科研倫理與學(xué)術(shù)規(guī)范引論試題庫(kù)與答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.以下哪項(xiàng)不屬于科研倫理的核心原則？A.尊重自主性（RespectforAutonomy）B.不傷害（Non-maleficence）C.成果優(yōu)先（PriorityofResults）D.公正（Justice）答案：C解析：科研倫理的核心原則通常包括《貝爾蒙報(bào)告》提出的尊重（Respect）、不傷害（Non-maleficence）、有益（Beneficence）和公正（Justice）四大原則?！俺晒麅?yōu)先”違背了倫理底線，可能誘導(dǎo)學(xué)術(shù)不端。2.在以人為研究對(duì)象的實(shí)驗(yàn)中，研究者必須獲得受試者的“知情同意”。以下哪項(xiàng)不符合知情同意的要求？A.向受試者說(shuō)明研究的潛在風(fēng)險(xiǎn)與收益B.允許受試者在實(shí)驗(yàn)過(guò)程中隨時(shí)退出C.僅口頭告知研究目的，未提供書(shū)面說(shuō)明D.明確告知研究數(shù)據(jù)的使用范圍和保存方式答案：C解析：知情同意需滿足“充分知情”“自愿同意”“書(shū)面記錄”三個(gè)要件。僅口頭告知無(wú)法確保受試者充分理解并留存證據(jù)，不符合規(guī)范。3.某研究生在論文中引用導(dǎo)師未公開(kāi)發(fā)表的研究思路，未標(biāo)注來(lái)源。這一行為屬于：A.合理引用B.數(shù)據(jù)篡改C.剽竊（Plagiarism）D.研究設(shè)計(jì)缺陷答案：C解析：剽竊不僅包括直接復(fù)制他人已發(fā)表成果，也包括未注明來(lái)源地使用他人未公開(kāi)發(fā)表的觀點(diǎn)、方法或數(shù)據(jù)。導(dǎo)師的未發(fā)表思路屬于智力成果，需明確標(biāo)注。4.關(guān)于科研數(shù)據(jù)管理，以下做法正確的是：A.為節(jié)省存儲(chǔ)空間，實(shí)驗(yàn)原始數(shù)據(jù)僅保存電子版，未備份B.論文中僅報(bào)告“顯著”的實(shí)驗(yàn)結(jié)果，剔除“不顯著”的數(shù)據(jù)C.實(shí)驗(yàn)完成后，將原始數(shù)據(jù)整理歸檔，保存期限為論文發(fā)表后5年D.合作研究中，第一作者可單獨(dú)決定數(shù)據(jù)的公開(kāi)范圍答案：C解析：科研數(shù)據(jù)需長(zhǎng)期保存（通常為論文發(fā)表后5-10年），并備份；選擇性報(bào)告數(shù)據(jù)屬于“數(shù)據(jù)篩選”（DataSnooping），可能扭曲結(jié)論；合作數(shù)據(jù)的使用需經(jīng)所有貢獻(xiàn)者同意。5.以下哪項(xiàng)屬于“一稿多投”的違規(guī)情形？A.將同一研究的不同角度分析寫(xiě)成多篇論文分別投稿B.向兩家期刊同時(shí)投稿，并注明“同時(shí)投稿”C.論文被期刊A退稿后，修改后投往期刊BD.將已發(fā)表的中文論文翻譯成英文投往國(guó)際期刊，未注明原出處答案：D解析：“一稿多投”的核心是“重復(fù)使用未注明來(lái)源的已發(fā)表內(nèi)容”。翻譯發(fā)表需明確標(biāo)注原出處，否則構(gòu)成學(xué)術(shù)不端；同時(shí)投稿需經(jīng)期刊允許并注明，退稿后轉(zhuǎn)投不違規(guī)。6.在動(dòng)物實(shí)驗(yàn)中，“3R原則”指的是：A.替代（Replacement）、減少（Reduction）、優(yōu)化（Refinement）B.記錄（Record）、報(bào)告（Report）、審查（Review）C.隨機(jī)（Randomization）、重復(fù)（Replication）、對(duì)照（Control）D.保留（Retention）、回收（Recovery）、再利用（Reuse）答案：A解析：“3R原則”是動(dòng)物實(shí)驗(yàn)倫理的核心，即通過(guò)替代（用非動(dòng)物模型）、減少（降低動(dòng)物使用數(shù)量）、優(yōu)化（改進(jìn)實(shí)驗(yàn)方法減少動(dòng)物痛苦）實(shí)現(xiàn)倫理合規(guī)。7.某課題組在研究中發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)結(jié)果與預(yù)期不符，為驗(yàn)證結(jié)論，研究者重復(fù)實(shí)驗(yàn)3次后僅選擇與假設(shè)一致的1次結(jié)果寫(xiě)入論文。這一行為屬于：A.數(shù)據(jù)偽造（Falsification）B.數(shù)據(jù)篡改（Fabrication）C.合理篩選（ReasonableSelection）D.研究誤差（ResearchError）答案：A解析：數(shù)據(jù)偽造指選擇性使用數(shù)據(jù)或編造數(shù)據(jù)以支持結(jié)論；篡改指修改原始數(shù)據(jù)；合理篩選需在方法部分明確說(shuō)明篩選標(biāo)準(zhǔn)，否則屬于不端。8.以下哪項(xiàng)不屬于學(xué)術(shù)不端的“零容忍”行為？A.論文中圖片重復(fù)使用（如同一實(shí)驗(yàn)的不同組圖）B.購(gòu)買論文并署名發(fā)表C.偽造同行評(píng)審意見(jiàn)D.在項(xiàng)目申報(bào)中虛構(gòu)研究基礎(chǔ)答案：A解析：圖片重復(fù)使用若未明確標(biāo)注（如“同實(shí)驗(yàn)條件下的對(duì)照組”）可能涉及不端，但需結(jié)合具體情境判斷；購(gòu)買論文、偽造評(píng)審意見(jiàn)、虛構(gòu)研究基礎(chǔ)均屬于嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端，需零容忍。9.研究生小張參與導(dǎo)師主持的課題，負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和數(shù)據(jù)收集，導(dǎo)師負(fù)責(zé)論文撰寫(xiě)和投稿。最終論文署名時(shí)，導(dǎo)師將自己列為第一作者，小張為第二作者。這一行為：A.符合規(guī)范，導(dǎo)師對(duì)論文整體負(fù)責(zé)B.不符合規(guī)范，小張作為主要貢獻(xiàn)者應(yīng)列為第一作者C.需根據(jù)雙方事前約定判斷D.屬于導(dǎo)師對(duì)學(xué)生的指導(dǎo)權(quán)范圍，無(wú)需爭(zhēng)議答案：C解析：署名順序應(yīng)基于對(duì)研究的實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)（如實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)收集、論文撰寫(xiě)）。若事前約定導(dǎo)師因指導(dǎo)和資源支持列為第一作者，且小張同意，則合規(guī)；否則可能侵犯學(xué)生權(quán)益。10.某學(xué)者在國(guó)際期刊發(fā)表論文時(shí)，未如實(shí)標(biāo)注研究資金來(lái)源（實(shí)際由某企業(yè)資助），這一行為違反了：A.成果歸屬倫理B.利益沖突披露原則C.數(shù)據(jù)真實(shí)性要求D.合作研究規(guī)范答案：B解析：利益沖突披露要求研究者公開(kāi)可能影響研究客觀性的資金、關(guān)聯(lián)關(guān)系等。企業(yè)資助可能隱含研究偏向，未披露將損害學(xué)術(shù)公信力。二、判斷題（每題1分，共10分。正確劃“√”，錯(cuò)誤劃“×”）1.科研倫理僅適用于醫(yī)學(xué)、生物學(xué)等涉及人類或動(dòng)物的研究領(lǐng)域，工程學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等無(wú)需考慮倫理問(wèn)題。（）答案：×解析：所有科研領(lǐng)域均需遵守倫理規(guī)范，如人工智能的算法偏見(jiàn)、工程學(xué)的安全倫理等。2.在問(wèn)卷調(diào)查中，若受試者為未成年人，僅需獲得其本人同意即可，無(wú)需監(jiān)護(hù)人簽字。（）答案：×解析：未成年人屬于“脆弱人群”，需同時(shí)獲得本人（若有能力）和監(jiān)護(hù)人的知情同意。3.論文中引用網(wǎng)絡(luò)上的匿名觀點(diǎn)（如論壇帖子），無(wú)需標(biāo)注來(lái)源，因?yàn)闊o(wú)法確定作者。（）答案：×解析：即使來(lái)源匿名，引用他人觀點(diǎn)仍需說(shuō)明出處（如“某論壇用戶A提出……”），否則可能構(gòu)成剽竊。4.為提高論文錄用率，研究者可在投稿時(shí)向編輯提供“建議審稿人”，但需避免推薦與自己有密切關(guān)系的學(xué)者。（）答案：√解析：推薦審稿人時(shí)需回避利益相關(guān)者（如同事、學(xué)生），以保證評(píng)審公正性。5.實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的原始記錄可以使用鉛筆書(shū)寫(xiě)，但需確保不可涂改。（）答案：×解析：原始記錄需使用不可擦除的筆（如鋼筆），鉛筆易修改，可能影響數(shù)據(jù)可追溯性。6.合作研究中，若某作者僅參與部分實(shí)驗(yàn)操作（如樣本處理），未參與數(shù)據(jù)分析或論文撰寫(xiě)，可不列為作者，但需在致謝中說(shuō)明貢獻(xiàn)。（）答案：√解析：作者需滿足“參與研究設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)分析或論文撰寫(xiě)并同意發(fā)表”的標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)性協(xié)助者可致謝。7.學(xué)術(shù)會(huì)議摘要投稿后，若發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，可直接修改摘要內(nèi)容，無(wú)需告知會(huì)議組織者。（）答案：×解析：需向組織者說(shuō)明修改原因并提交更正版本，否則可能誤導(dǎo)參會(huì)者。8.研究生的學(xué)位論文中，導(dǎo)師的研究思路和方法可直接使用，無(wú)需標(biāo)注，因?yàn)閷?dǎo)師是“指導(dǎo)者”。（）答案：×解析：導(dǎo)師的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)（如研究思路）屬于智力成果，需明確標(biāo)注“受導(dǎo)師×××指導(dǎo)”或引用相關(guān)未發(fā)表材料。9.為保護(hù)受試者隱私，研究數(shù)據(jù)中可將姓名、身份證號(hào)等信息匿名化處理，但需保留關(guān)鍵特征（如年齡、疾病類型）以便分析。（）答案：√解析：匿名化（Anonymization）是平衡研究需求與隱私保護(hù)的常見(jiàn)手段，關(guān)鍵特征的保留需符合最小必要原則。10.科研不端行為的調(diào)查應(yīng)遵循“舉證責(zé)任倒置”原則，即被指控者需自證清白。（）答案：×解析：調(diào)查需遵循“誰(shuí)主張誰(shuí)舉證”原則，指控方需提供初步證據(jù)，被指控者有權(quán)利辯護(hù)。三、簡(jiǎn)答題（每題8分，共40分）1.簡(jiǎn)述科研倫理審查（IRB）的主要內(nèi)容及其意義。答案：科研倫理審查的主要內(nèi)容包括：（1）研究設(shè)計(jì)的科學(xué)性（如樣本量、對(duì)照組設(shè)置是否合理）；（2）受試者保護(hù)（知情同意的充分性、風(fēng)險(xiǎn)-收益比是否合理）；（3）數(shù)據(jù)管理（隱私保護(hù)、數(shù)據(jù)保存與共享計(jì)劃）；（4）利益沖突（資金來(lái)源、研究者與受試者的潛在利益關(guān)聯(lián)）。其意義在于通過(guò)獨(dú)立審查確保研究符合倫理原則，防止對(duì)受試者的傷害，維護(hù)學(xué)術(shù)公信力。2.列舉5種常見(jiàn)的學(xué)術(shù)不端行為，并說(shuō)明其危害。答案：常見(jiàn)學(xué)術(shù)不端行為包括：（1）剽竊（盜用他人成果）；（2）偽造（編造數(shù)據(jù)或結(jié)果）；（3）篡改（修改原始數(shù)據(jù)）；（4）一稿多投（重復(fù)發(fā)表）；（5）不當(dāng)署名（未按貢獻(xiàn)排序或掛名）。危害：破壞學(xué)術(shù)生態(tài)，誤導(dǎo)后續(xù)研究，損害研究者個(gè)人信譽(yù)，降低公眾對(duì)科學(xué)的信任。3.解釋“數(shù)據(jù)可追溯性”的含義，并說(shuō)明在科研實(shí)踐中如何實(shí)現(xiàn)。答案：數(shù)據(jù)可追溯性指從研究結(jié)論到原始數(shù)據(jù)的完整鏈條可驗(yàn)證。實(shí)現(xiàn)方式包括：（1）規(guī)范記錄原始數(shù)據(jù)（如實(shí)驗(yàn)日志、儀器導(dǎo)出的原始文件）；（2）使用唯一標(biāo)識(shí)符標(biāo)注數(shù)據(jù)（如實(shí)驗(yàn)編號(hào)、時(shí)間戳）；（3）長(zhǎng)期保存數(shù)據(jù)（通常為論文發(fā)表后5-10年）；（4）在論文中詳細(xì)描述數(shù)據(jù)收集、處理方法（如統(tǒng)計(jì)軟件版本、篩選標(biāo)準(zhǔn)）。4.簡(jiǎn)述“利益沖突”的定義及其披露要求。答案：利益沖突指研究者的個(gè)人利益（如經(jīng)濟(jì)收益、學(xué)術(shù)地位）可能影響研究客觀性的情形（如企業(yè)資助的藥物試驗(yàn)）。披露要求包括：（1）在論文、項(xiàng)目申報(bào)中明確說(shuō)明利益關(guān)系（如“本研究受××公司資助，作者A為該公司顧問(wèn)”）；（2）若利益沖突無(wú)法避免，需采取措施降低影響（如獨(dú)立第三方數(shù)據(jù)分析）；（3）未披露利益沖突可能被認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端。5.如何區(qū)分“合理引用”與“剽竊”？請(qǐng)結(jié)合具體案例說(shuō)明。答案：合理引用需滿足：（1）注明來(lái)源（作者、文獻(xiàn)、頁(yè)碼）；（2）引用目的為支持論點(diǎn)，非替代自己的分析；（3）引用比例適當(dāng)（不超過(guò)原文核心內(nèi)容的30%）。例如：若論文中直接復(fù)制他人“某疾病發(fā)病率為15%”的結(jié)論并標(biāo)注“據(jù)李××（2020）研究”，屬于合理引用；若未標(biāo)注且將該結(jié)論寫(xiě)為“本研究發(fā)現(xiàn)某疾病發(fā)病率為15%”，則構(gòu)成剽竊。四、案例分析題（每題15分，共30分）案例1：某高校博士生小王在撰寫(xiě)學(xué)位論文時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)與導(dǎo)師提出的假設(shè)不符。為避免延畢，小王參考了同門(mén)師姐2年前未發(fā)表的實(shí)驗(yàn)報(bào)告（數(shù)據(jù)支持導(dǎo)師假設(shè)），將部分?jǐn)?shù)據(jù)替換為師姐的實(shí)驗(yàn)結(jié)果，并在論文中注明“本實(shí)驗(yàn)重復(fù)了前期預(yù)實(shí)驗(yàn)（未發(fā)表）”。答辯時(shí)，評(píng)閱專家發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)與實(shí)驗(yàn)記錄時(shí)間存在矛盾，追問(wèn)后小王承認(rèn)替換數(shù)據(jù)的行為。問(wèn)題：（1）小王的行為涉及哪些學(xué)術(shù)不端？（2）導(dǎo)師在此事件中應(yīng)承擔(dān)哪些責(zé)任？（3）若你是小王，應(yīng)如何合規(guī)處理數(shù)據(jù)矛盾？答案：（1）小王的行為涉及數(shù)據(jù)篡改（替換原始數(shù)據(jù)）和不實(shí)引用（未如實(shí)說(shuō)明數(shù)據(jù)來(lái)源為他人未發(fā)表成果）。（2）導(dǎo)師責(zé)任：未嚴(yán)格監(jiān)督學(xué)生數(shù)據(jù)記錄，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異常；若明知學(xué)生使用他人數(shù)據(jù)而默許，可能構(gòu)成“縱容學(xué)術(shù)不端”。（3）合規(guī)處理：首先核查實(shí)驗(yàn)操作是否存在誤差（如儀器校準(zhǔn)、樣本保存）；若確認(rèn)數(shù)據(jù)無(wú)誤，應(yīng)在論文中如實(shí)報(bào)告“實(shí)驗(yàn)結(jié)果與假設(shè)不符”，并討論可能原因（如樣本偏差、假設(shè)局限性）；可與導(dǎo)師溝通調(diào)整研究方向，而非篡改數(shù)據(jù)。案例2：某醫(yī)院醫(yī)生張某與藥企合作開(kāi)展新藥臨床試驗(yàn)，張某作為主要研究者（PI）負(fù)責(zé)招募受試者并記錄療效數(shù)據(jù)。試驗(yàn)過(guò)程中，藥企代表暗示“若陽(yáng)性結(jié)果顯著，將提供研究經(jīng)費(fèi)支持張某的其他項(xiàng)目”。張某為獲得經(jīng)費(fèi)，在未告知受試者的情況下，將2例出現(xiàn)嚴(yán)重副作用的患者數(shù)據(jù)標(biāo)記為“失訪”，未錄入最終分析。問(wèn)題：（1）張某的行