2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考點(diǎn)突破試題試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。）1.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理由（）任免。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)2.下列哪一項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)？（）A.制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立C.組織期貨交易和結(jié)算D.監(jiān)督期貨市場(chǎng)的交易行為3.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易實(shí)行（）制度。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+34.期貨交易者可以通過哪種方式參與期貨交易？（）A.直接在期貨交易所交易B.通過期貨經(jīng)紀(jì)公司交易C.通過期貨交易所會(huì)員交易D.以上都是5.期貨交易的保證金制度是指（）。A.交易者必須繳納一定比例的保證金才能進(jìn)行交易B.交易者可以隨時(shí)提取保證金C.交易所為交易者提供免費(fèi)保證金D.保證金可以無(wú)限期使用6.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司不得接受（）的保證金。A.交易者自有資金B(yǎng).交易者借來(lái)的資金C.交易者合法持有的資金D.以上都是7.期貨交易的結(jié)算方式分為（）。A.現(xiàn)貨結(jié)算和期貨結(jié)算B.現(xiàn)金結(jié)算和實(shí)物結(jié)算C.聯(lián)合結(jié)算和單獨(dú)結(jié)算D.初步結(jié)算和最終結(jié)算8.期貨交易所的會(huì)員資格可以（）。A.轉(zhuǎn)讓B.出租C.出售D.以上都對(duì)9.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)為（）。A.5人至11人B.7人至15人C.9人至21人D.11人至25人10.期貨交易中的“交割”是指（）。A.交易者買入或賣出期貨合約B.交易者實(shí)際交付或提取標(biāo)的物C.交易者繳納保證金D.交易者平倉(cāng)11.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以從事（）業(yè)務(wù)。A.期貨經(jīng)紀(jì)B.期貨投資咨詢C.期貨交易D.以上都是12.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所自身D.以上都不是13.期貨交易中的“保證金”是指（）。A.交易者必須繳納的資金B(yǎng).交易所為交易者提供資金C.交易者可以隨時(shí)使用的資金D.以上都不是14.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的主要負(fù)責(zé)人由（）任免。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨公司董事會(huì)C.期貨公司股東會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)15.期貨交易中的“平倉(cāng)”是指（）。A.交易者買入或賣出期貨合約B.交易者關(guān)閉倉(cāng)位C.交易者實(shí)際交付或提取標(biāo)的物D.交易者繳納保證金16.期貨交易所的會(huì)員資格申請(qǐng)，需要提交哪些材料？（）A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件C.資金證明D.以上都是17.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理任期（）。A.2年B.3年C.4年D.5年18.期貨交易中的“漲跌停板”是指（）。A.期貨合約的最大波動(dòng)幅度B.期貨合約的最小波動(dòng)幅度C.期貨合約的每日最大波動(dòng)幅度D.期貨合約的每日最小波動(dòng)幅度19.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的主要負(fù)責(zé)人必須具備（）條件。A.從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)B.具有高級(jí)管理人員任職資格C.具有法律、會(huì)計(jì)專業(yè)背景D.以上都是20.期貨交易所的監(jiān)管方式包括（）。A.自我監(jiān)管B.行業(yè)監(jiān)管C.政府監(jiān)管D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，有多項(xiàng)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。若選項(xiàng)有錯(cuò)選、漏選或錯(cuò)填，則該題不得分。）21.期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.組織期貨交易和結(jié)算C.監(jiān)督期貨市場(chǎng)的交易行為D.審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立E.保護(hù)投資者的合法權(quán)益22.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以從事（）業(yè)務(wù)。A.期貨經(jīng)紀(jì)B.期貨投資咨詢C.期貨交易D.期貨資產(chǎn)管理E.期貨中介服務(wù)23.期貨交易的保證金制度的作用包括（）。A.降低交易風(fēng)險(xiǎn)B.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定C.提高交易效率D.增加交易成本E.保護(hù)投資者利益24.期貨交易所的會(huì)員資格申請(qǐng)，需要提交哪些材料？（）A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件C.資金證明D.業(yè)務(wù)計(jì)劃書E.組織機(jī)構(gòu)代碼證25.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員包括（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)代表B.期貨交易所會(huì)員C.交易所工作人員D.期貨公司代表E.行業(yè)協(xié)會(huì)代表26.期貨交易中的“交割”是指（）。A.交易者買入或賣出期貨合約B.交易者實(shí)際交付或提取標(biāo)的物C.交易者繳納保證金D.交易者平倉(cāng)E.交易者結(jié)算27.期貨交易所的監(jiān)管方式包括（）。A.自我監(jiān)管B.行業(yè)監(jiān)管C.政府監(jiān)管D.社會(huì)監(jiān)管E.投資者監(jiān)管28.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的主要負(fù)責(zé)人必須具備（）條件。A.從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)B.具有高級(jí)管理人員任職資格C.具有法律、會(huì)計(jì)專業(yè)背景D.具有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)E.具有良好的職業(yè)道德29.期貨交易中的“漲跌停板”的作用包括（）。A.防止市場(chǎng)過度波動(dòng)B.保護(hù)投資者利益C.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定D.提高交易效率E.增加交易風(fēng)險(xiǎn)30.期貨交易所的會(huì)員資格可以（）。A.轉(zhuǎn)讓B.出租C.出售D.贈(zèng)送E.以上都對(duì)31.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理由（）任免。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)E.交易所自身32.期貨交易中的“平倉(cāng)”是指（）。A.交易者買入或賣出期貨合約B.交易者關(guān)閉倉(cāng)位C.交易者實(shí)際交付或提取標(biāo)的物D.交易者繳納保證金E.交易者結(jié)算33.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所自身D.以上都不是E.行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)34.期貨交易中的“保證金”是指（）。A.交易者必須繳納的資金B(yǎng).交易所為交易者提供資金C.交易者可以隨時(shí)使用的資金D.以上都不是E.投資者的自有資金35.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司不得接受（）的保證金。A.交易者自有資金B(yǎng).交易者借來(lái)的資金C.交易者合法持有的資金D.以上都是E.交易者非法持有的資金36.期貨交易所的會(huì)員資格申請(qǐng)，需要提交哪些材料？（）A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件C.資金證明D.業(yè)務(wù)計(jì)劃書E.組織機(jī)構(gòu)代碼證37.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)為（）。A.5人至11人B.7人至15人C.9人至21人D.11人至25人E.13人至27人38.期貨交易中的“漲跌停板”是指（）。A.期貨合約的最大波動(dòng)幅度B.期貨合約的最小波動(dòng)幅度C.期貨合約的每日最大波動(dòng)幅度D.期貨合約的每日最小波動(dòng)幅度E.期貨合約的每周最大波動(dòng)幅度39.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的主要負(fù)責(zé)人由（）任免。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨公司董事會(huì)C.期貨公司股東會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)E.交易所自身40.期貨交易所的監(jiān)管方式包括（）。A.自我監(jiān)管B.行業(yè)監(jiān)管C.政府監(jiān)管D.社會(huì)監(jiān)管E.投資者監(jiān)管三、判斷題（本大題共20小題，每小題0.5分，共10分。請(qǐng)判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）41.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則。（）42.期貨交易中的“保證金”是指交易者可以隨時(shí)提取的資金。（）43.期貨交易所的會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓。（）44.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的主要負(fù)責(zé)人由期貨公司董事會(huì)任免。（）45.期貨交易中的“平倉(cāng)”是指交易者實(shí)際交付或提取標(biāo)的物。（）46.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。（）47.期貨交易中的“保證金”是指交易者必須繳納的資金。（）48.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)代表。（）49.期貨交易中的“漲跌停板”是指期貨合約的每日最大波動(dòng)幅度。（）50.期貨交易所的會(huì)員資格申請(qǐng)，需要提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照和監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件。（）51.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理任期5年。（）52.期貨交易中的“交割”是指交易者買入或賣出期貨合約。（）53.期貨交易所的監(jiān)管方式包括自我監(jiān)管和政府監(jiān)管。（）54.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的主要負(fù)責(zé)人必須具備法律、會(huì)計(jì)專業(yè)背景。（）55.期貨交易中的“漲跌停板”的作用是防止市場(chǎng)過度波動(dòng)。（）56.期貨交易所的會(huì)員資格可以出租。（）57.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)為7人至15人。（）58.期貨交易中的“平倉(cāng)”是指交易者關(guān)閉倉(cāng)位。（）59.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）60.期貨交易中的“保證金”是指交易所為交易者提供資金。（）四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題2分，共10分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)要回答問題。）61.簡(jiǎn)述期貨交易所的職責(zé)。62.簡(jiǎn)述期貨交易的保證金制度的作用。63.簡(jiǎn)述期貨交易中的“交割”是指什么。64.簡(jiǎn)述期貨交易所的監(jiān)管方式。65.簡(jiǎn)述期貨公司的主要負(fù)責(zé)人必須具備的條件。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。2.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條，期貨交易所的職責(zé)包括制定業(yè)務(wù)規(guī)則、組織交易和結(jié)算、監(jiān)督交易行為等，但并不包括審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立，這是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。3.B解析：我國(guó)期貨交易實(shí)行T+1制度，即交易當(dāng)天買入的合約，在下一個(gè)交易日才能賣出或交割。4.D解析：期貨交易者可以通過直接在期貨交易所交易、通過期貨經(jīng)紀(jì)公司交易、通過期貨交易所會(huì)員交易等多種方式參與期貨交易。5.A解析：保證金制度要求交易者必須繳納一定比例的保證金才能進(jìn)行交易，這是為了確保交易者的履約能力。6.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨公司不得接受代期貨公司承擔(dān)交易義務(wù)的保證金。7.B解析：期貨交易的結(jié)算方式分為現(xiàn)金結(jié)算和實(shí)物結(jié)算，現(xiàn)金結(jié)算是指交易者通過現(xiàn)金結(jié)算差價(jià)來(lái)完成交易，實(shí)物結(jié)算是指交易者實(shí)際交付或提取標(biāo)的物。8.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十八條，期貨交易所會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓，但不得出借或者出租。9.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)為5人至11人。10.B解析：交割是指交易者實(shí)際交付或提取標(biāo)的物的行為，是期貨交易的最終環(huán)節(jié)。11.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司可以從事期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、期貨交易咨詢以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。12.A解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理。13.A解析：保證金是指交易者必須繳納的資金，用于確保交易者的履約能力。14.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司的主要負(fù)責(zé)人由期貨公司董事會(huì)任免。15.B解析：平倉(cāng)是指交易者關(guān)閉倉(cāng)位的行為，即買入或賣出與之前持有的頭寸相反的合約，以結(jié)束交易。16.D解析：申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格需要提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件、資金證明、業(yè)務(wù)計(jì)劃書、組織機(jī)構(gòu)代碼證等材料。17.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十一條，期貨交易所的總經(jīng)理任期5年。18.C解析：漲跌停板是指期貨合約的每日最大波動(dòng)幅度，是為了防止市場(chǎng)過度波動(dòng)。19.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司的主要負(fù)責(zé)人必須具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、具有高級(jí)管理人員任職資格、具有法律、會(huì)計(jì)專業(yè)背景、具有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和良好的職業(yè)道德等條件。20.D解析：期貨交易所的監(jiān)管方式包括自我監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、政府監(jiān)管和社會(huì)監(jiān)管。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析21.ABCE解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的職責(zé)包括制定業(yè)務(wù)規(guī)則、組織交易和結(jié)算、監(jiān)督交易行為、保護(hù)投資者的合法權(quán)益等。22.ABD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司可以從事期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、期貨資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。23.ABCE解析：保證金制度的作用包括降低交易風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、提高交易效率、保護(hù)投資者利益。24.ABCE解析：申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格需要提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件、資金證明、組織機(jī)構(gòu)代碼證等材料。25.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十六條，期貨交易所的理事會(huì)成員包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)代表、期貨交易所會(huì)員、交易所工作人員、期貨公司代表。26.BE解析：交割是指交易者實(shí)際交付或提取標(biāo)的物，以及交易者結(jié)算的行為。27.ABCD解析：期貨交易所的監(jiān)管方式包括自我監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、政府監(jiān)管和社會(huì)監(jiān)管。28.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司的主要負(fù)責(zé)人必須具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、具有高級(jí)管理人員任職資格、具有法律、會(huì)計(jì)專業(yè)背景、具有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和良好的職業(yè)道德等條件。29.ABC解析：漲跌停板的作用包括防止市場(chǎng)過度波動(dòng)、保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。30.ACE解析：期貨交易所的會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓、出售、贈(zèng)送，但不能出租。31.ABC解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十一條，期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所理事會(huì)、期貨交易所會(huì)員大會(huì)任免。32.BDE解析：平倉(cāng)是指交易者關(guān)閉倉(cāng)位、繳納保證金、以及結(jié)算的行為。33.ABE解析：期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。34.AC解析：保證金是指交易者必須繳納的資金，以及交易者可以隨時(shí)使用的資金。35.BE解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨公司不得接受代期貨公司承擔(dān)交易義務(wù)的保證金，以及交易者非法持有的資金。36.ABCDE解析：申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格需要提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件、資金證明、業(yè)務(wù)計(jì)劃書、組織機(jī)構(gòu)代碼證等材料。37.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)為5人至11人。38.AC解析：漲跌停板是指期貨合約的每日最大波動(dòng)幅度。39.ABC解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十一條，期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨公司董事會(huì)、期貨公司股東會(huì)任免。40.ABCDE解析：期貨交易所的監(jiān)管方式包括自我監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、政府監(jiān)管、社會(huì)監(jiān)管和投資者監(jiān)管。三、判斷題答案及解析41.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則。42.×解析：保證金是指交易者必須繳納的資金，不是可以隨時(shí)提取的資金。43.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十八條，期貨交易所會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓。44.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司的主要負(fù)責(zé)人由期貨公司董事會(huì)任免。45.×解析：交割是指交易者實(shí)際交付或提取標(biāo)的物，不是平倉(cāng)。46.×解析：期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，不是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。47.√解析：保證金是指交易者必須繳納的資金。48.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十六條，期貨交易所的理事會(huì)成員包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)代表。49.√解析：漲跌停板是指期貨合約的每日最大波動(dòng)幅度。50.√解析：申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格需要提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照和監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件。51.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十一條，期貨交易所的總經(jīng)理任期5年。52.×解析：交割是指交易者實(shí)際交付或提取標(biāo)的物，不是買入或賣出期貨合約。53.√解析：期貨交易所的監(jiān)管方式包括自我監(jiān)管和政府監(jiān)管。54.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司的主要負(fù)責(zé)人必須具備法律、會(huì)計(jì)專業(yè)背景。55.√解析：漲跌停板的作用是防止市場(chǎng)過度