第11章數(shù)字產(chǎn)業(yè)規(guī)制與反壟斷第11章-

大綱1規(guī)制與反壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)差別化、信息不對(duì)稱與市場(chǎng)力量政府干預(yù)的其他經(jīng)濟(jì)學(xué)理由2數(shù)字產(chǎn)業(yè)的反競(jìng)爭(zhēng)行為價(jià)格和非價(jià)格手段合謀與兼并壟斷與濫用壟斷地位3數(shù)字產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)政策和反壟斷政策反合謀政策價(jià)格政策合并/兼并政策其他競(jìng)爭(zhēng)政策4世界與我國(guó)數(shù)字產(chǎn)業(yè)的規(guī)制與反壟斷政策世界數(shù)字產(chǎn)業(yè)的規(guī)制與反壟斷政策我國(guó)數(shù)字產(chǎn)業(yè)的規(guī)制與反壟斷政策5政府規(guī)制的局限規(guī)制的成本與局限規(guī)制與放松規(guī)制第11章-

大綱1規(guī)制與反壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)差別化、信息不對(duì)稱與市場(chǎng)力量政府干預(yù)的其他經(jīng)濟(jì)學(xué)理由2數(shù)字產(chǎn)業(yè)的反競(jìng)爭(zhēng)行為價(jià)格和非價(jià)格手段合謀與兼并壟斷與濫用壟斷地位3數(shù)字產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)政策和反壟斷政策反合謀政策價(jià)格政策合并/兼并政策其他競(jìng)爭(zhēng)政策4世界與我國(guó)數(shù)字產(chǎn)業(yè)的規(guī)制與反壟斷政策世界數(shù)字產(chǎn)業(yè)的規(guī)制與反壟斷政策我國(guó)數(shù)字產(chǎn)業(yè)的規(guī)制與反壟斷政策5政府規(guī)制的局限規(guī)制的成本與局限規(guī)制與放松規(guī)制1.1差別化、信息不對(duì)稱與市場(chǎng)力量直到今天，包括規(guī)制和反壟斷政策在內(nèi)的政府對(duì)于市場(chǎng)的一切干預(yù)行為，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于其合理性的看法，仍然以真實(shí)的市場(chǎng)常常會(huì)偏離“完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”為出發(fā)點(diǎn)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)的表述中這樣的市場(chǎng)具備四個(gè)特征屬性：產(chǎn)品同質(zhì)、信息充分對(duì)稱、一切要素和產(chǎn)品自由流動(dòng)、任何市場(chǎng)主體均無(wú)市場(chǎng)力量。按照上述邏輯，現(xiàn)實(shí)世界中的市場(chǎng)只要偏離了上述四個(gè)基本特征之中的任意一個(gè)，那么至少在理論上，政府干預(yù)的合理性就具有了經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)。1.1差別化、信息不對(duì)稱與市場(chǎng)力量（1）

差別化（differentiation）任意兩種產(chǎn)品之間只要存在差異，就意味著在這兩種產(chǎn)品之間無(wú)法形成最直接并充分的競(jìng)爭(zhēng)，也就意味著生產(chǎn)其中任意一種產(chǎn)品的企業(yè)或多或少地?fù)碛心撤N市場(chǎng)力量。Q：產(chǎn)品差異化真的是“不合理的”和“需要被糾正的”嗎？1.1差別化、信息不對(duì)稱與市場(chǎng)力量（1）

差別化（differentiation）“產(chǎn)品”的含義不止于產(chǎn)品本身的物理存在和屬性，還包括一件產(chǎn)品之于特定狀態(tài)下的特定消費(fèi)者的特殊屬性。消費(fèi)者的“偏好多樣性（love-of-variety）”早在1970年代就作為基本元素之一被納入了經(jīng)典的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型，后者又作為基本模型被應(yīng)用于一系列重要的研究，并在國(guó)際貿(mào)易（Krugman,2008）和內(nèi)生增長(zhǎng)理論（Romer,2018）兩個(gè)領(lǐng)域產(chǎn)生了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。盡管產(chǎn)品差別化仍被當(dāng)作偏離“完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”的原因之一，但幾乎不會(huì)被當(dāng)作一個(gè)實(shí)施政府干預(yù)的理由。1.1差別化、信息不對(duì)稱與市場(chǎng)力量（2）信息不對(duì)稱（asymmetricinformation）“完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”對(duì)“信息充分對(duì)稱”的要求是：市場(chǎng)上的所有決策者充分掌握與自己所要做的經(jīng)濟(jì)決策相關(guān)的一切信息。在數(shù)字產(chǎn)業(yè)存在較為嚴(yán)重的信息不對(duì)稱，由于一部分?jǐn)?shù)字技術(shù)的復(fù)雜性、數(shù)字信息獲取和傳播的隱蔽性，數(shù)字產(chǎn)業(yè)的欺騙性信息、誘導(dǎo)性和誤導(dǎo)性信息、數(shù)字信息泄露引起的侵犯隱私問(wèn)題和信息安全問(wèn)題，已經(jīng)成為數(shù)字時(shí)代的中心問(wèn)題之一。1.1差別化、信息不對(duì)稱與市場(chǎng)力量（3）壁壘（barrier）壁壘是阻止產(chǎn)業(yè)外的潛在進(jìn)入者（potentialentrants）進(jìn)入產(chǎn)業(yè)的障礙。數(shù)字產(chǎn)業(yè)的主要壁壘來(lái)自兩個(gè)方面：技術(shù)——一方面，核心技術(shù)是絕大部分?jǐn)?shù)字產(chǎn)業(yè)得以出現(xiàn)和存續(xù)的根本，也天然成為這些數(shù)字產(chǎn)業(yè)的門檻和壁壘；另一方面，速度更快的技術(shù)迭代，以及在根本上無(wú)法限制其流動(dòng)的技術(shù)人員，常常能夠突破一般意義上的技術(shù)壁壘。

規(guī)?！绻逻M(jìn)入企業(yè)不能迅速達(dá)到一定規(guī)模并占有與之相當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)份額，有時(shí)不需要在位企業(yè)采取任何手段措施，新進(jìn)入企業(yè)也無(wú)法生存。數(shù)字產(chǎn)業(yè)也因此必定與資本產(chǎn)生更加緊密的聯(lián)系。1.1差別化、信息不對(duì)稱與市場(chǎng)力量（4）市場(chǎng)力量（marketpower）在許多傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，壟斷或寡頭市場(chǎng)格局一旦形成，擁有市場(chǎng)力量的企業(yè)的確很有可能制定過(guò)高的價(jià)格。我們可以觀察到許多的數(shù)字產(chǎn)業(yè)巨頭大量兼并相關(guān)領(lǐng)域（甚至不甚相關(guān)領(lǐng)域）的新興技術(shù)企業(yè)的例子，其中一部分被兼并的新技術(shù)就此沉淪和湮滅，另一部分被發(fā)展成巨頭企業(yè)的一個(gè)業(yè)務(wù)板塊，盡管有時(shí)也獲得了快速的成長(zhǎng)，但我們已無(wú)從得知其發(fā)展方向是否因外力而發(fā)生了重大的偏移。1.2政府干預(yù)的其他經(jīng)濟(jì)學(xué)理由（1）市場(chǎng)失靈、外部性與公共產(chǎn)品“市場(chǎng)失靈”和“完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”的對(duì)立與非對(duì)立。如果一個(gè)不受管制的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)形成的均衡價(jià)格未能對(duì)消費(fèi)者和生產(chǎn)者提供恰當(dāng)?shù)男盘?hào)，那么稱這種情況為“市場(chǎng)失靈”。外部性和公共產(chǎn)品通常不被列為偏離“完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”的原因，而產(chǎn)品差別化和產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘則不被列為“市場(chǎng)失靈”的原因。1.2政府干預(yù)的其他經(jīng)濟(jì)學(xué)理由（1）市場(chǎng)失靈、外部性與公共產(chǎn)品一種經(jīng)濟(jì)行為的“外部性（externalities）”，是指該行為至少給一部分人帶來(lái)的福利增進(jìn)，并未充分體現(xiàn)在這部分受益者支付的價(jià)格中（正外部性），或者該行為至少給一部分人造成的福利損失，并未充分反映在支付給這部分人的價(jià)格中（負(fù)外部性）?！肮伯a(chǎn)品（publicgoods）”是一個(gè)與“私人產(chǎn)品（privategoods）”相對(duì)的概念，是指具有“非競(jìng)爭(zhēng)性（non-rival）”和“非排他性（non-exclusiveness）”的產(chǎn)品。1.2政府干預(yù)的其他經(jīng)濟(jì)學(xué)理由（1）市場(chǎng)失靈、外部性與公共產(chǎn)品數(shù)字產(chǎn)業(yè)的外部性和公共產(chǎn)品屬性（主要是非競(jìng)爭(zhēng)性）遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。任何專利技術(shù)的專利保護(hù)均有期限，在超過(guò)專利保護(hù)期之后，數(shù)字技術(shù)和其他技術(shù)一樣，可以被任何個(gè)人和組織使用。即使在專利保護(hù)期內(nèi)，數(shù)字技術(shù)進(jìn)步的影響也會(huì)外溢到保護(hù)范圍之外的許多領(lǐng)域，同時(shí)也會(huì)在許多無(wú)法預(yù)料的地方產(chǎn)生新的信息安全問(wèn)題。1.2政府干預(yù)的其他經(jīng)濟(jì)學(xué)理由（2）健康、安全與環(huán)境健康、安全與環(huán)境問(wèn)題既復(fù)雜又重要。這些問(wèn)題常常涉及較長(zhǎng)的時(shí)間維度這些問(wèn)題的影響范圍常常超出了單一國(guó)家這些問(wèn)題的衡量的定量研究具有一定挑戰(zhàn)性1.2政府干預(yù)的其他經(jīng)濟(jì)學(xué)理由（2）健康、安全與環(huán)境數(shù)字產(chǎn)業(yè)的健康、安全與環(huán)境問(wèn)題與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比較小。但是，數(shù)字經(jīng)濟(jì)和數(shù)字產(chǎn)業(yè)向社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域和維度的滲透力很強(qiáng)，而健康、安全與環(huán)境成為政府干預(yù)和管制經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的日益重要的理由，伴隨著相對(duì)于經(jīng)濟(jì)管制措施的社會(huì)綜合管制的重要性越來(lái)越高。1.2政府干預(yù)的其他經(jīng)濟(jì)學(xué)理由（3）國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的政府干預(yù)及其理由在國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，一國(guó)政府對(duì)外國(guó)企業(yè)在本國(guó)市場(chǎng)上的行為實(shí)施干預(yù)的主要理由之一是“傾銷”，即一國(guó)企業(yè)將產(chǎn)品以“低于其正常價(jià)值的價(jià)格”出口到另一國(guó)家（或者地區(qū)）的行為。在數(shù)字產(chǎn)業(yè)，與傾銷有關(guān)的國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端十分罕見(jiàn)。1.2政府干預(yù)的其他經(jīng)濟(jì)學(xué)理由（3）國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的政府干預(yù)及其理由國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域政府干預(yù)和爭(zhēng)端的另一原因是補(bǔ)貼（主要包括研發(fā)補(bǔ)貼和出口補(bǔ)貼），也就是指責(zé)對(duì)方國(guó)家的政府首先進(jìn)行了非正當(dāng)?shù)母深A(yù)，使得本國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上面對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，因此本國(guó)政府必須以干預(yù)應(yīng)對(duì)干預(yù)。在數(shù)字產(chǎn)業(yè)，因補(bǔ)貼引起的爭(zhēng)端和干預(yù)較之在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)更為常見(jiàn)。1.2政府干預(yù)的其他經(jīng)濟(jì)學(xué)理由（3）國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的政府干預(yù)及其理由國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域政府干預(yù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的其他理由還包括勞工、環(huán)境和國(guó)家安全數(shù)字產(chǎn)業(yè)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來(lái)所涉及到的勞工問(wèn)題和環(huán)境問(wèn)題遠(yuǎn)少于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，而國(guó)家（信息）安全則成為了一個(gè)十分重要的影響因素。第11章-

大綱1規(guī)制與反壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)差別化、信息不對(duì)稱與市場(chǎng)力量政府干預(yù)的其他經(jīng)濟(jì)學(xué)理由2數(shù)字產(chǎn)業(yè)的反競(jìng)爭(zhēng)行為價(jià)格和非價(jià)格手段合謀與兼并壟斷與濫用壟斷地位3數(shù)字產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)政策和反壟斷政策反合謀政策價(jià)格政策合并/兼并政策其他競(jìng)爭(zhēng)政策4世界與我國(guó)數(shù)字產(chǎn)業(yè)的規(guī)制與反壟斷政策世界數(shù)字產(chǎn)業(yè)的規(guī)制與反壟斷政策我國(guó)數(shù)字產(chǎn)業(yè)的規(guī)制與反壟斷政策5政府規(guī)制的局限規(guī)制的成本與局限規(guī)制與放松規(guī)制2.1價(jià)格和非價(jià)格手段具有不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)包括限制性定價(jià)和掠奪性行為，以及價(jià)格操縱。限制性定價(jià)：嚴(yán)格意義的限制性定價(jià)是指在壟斷企業(yè)面對(duì)潛在競(jìng)爭(zhēng)者的進(jìn)入威脅，適當(dāng)降低價(jià)格和犧牲短期利潤(rùn)，降低市場(chǎng)對(duì)潛在進(jìn)入者的吸引力，達(dá)到阻止進(jìn)入的目的。掠奪性定價(jià)：指逐出現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或者威脅潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的策略。價(jià)格操縱：指寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，數(shù)家寡頭企業(yè)之間達(dá)成協(xié)議，將產(chǎn)品價(jià)格限定在一定的水平。（1）價(jià)格手段2.1價(jià)格和非價(jià)格手段任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)，以價(jià)格作為競(jìng)爭(zhēng)手段都具有局限性。使用價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)手段對(duì)己方利潤(rùn)造成直接損害；使用價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)手段容易引起競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的報(bào)復(fù)和價(jià)格戰(zhàn)，加劇己方的損失；價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)無(wú)論是行為還是目標(biāo)均過(guò)于明顯，當(dāng)超過(guò)一定限度時(shí)，比較容易招來(lái)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)調(diào)查或者訴訟。（1）價(jià)格手段2.1價(jià)格和非價(jià)格手段數(shù)字產(chǎn)業(yè)中的非價(jià)格手段的競(jìng)爭(zhēng)行為主要體現(xiàn)為：技術(shù)壁壘產(chǎn)品（服務(wù)）使捆綁與遷移信息濫用與操作（1）非價(jià)格手段2.2合謀與兼并合謀是指在寡頭市場(chǎng)上，若干寡頭之間達(dá)成“協(xié)議”或者默契，約定采取某種一致行動(dòng)（定價(jià)、限產(chǎn)、抵制新進(jìn)入者，等等），以最大化寡頭總體利益的行為。數(shù)字產(chǎn)業(yè)中的合謀不易被觀察到，但這可能只是因?yàn)閿?shù)字產(chǎn)業(yè)的寡頭合謀在技術(shù)上比在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)更加方便，在形式上均比在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)更加隱蔽。（1）數(shù)字產(chǎn)業(yè)的合謀與兼并2.2合謀與兼并兼并（acquisition）是指通過(guò)產(chǎn)權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓，把其他企業(yè)并入本企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)中，使被兼并的企業(yè)失去法人資格或改變法人實(shí)體的經(jīng)濟(jì)行為。（1）數(shù)字產(chǎn)業(yè)的合謀與兼并2.2合謀與兼并具有全球影響的并購(gòu)浪潮一共發(fā)生過(guò)五輪。近20年來(lái)，數(shù)字企業(yè)（特別是數(shù)字巨頭企業(yè)）兼并的頻率和規(guī)模上升迅速，有可能形成第六次全球并購(gòu)浪潮。（1）數(shù)字產(chǎn)業(yè)的合謀與兼并2.2合謀與兼并寡頭之間的合謀要面對(duì)可能的起訴、調(diào)查、罰款甚至造成違法犯罪；兼并則要視不同情況而定，但一家企業(yè)在較短時(shí)間內(nèi)大量地、頻繁地兼并其他企業(yè)，常常會(huì)引起來(lái)調(diào)查和懲罰。合謀的寡頭之間進(jìn)行著典型的“囚徒困境”博弈：如果對(duì)方不背叛合謀協(xié)議，那么自己背叛合謀協(xié)議是優(yōu)于不背叛的；如果對(duì)方背叛合謀協(xié)議，那么自己背叛合謀協(xié)議還是優(yōu)于不背叛的。（2）合謀者和兼并者的困境2.3壟斷與濫用壟斷地位無(wú)論是由于專利保護(hù)還是其他原因（技術(shù)本身的復(fù)雜性和學(xué)習(xí)難度、技術(shù)的“成套性”、技術(shù)使用需要依賴昂貴稀有的大型精密設(shè)備，等等），技術(shù)因素都是數(shù)字產(chǎn)業(yè)壟斷的最重要來(lái)源之一。一家企業(yè)因技術(shù)因素成為了壟斷企業(yè)，大部分時(shí)候反映了企業(yè)擁有超出競(jìng)爭(zhēng)者的創(chuàng)新能力。（1）數(shù)字產(chǎn)業(yè)壟斷的來(lái)源：技術(shù)因素和非技術(shù)因素2.3壟斷與濫用壟斷地位（1）數(shù)字產(chǎn)業(yè)壟斷的來(lái)源：技術(shù)因素和非技術(shù)因素由于生產(chǎn)技術(shù)上的高固定（研發(fā)）成本和低單位生產(chǎn)成本（規(guī)模經(jīng)濟(jì)），以及在消費(fèi)使用端的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)等因素，規(guī)模對(duì)于數(shù)字產(chǎn)業(yè)和數(shù)字企業(yè)具有決定性的甚至致命的影響。2.3壟斷與濫用壟斷地位（2）數(shù)字產(chǎn)業(yè)濫用壟斷地位的表現(xiàn)壟斷地位本身只是一個(gè)結(jié)果，不存在對(duì)錯(cuò)好壞；只有濫用壟斷地位，造成社會(huì)福利的損害（例如損害消費(fèi)者福利、妨害競(jìng)爭(zhēng)），才應(yīng)該是反壟斷政策針對(duì)的目標(biāo)。濫用壟斷地位的直接表現(xiàn)：損害消費(fèi)者福利強(qiáng)制產(chǎn)品（服務(wù)）捆綁和遷移價(jià)格歧視惡意兼并第11章-

大綱1規(guī)制與反壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)差別化、信息不對(duì)稱與市場(chǎng)力量政府干預(yù)的其他經(jīng)濟(jì)學(xué)理由2數(shù)字產(chǎn)業(yè)的反競(jìng)爭(zhēng)行為價(jià)格和非價(jià)格手段合謀與兼并壟斷與濫用壟斷地位3數(shù)字產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)政策和反壟斷政策反合謀政策價(jià)格政策合并/兼并政策其他競(jìng)爭(zhēng)政策4世界與我國(guó)數(shù)字產(chǎn)業(yè)的規(guī)制與反壟斷政策世界數(shù)字產(chǎn)業(yè)的規(guī)制與反壟斷政策我國(guó)數(shù)字產(chǎn)業(yè)的規(guī)制與反壟斷政策5政府規(guī)制的局限規(guī)制的成本與局限規(guī)制與放松規(guī)制3.1反合謀政策一般識(shí)別方法從最早一代的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法和反壟斷法（19世紀(jì)末）開(kāi)始，對(duì)不同企業(yè)之間任何形式的以限制自由交易為內(nèi)容的合謀行為，均明確表述為非法。我國(guó)《反壟斷法》第三條將“經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議”定為應(yīng)該被預(yù)防和制止的壟斷行為。第十六條明確：本法所稱壟斷協(xié)議，是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。第十七條列出了六種被禁止的協(xié)議類型：固定或者變更商品價(jià)格；限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)；限制購(gòu)買新技術(shù)；新設(shè)備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；聯(lián)合抵制交易；國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。（1）對(duì)合謀行為的識(shí)別3.1反合謀政策靜默合謀（silentcollusion）的識(shí)別方法靜默合謀是指沒(méi)有證據(jù)表明企業(yè)確實(shí)曾經(jīng)聚集到一起制定了實(shí)行一致行動(dòng)的協(xié)議，但是可以觀察到企業(yè)實(shí)行了一致行動(dòng)。面對(duì)可能的靜默合謀，關(guān)鍵的問(wèn)題有兩個(gè)：第一，能否依據(jù)觀察到的一致行動(dòng)推斷企業(yè)在進(jìn)行靜默合謀，因此判定其違法？第二，如果推斷出了靜默合謀，也判定了其違法，對(duì)該行為的糾正也要求對(duì)整個(gè)行業(yè)進(jìn)行解構(gòu)。數(shù)字產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)更新速度快、產(chǎn)業(yè)邊界模糊，使得數(shù)字產(chǎn)業(yè)的合謀現(xiàn)象相對(duì)少于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。但是，數(shù)字產(chǎn)業(yè)的合謀一旦發(fā)生，會(huì)比傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)更加容易保持靜默。（1）對(duì)合謀行為的識(shí)別3.1反合謀政策對(duì)已經(jīng)被證實(shí)的合謀行為的規(guī)制和懲處措施，包括責(zé)令停止實(shí)施行為、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)、采取其他必要措施恢復(fù)到行為前的狀態(tài)、沒(méi)收違法所得、罰款，直至吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。（2）對(duì)合謀行為的規(guī)制3.1反合謀政策如果不存在懲罰，企業(yè)之間具有合謀的動(dòng)機(jī)，意味著四邊形A的面積（以下簡(jiǎn)記為“A”）大于四邊形B的面積（以下簡(jiǎn)記為“B”）。每一家企業(yè)的“合謀利潤(rùn)”，記作，和“不合謀利潤(rùn)”，記作，滿足π?-π?=((A-B))/2>0。假設(shè)監(jiān)管部門完成從發(fā)現(xiàn)、識(shí)別到查證到企業(yè)合謀的概率是z∈(0,1)，一旦完成查證，每家企業(yè)將被處以罰款F>0。如果懲罰的目的是阻止合謀，那么罰款的規(guī)模需要滿足zF>π?-π?，即F>((A-B))/2z；如果合謀已經(jīng)發(fā)生，懲罰的目的是補(bǔ)償消費(fèi)者損失（包含但不止于社會(huì)福利凈損失），A+C，那么每家企業(yè)需要繳納的罰款就是F^'>((A+C))/2（2）對(duì)合謀行為的規(guī)制3.2價(jià)格政策（1）關(guān)于限制性定價(jià)和價(jià)格歧視限制性定價(jià)被定義為“非正當(dāng)”的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，是因?yàn)檎J(rèn)定在這種情況下企業(yè)在一段時(shí)間將產(chǎn)品價(jià)格定在“不合理的低水平”，旨在迫使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手退出市場(chǎng)，之后就會(huì)提高自身的產(chǎn)品價(jià)格，或者降低產(chǎn)品質(zhì)量，或者采取其它會(huì)最終損害消費(fèi)者福利的行為。3.2價(jià)格政策（1）關(guān)于限制性定價(jià)和價(jià)格歧視現(xiàn)實(shí)中的限制性定價(jià)需要克服四個(gè)不確定性：競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手資源超過(guò)了自己的預(yù)期，與自己長(zhǎng)期消耗；競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手被成功逼退，而消費(fèi)者已經(jīng)習(xí)慣了低價(jià)格，對(duì)自己的提價(jià)行為強(qiáng)烈抵制原來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手被逼退一段時(shí)間后，新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手出現(xiàn)，于是要考慮進(jìn)行新一輪限制性定價(jià)和掠奪性行為；經(jīng)過(guò)數(shù)輪的限制性定價(jià)和掠奪性行為，技術(shù)的進(jìn)步催生了新的替代性產(chǎn)品，整個(gè)行業(yè)走向了萎縮和沒(méi)落。這些不確定性限制了企業(yè)限制性定價(jià)的動(dòng)機(jī)，另外監(jiān)管部門要查證企業(yè)產(chǎn)品降價(jià)不是其生產(chǎn)和管理效率提高的結(jié)果，而是限制性定價(jià)和掠奪性行為，常常要面對(duì)的各種技術(shù)性困難。3.2價(jià)格政策（1）關(guān)于限制性定價(jià)和價(jià)格歧視在考慮對(duì)壟斷企業(yè)的價(jià)格歧視行為進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和規(guī)制時(shí)，首先需要明確的認(rèn)知是：如果給定壟斷已經(jīng)形成，那么壟斷企業(yè)實(shí)行價(jià)格歧視與不實(shí)行價(jià)格歧視相比，前者實(shí)現(xiàn)的社會(huì)福利水平更高；一方面，壟斷企業(yè)實(shí)行價(jià)格歧視情況下比不實(shí)行價(jià)格歧視下的更高的社會(huì)福利水平，是建立在壟斷者更充分地占有消費(fèi)者剩余的基礎(chǔ)上的；另一方面，除非壟斷企業(yè)能夠?qū)嵭幸患?jí)或者二級(jí)價(jià)格歧視，否則在實(shí)行三級(jí)價(jià)格歧視的情況下，仍然存在社會(huì)福利凈損失。3.2價(jià)格政策（2）自然壟斷產(chǎn)業(yè)的最優(yōu)定價(jià)問(wèn)題如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)永遠(yuǎn)存在，也就是生產(chǎn)技術(shù)具有邊際成本始終遞減的特征，那么這樣的產(chǎn)業(yè)就是自然壟斷產(chǎn)業(yè)。企業(yè)按邊際成本定價(jià)將蒙受的損失自然壟斷產(chǎn)業(yè)邊際成本定價(jià)的不可行性3.2價(jià)格政策（2）自然壟斷產(chǎn)業(yè)的最優(yōu)定價(jià)問(wèn)題自然壟斷產(chǎn)業(yè)的拉姆塞最優(yōu)定價(jià)每種產(chǎn)品的定價(jià)與該產(chǎn)品需求的價(jià)格彈性成反比。3.3合并/兼并政策（1）對(duì)合并/兼并的識(shí)別與判定盡管政府規(guī)制有多種不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)理由，但最主要的預(yù)防對(duì)象和規(guī)制對(duì)象卻是唯一的：市場(chǎng)力量。合并和兼并通常會(huì)提高市場(chǎng)集中度，如果一個(gè)市場(chǎng)原本的集中度就比較高的話，那么合并和兼并很可能會(huì)顯著地增強(qiáng)一些企業(yè)的市場(chǎng)力量，甚至取得市場(chǎng)支配地位，形成壟斷。“具有市場(chǎng)支配地位”并不直接等同于“濫用市場(chǎng)支配地位”?！笆欠駮?huì)形成或者顯著增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)支配地位”是一個(gè)關(guān)鍵的審查指標(biāo)和裁斷依據(jù)，如果對(duì)該問(wèn)題的回答是肯定的，很可能成為最終禁止該合并或者兼并發(fā)生的關(guān)鍵理由。3.3合并/兼并政策（2）對(duì)可能違法的合并/兼并的規(guī)制國(guó)家監(jiān)管部門對(duì)可能違法的合并和兼并的規(guī)制可以分為三個(gè)階段：對(duì)于已經(jīng)具有一定市場(chǎng)力量的企業(yè)，擬進(jìn)行的合并或者兼并要求申報(bào)；對(duì)可疑的合并和兼并案件進(jìn)行調(diào)查；對(duì)違法的合并和兼并實(shí)施懲處。3.4其他競(jìng)爭(zhēng)政策（1）誘導(dǎo)性和限制性交易誘導(dǎo)性交易，是指通過(guò)隱瞞信息、夸大信息、發(fā)送干擾信息等手段，誤導(dǎo)消費(fèi)者或者交易對(duì)象的認(rèn)知，進(jìn)而誘導(dǎo)消費(fèi)者或者交易對(duì)象接受其本來(lái)意愿不愿接受的交易。限制性交易，是指具有一定市場(chǎng)支配地位的企業(yè)（壟斷企業(yè)或寡頭企業(yè)）利用自身的市場(chǎng)支配地位，要求消費(fèi)者或者交易對(duì)象必須購(gòu)買某產(chǎn)品，或者必須不購(gòu)買某產(chǎn)品的行為。與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，數(shù)字產(chǎn)業(yè)的誘導(dǎo)性交易往往更加隱蔽，限制性交易往往更加便捷。3.4其他競(jìng)爭(zhēng)政策（2）廣告政策規(guī)制政策制定者最關(guān)心的廣告問(wèn)題，是虛假?gòu)V告和欺詐性廣告問(wèn)題。我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第八條規(guī)定：經(jīng)營(yíng)者不得對(duì)其商品的性能、功能、質(zhì)量、銷售狀況、用戶評(píng)價(jià)、曾獲榮譽(yù)等作虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳，欺騙、誤導(dǎo)消費(fèi)者；經(jīng)營(yíng)者不得通過(guò)組織虛假交易等方式，幫助其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳。3.4其他競(jìng)爭(zhēng)政策（3）專利政策專利政策、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與研發(fā)激勵(lì)無(wú)論研發(fā)的結(jié)果是小幅創(chuàng)新還是大幅創(chuàng)新，競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的研發(fā)激勵(lì)都大于壟斷企業(yè)的研發(fā)激勵(lì)?；谶@一點(diǎn)，監(jiān)管部門在激勵(lì)和保護(hù)企業(yè)研發(fā)時(shí)，應(yīng)將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)考慮在內(nèi)。最優(yōu)專利保護(hù)期限專利保護(hù)期既不能過(guò)長(zhǎng)（否則會(huì)限制專利知識(shí)對(duì)整個(gè)社會(huì)的貢獻(xiàn)），也不能過(guò)短（否則會(huì)削弱對(duì)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)）。第11章-

大綱1規(guī)制與反壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)差別化、信息不對(duì)稱與市場(chǎng)力量政府干預(yù)的其他經(jīng)濟(jì)學(xué)理由2數(shù)字產(chǎn)業(yè)的反競(jìng)爭(zhēng)行為價(jià)格和非價(jià)格手段合謀與兼并壟斷與濫用壟斷地位3數(shù)字產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)政策和反壟斷政策反合謀政策價(jià)格政策合并/兼并政策其他競(jìng)爭(zhēng)政策4世界與我國(guó)數(shù)字產(chǎn)業(yè)的規(guī)制與反壟斷政策世界數(shù)字產(chǎn)業(yè)的規(guī)制與反壟斷政策我國(guó)數(shù)字產(chǎn)業(yè)的規(guī)制與反壟斷政策5政府規(guī)制的局限規(guī)制的成本與局限規(guī)制與放松規(guī)制4.1世界數(shù)字產(chǎn)業(yè)的規(guī)制與反壟斷政策（1）主要發(fā)達(dá)國(guó)家數(shù)字產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與政策美國(guó)：近年來(lái)美國(guó)政府對(duì)其數(shù)字產(chǎn)業(yè)的監(jiān)管出現(xiàn)一個(gè)鮮明趨勢(shì)，以自由市場(chǎng)為中心從寬松監(jiān)管走向“新布蘭代斯主義（NeoBrandeis）”倡導(dǎo)的積極監(jiān)管。作為執(zhí)行反壟斷和保護(hù)消費(fèi)者法律的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)，美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FederalTradeCommission，簡(jiǎn)稱FTC）在2019年2月新設(shè)立了科技執(zhí)法部門（TechnologyEnforcementDivision，簡(jiǎn)稱TED），進(jìn)行監(jiān)督合理競(jìng)爭(zhēng)，專門對(duì)數(shù)字技術(shù)市場(chǎng)中潛在的反競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行調(diào)查。歐盟：歐盟的數(shù)字產(chǎn)業(yè)規(guī)制政策延續(xù)了其一貫的嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，2021年12月，歐洲議會(huì)表決通過(guò)《數(shù)字市場(chǎng)法案》，該法案于2022年7月18日獲得歐盟最高決策機(jī)構(gòu)歐洲理事會(huì)批準(zhǔn)。該法案規(guī)定守門人（市值超過(guò)750億歐元的企業(yè)）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)“互操作”的相關(guān)義務(wù)：守門人不得限制其用戶訪問(wèn)他們可能在周門人平臺(tái)之外獲得的服務(wù)，即對(duì)拒絕交易、自我優(yōu)待、限定交易實(shí)現(xiàn)規(guī)制。英國(guó)：2021年4月，英國(guó)政府正式宣布成立數(shù)字市場(chǎng)部（DigitalMarketUnit）。該機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)平衡大型數(shù)字市場(chǎng)科技公司與內(nèi)容提供商、廣告商的關(guān)系，制定新的行為準(zhǔn)則，促進(jìn)數(shù)字信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以防止數(shù)字科技巨頭利用起市場(chǎng)主導(dǎo)地位來(lái)妨礙競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新。4.1世界數(shù)字產(chǎn)業(yè)的規(guī)制與反壟斷政策（1）主要發(fā)達(dá)國(guó)家數(shù)字產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與政策國(guó)家名稱美國(guó)《美國(guó)創(chuàng)新與選擇在線法案》（2021年）《終止平臺(tái)壟斷法案》（2021年）《通過(guò)啟用服務(wù)切換法案》（2021年）《平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)和機(jī)會(huì)法案》（2021年）《合并申報(bào)費(fèi)現(xiàn)代化法案》（2021年）歐盟《數(shù)字經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)法》（2020年）《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（2016年）德國(guó)《德國(guó)反限制競(jìng)爭(zhēng)法》（2021年）英國(guó)《數(shù)據(jù)改革法案》（2022年）《數(shù)字發(fā)展戰(zhàn)略》（2022年）主要發(fā)達(dá)國(guó)家、地區(qū)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)監(jiān)管的代表性法律法規(guī)4.2我國(guó)數(shù)字產(chǎn)業(yè)的規(guī)制與反壟斷政策（2）我國(guó)數(shù)字產(chǎn)業(yè)監(jiān)管政策與機(jī)構(gòu)在國(guó)家層面的監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括：國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局、國(guó)家信息中心、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、工業(yè)和信息化部、商務(wù)部、國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室，等等。近年來(lái)國(guó)務(wù)院、全國(guó)人大、最高法院及各部委出臺(tái)了一系列法律法規(guī)，以保證我國(guó)數(shù)字產(chǎn)業(yè)的健康有序發(fā)展，如《關(guān)于促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《關(guān)于推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展的若干意見(jiàn)》等。第11章-

大綱1規(guī)制與反壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)差別化、信息不對(duì)稱與市場(chǎng)力量政府干預(yù)的其他經(jīng)濟(jì)學(xué)理由2數(shù)字產(chǎn)業(yè)的反競(jìng)爭(zhēng)行為價(jià)格和非價(jià)格手段合謀與兼并壟斷與濫用壟斷地位3數(shù)字產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)政策和反壟斷政策反合謀政策價(jià)格政策合并/兼并政策其他競(jìng)爭(zhēng)政策4世界與我國(guó)數(shù)字產(chǎn)業(yè)的規(guī)制與反壟斷政策世界數(shù)字產(chǎn)業(yè)的規(guī)制與反壟斷政策我國(guó)數(shù)字產(chǎn)業(yè)的規(guī)制與反壟斷政策5政府規(guī)制的局限規(guī)制的成本與局限規(guī)制與放松規(guī)制5.1規(guī)制的成本與局限（一）政策管理的成本作為實(shí)施規(guī)范化的政府規(guī)制的依據(jù)，需要制訂并通過(guò)對(duì)應(yīng)的法律法規(guī)，這必須基于大量的調(diào)研和論證。在針對(duì)一項(xiàng)具體經(jīng)濟(jì)行為實(shí)施政府規(guī)制時(shí)，需要對(duì)該經(jīng)濟(jì)行為的影響作出全面評(píng)估和衡量，進(jìn)而對(duì)實(shí)施各種政策的可能后果進(jìn)行評(píng)估和衡量，才有可能決定最優(yōu)的政策工具組合、力度和執(zhí)行方案。當(dāng)一項(xiàng)政府規(guī)制措施實(shí)施完畢后，還應(yīng)對(duì)其效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，仔細(xì)考查是否出現(xiàn)了事先未預(yù)料到的情況。5.1規(guī)制的成本與局限（二）委托代理問(wèn)題和可能的“攫取之手”委托代理問(wèn)題（principal-agentproblem），簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)是關(guān)于委托人如何激勵(lì)代理人來(lái)為委托人的利益服務(wù)而非追求自身利益的問(wèn)題?！熬鹑≈郑╣rabbingh