2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)與金融監(jiān)管體系試題試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.《期貨交易管理?xiàng)l例》的立法目的是什么？A.規(guī)范期貨交易行為B.保護(hù)投資者利益C.促進(jìn)期貨市場(chǎng)發(fā)展D.以上都是2.期貨交易所的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)哪個(gè)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部3.期貨公司辦理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.公平、公正、公開B.誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)C.客戶利益至上D.以上都是4.期貨交易中，禁止哪些行為？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.欺詐客戶D.以上都是5.期貨交易所的自律管理主要體現(xiàn)在哪些方面？A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督市場(chǎng)交易C.處罰違規(guī)行為D.以上都是6.期貨公司的注冊(cè)資本最低是多少？A.3000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.2億元7.期貨交易實(shí)行什么制度？A.保證金制度B.漲跌停板制度C.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D.以上都是8.《期貨交易管理?xiàng)l例》適用于哪些主體？A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨從業(yè)人員D.以上都是9.期貨交易所的理事會(huì)由多少名理事組成？A.7B.11C.15D.1910.期貨公司可以接受哪些人的委托從事期貨交易？A.自然人B.法人C.其他組織D.以上都是11.期貨交易中，保證金的比例由誰(shuí)規(guī)定？A.期貨交易所B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院12.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的保證金？A.用于公司運(yùn)營(yíng)B.用于客戶交易C.獨(dú)立存管D.用于股東分紅13.期貨交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.股東大會(huì)14.期貨交易中，哪些信息屬于內(nèi)幕信息？A.公司財(cái)務(wù)狀況B.公司重大投資C.公司股權(quán)變動(dòng)D.以上都是15.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何防范內(nèi)幕交易？A.建立內(nèi)幕信息管理制度B.對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)C.加強(qiáng)信息披露D.以上都是16.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是誰(shuí)？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家發(fā)改委C.中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部17.期貨公司的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么條件？A.品行良好B.熟悉期貨業(yè)務(wù)C.沒(méi)有不良記錄D.以上都是18.期貨交易中，哪些行為屬于操縱市場(chǎng)？A.聯(lián)合他人買賣B.利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣C.利用信息優(yōu)勢(shì)誤導(dǎo)市場(chǎng)D.以上都是19.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？A.及時(shí)調(diào)查處理B.告知客戶處理結(jié)果C.記錄處理過(guò)程D.以上都是20.期貨交易所的自律管理措施包括哪些？A.警告B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.以上都是21.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括哪些？A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.風(fēng)險(xiǎn)化解D.以上都是22.期貨交易中，哪些信息應(yīng)當(dāng)公開披露？A.交易規(guī)則B.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)C.公司財(cái)務(wù)狀況D.以上都是23.期貨交易所的會(huì)員有哪些權(quán)利？A.參與交易B.使用交易設(shè)施C.獲得信息服務(wù)D.以上都是24.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括哪些？A.期貨經(jīng)紀(jì)B.期貨投資咨詢C.資產(chǎn)管理D.以上都是25.期貨交易中，哪些行為屬于欺詐客戶？A.隱瞞重要信息B.誤導(dǎo)客戶C.強(qiáng)行平倉(cāng)D.以上都是26.期貨交易所的監(jiān)管措施包括哪些？A.現(xiàn)場(chǎng)檢查B.非現(xiàn)場(chǎng)檢查C.行政處罰D.以上都是27.期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.合規(guī)管理C.信息管理D.以上都是28.期貨交易中，哪些信息屬于非公開信息？A.公司內(nèi)部會(huì)議記錄B.客戶交易信息C.交易員操作記錄D.以上都是29.期貨交易所的自律管理目標(biāo)是什么？A.維護(hù)市場(chǎng)秩序B.保護(hù)投資者利益C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展D.以上都是30.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的資金？A.獨(dú)立存管B.?？顚Ｓ肅.用于公司運(yùn)營(yíng)D.用于股東分紅31.期貨交易中，哪些行為屬于內(nèi)幕交易？A.泄露內(nèi)幕信息B.利用內(nèi)幕信息交易C.散布內(nèi)幕信息D.以上都是32.期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)包括哪些？A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督市場(chǎng)交易C.處罰違規(guī)行為D.以上都是33.期貨公司的業(yè)務(wù)資質(zhì)由誰(shuí)審批？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.地方證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.地方政府34.期貨交易中，哪些信息應(yīng)當(dāng)保密？A.客戶信息B.交易信息C.公司信息D.以上都是35.期貨交易所的自律管理手段包括哪些？A.警告B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.以上都是36.期貨公司的合規(guī)管理措施包括哪些？A.合規(guī)培訓(xùn)B.合規(guī)檢查C.合規(guī)監(jiān)督D.以上都是37.期貨交易中，哪些行為屬于操縱市場(chǎng)？A.利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣B.利用信息優(yōu)勢(shì)誤導(dǎo)市場(chǎng)C.聯(lián)合他人買賣D.以上都是38.期貨交易所的監(jiān)管目標(biāo)是什么？A.維護(hù)市場(chǎng)秩序B.保護(hù)投資者利益C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展D.以上都是39.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？A.及時(shí)調(diào)查處理B.告知客戶處理結(jié)果C.記錄處理過(guò)程D.以上都是40.期貨交易中，哪些信息應(yīng)當(dāng)公開披露？A.交易規(guī)則B.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)C.公司財(cái)務(wù)狀況D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共10分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.期貨交易所的自律管理主要體現(xiàn)在哪些方面？A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督市場(chǎng)交易C.處罰違規(guī)行為D.保護(hù)投資者利益E.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展2.期貨公司辦理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.公平、公正、公開B.誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)C.客戶利益至上D.風(fēng)險(xiǎn)控制E.合規(guī)經(jīng)營(yíng)3.期貨交易中，禁止哪些行為？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.欺詐客戶D.散布虛假信息E.強(qiáng)行平倉(cāng)4.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是誰(shuí)？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家發(fā)改委C.中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部E.地方政府5.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何防范內(nèi)幕交易？A.建立內(nèi)幕信息管理制度B.對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)C.加強(qiáng)信息披露D.監(jiān)督客戶交易E.處罰違規(guī)行為6.期貨交易中，哪些信息屬于內(nèi)幕信息？A.公司財(cái)務(wù)狀況B.公司重大投資C.公司股權(quán)變動(dòng)D.公司高管變動(dòng)E.公司并購(gòu)計(jì)劃7.期貨公司的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么條件？A.品行良好B.熟悉期貨業(yè)務(wù)C.沒(méi)有不良記錄D.具備相關(guān)學(xué)歷E.具備從業(yè)經(jīng)驗(yàn)8.期貨交易中，哪些行為屬于操縱市場(chǎng)？A.聯(lián)合他人買賣B.利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣C.利用信息優(yōu)勢(shì)誤導(dǎo)市場(chǎng)D.散布虛假信息E.強(qiáng)行平倉(cāng)9.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？A.及時(shí)調(diào)查處理B.告知客戶處理結(jié)果C.記錄處理過(guò)程D.向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告E.處罰違規(guī)行為10.期貨交易所的自律管理措施包括哪些？A.警告B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.取消會(huì)員資格E.處罰違規(guī)行為11.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括哪些？A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.風(fēng)險(xiǎn)化解D.合規(guī)管理E.信息管理12.期貨交易中，哪些信息應(yīng)當(dāng)公開披露？A.交易規(guī)則B.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)C.公司財(cái)務(wù)狀況D.交易員操作記錄E.客戶交易信息13.期貨交易所的會(huì)員有哪些權(quán)利？A.參與交易B.使用交易設(shè)施C.獲得信息服務(wù)D.提出交易規(guī)則建議E.參與監(jiān)管14.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括哪些？A.期貨經(jīng)紀(jì)B.期貨投資咨詢C.資產(chǎn)管理D.風(fēng)險(xiǎn)管理E.信息咨詢15.期貨交易中，哪些行為屬于欺詐客戶？A.隱瞞重要信息B.誤導(dǎo)客戶C.強(qiáng)行平倉(cāng)D.操縱市場(chǎng)E.散布虛假信息16.期貨交易所的監(jiān)管措施包括哪些？A.現(xiàn)場(chǎng)檢查B.非現(xiàn)場(chǎng)檢查C.行政處罰D.市場(chǎng)禁入E.處罰違規(guī)行為17.期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.合規(guī)管理C.信息管理D.財(cái)務(wù)管理E.人力資源管理18.期貨交易中，哪些信息屬于非公開信息？A.公司內(nèi)部會(huì)議記錄B.客戶交易信息C.交易員操作記錄D.公司財(cái)務(wù)信息E.交易信息19.期貨交易所的自律管理目標(biāo)是什么？A.維護(hù)市場(chǎng)秩序B.保護(hù)投資者利益C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展D.提高交易效率E.降低交易成本20.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的資金？A.獨(dú)立存管B.?？顚Ｓ肅.用于公司運(yùn)營(yíng)D.用于股東分紅E.用于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金三、判斷題（本大題共20小題，每小題0.5分，共10分。請(qǐng)判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則?！?.期貨公司可以接受客戶的全權(quán)委托，自行決定交易行為?！?.期貨交易中，保證金的比例由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定?！?.期貨交易所的理事會(huì)成員全部由交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生?！?.期貨公司可以挪用客戶的保證金進(jìn)行其他業(yè)務(wù)?！?.內(nèi)幕信息是指尚未公開的可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。√7.操縱市場(chǎng)是指通過(guò)不正當(dāng)手段影響市場(chǎng)價(jià)格的行為?！?.期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為可以進(jìn)行警告、罰款等處罰。√9.期貨公司的注冊(cè)資本最低為3000萬(wàn)元人民幣。√10.期貨交易中，客戶可以隨時(shí)提取保證金。×11.期貨交易所的自律管理包括制定交易規(guī)則和監(jiān)督市場(chǎng)交易?！?2.期貨公司的高級(jí)管理人員必須具備相關(guān)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)?！?3.期貨交易中，散布虛假信息屬于欺詐客戶行為?！?4.期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。√15.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)幕信息管理制度。√16.期貨交易中，客戶的交易信息屬于非公開信息?！?7.期貨交易所的會(huì)員可以參與交易規(guī)則的制定?！?8.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)、投資咨詢和資產(chǎn)管理?！?9.期貨交易中，強(qiáng)行平倉(cāng)屬于欺詐客戶行為?！?0.期貨交易所的監(jiān)管措施包括現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查?！趟?、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題2分，共10分。請(qǐng)簡(jiǎn)要回答下列問(wèn)題。）1.簡(jiǎn)述期貨交易所的自律管理主要體現(xiàn)在哪些方面？答：期貨交易所的自律管理主要體現(xiàn)在制定交易規(guī)則、監(jiān)督市場(chǎng)交易、處罰違規(guī)行為、保護(hù)投資者利益和促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展等方面。期貨交易所通過(guò)制定合理的交易規(guī)則，確保市場(chǎng)的公平、公正和公開；通過(guò)監(jiān)督市場(chǎng)交易，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理違規(guī)行為；通過(guò)處罰違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序；通過(guò)保護(hù)投資者利益，增強(qiáng)投資者信心；通過(guò)促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展，提高市場(chǎng)的效率和競(jìng)爭(zhēng)力。2.簡(jiǎn)述期貨公司應(yīng)當(dāng)如何防范內(nèi)幕交易？答：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)幕信息管理制度，對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行內(nèi)幕交易防范培訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)客戶交易行為的監(jiān)控，及時(shí)報(bào)告可疑交易，并與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持密切溝通，確保內(nèi)幕信息得到有效管理，防止內(nèi)幕交易的發(fā)生。3.簡(jiǎn)述期貨交易中，哪些行為屬于操縱市場(chǎng)？答：期貨交易中，操縱市場(chǎng)的行為包括利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、聯(lián)合他人買賣、利用信息優(yōu)勢(shì)誤導(dǎo)市場(chǎng)、散布虛假信息等。這些行為旨在通過(guò)不正當(dāng)手段影響市場(chǎng)價(jià)格，從而獲取不正當(dāng)利益，破壞市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。4.簡(jiǎn)述期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？答：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)調(diào)查處理客戶的投訴，告知客戶處理結(jié)果，并記錄處理過(guò)程。同時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴報(bào)告給監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行整改，確保客戶的合法權(quán)益得到有效保護(hù)。5.簡(jiǎn)述期貨交易所的監(jiān)管目標(biāo)是什么？答：期貨交易所的監(jiān)管目標(biāo)是維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展、提高交易效率和降低交易成本。通過(guò)有效的監(jiān)管，期貨交易所可以確保市場(chǎng)的公平、公正和公開，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)市場(chǎng)的健康發(fā)展和提高市場(chǎng)的運(yùn)行效率。五、論述題（本大題共2小題，每小題5分，共10分。請(qǐng)結(jié)合實(shí)際情況，論述下列問(wèn)題。）1.論述期貨公司如何加強(qiáng)內(nèi)部控制制度的建設(shè)？答：期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度的建設(shè)，首先應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)化解機(jī)制。其次，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理，確保公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。此外，期貨公司還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)信息管理，確?？蛻粜畔⒑徒灰仔畔⒌谋Ｃ苄院桶踩?。最后，期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)人力資源管理，提高從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和合規(guī)意識(shí)，確保公司內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。2.論述期貨交易中，如何保護(hù)投資者的利益？答：期貨交易中，保護(hù)投資者的利益是一個(gè)重要的任務(wù)。首先，期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定公平、公正、公開的交易規(guī)則，確保市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。其次，期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示，告知投資者期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，并要求投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。此外，期貨公司還應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)處理客戶的投訴，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。最后，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的利益。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題1.D《期貨交易管理?xiàng)l例》的立法目的是規(guī)范期貨交易行為、保護(hù)投資者利益、促進(jìn)期貨市場(chǎng)發(fā)展，以上都是。2.A期貨交易所的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。3.D期貨公司辦理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開原則，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，客戶利益至上，以上都是。4.D期貨交易中，禁止內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶，以上都是。5.D期貨交易所的自律管理主要體現(xiàn)在制定交易規(guī)則、監(jiān)督市場(chǎng)交易、處罰違規(guī)行為，以上都是。6.C期貨公司的注冊(cè)資本最低為1億元。7.D期貨交易實(shí)行保證金制度、漲跌停板制度、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，以上都是。8.D《期貨交易管理?xiàng)l例》適用于期貨交易所、期貨公司、期貨從業(yè)人員，以上都是。9.B期貨交易所的理事會(huì)由11名理事組成。10.D期貨公司可以接受自然人、法人、其他組織的委托從事期貨交易，以上都是。11.B期貨交易中，保證金的比例由期貨交易所規(guī)定。12.C期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立存管客戶的保證金。13.C期貨交易所的總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。14.D期貨交易中，公司財(cái)務(wù)狀況、重大投資、股權(quán)變動(dòng)、高管變動(dòng)、并購(gòu)計(jì)劃等屬于內(nèi)幕信息。15.D期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)幕信息管理制度、對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)、加強(qiáng)信息披露，以上都是。16.A期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。17.D期貨公司的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備品行良好、熟悉期貨業(yè)務(wù)、沒(méi)有不良記錄，以上都是。18.D期貨交易中，聯(lián)合他人買賣、利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、利用信息優(yōu)勢(shì)誤導(dǎo)市場(chǎng)、散布虛假信息等屬于操縱市場(chǎng)。19.A期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查處理客戶的投訴。20.D期貨交易所的自律管理措施包括警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)，以上都是。21.D期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)化解，以上都是。22.D期貨交易中，交易規(guī)則、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、公司財(cái)務(wù)狀況等應(yīng)當(dāng)公開披露。23.D期貨交易所的會(huì)員有參與交易、使用交易設(shè)施、獲得信息服務(wù)，以上都是。24.D期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、資產(chǎn)管理，以上都是。25.D期貨交易中，隱瞞重要信息、誤導(dǎo)客戶、強(qiáng)行平倉(cāng)等屬于欺詐客戶。26.D期貨交易所的監(jiān)管措施包括現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查、行政處罰，以上都是。27.D期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、信息管理，以上都是。28.D期貨交易中，公司內(nèi)部會(huì)議記錄、客戶交易信息、交易員操作記錄等屬于非公開信息。29.D期貨交易所的自律管理目標(biāo)是維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展，以上都是。30.C期貨公司應(yīng)當(dāng)?？顚Ｓ每蛻舻谋ＷC金。31.D期貨交易中，泄露內(nèi)幕信息、利用內(nèi)幕信息交易、散布內(nèi)幕信息等屬于內(nèi)幕交易。32.D期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)包括制定交易規(guī)則、監(jiān)督市場(chǎng)交易、處罰違規(guī)行為，以上都是。33.A期貨公司的業(yè)務(wù)資質(zhì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。34.D期貨交易中，客戶信息、交易信息、公司信息等應(yīng)當(dāng)保密。35.D期貨交易所的自律管理手段包括警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)，以上都是。36.D期貨公司的合規(guī)管理措施包括合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)督，以上都是。37.D期貨交易中，聯(lián)合他人買賣、利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、利用信息優(yōu)勢(shì)誤導(dǎo)市場(chǎng)等屬于操縱市場(chǎng)。38.D期貨交易所的監(jiān)管目標(biāo)是維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展，以上都是。39.A期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查處理客戶的投訴。40.D期貨交易中，交易規(guī)則、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、公司財(cái)務(wù)狀況等應(yīng)當(dāng)公開披露。二、多項(xiàng)選擇題1.ABCD期貨交易所的自律管理主要體現(xiàn)在制定交易規(guī)則、監(jiān)督市場(chǎng)交易、處罰違規(guī)行為、保護(hù)投資者利益、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展，以上都是。2.ABCD期貨公司辦理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開原則，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，客戶利益至上，風(fēng)險(xiǎn)控制，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，以上都是。3.ABCD期貨交易中，禁止內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶、散布虛假信息，以上都是。4.ACD期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)人民銀行，以上都是。5.ABCD期貨公司應(yīng)當(dāng)如何防范內(nèi)幕交易？建立內(nèi)幕信息管理制度、對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)、加強(qiáng)信息披露、監(jiān)督客戶交易，以上都是。6.ABCDE公司財(cái)務(wù)狀況、重大投資、股權(quán)變動(dòng)、高管變動(dòng)、并購(gòu)計(jì)劃等屬于內(nèi)幕信息。7.ABCD期貨公司的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備品行良好、熟悉期貨業(yè)務(wù)、沒(méi)有不良記錄，具備相關(guān)學(xué)歷，具備從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，以上都是。8.ABCD期貨交易中，聯(lián)合他人買賣、利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、利用信息優(yōu)勢(shì)誤導(dǎo)市場(chǎng)、散布虛假信息等屬于操縱市場(chǎng)。9.ABCD期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？及時(shí)調(diào)查處理、告知客戶處理結(jié)果、記錄處理過(guò)程、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，以上都是。10.ABCD期貨交易所的自律管理措施包括警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)、取消會(huì)員資格，以上都是。11.ABCD期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)化解、合規(guī)管理、信息管理，以上都是。12.ABCD期貨交易中，交易規(guī)則、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、公司財(cái)務(wù)狀況、交易員操作記錄、客戶交易信息，以上都是。13.ABCD期貨交易所的會(huì)員有參與交易、使用交易設(shè)施、獲得信息服務(wù)、提出交易規(guī)則建議，以上都是。14.ABCD期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理，以上都是。15.ABCD期貨交易中，隱瞞重要信息、誤導(dǎo)客戶、強(qiáng)行平倉(cāng)、操縱市場(chǎng)、散布虛假信息等屬于欺詐客戶。16.ABCD期貨交易所的監(jiān)管措施包括現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查、行政處罰、市場(chǎng)禁入，以上都是。17.ABCD期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、信息管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理，以上都是。18.ABCD期貨交易中，公司內(nèi)部會(huì)議記錄、客戶交易信息、交易員操作記錄、公司財(cái)務(wù)信息、交易信息，以上都是。19.ABCD期貨交易所的自律管理目標(biāo)是維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展、提高交易效率、降低交易成本，以上都是。20.ABCD期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的資金？獨(dú)立存管、專款專用、用于公司運(yùn)營(yíng)、用于股東分紅、用于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以上都是。三、判斷題1.×《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定制定交易規(guī)則。2.×期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托，自行決定交易行為。3.×期貨交易中，保證金的比例由期貨交易所規(guī)定，但應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。4.×期貨交易所的理事會(huì)成員部分由交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生，部分由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。5.×期貨公司不得挪用客戶的保證金進(jìn)行其他業(yè)務(wù)。6.√內(nèi)幕信息是指尚未公開的可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。7.√操縱市場(chǎng)是指通過(guò)不正當(dāng)手段影響市場(chǎng)價(jià)格的行為。8.√期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為可以進(jìn)行警告、罰款等處罰。9.√期貨公司的注冊(cè)資本最低為3000萬(wàn)元人民幣。10.×期貨交易中，客戶不得隨時(shí)提取保證金。11.√期貨交易所的自律管理包括制定交易規(guī)則和監(jiān)督市場(chǎng)交易。12.√期貨公司的高級(jí)管理人員必須具備相關(guān)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。13.√期貨交易中，散布虛假信息屬于欺詐客戶行為。14.√期貨交易所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。15.√期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)幕信息管理制度。16.√期貨交易中，客戶的交易信息屬于非公開信息。17.√期貨交易所的會(huì)員可以參與交易規(guī)則的制定。18.√期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)、投資咨詢和資產(chǎn)管理。19.×強(qiáng)行平倉(cāng)是期貨交易所或期貨公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)的行為，不屬于欺詐客戶行為。20.√期貨交易所的監(jiān)管措施包括現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。四、簡(jiǎn)答題1.簡(jiǎn)述期貨交易所的自律管理主要體現(xiàn)在哪些方面？答：期貨交易所的自律管理主要體現(xiàn)在制定交易規(guī)則、監(jiān)督市場(chǎng)交易、處罰違規(guī)行為、保護(hù)投資者利益和促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展等方面。期貨交易所通過(guò)制定合理的交易規(guī)則，確保市場(chǎng)的公平、公正和公開；通過(guò)監(jiān)督市場(chǎng)交易，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理違規(guī)行為；通過(guò)處罰違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)的正