2025年科研管理與倫理考試及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.根據(jù)2024年修訂的《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》，以下哪項(xiàng)行為不屬于“論文買賣”范疇？A.委托第三方機(jī)構(gòu)代寫實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)B.通過(guò)學(xué)術(shù)平臺(tái)支付費(fèi)用購(gòu)買已發(fā)表論文的署名權(quán)C.與他人約定互掛作者姓名以提升論文數(shù)量D.向期刊編輯支付“快速發(fā)表費(fèi)”獲取優(yōu)先審稿機(jī)會(huì)2.某高校課題組使用基因編輯技術(shù)開(kāi)展小鼠實(shí)驗(yàn)，未在倫理審查申請(qǐng)中如實(shí)說(shuō)明實(shí)驗(yàn)可能產(chǎn)生的脫靶效應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理?xiàng)l例》及相關(guān)倫理指南，該行為最可能被認(rèn)定為：A.科研不端行為中的“隱瞞關(guān)鍵信息”B.實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)缺陷，需補(bǔ)充說(shuō)明后重新申請(qǐng)C.技術(shù)操作失誤，不屬于倫理違規(guī)D.數(shù)據(jù)記錄不規(guī)范，需完善實(shí)驗(yàn)日志3.某青年學(xué)者在國(guó)際期刊發(fā)表論文時(shí)，將合作導(dǎo)師的名字列為第一作者，但實(shí)際研究設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)執(zhí)行及論文撰寫均由該學(xué)者獨(dú)立完成。這種署名行為違反了以下哪項(xiàng)倫理原則？A.貢獻(xiàn)對(duì)等原則B.知情同意原則C.利益沖突披露原則D.數(shù)據(jù)可追溯原則4.開(kāi)放科學(xué)背景下，某研究團(tuán)隊(duì)在預(yù)印本平臺(tái)發(fā)布未經(jīng)過(guò)同行評(píng)審的初步研究成果，并被媒體廣泛報(bào)道。以下哪項(xiàng)處理措施最符合科研倫理要求？A.立即撤回預(yù)印本，等待期刊正式發(fā)表后再公開(kāi)B.在預(yù)印本中明確標(biāo)注“初步結(jié)果，需經(jīng)同行評(píng)審驗(yàn)證”C.聯(lián)系媒體要求刪除報(bào)道，避免誤導(dǎo)公眾D.不做額外說(shuō)明，因預(yù)印本平臺(tái)本身已注明未評(píng)審狀態(tài)5.某企業(yè)與高校合作開(kāi)展新藥研發(fā)，企業(yè)要求課題組在論文中不公開(kāi)關(guān)鍵實(shí)驗(yàn)參數(shù)，并承諾給予課題組額外研究經(jīng)費(fèi)。課題組的正確做法是：A.接受經(jīng)費(fèi)，按企業(yè)要求修改論文B.拒絕企業(yè)要求，堅(jiān)持公開(kāi)全部必要信息C.部分公開(kāi)參數(shù)，平衡雙方需求D.向科研管理部門報(bào)告利益沖突，由第三方評(píng)估是否合規(guī)6.根據(jù)《人類遺傳資源管理?xiàng)l例》，以下哪項(xiàng)活動(dòng)無(wú)需申請(qǐng)行政許可？A.收集我國(guó)重要遺傳家系的血液樣本用于全基因組測(cè)序B.利用已公開(kāi)的中國(guó)人全基因組數(shù)據(jù)進(jìn)行生物信息學(xué)分析C.向境外機(jī)構(gòu)提供我國(guó)罕見(jiàn)病患者的臨床表型數(shù)據(jù)D.與境外高校聯(lián)合開(kāi)展中國(guó)人群?jiǎn)魏塑账岫鄳B(tài)性（SNP）研究7.某教授指導(dǎo)的研究生在實(shí)驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)部分?jǐn)?shù)據(jù)與假設(shè)不符，為完成畢業(yè)要求，研究生修改了部分實(shí)驗(yàn)參數(shù)使結(jié)果“符合預(yù)期”。該教授在論文投稿前未仔細(xì)核查原始數(shù)據(jù)，導(dǎo)致錯(cuò)誤結(jié)果發(fā)表。對(duì)此事件的責(zé)任認(rèn)定，正確的是：A.僅研究生承擔(dān)責(zé)任，因數(shù)據(jù)修改由其直接實(shí)施B.教授承擔(dān)主要責(zé)任，因未盡到指導(dǎo)和監(jiān)督義務(wù)C.雙方共同承擔(dān)責(zé)任，研究生為直接責(zé)任人，教授為管理責(zé)任人D.不構(gòu)成科研不端，屬實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)失誤8.人工智能（AI）輔助科研中，使用生成式AI工具（如ChatGPT）撰寫論文方法部分時(shí)，以下哪項(xiàng)做法符合倫理規(guī)范？A.直接使用AI生成內(nèi)容，不標(biāo)注工具來(lái)源B.在致謝部分說(shuō)明使用AI工具輔助寫作C.由研究者對(duì)AI生成內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格驗(yàn)證和修改，并在方法部分明確標(biāo)注D.禁止使用AI工具，因可能影響學(xué)術(shù)原創(chuàng)性9.某醫(yī)院倫理委員會(huì)審查一項(xiàng)涉及兒童的臨床研究時(shí)，除需獲得兒童監(jiān)護(hù)人的知情同意外，還應(yīng)：A.無(wú)需額外程序，監(jiān)護(hù)人同意即有效B.獲得兒童本人的“同意”（Assent），視其年齡和認(rèn)知能力決定是否具有法律效力C.要求兒童所在學(xué)校出具同意函D.報(bào)衛(wèi)生健康行政部門備案后生效10.關(guān)于科研數(shù)據(jù)管理，以下哪項(xiàng)不符合《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》要求？A.課題組在實(shí)驗(yàn)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)將原始數(shù)據(jù)備份至學(xué)校數(shù)據(jù)中心B.對(duì)涉及個(gè)人隱私的數(shù)據(jù)進(jìn)行去標(biāo)識(shí)化處理后向公眾開(kāi)放C.因存儲(chǔ)空間限制，刪除5年前已發(fā)表論文的原始實(shí)驗(yàn)記錄D.在論文中提供數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的永久標(biāo)識(shí)符（如DOI）以便追溯二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分，少選、錯(cuò)選均不得分）1.科研倫理審查的核心目的包括：A.保護(hù)研究參與者（如實(shí)驗(yàn)動(dòng)物、人類受試者）的權(quán)益B.確保研究設(shè)計(jì)的科學(xué)性和可行性C.防范科研活動(dòng)可能帶來(lái)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)D.提升研究成果的學(xué)術(shù)影響力2.以下哪些行為屬于“一稿多投”的違規(guī)情形？A.將同一研究的不同角度分析分別投往不同期刊B.在投稿時(shí)未告知期刊已向其他期刊投稿的事實(shí)C.收到某期刊退稿后，修改部分內(nèi)容投往另一期刊D.向兩家期刊同時(shí)投稿，并在投稿信中明確說(shuō)明3.利益沖突的主要表現(xiàn)形式包括：A.研究者在參與評(píng)審時(shí)與被評(píng)審對(duì)象存在親屬關(guān)系B.課題組接受企業(yè)資助并承諾優(yōu)先發(fā)表有利于企業(yè)的研究結(jié)果C.學(xué)者在媒體上評(píng)論某產(chǎn)品時(shí)未披露其持有該企業(yè)股票的事實(shí)D.高校教師在企業(yè)兼職但未影響正常教學(xué)科研工作4.實(shí)驗(yàn)動(dòng)物倫理的“3R原則”包括：A.替代（Replacement）B.減少（Reduction）C.優(yōu)化（Refinement）D.恢復(fù)（Recovery）5.關(guān)于科研誠(chéng)信檔案建設(shè)，以下說(shuō)法正確的是：A.僅記錄重大科研不端行為，輕微違規(guī)不納入B.檔案信息應(yīng)長(zhǎng)期保存，作為職稱評(píng)審、項(xiàng)目申報(bào)的參考依據(jù)C.被處理人對(duì)檔案記錄有異議的，可申請(qǐng)復(fù)核D.檔案內(nèi)容僅限內(nèi)部使用，不得向社會(huì)公開(kāi)三、案例分析題（每題15分，共30分）案例1：某高校生命科學(xué)學(xué)院張教授團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期研究阿爾茨海默?。ˋD）發(fā)病機(jī)制。2023年，團(tuán)隊(duì)研究生小李在實(shí)驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)，一種新型化合物X對(duì)AD模型小鼠的認(rèn)知功能改善效果顯著。為加快成果轉(zhuǎn)化，張教授未等待重復(fù)實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證，便與某生物醫(yī)藥公司簽訂合作協(xié)議，約定由公司資助后續(xù)研究，團(tuán)隊(duì)需在6個(gè)月內(nèi)提交化合物X的臨床前研究報(bào)告。小李在壓力下，將未完全重復(fù)的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)整理后寫入報(bào)告，并標(biāo)注“數(shù)據(jù)已重復(fù)3次”。2024年，公司基于該報(bào)告向藥監(jiān)部門提交IND（新藥臨床研究申請(qǐng)），但在核查中發(fā)現(xiàn)部分?jǐn)?shù)據(jù)無(wú)法復(fù)現(xiàn)，導(dǎo)致申請(qǐng)被拒。問(wèn)題：（1）分析本案例中涉及的科研倫理與管理問(wèn)題。（2）指出相關(guān)責(zé)任主體及應(yīng)承擔(dān)的具體責(zé)任。案例2：2024年，某大學(xué)計(jì)算機(jī)學(xué)院王教授團(tuán)隊(duì)開(kāi)發(fā)了一款基于深度學(xué)習(xí)的醫(yī)學(xué)影像診斷AI模型。團(tuán)隊(duì)使用某三甲醫(yī)院提供的10萬(wàn)例患者CT影像數(shù)據(jù)進(jìn)行訓(xùn)練，數(shù)據(jù)中包含患者姓名、病歷號(hào)等個(gè)人信息。在模型測(cè)試階段，團(tuán)隊(duì)發(fā)現(xiàn)模型對(duì)肺癌的診斷準(zhǔn)確率達(dá)到95%，遠(yuǎn)高于現(xiàn)有技術(shù)。王教授計(jì)劃將研究成果發(fā)表在國(guó)際頂級(jí)期刊，并在論文中提供模型代碼和部分訓(xùn)練數(shù)據(jù)示例（含患者姓名縮寫）。問(wèn)題：（1）該研究在數(shù)據(jù)使用環(huán)節(jié)存在哪些倫理風(fēng)險(xiǎn)？（2）提出符合倫理規(guī)范的改進(jìn)建議。四、論述題（每題20分，共35分）1.結(jié)合2023年《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干措施》及國(guó)際科研倫理發(fā)展趨勢(shì)，論述新時(shí)代科研管理中“預(yù)防為主”原則的具體實(shí)踐路徑。2.隨著基因編輯、腦機(jī)接口等新興技術(shù)的快速發(fā)展，科研倫理審查面臨哪些新挑戰(zhàn)？請(qǐng)從審查機(jī)制、倫理標(biāo)準(zhǔn)、多方參與等角度提出應(yīng)對(duì)策略。---參考答案及解析一、單項(xiàng)選擇題1.答案：D解析：“論文買賣”主要指通過(guò)金錢交易獲取論文的創(chuàng)作、署名或發(fā)表機(jī)會(huì)，而“快速發(fā)表費(fèi)”通常是期刊的合理收費(fèi)項(xiàng)目（如開(kāi)放獲取費(fèi)用），不屬于買賣范疇。2.答案：A解析：倫理審查要求如實(shí)披露研究風(fēng)險(xiǎn)，隱瞞脫靶效應(yīng)可能導(dǎo)致實(shí)驗(yàn)動(dòng)物遭受不必要傷害，屬于“隱瞞關(guān)鍵信息”的科研不端行為。3.答案：A解析：署名應(yīng)基于實(shí)際貢獻(xiàn)，導(dǎo)師未參與主要研究卻被列為第一作者，違反“貢獻(xiàn)對(duì)等原則”。4.答案：B解析：預(yù)印本允許發(fā)布初步成果，但需明確標(biāo)注未經(jīng)驗(yàn)證，避免公眾誤解，這是開(kāi)放科學(xué)與科研誠(chéng)信的平衡做法。5.答案：D解析：涉及企業(yè)資助的利益沖突需主動(dòng)報(bào)告，由第三方評(píng)估是否影響研究客觀性，而非直接接受或拒絕。6.答案：B解析：已公開(kāi)的遺傳資源數(shù)據(jù)（如公共數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)）無(wú)需重復(fù)申請(qǐng)?jiān)S可，但需遵守?cái)?shù)據(jù)使用協(xié)議。7.答案：C解析：研究生直接修改數(shù)據(jù)屬科研不端，教授未履行監(jiān)督義務(wù)，需承擔(dān)管理責(zé)任，二者共同擔(dān)責(zé)。8.答案：C解析：AI工具可輔助寫作，但需研究者驗(yàn)證內(nèi)容并明確標(biāo)注，避免學(xué)術(shù)不端爭(zhēng)議。9.答案：B解析：兒童作為特殊群體，除監(jiān)護(hù)人同意外，需根據(jù)其認(rèn)知能力獲得本人“同意”，以體現(xiàn)對(duì)其自主權(quán)的尊重。10.答案：C解析：原始數(shù)據(jù)需長(zhǎng)期保存（通常不少于論文發(fā)表后5年），隨意刪除違反數(shù)據(jù)管理要求。二、多項(xiàng)選擇題1.答案：ABC解析：倫理審查不直接以提升學(xué)術(shù)影響力為目的，核心是保護(hù)權(quán)益、確?？茖W(xué)和防范風(fēng)險(xiǎn)。2.答案：AB解析：一稿多投的關(guān)鍵是“未告知”或“同一研究?jī)?nèi)容重復(fù)投稿”，C（退稿后修改）和D（明確告知）不違規(guī)。3.答案：ABC解析：利益沖突需影響客觀性，D（未影響工作）不構(gòu)成實(shí)質(zhì)沖突。4.答案：ABC解析：“3R原則”為替代、減少、優(yōu)化，無(wú)“恢復(fù)”。5.答案：BC解析：誠(chéng)信檔案需記錄所有違規(guī)行為（不論輕重），且可申請(qǐng)復(fù)核；部分重大事件信息可依法公開(kāi)。三、案例分析題案例1參考答案：（1）倫理與管理問(wèn)題：①數(shù)據(jù)造假：小李未重復(fù)實(shí)驗(yàn)卻標(biāo)注“重復(fù)3次”，屬數(shù)據(jù)篡改；②急功近利：張教授未驗(yàn)證數(shù)據(jù)便推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，違反科研嚴(yán)謹(jǐn)性；③管理失職：團(tuán)隊(duì)未建立數(shù)據(jù)核查機(jī)制，導(dǎo)致問(wèn)題未被及時(shí)發(fā)現(xiàn)；④合作風(fēng)險(xiǎn)：與企業(yè)簽訂不合理時(shí)間約束，施壓研究者違規(guī)。（2）責(zé)任主體及責(zé)任：①小李：直接實(shí)施數(shù)據(jù)造假，需承擔(dān)科研不端責(zé)任（如撤銷成果、學(xué)術(shù)處分）；②張教授：作為導(dǎo)師未盡監(jiān)督義務(wù)，需承擔(dān)管理責(zé)任（如暫停招生、取消項(xiàng)目資格）；③高校：科研管理部門未有效監(jiān)管合作項(xiàng)目，需完善倫理審查和過(guò)程監(jiān)控機(jī)制；④企業(yè)：不合理的時(shí)間要求間接導(dǎo)致違規(guī)，需反思合作協(xié)議的科學(xué)性。案例2參考答案：（1）倫理風(fēng)險(xiǎn)：①隱私泄露：使用含患者姓名、病歷號(hào)的原始數(shù)據(jù)訓(xùn)練模型，未充分去標(biāo)識(shí)化；②知情同意缺失：未獲得患者對(duì)數(shù)據(jù)用于AI訓(xùn)練的明確同意；③數(shù)據(jù)使用范圍越界：論文中提供含患者姓名縮寫的示例數(shù)據(jù)，仍可能被關(guān)聯(lián)到個(gè)人；④模型驗(yàn)證不充分：僅報(bào)告高準(zhǔn)確率，未說(shuō)明模型在不同人群中的泛化能力，可能導(dǎo)致臨床應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)。（2）改進(jìn)建議：①數(shù)據(jù)去標(biāo)識(shí)化：刪除或加密患者姓名、病歷號(hào)等直接標(biāo)識(shí)符，采用哈希算法處理間接標(biāo)識(shí)符（如年齡、性別組合）；②完善知情同意：向患者說(shuō)明數(shù)據(jù)用途（AI訓(xùn)練、論文發(fā)表），提供“選擇退出”選項(xiàng)；③數(shù)據(jù)使用限制：在論文中僅提供完全匿名的匯總數(shù)據(jù)（如病灶特征統(tǒng)計(jì)），不包含任何可識(shí)別個(gè)人的信息；④模型驗(yàn)證擴(kuò)展：增加不同種族、年齡、病灶程度的測(cè)試集，評(píng)估模型魯棒性，并在論文中如實(shí)報(bào)告局限性；⑤倫理審查補(bǔ)充：就數(shù)據(jù)使用和模型應(yīng)用向醫(yī)院倫理委員會(huì)提交補(bǔ)充審查申請(qǐng)，確保符合《個(gè)人信息保護(hù)法》和《人類遺傳資源管理?xiàng)l例》。四、論述題1.參考答案要點(diǎn)：（1）政策依據(jù)：2023年《若干措施》強(qiáng)調(diào)“預(yù)防為主、懲防結(jié)合”，要求構(gòu)建全流程管理體系。（2）實(shí)踐路徑：①教育前置：將科研倫理納入研究生必修課，開(kāi)展“案例+情景模擬”培訓(xùn)，強(qiáng)化誠(chéng)信意識(shí)；②制度完善：制定單位內(nèi)部科研行為規(guī)范細(xì)則（如數(shù)據(jù)管理、署名規(guī)則），明確“紅線”；③技術(shù)支撐：推廣科研數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)（RDM），實(shí)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)記錄實(shí)時(shí)上傳、自動(dòng)查重，減少人為篡改可能；④過(guò)程監(jiān)控：在項(xiàng)目申報(bào)、中期檢查、結(jié)題驗(yàn)收中增加倫理審查環(huán)節(jié)，重點(diǎn)核查數(shù)據(jù)可追溯性；⑤文化營(yíng)造：設(shè)立“科研誠(chéng)信標(biāo)兵”評(píng)選，通過(guò)正面激勵(lì)引導(dǎo)合規(guī)行為；⑥社會(huì)參與：鼓勵(lì)期刊、學(xué)會(huì)發(fā)布倫理指南，形成學(xué)術(shù)共同體監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。2.參考答案要點(diǎn)：（1）新挑戰(zhàn)：①技術(shù)復(fù)雜性：基因編輯的脫靶效應(yīng)、腦機(jī)接口的神經(jīng)隱私等風(fēng)險(xiǎn)難以預(yù)測(cè)；②倫理標(biāo)準(zhǔn)滯后：現(xiàn)有指南未覆蓋“人-機(jī)融合”“基因增強(qiáng)”等新興場(chǎng)景；③主體多元化：涉及科技公司、患者團(tuán)體等多方利益，協(xié)調(diào)難度大；④全球協(xié)同不足