期貨從業(yè)資格證考試法規(guī)2025年試卷：期貨交易法規(guī)與市場監(jiān)管制度考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共25小題，每小題1分，共25分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在題后的括號內）1.根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所的總經理由（）任免。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所理事會C.期貨交易所會員大會D.中國期貨業(yè)協(xié)會2.下列哪項不屬于期貨交易所的職責？（）A.制定期貨交易所業(yè)務規(guī)則B.組織期貨交易C.監(jiān)督期貨交易者的交易行為D.制定國家貨幣政策3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.3000萬B.5000萬C.1億D.2億4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的（）。A.期貨從業(yè)資格B.證券從業(yè)資格C.基金從業(yè)資格D.期貨投資咨詢資格5.下列哪項行為不屬于內幕交易？（）A.投資者利用內幕信息買賣期貨合約B.期貨公司工作人員泄露內幕信息C.交易者根據市場傳聞進行交易D.上市公司董事利用內幕信息買賣期貨合約6.期貨交易所應當建立、健全（）制度，防范和化解風險。A.風險管理B.內部控制C.業(yè)務操作D.信息披露7.期貨公司為客戶進行期貨交易提供擔保的，應當遵守（）的規(guī)定。A.《證券法》B.《期貨交易管理條例》C.《公司法》D.《合同法》8.期貨交易所會員應當遵守（）的規(guī)定，維護期貨交易秩序。A.《期貨交易所交易規(guī)則》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨交易管理條例》D.《證券法》9.期貨公司可以接受客戶委托為其進行期貨交易，但是不得（）。A.未經客戶書面委托，擅自為客戶開戶B.為客戶提供交易咨詢C.為客戶提供風險提示D.為客戶提供交易指令10.期貨交易所可以根據（）制定交易規(guī)則。A.中國證監(jiān)會的規(guī)定B.期貨交易所章程C.會員大會的決定D.以上都是11.期貨公司應當按照規(guī)定向（）報送期貨交易保證金安全存管情況。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.以上都是12.期貨交易所會員應當繳納（）。A.會員資格費B.交易手續(xù)費C.保證金D.以上都是13.期貨公司可以經營（）等業(yè)務。A.期貨經紀B.期貨投資咨詢C.期貨交易咨詢D.以上都是14.期貨交易所應當公布（）等信息。A.交易規(guī)則B.交易行情C.交易費用D.以上都是15.期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當了解客戶的（）等信息。A.從事期貨交易的資格B.從事期貨交易的目的C.從事期貨交易的資金來源D.以上都是16.期貨交易所對會員的保證金不足等情況，可以采?。ǎ┑却胧?。A.要求會員追加保證金B(yǎng).暫停會員交易C.強制平倉D.以上都是17.期貨公司應當按照規(guī)定建立、健全（）制度。A.風險管理B.內部控制C.業(yè)務操作D.以上都是18.期貨交易所會員應當遵守（）的規(guī)定，維護期貨交易秩序。A.《期貨交易所交易規(guī)則》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨交易管理條例》D.《證券法》19.期貨公司可以接受客戶委托為其進行期貨交易，但是不得（）。A.未經客戶書面委托，擅自為客戶開戶B.為客戶提供交易咨詢C.為客戶提供風險提示D.為客戶提供交易指令20.期貨交易所可以根據（）制定交易規(guī)則。A.中國證監(jiān)會的規(guī)定B.期貨交易所章程C.會員大會的決定D.以上都是21.期貨公司應當按照規(guī)定向（）報送期貨交易保證金安全存管情況。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.以上都是22.期貨交易所會員應當繳納（）。A.會員資格費B.交易手續(xù)費C.保證金D.以上都是23.期貨公司可以經營（）等業(yè)務。A.期貨經紀B.期貨投資咨詢C.期貨交易咨詢D.以上都是24.期貨交易所應當公布（）等信息。A.交易規(guī)則B.交易行情C.交易費用D.以上都是25.期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當了解客戶的（）等信息。A.從事期貨交易的資格B.從事期貨交易的目的C.從事期貨交易的資金來源D.以上都是二、多項選擇題（本大題共25小題，每小題2分，共50分。在每小題列出的五個選項中，只有兩項是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在題后的括號內）1.期貨交易所的職責包括（）。A.制定期貨交易所業(yè)務規(guī)則B.組織期貨交易C.監(jiān)督期貨交易者的交易行為D.制定國家貨幣政策E.保護投資者的合法權益2.期貨公司的義務包括（）。A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)B.建立健全內部控制制度C.遵守期貨交易所的業(yè)務規(guī)則D.保護客戶的交易信息安全E.未經客戶委托，擅自為客戶開戶3.期貨交易的基本原則包括（）。A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.風險管理原則E.內部控制原則4.期貨交易所會員的權利包括（）。A.參加期貨交易B.買賣期貨合約C.享受交易手續(xù)費優(yōu)惠D.參加會員大會E.對期貨交易所事務提出建議5.期貨公司可以經營的業(yè)務包括（）。A.期貨經紀B.期貨投資咨詢C.期貨交易咨詢D.期貨資產管理E.期貨投資咨詢6.期貨交易所的風險管理措施包括（）。A.保證金制度B.交易限額制度C.強制平倉制度D.臨時停市制度E.交易時間制度7.期貨公司的內部控制制度包括（）。A.風險管理制度B.治理結構制度C.業(yè)務操作制度D.信息披露制度E.人員管理制度8.期貨交易的內幕信息包括（）。A.期貨交易所擬作出的重大決定B.期貨公司擬作出的重大決定C.期貨公司財務狀況信息D.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的變動信息E.期貨公司客戶的交易信息9.期貨交易所會員的義務包括（）。A.遵守期貨交易所的業(yè)務規(guī)則B.維護期貨交易秩序C.按時繳納會員資格費D.服從期貨交易所的監(jiān)督管理E.對期貨交易所事務提出建議10.期貨公司的風險管理措施包括（）。A.保證金制度B.交易限額制度C.強制平倉制度D.臨時停市制度E.交易時間制度11.期貨交易所的內部控制制度包括（）。A.風險管理制度B.治理結構制度C.業(yè)務操作制度D.信息披露制度E.人員管理制度12.期貨交易的內幕信息包括（）。A.期貨交易所擬作出的重大決定B.期貨公司擬作出的重大決定C.期貨公司財務狀況信息D.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的變動信息E.期貨公司客戶的交易信息13.期貨交易所會員的義務包括（）。A.遵守期貨交易所的業(yè)務規(guī)則B.維護期貨交易秩序C.按時繳納會員資格費D.服從期貨交易所的監(jiān)督管理E.對期貨交易所事務提出建議14.期貨公司的風險管理措施包括（）。A.保證金制度B.交易限額制度C.強制平倉制度D.臨時停市制度E.交易時間制度15.期貨交易所的內部控制制度包括（）。A.風險管理制度B.治理結構制度C.業(yè)務操作制度D.信息披露制度E.人員管理制度16.期貨交易的內幕信息包括（）。A.期貨交易所擬作出的重大決定B.期貨公司擬作出的重大決定C.期貨公司財務狀況信息D.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的變動信息E.期貨公司客戶的交易信息17.期貨交易所會員的義務包括（）。A.遵守期貨交易所的業(yè)務規(guī)則B.維護期貨交易秩序C.按時繳納會員資格費D.服從期貨交易所的監(jiān)督管理E.對期貨交易所事務提出建議18.期貨公司的風險管理措施包括（）。A.保證金制度B.交易限額制度C.強制平倉制度D.臨時停市制度E.交易時間制度19.期貨交易所的內部控制制度包括（）。A.風險管理制度B.治理結構制度C.業(yè)務操作制度D.信息披露制度E.人員管理制度20.期貨交易的內幕信息包括（）。A.期貨交易所擬作出的重大決定B.期貨公司擬作出的重大決定C.期貨公司財務狀況信息D.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的變動信息E.期貨公司客戶的交易信息21.期貨交易所會員的義務包括（）。A.遵守期貨交易所的業(yè)務規(guī)則B.維護期貨交易秩序C.按時繳納會員資格費D.服從期貨交易所的監(jiān)督管理E.對期貨交易所事務提出建議22.期貨公司的風險管理措施包括（）。A.保證金制度B.交易限額制度C.強制平倉制度D.臨時停市制度E.交易時間制度23.期貨交易所的內部控制制度包括（）。A.風險管理制度B.治理結構制度C.業(yè)務操作制度D.信息披露制度E.人員管理制度24.期貨交易的內幕信息包括（）。A.期貨交易所擬作出的重大決定B.期貨公司擬作出的重大決定C.期貨公司財務狀況信息D.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的變動信息E.期貨公司客戶的交易信息25.期貨交易所會員的義務包括（）。A.遵守期貨交易所的業(yè)務規(guī)則B.維護期貨交易秩序C.按時繳納會員資格費D.服從期貨交易所的監(jiān)督管理E.對期貨交易所事務提出建議三、判斷題（本大題共25小題，每小題1分，共25分。請判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”）1.期貨交易所可以設立保證金監(jiān)控機構，對期貨交易保證金進行監(jiān)控。（）2.期貨公司可以接受客戶委托為其進行期貨交易，但是不得代客戶承擔交易風險。（）3.期貨交易所會員應當繳納會員資格費，并且不得轉讓。（）4.期貨公司應當按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送期貨交易保證金安全存管情況。（）5.期貨交易所對會員的保證金不足等情況，可以采取強制平倉的措施。（）6.期貨公司可以經營期貨經紀、期貨投資咨詢等業(yè)務。（）7.期貨交易所應當公布交易規(guī)則、交易行情、交易費用等信息。（）8.期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當了解客戶的從事期貨交易的資格、目的、資金來源等信息。（）9.期貨交易所會員應當遵守期貨交易所的業(yè)務規(guī)則，維護期貨交易秩序。（）10.期貨公司應當按照規(guī)定建立、健全風險管理制度、內部控制制度、業(yè)務操作制度、信息披露制度、人員管理制度。（）11.期貨交易的內幕信息包括期貨交易所擬作出的重大決定、期貨公司擬作出的重大決定、期貨公司財務狀況信息、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的變動信息、期貨公司客戶的交易信息。（）12.期貨交易所會員的義務包括遵守期貨交易所的業(yè)務規(guī)則、維護期貨交易秩序、按時繳納會員資格費、服從期貨交易所的監(jiān)督管理、對期貨交易所事務提出建議。（）13.期貨公司的風險管理措施包括保證金制度、交易限額制度、強制平倉制度、臨時停市制度、交易時間制度。（）14.期貨交易所的內部控制制度包括風險管理制度、治理結構制度、業(yè)務操作制度、信息披露制度、人員管理制度。（）15.期貨交易所可以設立特別交易時段，供會員進行大宗交易。（）16.期貨公司可以為客戶提供融資融券服務。（）17.期貨交易所會員可以轉讓會員資格。（）18.期貨公司應當按照規(guī)定為客戶保管交易指令、交易記錄等資料。（）19.期貨交易所對會員的違規(guī)行為可以進行處罰，包括暫?；蛘呷∠麜T資格。（）20.期貨公司可以接受客戶委托，為其進行期貨交易，但是不得利用客戶賬戶進行自營交易。（）21.期貨交易所應當建立、健全風險管理制度，防范和化解風險。（）22.期貨公司可以經營期貨資產管理業(yè)務。（）23.期貨交易所會員應當繳納交易手續(xù)費。（）24.期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當經客戶書面委托。（）25.期貨交易所可以根據需要調整交易時間。（）四、簡答題（本大題共5小題，每小題5分，共25分）1.簡述期貨交易所的職責。2.簡述期貨公司的義務。3.簡述期貨交易的基本原則。4.簡述期貨交易所會員的權利。5.簡述期貨公司的內部控制制度包括哪些方面。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.A解析：根據《期貨交易管理條例》第七條，期貨交易所的總經理由中國證監(jiān)會任免。2.D解析：制定國家貨幣政策屬于中國人民銀行的職責，不屬于期貨交易所的職責。3.C解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條，期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，注冊資本最低限額為人民幣1億元。4.A解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的期貨從業(yè)資格。5.C解析：根據《期貨交易管理條例》第八十五條，內幕交易是指投資者利用內幕信息買賣期貨合約。交易者根據市場傳聞進行交易不屬于內幕交易。6.A解析：根據《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所應當建立、健全風險管理制度，防范和化解風險。7.B解析：根據《期貨交易管理條例》第四十九條，期貨公司為客戶進行期貨交易提供擔保的，應當遵守《期貨交易管理條例》的規(guī)定。8.A解析：根據《期貨交易所交易規(guī)則》第三條，期貨交易所會員應當遵守《期貨交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，維護期貨交易秩序。9.A解析：根據《期貨交易管理條例》第二十三條，期貨公司可以接受客戶委托為其進行期貨交易，但是不得未經客戶書面委托，擅自為客戶開戶。10.D解析：根據《期貨交易所交易規(guī)則》第二十條，期貨交易所可以根據中國證監(jiān)會的規(guī)定、期貨交易所章程、會員大會的決定制定交易規(guī)則。11.D解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司應當按照規(guī)定向中國證監(jiān)會、期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會報送期貨交易保證金安全存管情況。12.D解析：期貨交易所會員應當繳納會員資格費、交易手續(xù)費、保證金。13.D解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司可以經營期貨經紀、期貨投資咨詢、期貨交易咨詢、期貨資產管理等業(yè)務。14.D解析：根據《期貨交易所交易規(guī)則》第四條，期貨交易所應當公布交易規(guī)則、交易行情、交易費用等信息。15.D解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條，期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當了解客戶的從事期貨交易的資格、目的、資金來源等信息。16.D解析：根據《期貨交易所交易規(guī)則》第四十一條，期貨交易所對會員的保證金不足等情況，可以采取要求會員追加保證金、暫停會員交易、強制平倉等措施。17.D解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條，期貨公司應當按照規(guī)定建立、健全風險管理制度、內部控制制度、業(yè)務操作制度、信息披露制度、人員管理制度。18.A解析：根據《期貨交易所交易規(guī)則》第三條，期貨交易所會員應當遵守《期貨交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，維護期貨交易秩序。19.A解析：根據《期貨交易管理條例》第二十三條，期貨公司可以接受客戶委托為其進行期貨交易，但是不得未經客戶書面委托，擅自為客戶開戶。20.D解析：根據《期貨交易所交易規(guī)則》第二十條，期貨交易所可以根據中國證監(jiān)會的規(guī)定、期貨交易所章程、會員大會的決定制定交易規(guī)則。21.D解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司應當按照規(guī)定向中國證監(jiān)會、期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會報送期貨交易保證金安全存管情況。22.D解析：期貨交易所會員應當繳納會員資格費、交易手續(xù)費、保證金。23.D解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司可以經營期貨經紀、期貨投資咨詢、期貨交易咨詢、期貨資產管理等業(yè)務。24.D解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條，期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當經客戶書面委托。25.D解析：根據《期貨交易所交易規(guī)則》第十四條，期貨交易所可以根據需要調整交易時間。二、多項選擇題答案及解析1.ABCE解析：根據《期貨交易管理條例》第七條、第十一條、第四條、第四十九條，期貨交易所的職責包括制定期貨交易所業(yè)務規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易者的交易行為、保護投資者的合法權益。2.ABCD解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三條、第六條、第三十四條、第四十八條，期貨公司的義務包括遵守國家有關法律、行政法規(guī)、建立健全內部控制制度、遵守期貨交易所的業(yè)務規(guī)則、保護客戶的交易信息安全。3.ABCD解析：根據《期貨交易管理條例》第三條，期貨交易的基本原則包括公開原則、公平原則、公正原則、風險管理原則。4.ABCD解析：根據《期貨交易所交易規(guī)則》第三條、第十二條、第四十一條、第四十四條，期貨交易所會員的權利包括參加期貨交易、買賣期貨合約、享受交易手續(xù)費優(yōu)惠、參加會員大會。5.ABD解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司可以經營期貨經紀、期貨投資咨詢、期貨資產管理等業(yè)務。6.ABCD解析：根據《期貨交易所交易規(guī)則》第四十一條、第四十二條、第四十三條、第四十四條，期貨交易所的風險管理措施包括保證金制度、交易限額制度、強制平倉制度、臨時停市制度。7.ABCDE解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條，期貨公司的內部控制制度包括風險管理制度、治理結構制度、業(yè)務操作制度、信息披露制度、人員管理制度。8.ABCD解析：根據《期貨交易管理條例》第八十五條，期貨交易的內幕信息包括期貨交易所擬作出的重大決定、期貨公司擬作出的重大決定、期貨公司財務狀況信息、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的變動信息。9.ABCD解析：根據《期貨交易所交易規(guī)則》第三條、第十二條、第四十一條、第四十四條，期貨交易所會員的義務包括遵守期貨交易所的業(yè)務規(guī)則、維護期貨交易秩序、按時繳納會員資格費、服從期貨交易所的監(jiān)督管理。10.ABCD解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條，期貨公司的風險管理措施包括保證金制度、交易限額制度、強制平倉制度、臨時停市制度。11.ABCDE解析：根據《期貨交易所交易規(guī)則》第四十一條、第四十二條、第四十三條、第四十四條、第五十一條，期貨交易所的內部控制制度包括風險管理制度、治理結構制度、業(yè)務操作制度、信息披露制度、人員管理制度。12.ABCDE解析：根據《期貨交易管理條例》第八十五條，期貨交易的內幕信息包括期貨交易所擬作出的重大決定、期貨公司擬作出的重大決定、期貨公司財務狀況信息、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的變動信息、期貨公司客戶的交易信息。13.ABCD解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十四條，期貨公司的風險管理措施包括保證金制度、交易限額制度、強制平倉制度、臨時停市制度。14.ABCDE解析：根據《期貨交易所交易規(guī)則》第四十一條、第四十二條、第四十三條、第四十四條、第五十一條，期貨交易所的內部控制制度包括風險管理制度、治理結構制度、業(yè)務操作制度、信息披露制度、人員管理制度。15.√解析：根據《期貨交易所交易規(guī)則》