和實施內部審核控制程序，驗證質量管理體系實施的符合性和有效性，并符合以下要求：a)內部審核由質量負責人策劃并組織實施，覆蓋質量管理體系所有要素和部門；DB52/T1674—20227b)每年應進行一次；c)編制內部審核計劃，并經過審批；d)由經過培訓和具有經驗的人員擔任審核人員，編制內部審核檢查表、實施內部審核，審核人員獨立于被審核的活動；e)及時采取糾正和糾正措施；f)出具內部審核報告；g)保留記錄，作為實施審核計劃以及審核結果的證據。8.3管理評審8.3.1基本要求考試機構應建立和實施管理評審控制程序，最高管理者應定期組織管理評審，以確保質量管理體系的適宜性、充分性和有效性。管理評審通常每年應進行一次。8.3.2管理評審輸入管理評審輸入應包括以下方面的信息：a)質量方針、質量目標的適宜性和質量管理體系文件的適用性；b)相關法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范、標準要求及特種設備安全監(jiān)督管理部門意見的滿足程度；c)內外部審核的結果；d)客戶反饋及投訴；e)工作業(yè)績和考試服務的質量；f)預防措施和糾正措施的狀況；g)以往管理評審的跟蹤措施；h)可能影響質量管理體系的變更；i)考試機構內外部因素的變化；j)改進的建議；k)其他相關信息。8.3.3管理評審輸出管理評審的輸出應包括與以下方面有關的任何決定和措施：a)質量管理體系的有效性及其改進；b)所需的變更；c)資源需求。8.4不符合控制考試機構應建立和實施不符合控制程序，并符合以下要求：a)對不符合的嚴重性進行評價，并對其可接受程度做出判定；b)明確糾正及糾正確認的控制要求；c)采取糾正；d)當不符合項影響考試結果時，及時跟蹤處理；e)評價不符合再度