科研倫理與學(xué)術(shù)規(guī)范(研究生)期末試題庫及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.以下哪項(xiàng)不屬于科研倫理的核心基本原則？（）A.尊重原則（Respect）B.不傷害原則（Non-maleficence）C.有利原則（Beneficence）D.競爭原則（Competition）答案：D解析：科研倫理的核心原則包括尊重（尊重人的自主性、隱私與尊嚴(yán)）、不傷害（避免對研究對象的身體或心理造成損害）、有利（確保研究對個(gè)體或社會有凈收益）。競爭原則是科研活動的外部環(huán)境特征，非倫理核心原則。2.根據(jù)《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》，以下哪種行為屬于“篡改”？（）A.未參與研究卻在論文中署名B.故意刪除實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)中不符合假設(shè)的部分C.將他人未發(fā)表的成果以自己名義發(fā)表D.在綜述中遺漏關(guān)鍵文獻(xiàn)以突出自身研究價(jià)值答案：B解析：篡改指“在科學(xué)研究活動中，故意修改、挑選、刪除原始數(shù)據(jù)或記錄，使其無法反映研究的真實(shí)情況”（國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號）。選項(xiàng)A屬于“不當(dāng)署名”，C屬于“剽竊”，D屬于“選擇性引用”（學(xué)術(shù)不端的一種，但歸類于“其他科研不端行為”）。3.研究生在實(shí)驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)導(dǎo)師設(shè)計(jì)的實(shí)驗(yàn)方案存在倫理風(fēng)險(xiǎn)（如可能對實(shí)驗(yàn)動物造成過度痛苦），正確的處理方式是（）A.直接終止實(shí)驗(yàn)并向?qū)W校倫理委員會報(bào)告B.私下與導(dǎo)師溝通，建議調(diào)整方案；若無效，再向倫理委員會反映C.按照導(dǎo)師要求繼續(xù)實(shí)驗(yàn)，責(zé)任由導(dǎo)師承擔(dān)D.在論文中隱瞞實(shí)驗(yàn)過程的倫理問題答案：B解析：科研倫理要求研究者主動識別風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)溝通。研究生作為參與主體，應(yīng)首先與直接負(fù)責(zé)人（導(dǎo)師）協(xié)商；若協(xié)商無效，需向機(jī)構(gòu)倫理審查委員會（IACUC或IRB）報(bào)告，而非直接終止實(shí)驗(yàn)（可能影響研究完整性）。4.以下關(guān)于學(xué)術(shù)引用的說法，正確的是（）A.引用網(wǎng)絡(luò)博客內(nèi)容時(shí)，無需標(biāo)注作者和來源，因博客不屬學(xué)術(shù)成果B.引用自己已發(fā)表論文的內(nèi)容時(shí)，需明確標(biāo)注“本文部分內(nèi)容基于作者已發(fā)表論文[X]”C.為提升論文影響力，可將未參與研究的知名學(xué)者列為共同作者D.綜述中引用10年前的經(jīng)典文獻(xiàn)時(shí)，無需核實(shí)其數(shù)據(jù)的最新驗(yàn)證情況答案：B解析：學(xué)術(shù)引用需遵循“誠實(shí)性”和“溯源性”。引用自己已發(fā)表的內(nèi)容屬于“自我引用”，需明確標(biāo)注以避免重復(fù)發(fā)表嫌疑（《關(guān)于規(guī)范學(xué)術(shù)引用的若干意見》）。A錯(cuò)誤，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容若作為論據(jù)需標(biāo)注來源；C錯(cuò)誤，屬“掛名”；D錯(cuò)誤，綜述需體現(xiàn)領(lǐng)域最新進(jìn)展，經(jīng)典文獻(xiàn)需結(jié)合后續(xù)研究驗(yàn)證。5.某研究生與團(tuán)隊(duì)成員合作完成實(shí)驗(yàn)，其中甲負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)采集，乙負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)分析，丙負(fù)責(zé)論文撰寫。論文署名順序應(yīng)優(yōu)先考慮（）A.導(dǎo)師的意見B.課題經(jīng)費(fèi)的貢獻(xiàn)C.對研究的實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)D.團(tuán)隊(duì)成員的資歷答案：C解析：《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》明確要求“論文等成果署名應(yīng)按照對科研成果的貢獻(xiàn)大小據(jù)實(shí)署名和排序”，實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)包括設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)、分析數(shù)據(jù)、撰寫核心內(nèi)容等，而非資歷或經(jīng)費(fèi)。---二、判斷題（每題1分，共10分。正確劃“√”，錯(cuò)誤劃“×”）1.研究生為完成畢業(yè)要求，將同一實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)拆分為兩篇論文投稿，只要研究問題不同，不屬于“一稿多投”。（）答案：×解析：“一稿多投”的核心是“同一研究內(nèi)容或數(shù)據(jù)的重復(fù)發(fā)表”。即使研究問題不同，若基于同一組核心數(shù)據(jù)，仍可能被認(rèn)定為“重復(fù)發(fā)表”（《學(xué)術(shù)出版規(guī)范期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》）。2.實(shí)驗(yàn)動物在完成實(shí)驗(yàn)后，若已無進(jìn)一步研究價(jià)值，可直接丟棄至普通垃圾處理點(diǎn)。（）答案：×解析：實(shí)驗(yàn)動物管理需遵循“3R原則”（替代、減少、優(yōu)化），實(shí)驗(yàn)結(jié)束后需按《實(shí)驗(yàn)動物管理?xiàng)l例》進(jìn)行無害化處理（如專業(yè)機(jī)構(gòu)焚燒），不得隨意丟棄。3.引用外文文獻(xiàn)時(shí)，若無法找到原文，可直接轉(zhuǎn)引中文文獻(xiàn)中的描述，并標(biāo)注中文文獻(xiàn)來源。（）答案：×解析：轉(zhuǎn)引需明確標(biāo)注原始文獻(xiàn)和轉(zhuǎn)引來源（如“據(jù)[中文文獻(xiàn)]轉(zhuǎn)述，[外文文獻(xiàn)]指出…”），否則可能導(dǎo)致信息失真或間接剽竊。4.研究生參與導(dǎo)師課題組的橫向課題（企業(yè)委托研究）時(shí)，若企業(yè)要求對部分?jǐn)?shù)據(jù)保密，需在研究開始前與企業(yè)簽訂保密協(xié)議，并向所在高校備案。（）答案：√解析：橫向課題涉及商業(yè)秘密時(shí)，需通過協(xié)議明確保密范圍、期限及責(zé)任，避免因數(shù)據(jù)泄露引發(fā)法律糾紛（《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》）。5.論文中圖表的重復(fù)使用（如將已發(fā)表論文中的圖表直接復(fù)制到新論文中），只要標(biāo)注原出處，無需額外授權(quán)。（）答案：×解析：圖表的版權(quán)通常歸原出版方所有，即使標(biāo)注出處，仍需獲得原出版方的“再使用授權(quán)”（如通過CrossrefRightsLink申請），否則可能侵犯版權(quán)。---三、簡答題（每題8分，共32分）1.簡述“科研不端行為”與“科研失誤”的區(qū)別，并舉例說明。答案：科研不端行為是“有意、故意或輕率地違反科研倫理與學(xué)術(shù)規(guī)范的行為”，具有主觀惡意；科研失誤是“因疏忽、技術(shù)局限或認(rèn)知偏差導(dǎo)致的錯(cuò)誤”，無主觀故意。舉例：-不端行為：實(shí)驗(yàn)員故意修改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)以符合假設(shè)（主觀篡改）。-科研失誤：因儀器校準(zhǔn)錯(cuò)誤導(dǎo)致數(shù)據(jù)偏差（非主觀因素）。2.列舉研究生在數(shù)據(jù)管理中需遵守的五項(xiàng)基本規(guī)范。答案：（1）原始數(shù)據(jù)需及時(shí)、完整記錄（如實(shí)驗(yàn)日志需手寫并簽名，禁止事后補(bǔ)記）；（2）數(shù)據(jù)存儲需安全備份（至少本地+云端雙備份，重要數(shù)據(jù)保存至研究結(jié)束后3-5年）；（3）共享數(shù)據(jù)需遵守隱私保護(hù)（如涉及人類受試者，需去除可識別信息）；（4）禁止選擇性保留數(shù)據(jù)（需保存所有原始記錄，包括無效或矛盾數(shù)據(jù)）；（5）合作研究數(shù)據(jù)需明確所有權(quán)（通過協(xié)議約定數(shù)據(jù)使用范圍和歸屬）。3.簡述“知情同意”在生物醫(yī)學(xué)研究中的實(shí)施要點(diǎn)。答案：（1）對象適格：受試者需具備完全民事行為能力（未成年人需法定代理人同意）；（2）信息充分：需向受試者說明研究目的、方法、風(fēng)險(xiǎn)、受益及替代方案；（3）自愿原則：受試者可隨時(shí)退出研究，且退出不影響后續(xù)醫(yī)療或權(quán)益；（4）形式規(guī)范：需簽署書面知情同意書（特殊情況可口頭同意但需記錄）；（5）持續(xù)告知：研究過程中若發(fā)現(xiàn)新風(fēng)險(xiǎn)，需及時(shí)補(bǔ)充告知并重新獲得同意。4.如何判定“不當(dāng)署名”？請列舉三種常見的不當(dāng)署名類型。答案：不當(dāng)署名指“未對研究做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)者被署名，或?qū)ρ芯坑袑?shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)者未被署名”。常見類型：（1）“掛名”：知名學(xué)者未參與研究卻被列為作者以提升論文影響力；（2）“強(qiáng)制署名”：導(dǎo)師未參與具體工作，因提供經(jīng)費(fèi)要求第一作者身份；（3）“遺漏署名”：實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員完成關(guān)鍵實(shí)驗(yàn)步驟，但未被列入作者名單。---四、案例分析題（每題12分，共24分）案例1：某高校研究生張某在導(dǎo)師李某的指導(dǎo)下開展納米材料毒性研究。實(shí)驗(yàn)中，張某發(fā)現(xiàn)部分小鼠出現(xiàn)異常死亡（死亡率高于預(yù)實(shí)驗(yàn)50%），但李某認(rèn)為“數(shù)據(jù)波動正?！?，要求繼續(xù)實(shí)驗(yàn)并在論文中僅報(bào)告平均數(shù)據(jù)。張某擔(dān)心倫理問題，向?qū)W院科研誠信辦公室反映，李某得知后以“影響畢業(yè)”威脅張某。問題：（1）分析案例中涉及的科研倫理問題；（2）張某的行為是否符合規(guī)范？（3）若你是張某，后續(xù)應(yīng)如何處理？答案：（1）倫理問題：①李某忽視實(shí)驗(yàn)動物福利（未及時(shí)評估異常死亡的倫理風(fēng)險(xiǎn)）；②要求選擇性報(bào)告數(shù)據(jù)（篡改研究結(jié)果）；③威脅學(xué)生（侵犯學(xué)術(shù)自由與人格尊嚴(yán)）。（2）張某行為符合規(guī)范：根據(jù)《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，研究生有義務(wù)向科研誠信機(jī)構(gòu)報(bào)告?zhèn)惱磉`規(guī)行為，且受法律保護(hù)。（3）后續(xù)處理：①保留實(shí)驗(yàn)原始記錄（如小鼠死亡時(shí)間、癥狀的日志）；②向?qū)W校學(xué)術(shù)委員會或省級科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議辦公室提交書面舉報(bào)；③若學(xué)校未及時(shí)處理，可向教育部科技司科研誠信處申訴（需提供證據(jù)鏈）。案例2：研究生王某與同學(xué)陳某合作撰寫論文，王某負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)收集，陳某負(fù)責(zé)模型構(gòu)建。論文完成后，王某未經(jīng)陳某同意，將論文單獨(dú)投稿并署名為第一作者，僅在致謝中提到陳某“提供技術(shù)支持”。陳某發(fā)現(xiàn)后要求補(bǔ)署名，王某以“模型是公開算法，陳某僅做了參數(shù)調(diào)整”為由拒絕。問題：（1）王某的行為是否構(gòu)成學(xué)術(shù)不端？（2）如何界定“實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)”？（3）若你是陳某，應(yīng)如何維護(hù)權(quán)益？答案：（1）構(gòu)成學(xué)術(shù)不端：王某未尊重合作者的貢獻(xiàn)，擅自決定署名權(quán)，屬于“不當(dāng)署名”（《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則》）。（2）實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)需滿足以下至少一項(xiàng)：①研究設(shè)計(jì)或方法開發(fā)；②數(shù)據(jù)獲取、分析或解釋；③論文核心內(nèi)容撰寫或關(guān)鍵修訂；④對研究結(jié)果的科學(xué)驗(yàn)證。陳某的模型構(gòu)建（即使基于公開算法）屬于方法開發(fā)，應(yīng)視為實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)。（3）維護(hù)權(quán)益：①與王某協(xié)商，提供參與模型構(gòu)建的證據(jù)（如代碼記錄、討論郵件）；②若協(xié)商失敗，向?qū)熁蛘n題組負(fù)責(zé)人反映，請求調(diào)解；③若仍未解決，向?qū)W校科研誠信辦公室提交申訴，要求重新認(rèn)定署名權(quán)。---五、論述題（14分）結(jié)合實(shí)例，論述人工智能（AI）技術(shù)對科研倫理的挑戰(zhàn)及應(yīng)對策略。答案：人工智能技術(shù)在科研中的應(yīng)用（如AI輔助數(shù)據(jù)挖掘、深度學(xué)習(xí)模型構(gòu)建、自動論文生成）帶來了以下倫理挑戰(zhàn)：挑戰(zhàn)1：數(shù)據(jù)隱私與知情同意的邊界模糊實(shí)例：某團(tuán)隊(duì)利用AI分析電子病歷數(shù)據(jù)預(yù)測疾病風(fēng)險(xiǎn)，雖去除姓名等信息，但通過“數(shù)據(jù)再識別技術(shù)”仍可定位到具體患者。傳統(tǒng)知情同意要求“明確告知數(shù)據(jù)用途”，但AI的“預(yù)測性分析”可能超出原始同意范圍，導(dǎo)致隱私侵犯。挑戰(zhàn)2：算法偏見與研究結(jié)果的客觀性實(shí)例：某AI診斷模型因訓(xùn)練數(shù)據(jù)中女性患者樣本不足，導(dǎo)致對女性疾病的誤診率高于男性。算法的“黑箱性”使研究者難以追溯偏見來源，可能加劇科研結(jié)果的不公正。挑戰(zhàn)3：科研成果的歸屬與責(zé)任認(rèn)定實(shí)例：AI自動生成的論文（如GPT-4撰寫的實(shí)驗(yàn)報(bào)告）是否應(yīng)將AI列為作者？若模型輸出錯(cuò)誤結(jié)論，責(zé)任應(yīng)由開發(fā)者、使用者還是AI本身承擔(dān)？傳統(tǒng)署名制度與責(zé)任體系面臨沖擊。應(yīng)對策略：（1）完善數(shù)據(jù)倫理規(guī)范：建立“動態(tài)知情同意”機(jī)制（如允許受試者隨時(shí)撤回?cái)?shù)據(jù)使用授權(quán)），采用“隱私計(jì)算”技術(shù)（如聯(lián)邦學(xué)習(xí)）在不共享原始數(shù)據(jù)的前提下完成分析。（2）強(qiáng)化算法透明性與可解釋性：要求AI模型在科研中公開訓(xùn)練數(shù)據(jù)來源、算法邏輯及關(guān)鍵參數(shù)，鼓勵(lì)使用“可解釋AI（XAI）”技術(shù)，確保研究結(jié)果可追溯。