2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)法規(guī)解讀測(cè)試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題有且只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代表字母填寫(xiě)在答題卡相應(yīng)位置。）1.《期貨交易管理?xiàng)l例》的制定機(jī)關(guān)是？A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院2.下列哪項(xiàng)不是期貨交易的基本原則？A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.自由交易原則3.期貨交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)4.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？A.自行決定修改或撤銷(xiāo)B.嚴(yán)格按照客戶指令執(zhí)行C.與客戶協(xié)商后執(zhí)行D.根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整執(zhí)行5.客戶的保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？A.通知客戶追加保證金B(yǎng).自動(dòng)為客戶追加保證金C.允許客戶繼續(xù)交易D.強(qiáng)制平倉(cāng)6.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.自愿原則B.強(qiáng)制原則C.公平原則D.合理原則7.下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)？A.組織期貨交易B.監(jiān)督期貨交易C.制定期貨交易規(guī)則D.保管期貨公司的客戶保證金8.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格由誰(shuí)審核？A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司9.期貨公司可以接受哪些人的委托從事期貨交易？A.任何單位和個(gè)人B.僅限本單位員工C.僅限金融機(jī)構(gòu)D.僅限個(gè)人客戶10.期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)如何制定？A.由交易所自行決定B.報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.與期貨公司協(xié)商制定D.參照其他交易所制度11.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)如何操作？A.客戶自行申請(qǐng)B.期貨公司主動(dòng)開(kāi)立C.期貨交易所統(tǒng)一開(kāi)立D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)開(kāi)立12.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？A.自行決定修改或撤銷(xiāo)B.嚴(yán)格按照客戶指令執(zhí)行C.與客戶協(xié)商后執(zhí)行D.根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整執(zhí)行13.客戶的保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？A.通知客戶追加保證金B(yǎng).自動(dòng)為客戶追加保證金C.允許客戶繼續(xù)交易D.強(qiáng)制平倉(cāng)14.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.自愿原則B.強(qiáng)制原則C.公平原則D.合理原則15.下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)？A.組織期貨交易B.監(jiān)督期貨交易C.制定期貨交易規(guī)則D.保管期貨公司的客戶保證金16.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格由誰(shuí)審核？A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司17.期貨公司可以接受哪些人的委托從事期貨交易？A.任何單位和個(gè)人B.僅限本單位員工C.僅限金融機(jī)構(gòu)D.僅限個(gè)人客戶18.期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)如何制定？A.由交易所自行決定B.報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.與期貨公司協(xié)商制定D.參照其他交易所制度19.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)如何操作？A.客戶自行申請(qǐng)B.期貨公司主動(dòng)開(kāi)立C.期貨交易所統(tǒng)一開(kāi)立D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)開(kāi)立20.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？A.自行決定修改或撤銷(xiāo)B.嚴(yán)格按照客戶指令執(zhí)行C.與客戶協(xié)商后執(zhí)行D.根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整執(zhí)行21.客戶的保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？A.通知客戶追加保證金B(yǎng).自動(dòng)為客戶追加保證金C.允許客戶繼續(xù)交易D.強(qiáng)制平倉(cāng)22.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.自愿原則B.強(qiáng)制原則C.公平原則D.合理原則23.下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)？A.組織期貨交易B.監(jiān)督期貨交易C.制定期貨交易規(guī)則D.保管期貨公司的客戶保證金24.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格由誰(shuí)審核？A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司25.期貨公司可以接受哪些人的委托從事期貨交易？A.任何單位和個(gè)人B.僅限本單位員工C.僅限金融機(jī)構(gòu)D.僅限個(gè)人客戶26.期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)如何制定？A.由交易所自行決定B.報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.與期貨公司協(xié)商制定D.參照其他交易所制度27.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)如何操作？A.客戶自行申請(qǐng)B.期貨公司主動(dòng)開(kāi)立C.期貨交易所統(tǒng)一開(kāi)立D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)開(kāi)立28.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？A.自行決定修改或撤銷(xiāo)B.嚴(yán)格按照客戶指令執(zhí)行C.與客戶協(xié)商后執(zhí)行D.根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整執(zhí)行29.客戶的保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？A.通知客戶追加保證金B(yǎng).自動(dòng)為客戶追加保證金C.允許客戶繼續(xù)交易D.強(qiáng)制平倉(cāng)30.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.自愿原則B.強(qiáng)制原則C.公平原則D.合理原則31.下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)？A.組織期貨交易B.監(jiān)督期貨交易C.制定期貨交易規(guī)則D.保管期貨公司的客戶保證金32.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格由誰(shuí)審核？A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司33.期貨公司可以接受哪些人的委托從事期貨交易？A.任何單位和個(gè)人B.僅限本單位員工C.僅限金融機(jī)構(gòu)D.僅限個(gè)人客戶34.期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)如何制定？A.由交易所自行決定B.報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.與期貨公司協(xié)商制定D.參照其他交易所制度35.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)如何操作？A.客戶自行申請(qǐng)B.期貨公司主動(dòng)開(kāi)立C.期貨交易所統(tǒng)一開(kāi)立D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)開(kāi)立36.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？A.自行決定修改或撤銷(xiāo)B.嚴(yán)格按照客戶指令執(zhí)行C.與客戶協(xié)商后執(zhí)行D.根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整執(zhí)行37.客戶的保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？A.通知客戶追加保證金B(yǎng).自動(dòng)為客戶追加保證金C.允許客戶繼續(xù)交易D.強(qiáng)制平倉(cāng)38.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.自愿原則B.強(qiáng)制原則C.公平原則d.合理原則39.下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)？A.組織期貨交易B.監(jiān)督期貨交易C.制定期貨交易規(guī)則D.保管期貨公司的客戶保證金40.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格由誰(shuí)審核？A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司41.期貨公司可以接受哪些人的委托從事期貨交易？A.任何單位和個(gè)人B.僅限本單位員工C.僅限金融機(jī)構(gòu)D.僅限個(gè)人客戶42.期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)如何制定？A.由交易所自行決定B.報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.與期貨公司協(xié)商制定D.參照其他交易所制度43.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)如何操作？A.客戶自行申請(qǐng)B.期貨公司主動(dòng)開(kāi)立C.期貨交易所統(tǒng)一開(kāi)立D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)開(kāi)立44.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？A.自行決定修改或撤銷(xiāo)B.嚴(yán)格按照客戶指令執(zhí)行C.與客戶協(xié)商后執(zhí)行D.根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整執(zhí)行45.客戶的保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？A.通知客戶追加保證金B(yǎng).自動(dòng)為客戶追加保證金C.允許客戶繼續(xù)交易D.強(qiáng)制平倉(cāng)46.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.自愿原則B.強(qiáng)制原則C.公平原則D.合理原則47.下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)？A.組織期貨交易B.監(jiān)督期貨交易C.制定期貨交易規(guī)則D.保管期貨公司的客戶保證金48.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格由誰(shuí)審核？A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司49.期貨公司可以接受哪些人的委托從事期貨交易？A.任何單位和個(gè)人B.僅限本單位員工C.僅限金融機(jī)構(gòu)D.僅限個(gè)人客戶50.期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)如何制定？A.由交易所自行決定B.報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.與期貨公司協(xié)商制定D.參照其他交易所制度51.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)如何操作？A.客戶自行申請(qǐng)B.期貨公司主動(dòng)開(kāi)立C.期貨交易所統(tǒng)一開(kāi)立D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)開(kāi)立52.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？A.自行決定修改或撤銷(xiāo)B.嚴(yán)格按照客戶指令執(zhí)行C.與客戶協(xié)商后執(zhí)行D.根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整執(zhí)行53.客戶的保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？A.通知客戶追加保證金B(yǎng).自動(dòng)為客戶追加保證金C.允許客戶繼續(xù)交易D.強(qiáng)制平倉(cāng)54.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.自愿原則B.強(qiáng)制原則C.公平原則D.合理原則55.下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)？A.組織期貨交易B.監(jiān)督期貨交易C.制定期貨交易規(guī)則D.保管期貨公司的客戶保證金56.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格由誰(shuí)審核？A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司57.期貨公司可以接受哪些人的委托從事期貨交易？A.任何單位和個(gè)人B.僅限本單位員工C.僅限金融機(jī)構(gòu)D.僅限個(gè)人客戶58.期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)如何制定？A.由交易所自行決定B.報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.與期貨公司協(xié)商制定D.參照其他交易所制度59.期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)如何操作？A.客戶自行申請(qǐng)B.期貨公司主動(dòng)開(kāi)立C.期貨交易所統(tǒng)一開(kāi)立D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)開(kāi)立60.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？A.自行決定修改或撤銷(xiāo)B.嚴(yán)格按照客戶指令執(zhí)行C.與客戶協(xié)商后執(zhí)行D.根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整執(zhí)行二、多項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1分，共40分。每題有2個(gè)或2個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代表字母填寫(xiě)在答題卡相應(yīng)位置。錯(cuò)選、少選、多選均不得分。）1.《期貨交易管理?xiàng)l例》的主要內(nèi)容包括哪些方面？A.期貨交易的基本原則B.期貨交易所的職責(zé)C.期貨公司的監(jiān)管D.違規(guī)行為的處罰2.期貨交易的基本原則包括哪些？A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.自由交易原則3.期貨交易所的職責(zé)包括哪些？A.組織期貨交易B.監(jiān)督期貨交易C.制定期貨交易規(guī)則D.保管期貨公司的客戶保證金4.期貨公司的監(jiān)管包括哪些方面？A.資質(zhì)管理B.業(yè)務(wù)管理C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.信息披露5.違規(guī)行為的處罰包括哪些方式？A.警告B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證6.期貨交易的基本原則有哪些？A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.自由交易原則7.期貨交易所的職責(zé)有哪些？A.組織期貨交易B.監(jiān)督期貨交易C.制定期貨交易規(guī)則D.保管期貨公司的客戶保證金8.期貨公司的監(jiān)管有哪些方面？A.資質(zhì)管理B.業(yè)務(wù)管理C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.信息披露9.違規(guī)行為的處罰有哪些方式？A.警告B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證10.期貨交易的基本原則包括哪些？A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.自由交易原則11.期貨交易所的職責(zé)有哪些？A.組織期貨交易B.監(jiān)督期貨交易C.制定期貨交易規(guī)則D.保管期貨公司的客戶保證金12.期貨公司的監(jiān)管有哪些方面？A.資質(zhì)管理B.業(yè)務(wù)管理C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.信息披露13.違規(guī)行為的處罰有哪些方式？A.警告B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證14.期貨交易的基本原則包括哪些？A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.自由交易原則15.期貨交易所的職責(zé)有哪些？A.組織期貨交易B.監(jiān)督期貨交易C.制定期貨交易規(guī)則D.保管期貨公司的客戶保證金16.期貨公司的監(jiān)管有哪些方面？A.資質(zhì)管理B.業(yè)務(wù)管理C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.信息披露17.違規(guī)行為的處罰有哪些方式？A.警告B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證18.期貨交易的基本原則包括哪些？A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.自由交易原則19.期貨交易所的職責(zé)有哪些？A.組織期貨交易B.監(jiān)督期貨交易C.制定期貨交易規(guī)則D.保管期貨公司的客戶保證金20.期貨公司的監(jiān)管有哪些方面？A.資質(zhì)管理B.業(yè)務(wù)管理C.風(fēng)險(xiǎn)管理d.信息披露21.違規(guī)行為的處罰有哪些方式？A.警告B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證22.期貨交易的基本原則包括哪些？A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.自由交易原則23.期貨交易所的職責(zé)有哪些？A.組織期貨交易B.監(jiān)督期貨交易C.制定期貨交易規(guī)則D.保管期貨公司的客戶保證金24.期貨公司的監(jiān)管有哪些方面？A.資質(zhì)管理B.業(yè)務(wù)管理C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.信息披露25.違規(guī)行為的處罰有哪些方式？A.警告B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證26.期貨交易的基本原則包括哪些？A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.自由交易原則27.期貨交易所的職責(zé)有哪些？A.組織期貨交易B.監(jiān)督期貨交易C.制定期貨交易規(guī)則D.保管期貨公司的客戶保證金28.期貨公司的監(jiān)管有哪些方面？A.資質(zhì)管理B.業(yè)務(wù)管理C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.信息披露29.違規(guī)行為的處罰有哪些方式？A.警告B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證30.期貨交易的基本原則包括哪些？A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.自由交易原則31.期貨交易所的職責(zé)有哪些？A.組織期貨交易B.監(jiān)督期貨交易C.制定期貨交易規(guī)則D.保管期貨公司的客戶保證金32.期貨公司的監(jiān)管有哪些方面？A.資質(zhì)管理B.業(yè)務(wù)管理C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.信息披露33.違規(guī)行為的處罰有哪些方式？A.警告B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證34.期貨交易的基本原則包括哪些？A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.自由交易原則35.期貨交易所的職責(zé)有哪些？A.組織期貨交易B.監(jiān)督期貨交易C.制定期貨交易規(guī)則D.保管期貨公司的客戶保證金36.期貨公司的監(jiān)管有哪些方面？A.資質(zhì)管理B.業(yè)務(wù)管理C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.信息披露37.違規(guī)行為的處罰有哪些方式？A.警告B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證38.期貨交易的基本原則包括哪些？A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.自由交易原則39.期貨交易所的職責(zé)有哪些？A.組織期貨交易B.監(jiān)督期貨交易C.制定期貨交易規(guī)則D.保管期貨公司的客戶保證金40.期貨公司的監(jiān)管有哪些方面？A.資質(zhì)管理B.業(yè)務(wù)管理C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.信息披露三、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列各題表述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.《期貨交易管理?xiàng)l例》是由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定的?！?.期貨交易的基本原則包括公開(kāi)、公平、公正和自由交易。√3.期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易和制定期貨交易規(guī)則?！?.期貨公司的監(jiān)管包括資質(zhì)管理、業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和信息披露。√5.違規(guī)行為的處罰方式包括警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)和吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證?！?.期貨交易的基本原則中，公開(kāi)原則是指期貨交易信息應(yīng)當(dāng)公開(kāi)透明?！?.期貨交易所的職責(zé)中，監(jiān)督期貨交易是指對(duì)會(huì)員的期貨交易行為進(jìn)行監(jiān)督?！?.期貨公司的監(jiān)管中，資質(zhì)管理是指對(duì)期貨公司的注冊(cè)資本、股東資格等進(jìn)行管理。√9.違規(guī)行為的處罰中，警告是指對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行口頭警示。×10.期貨交易的基本原則中，公平原則是指所有參與者在交易中享有平等的權(quán)利?！?1.期貨交易所的職責(zé)中，制定期貨交易規(guī)則是指制定期貨交易的各項(xiàng)規(guī)章制度?！?2.期貨公司的監(jiān)管中，業(yè)務(wù)管理是指對(duì)期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)進(jìn)行管理。√13.違規(guī)行為的處罰中，罰款是指對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。√14.期貨交易的基本原則中，公正原則是指期貨交易應(yīng)當(dāng)公正無(wú)私?！?5.期貨交易所的職責(zé)中，保管期貨公司的客戶保證金是指對(duì)期貨公司的客戶保證金進(jìn)行保管?！?6.期貨公司的監(jiān)管中，風(fēng)險(xiǎn)管理是指對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理?！?7.違規(guī)行為的處罰中，暫停業(yè)務(wù)是指暫停期貨公司的部分業(yè)務(wù)?！?8.期貨交易的基本原則中，自由交易原則是指參與者可以自由進(jìn)行期貨交易。√19.期貨交易所的職責(zé)中，組織期貨交易是指組織期貨交易活動(dòng)。√20.期貨公司的監(jiān)管中，信息披露是指期貨公司公開(kāi)披露相關(guān)信息。√四、案例分析題（本題型共10題，每題2分，共20分。請(qǐng)根據(jù)案例內(nèi)容，選擇最符合案例情況的答案。）1.某客戶在期貨公司開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，并委托期貨公司進(jìn)行期貨交易。客戶的保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？A.通知客戶追加保證金B(yǎng).自動(dòng)為客戶追加保證金C.允許客戶繼續(xù)交易D.強(qiáng)制平倉(cāng)答案：A2.某期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.自愿原則B.強(qiáng)制原則C.公平原則D.合理原則答案：C3.某期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格由誰(shuí)審核？A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司答案：B4.某期貨公司可以接受哪些人的委托從事期貨交易？A.任何單位和個(gè)人B.僅限本單位員工C.僅限金融機(jī)構(gòu)D.僅限個(gè)人客戶答案：A5.某期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)如何制定？A.由交易所自行決定B.報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.與期貨公司協(xié)商制定D.參照其他交易所制度答案：B6.某期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)如何操作？A.客戶自行申請(qǐng)B.期貨公司主動(dòng)開(kāi)立C.期貨交易所統(tǒng)一開(kāi)立D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)開(kāi)立答案：A7.某期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？A.自行決定修改或撤銷(xiāo)B.嚴(yán)格按照客戶指令執(zhí)行C.與客戶協(xié)商后執(zhí)行D.根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整執(zhí)行答案：B8.某客戶的保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？A.通知客戶追加保證金B(yǎng).自動(dòng)為客戶追加保證金C.允許客戶繼續(xù)交易D.強(qiáng)制平倉(cāng)答案：A9.某期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.自愿原則B.強(qiáng)制原則C.公平原則D.合理原則答案：C10.某期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格由誰(shuí)審核？A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司答案：B本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》是由中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院制定的，而非中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。2.D解析：期貨交易的基本原則包括公開(kāi)、公平、公正和禁止欺詐或者操縱市場(chǎng)行為，自由交易原則并非《期貨交易管理?xiàng)l例》中明確列出的原則。3.B解析：期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，而非期貨交易所理事會(huì)、會(huì)員大會(huì)或中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。4.B解析：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照客戶指令執(zhí)行，不得擅自修改或撤銷(xiāo)。5.A解析：客戶的保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而非自動(dòng)為客戶追加、允許繼續(xù)交易或強(qiáng)制平倉(cāng)。6.C解析：期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)遵循公平原則，確保所有會(huì)員處于平等地位，而非自愿、強(qiáng)制或合理原則。7.D解析：期貨交易所的職責(zé)不包括保管期貨公司的客戶保證金，這是期貨公司的職責(zé)。8.B解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所或期貨公司。9.A解析：期貨公司可以接受任何單位和個(gè)人的委托從事期貨交易，而非僅限本單位員工、金融機(jī)構(gòu)或個(gè)人客戶。10.B解析：期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，而非由交易所自行決定、與期貨公司協(xié)商制定或參照其他交易所制度。11.A解析：期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)由客戶自行申請(qǐng)，而非期貨公司主動(dòng)開(kāi)立、期貨交易所統(tǒng)一開(kāi)立或中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)開(kāi)立。12.B解析：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照客戶指令執(zhí)行，而非自行決定修改或撤銷(xiāo)、與客戶協(xié)商后執(zhí)行或根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整執(zhí)行。13.A解析：客戶的保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而非自動(dòng)為客戶追加、允許繼續(xù)交易或強(qiáng)制平倉(cāng)。14.C解析：期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)遵循公平原則，確保所有會(huì)員處于平等地位，而非自愿、強(qiáng)制或合理原則。15.D解析：保管期貨公司的客戶保證金是期貨公司的職責(zé)，而非期貨交易所的職責(zé)。16.B解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所或期貨公司。17.A解析：期貨公司可以接受任何單位和個(gè)人的委托從事期貨交易，而非僅限本單位員工、金融機(jī)構(gòu)或個(gè)人客戶。18.B解析：期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，而非由交易所自行決定、與期貨公司協(xié)商制定或參照其他交易所制度。19.A解析：期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)由客戶自行申請(qǐng)，而非期貨公司主動(dòng)開(kāi)立、期貨交易所統(tǒng)一開(kāi)立或中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)開(kāi)立。20.B解析：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照客戶指令執(zhí)行，而非自行決定修改或撤銷(xiāo)、與客戶協(xié)商后執(zhí)行或根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整執(zhí)行。21.A解析：客戶的保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而非自動(dòng)為客戶追加、允許繼續(xù)交易或強(qiáng)制平倉(cāng)。22.C解析：期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)遵循公平原則，確保所有會(huì)員處于平等地位，而非自愿、強(qiáng)制或合理原則。23.D解析：保管期貨公司的客戶保證金是期貨公司的職責(zé)，而非期貨交易所的職責(zé)。24.B解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所或期貨公司。25.A解析：期貨公司可以接受任何單位和個(gè)人的委托從事期貨交易，而非僅限本單位員工、金融機(jī)構(gòu)或個(gè)人客戶。26.B解析：期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，而非由交易所自行決定、與期貨公司協(xié)商制定或參照其他交易所制度。27.A解析：期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)由客戶自行申請(qǐng)，而非期貨公司主動(dòng)開(kāi)立、期貨交易所統(tǒng)一開(kāi)立或中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)開(kāi)立。28.B解析：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照客戶指令執(zhí)行，而非自行決定修改或撤銷(xiāo)、與客戶協(xié)商后執(zhí)行或根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整執(zhí)行。29.A解析：客戶的保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而非自動(dòng)為客戶追加、允許繼續(xù)交易或強(qiáng)制平倉(cāng)。30.C解析：期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)遵循公平原則，確保所有會(huì)員處于平等地位，而非自愿、強(qiáng)制或合理原則。31.D解析：保管期貨公司的客戶保證金是期貨公司的職責(zé)，而非期貨交易所的職責(zé)。32.B解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所或期貨公司。33.A解析：期貨公司可以接受任何單位和個(gè)人的委托從事期貨交易，而非僅限本單位員工、金融機(jī)構(gòu)或個(gè)人客戶。34.B解析：期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，而非由交易所自行決定、與期貨公司協(xié)商制定或參照其他交易所制度。35.A解析：期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)由客戶自行申請(qǐng)，而非期貨公司主動(dòng)開(kāi)立、期貨交易所統(tǒng)一開(kāi)立或中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)開(kāi)立。36.B解析：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照客戶指令執(zhí)行，而非自行決定修改或撤銷(xiāo)、與客戶協(xié)商后執(zhí)行或根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整執(zhí)行。37.A解析：客戶的保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而非自動(dòng)為客戶追加、允許繼續(xù)交易或強(qiáng)制平倉(cāng)。38.C解析：期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)遵循公平原則，確保所有會(huì)員處于平等地位，而非自愿、強(qiáng)制或合理原則。39.D解析：保管期貨公司的客戶保證金是期貨公司的職責(zé)，而非期貨交易所的職責(zé)。40.B解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所或期貨公司。41.A解析：期貨公司可以接受任何單位和個(gè)人的委托從事期貨交易，而非僅限本單位員工、金融機(jī)構(gòu)或個(gè)人客戶。42.B解析：期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，而非由交易所自行決定、與期貨公司協(xié)商制定或參照其他交易所制度。43.A解析：期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)由客戶自行申請(qǐng)，而非期貨公司主動(dòng)開(kāi)立、期貨交易所統(tǒng)一開(kāi)立或中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)開(kāi)立。44.B解析：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照客戶指令執(zhí)行，而非自行決定修改或撤銷(xiāo)、與客戶協(xié)商后執(zhí)行或根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整執(zhí)行。45.A解析：客戶的保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而非自動(dòng)為客戶追加、允許繼續(xù)交易或強(qiáng)制平倉(cāng)。46.C解析：期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)遵循公平原則，確保所有會(huì)員處于平等地位，而非自愿、強(qiáng)制或合理原則。47.D解析：保管期貨公司的客戶保證金是期貨公司的職責(zé)，而非期貨交易所的職責(zé)。48.B解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所或期貨公司。49.A解析：期貨公司可以接受任何單位和個(gè)人的委托從事期貨交易，而非僅限本單位員工、金融機(jī)構(gòu)或個(gè)人客戶。50.B解析：期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，而非由交易所自行決定、與期貨公司協(xié)商制定或參照其他交易所制度。51.A解析：期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)由客戶自行申請(qǐng)，而非期貨公司主動(dòng)開(kāi)立、期貨交易所統(tǒng)一開(kāi)立或中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)開(kāi)立。52.B解析：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照客戶指令執(zhí)行，而非自行決定修改或撤銷(xiāo)、與客戶協(xié)商后執(zhí)行或根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整執(zhí)行。53.A解析：客戶的保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，而非自動(dòng)為客戶追加、允許繼續(xù)交易或強(qiáng)制平倉(cāng)。54.C解析：期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)遵循公平原則，確保所有會(huì)員處于平等地位，而非自愿、強(qiáng)制或合理原則。55.D解析：保管期貨公司的客戶保證金是期貨公司的職責(zé)，而非期貨交易所的職責(zé)。56.B解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所或期貨公司。57.A解析：期貨公司可以接受任何單位和個(gè)人的委托從事期貨交易，而非僅限本單位員工、金融機(jī)構(gòu)或個(gè)人客戶。58.B解析：期貨交易所的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，而非由交易所自行決定、與期貨公司協(xié)商制定或參照其他交易所制度。59.A解析：期貨公司為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)由客戶自行申請(qǐng)，而非期貨公司主動(dòng)開(kāi)立、期貨交易所統(tǒng)一開(kāi)立或中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)開(kāi)立。60.B解析：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照客戶指令執(zhí)行，而非自行決定修改或撤銷(xiāo)、與客戶協(xié)商后執(zhí)行或根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整執(zhí)行。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》的主要內(nèi)容包括期貨交易的基本原則、期貨交易所的職責(zé)、期貨公司的監(jiān)管以及違規(guī)行為的處罰等方面。2.ABC解析：期貨交易的基本原則包括公開(kāi)、公平、公正，而自由交易原則并非《期貨交易管理?xiàng)l例》中明確列出的原則。3.ABC解析：期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易和制定期貨交易規(guī)則，保管期貨公司的客戶保證金是期貨公司的職責(zé)。4.ABCD解析：期貨公司的監(jiān)管包括資質(zhì)管理、業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和信息披露等方面。5.ABCD解析：違規(guī)行為的處罰方式包括警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)和吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證等。6.√解析：公開(kāi)原則是指期貨交易信息應(yīng)當(dāng)公開(kāi)透明，這是期貨交易的基本原則之一。7.√解析：監(jiān)督期貨交易是指對(duì)會(huì)員的期貨交易行為進(jìn)行監(jiān)督，這是期貨交易所的職責(zé)之一。8.√解析：資質(zhì)管理是指對(duì)期貨公司的注冊(cè)資本、股東資格等進(jìn)行管理，這是期貨公司的監(jiān)管方面之一。9.×解析：警告是指對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行書(shū)面警示，而非口頭警示。10.√解析：公平原則是指所有參與者在交易中享有平等的權(quán)利，這是期貨交易的基本原則之一。11.√解析：制定期貨交易規(guī)則是指制定期貨交易的各項(xiàng)規(guī)章制度，這是期貨交易所的職責(zé)之一。12.√解析：業(yè)務(wù)管理是指對(duì)期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)進(jìn)行管理，這是期貨公司的監(jiān)管方面之一。13.√解析：罰款是指對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，這是違規(guī)行為的處罰方式之一。14.√解析：公正原則是指期貨交易應(yīng)當(dāng)公正無(wú)私，這是期貨交易的基本原則之一。15.√解析：保管期貨公司的客戶保證金是指對(duì)期貨公司的客戶保證金進(jìn)行保管，這是期貨交易所的職責(zé)之一。16.√解析：風(fēng)險(xiǎn)管理是指對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，這是期貨公司的監(jiān)管方面之一。17.√解析：暫停業(yè)務(wù)是指暫停期貨公司的部分業(yè)務(wù)，這是違規(guī)行為的處罰方式之一。18.√解析：自由交易原則是指參與者可以自由進(jìn)行期貨交易，這是期貨交易的基本原則之一。19.√解析：組織期貨交易是指組織期貨交易活動(dòng)，這是期貨交易所的職責(zé)之一。20.√解析：信息披露是指期貨公司公開(kāi)披露相關(guān)信息，這是期貨公司的監(jiān)管方面之一。三、判斷題答案及解析1.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》是由中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)