2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)綜合應(yīng)用測(cè)試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題1分。每題有1個(gè)正確答案，請(qǐng)將你認(rèn)為正確的選項(xiàng)字母填涂在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)是（）。A.25人以上B.21人以上C.11人以上D.15人以上2.下列關(guān)于期貨公司客戶(hù)交易結(jié)算資金的說(shuō)法，正確的是（）。A.可以存放在期貨交易所B.可以存放于期貨公司指定的銀行賬戶(hù)C.應(yīng)當(dāng)存放在期貨交易所指定的銀行賬戶(hù)D.可以存放于期貨公司自有賬戶(hù)3.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得（）。A.從事期貨交易B.收取不正當(dāng)利益C.泄露客戶(hù)信息D.以上都是4.期貨交易所制定的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的說(shuō)法，正確的是（）。A.只需要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案即可B.需要經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)C.需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D.只需要公布于交易所網(wǎng)站5.期貨公司辦理期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.自主經(jīng)營(yíng)B.客戶(hù)利益優(yōu)先C.公平公正D.以上都是6.期貨公司對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理D.以上都是7.下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.交易時(shí)間由期貨交易所自行決定B.交易品種由期貨交易所自行制定C.交易規(guī)則需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D.交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)公布于交易所網(wǎng)站8.期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立交易賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.客戶(hù)本人親自辦理B.可以委托他人辦理C.客戶(hù)只需提供身份證D.以上都不對(duì)9.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理的說(shuō)法，正確的是（）。A.只能對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰B.可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)C.只能對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督D.以上都不對(duì)10.期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.事先了解客戶(hù)的交易需求B.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同D.以上都是11.期貨公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得（）。A.從事利益沖突的業(yè)務(wù)B.收取不正當(dāng)利益C.泄露客戶(hù)信息D.以上都是12.期貨交易所會(huì)員的資格（）。A.可以轉(zhuǎn)讓B.不可以轉(zhuǎn)讓C.可以質(zhì)押D.以上都不對(duì)13.期貨公司為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理C.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.以上都是14.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理的說(shuō)法，正確的是（）。A.只能對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰B.可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)C.只能對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督D.以上都不對(duì)15.期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.事先了解客戶(hù)的交易需求B.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同D.以上都是16.期貨公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得（）。A.從事利益沖突的業(yè)務(wù)B.收取不正當(dāng)利益C.泄露客戶(hù)信息D.以上都是17.期貨交易所會(huì)員的資格（）。A.可以轉(zhuǎn)讓B.不可以轉(zhuǎn)讓C.可以質(zhì)押D.以上都不對(duì)18.期貨公司為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理C.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.以上都是19.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理的說(shuō)法，正確的是（）。A.只能對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰B.可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)C.只能對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督D.以上都不對(duì)20.期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.事先了解客戶(hù)的交易需求B.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同D.以上都是21.期貨公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得（）。A.從事利益沖突的業(yè)務(wù)B.收取不正當(dāng)利益C.泄露客戶(hù)信息D.以上都是22.期貨交易所會(huì)員的資格（）。A.可以轉(zhuǎn)讓B.不可以轉(zhuǎn)讓C.可以質(zhì)押D.以上都不對(duì)23.期貨公司為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理C.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.以上都是24.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理的說(shuō)法，正確的是（）。A.只能對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰B.可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)C.只能對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督D.以上都不對(duì)25.期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.事先了解客戶(hù)的交易需求B.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同D.以上都是26.期貨公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得（）。A.從事利益沖突的業(yè)務(wù)B.收取不正當(dāng)利益C.泄露客戶(hù)信息D.以上都是27.期貨交易所會(huì)員的資格（）。A.可以轉(zhuǎn)讓B.不可以轉(zhuǎn)讓C.可以質(zhì)押D.以上都不對(duì)28.期貨公司為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理C.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.以上都是29.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理的說(shuō)法，正確的是（）。A.只能對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰B.可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)C.只能對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督D.以上都不對(duì)30.期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.事先了解客戶(hù)的交易需求B.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同我在教室里，看著學(xué)生們一張張認(rèn)真的臉，心里暖暖的。這些年輕人，為了期貨從業(yè)資格，真的付出了很多努力。我拿起試卷，心里想著，這不僅僅是一份試卷，這是對(duì)他們未來(lái)職業(yè)生涯的一種保障。我深吸一口氣，開(kāi)始講解第一題。“同學(xué)們，這道題考察的是期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)。根據(jù)我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)是11人以上。所以，正確答案是C?！蔽铱粗鴮W(xué)生們，發(fā)現(xiàn)他們已經(jīng)開(kāi)始在答題卡上填涂了。我繼續(xù)說(shuō)道，“記住，這些規(guī)定都是非常重要的，它們關(guān)系到期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，也關(guān)系到我們每個(gè)人的職業(yè)發(fā)展。所以，一定要認(rèn)真掌握?！蔽铱粗麄兊谋秤?，心里充滿(mǎn)了期待。我相信，只要他們認(rèn)真復(fù)習(xí)，一定能夠通過(guò)這次考試。我繼續(xù)講解下一題，希望他們能夠取得好成績(jī)。二、多項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1分。每題有2個(gè)或2個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將你認(rèn)為正確的選項(xiàng)字母填涂在答題卡相應(yīng)位置。）31.期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.組織期貨交易B.監(jiān)督期貨交易C.制定期貨交易規(guī)則D.管理期貨交易所會(huì)員32.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)C.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.以上都是33.期貨從業(yè)人員的禁止行為包括（）。A.從事利益沖突的業(yè)務(wù)B.收取不正當(dāng)利益C.泄露客戶(hù)信息D.以上都是34.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)控制措施B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法C.風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案D.以上都是35.期貨公司對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理D.以上都是36.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理的說(shuō)法，正確的是（）。A.可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)B.只能對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰C.只能對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督D.以上都不對(duì)37.期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.事先了解客戶(hù)的交易需求B.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同D.以上都是38.期貨公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得（）。A.從事利益沖突的業(yè)務(wù)B.收取不正當(dāng)利益C.泄露客戶(hù)信息D.以上都是39.期貨交易所會(huì)員的資格（）。A.可以轉(zhuǎn)讓B.不可以轉(zhuǎn)讓C.可以質(zhì)押D.以上都不對(duì)40.期貨公司為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理C.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.以上都是41.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)控制措施B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法C.風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案D.以上都是42.期貨公司對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理D.以上都是43.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理的說(shuō)法，正確的是（）。A.可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)B.只能對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰C.只能對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督D.以上都不對(duì)44.期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.事先了解客戶(hù)的交易需求B.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同D.以上都是45.期貨公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得（）。A.從事利益沖突的業(yè)務(wù)B.收取不正當(dāng)利益C.泄露客戶(hù)信息D.以上都是46.期貨交易所會(huì)員的資格（）。A.可以轉(zhuǎn)讓B.不可以轉(zhuǎn)讓C.可以質(zhì)押D.以上都不對(duì)47.期貨公司為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理C.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.以上都是48.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理的說(shuō)法，正確的是（）。A.只能對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰B.可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)C.只能對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督D.以上都不對(duì)49.期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.事先了解客戶(hù)的交易需求B.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同D.以上都是50.期貨公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得（）。A.從事利益沖突的業(yè)務(wù)B.收取不正當(dāng)利益C.泄露客戶(hù)信息D.以上都是51.期貨交易所會(huì)員的資格（）。A.可以轉(zhuǎn)讓B.不可以轉(zhuǎn)讓C.可以質(zhì)押D.以上都不對(duì)52.期貨公司為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理C.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.以上都是53.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理的說(shuō)法，正確的是（）。A.只能對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰B.可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)C.只能對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督D.以上都不對(duì)54.期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.事先了解客戶(hù)的交易需求B.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同D.以上都是55.期貨公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得（）。A.從事利益沖突的業(yè)務(wù)B.收取不正當(dāng)利益C.泄露客戶(hù)信息D.以上都是56.期貨交易所會(huì)員的資格（）。A.可以轉(zhuǎn)讓B.不可以轉(zhuǎn)讓C.可以質(zhì)押D.以上都不對(duì)57.期貨公司為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理C.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.以上都是58.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理的說(shuō)法，正確的是（）。A.只能對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰B.可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)C.只能對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督D.以上都不對(duì)59.期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.事先了解客戶(hù)的交易需求B.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同D.以上都是60.期貨公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得（）。A.從事利益沖突的業(yè)務(wù)B.收取不正當(dāng)利益C.泄露客戶(hù)信息D.以上都是三、判斷題（本題型共20題，每題0.5分。請(qǐng)判斷下列各題的表述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。請(qǐng)將你認(rèn)為正確的選項(xiàng)填涂在答題卡相應(yīng)位置。）61.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，無(wú)需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）62.期貨公司可以接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，但不需要簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。（）63.期貨交易所會(huì)員的資格可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)坏觅|(zhì)押。（）64.期貨公司對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，只需要建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度即可，無(wú)需對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和適當(dāng)性管理。（）65.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以從事利益沖突的業(yè)務(wù)，只要不收取不正當(dāng)利益即可。（）66.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理，只能對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰，不能對(duì)會(huì)員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或監(jiān)督。（）67.期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，只需要事先了解客戶(hù)的交易需求即可，無(wú)需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和簽訂合同。（）68.期貨公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以泄露客戶(hù)信息，只要不從事利益沖突的業(yè)務(wù)即可。（）69.期貨交易所會(huì)員的資格不可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)梢再|(zhì)押。（）70.期貨公司為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，只需要對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理，無(wú)需建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（）71.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理，只能對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督，不能對(duì)會(huì)員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或處罰。（）72.期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，只需要對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估即可，無(wú)需了解客戶(hù)的交易需求和簽訂合同。（）73.期貨公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以收取不正當(dāng)利益，只要不泄露客戶(hù)信息即可。（）74.期貨交易所會(huì)員的資格可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)部梢再|(zhì)押。（）75.期貨公司為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，只需要建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度即可，無(wú)需對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（）76.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理，只能對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰，不能對(duì)會(huì)員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或監(jiān)督。（）77.期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，只需要事先了解客戶(hù)的交易需求即可，無(wú)需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和簽訂合同。（）78.期貨公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以泄露客戶(hù)信息，只要不從事利益沖突的業(yè)務(wù)即可。（）79.期貨交易所會(huì)員的資格不可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)梢再|(zhì)押。（）80.期貨公司為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，只需要對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理，無(wú)需建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（）四、案例分析題（本題型共5題，每題2分。每題包含一段情景，根據(jù)情景內(nèi)容，選擇最符合規(guī)定的選項(xiàng)填涂在答題卡相應(yīng)位置。）81.某期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，但未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。請(qǐng)問(wèn)，這種行為是否合規(guī)？（）A.合規(guī)B.不合規(guī)82.某期貨交易所會(huì)員違反了交易規(guī)則，導(dǎo)致市場(chǎng)秩序混亂。請(qǐng)問(wèn)，期貨交易所應(yīng)該如何處理？（）A.只能對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰B.可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或處罰83.某期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，泄露了客戶(hù)的交易信息。請(qǐng)問(wèn)，這種行為是否合規(guī)？（）A.合規(guī)B.不合規(guī)84.某期貨公司未建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，導(dǎo)致客戶(hù)資金損失。請(qǐng)問(wèn)，這種行為是否合規(guī)？（）A.合規(guī)B.不合規(guī)85.某期貨交易所會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)坏觅|(zhì)押。請(qǐng)問(wèn)，這種說(shuō)法是否正確？（）A.正確B.不正確本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)是11人以上。2.C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條，期貨公司客戶(hù)交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在期貨交易所指定的銀行賬戶(hù)。3.D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得從事期貨交易、收取不正當(dāng)利益、泄露客戶(hù)信息，以上都是禁止行為。4.C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條，期貨交易所制定的風(fēng)險(xiǎn)管理制度需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。5.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司辦理期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自主經(jīng)營(yíng)、客戶(hù)利益優(yōu)先、公平公正的原則，以上都是。6.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條，期貨公司對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理，以上都是。7.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條，期貨交易所的交易時(shí)間由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。8.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立交易賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)客戶(hù)本人親自辦理。9.B解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。10.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先了解客戶(hù)的交易需求、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，以上都是。11.D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得從事利益沖突的業(yè)務(wù)、收取不正當(dāng)利益、泄露客戶(hù)信息，以上都是。12.A解析：《期貨交易所管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的資格可以轉(zhuǎn)讓。13.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以上都是。14.B解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。15.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先了解客戶(hù)的交易需求、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，以上都是。16.D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得從事利益沖突的業(yè)務(wù)、收取不正當(dāng)利益、泄露客戶(hù)信息，以上都是。17.A解析：《期貨交易所管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的資格可以轉(zhuǎn)讓。18.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以上都是。19.B解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。20.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先了解客戶(hù)的交易需求、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，以上都是。21.D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得從事利益沖突的業(yè)務(wù)、收取不正當(dāng)利益、泄露客戶(hù)信息，以上都是。22.A解析：《期貨交易所管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的資格可以轉(zhuǎn)讓。23.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以上都是。24.B解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。25.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先了解客戶(hù)的交易需求、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，以上都是。26.D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得從事利益沖突的業(yè)務(wù)、收取不正當(dāng)利益、泄露客戶(hù)信息，以上都是。27.A解析：《期貨交易所管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的資格可以轉(zhuǎn)讓。28.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以上都是。29.B解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。30.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先了解客戶(hù)的交易需求、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，以上都是。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析31.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條，期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易、制定期貨交易規(guī)則、管理期貨交易所會(huì)員，以上都是。32.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以上都是。33.ABCD解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員的禁止行為包括從事利益沖突的業(yè)務(wù)、收取不正當(dāng)利益、泄露客戶(hù)信息，以上都是。34.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，以上都是。35.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理，以上都是。36.AB解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，也可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰。37.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先了解客戶(hù)的交易需求、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，以上都是。38.ABCD解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得從事利益沖突的業(yè)務(wù)、收取不正當(dāng)利益、泄露客戶(hù)信息，以上都是。39.AC解析：《期貨交易所管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的資格可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)部梢再|(zhì)押。40.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以上都是。41.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，以上都是。42.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理，以上都是。43.AB解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，也可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰。44.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先了解客戶(hù)的交易需求、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，以上都是。45.ABCD解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得從事利益沖突的業(yè)務(wù)、收取不正當(dāng)利益、泄露客戶(hù)信息，以上都是。46.AC解析：《期貨交易所管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的資格可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)部梢再|(zhì)押。47.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以上都是。48.AB解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，也可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰。49.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先了解客戶(hù)的交易需求、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，以上都是。50.ABCD解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得從事利益沖突的業(yè)務(wù)、收取不正當(dāng)利益、泄露客戶(hù)信息，以上都是。51.AC解析：《期貨交易所管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的資格可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)部梢再|(zhì)押。52.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以上都是。53.AB解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，也可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰。54.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先了解客戶(hù)的交易需求、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，以上都是。55.ABCD解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得從事利益沖突的業(yè)務(wù)、收取不正當(dāng)利益、泄露客戶(hù)信息，以上都是。56.AC解析：《期貨交易所管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的資格可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)部梢再|(zhì)押。57.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以上都是。58.AB解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，也可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰。59.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先了解客戶(hù)的交易需求、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，以上都是。60.ABCD解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得從事利益沖突的業(yè)務(wù)、收取不正當(dāng)利益、泄露客戶(hù)信息，以上都是。三、判斷題答案及解析61.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條，期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。62.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條，期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。63.×解析：《期貨交易所管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的資格可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)部梢再|(zhì)押。64.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理。65.×解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得從事利益沖突的業(yè)務(wù)、收取不正當(dāng)利益、泄露客戶(hù)信息。66.×解析：《期貨交易所