關(guān)于數(shù)據(jù)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司數(shù)據(jù)管理，規(guī)范數(shù)據(jù)的收集、存儲(chǔ)、使用、共享、傳輸、刪除等行為，保障數(shù)據(jù)安全，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)價(jià)值，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)以及全體員工在業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的數(shù)據(jù)管理相關(guān)工作。（三）基本原則1.合法性原則：數(shù)據(jù)管理活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)處理行為合法合規(guī)。2.安全性原則：采取有效措施保障數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改和丟失。3.準(zhǔn)確性原則：確保數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，避免虛假或錯(cuò)誤數(shù)據(jù)對(duì)公司決策和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)造成不良影響。4.規(guī)范性原則：建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)管理規(guī)范和流程，使數(shù)據(jù)管理工作有章可循、規(guī)范有序。5.高效性原則：在保障數(shù)據(jù)安全和質(zhì)量的前提下，提高數(shù)據(jù)管理效率，促進(jìn)數(shù)據(jù)的快速流轉(zhuǎn)和有效利用。二、數(shù)據(jù)分類(lèi)與分級(jí)（一）數(shù)據(jù)分類(lèi)1.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)：包括公司在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理等業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的各類(lèi)數(shù)據(jù)，如銷(xiāo)售數(shù)據(jù)、采購(gòu)數(shù)據(jù)、庫(kù)存數(shù)據(jù)、客戶(hù)數(shù)據(jù)等。2.辦公數(shù)據(jù)：涉及公司日常辦公事務(wù)的相關(guān)數(shù)據(jù)，如文件、報(bào)表、會(huì)議記錄等。3.技術(shù)數(shù)據(jù)：與公司技術(shù)研發(fā)、系統(tǒng)運(yùn)維等相關(guān)的數(shù)據(jù)，如代碼、算法、系統(tǒng)日志等。4.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：公司財(cái)務(wù)核算、預(yù)算管理、資金管理等方面的數(shù)據(jù)，如財(cái)務(wù)報(bào)表、賬目明細(xì)等。5.人力資源數(shù)據(jù)：關(guān)于員工基本信息、考勤記錄、績(jī)效評(píng)估、薪酬福利等方面的數(shù)據(jù)。（二）數(shù)據(jù)分級(jí)根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和影響范圍，將數(shù)據(jù)分為以下三級(jí)：1.一級(jí)數(shù)據(jù)（絕密級(jí)）：定義：涉及公司核心商業(yè)機(jī)密、國(guó)家安全、法律法規(guī)明確禁止公開(kāi)的高度敏感數(shù)據(jù)，如未公開(kāi)的產(chǎn)品研發(fā)計(jì)劃、關(guān)鍵技術(shù)資料、重大交易合同等。管理要求：實(shí)行最高級(jí)別的安全防護(hù)措施，嚴(yán)格限制訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限，僅允許經(jīng)過(guò)授權(quán)的特定人員在特定環(huán)境下處理和使用。數(shù)據(jù)存儲(chǔ)采用加密存儲(chǔ)方式，并定期進(jìn)行備份和異地存儲(chǔ)。數(shù)據(jù)的訪(fǎng)問(wèn)、修改、刪除等操作需經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批流程，審批記錄應(yīng)妥善保存。2.二級(jí)數(shù)據(jù)（機(jī)密級(jí)）：定義：對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等有重要影響的數(shù)據(jù)，如客戶(hù)核心信息、銷(xiāo)售策略、財(cái)務(wù)預(yù)算等。管理要求：加強(qiáng)安全防護(hù)，設(shè)置多層訪(fǎng)問(wèn)控制機(jī)制。訪(fǎng)問(wèn)人員需經(jīng)過(guò)身份認(rèn)證和授權(quán)，數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程中應(yīng)進(jìn)行加密。定期對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行安全性評(píng)估和備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在安全的位置。數(shù)據(jù)的使用和共享需經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批，并記錄使用目的、范圍和期限等信息。3.三級(jí)數(shù)據(jù)（普通級(jí)）：定義：一般性的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和辦公數(shù)據(jù)，對(duì)公司業(yè)務(wù)影響較小，如一般性的市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告、日常辦公文件等。管理要求：按照常規(guī)的數(shù)據(jù)管理流程進(jìn)行處理，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。在保障數(shù)據(jù)安全的前提下，可適當(dāng)放寬訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限，但仍需進(jìn)行必要的身份驗(yàn)證。定期清理無(wú)效數(shù)據(jù)，對(duì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)進(jìn)行合理規(guī)劃，提高存儲(chǔ)效率。三、數(shù)據(jù)收集與錄入（一）收集原則1.明確數(shù)據(jù)收集的目的，確保收集的數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)需求緊密相關(guān)，避免不必要的數(shù)據(jù)收集。2.遵循合法、合規(guī)、正當(dāng)?shù)脑瓌t，不得通過(guò)非法手段收集數(shù)據(jù)。3.對(duì)于涉及個(gè)人信息的數(shù)據(jù)收集，應(yīng)取得數(shù)據(jù)主體的明確授權(quán)，并遵循相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于個(gè)人信息保護(hù)的規(guī)定。（二）收集渠道1.業(yè)務(wù)系統(tǒng)：通過(guò)公司內(nèi)部的各類(lèi)業(yè)務(wù)系統(tǒng)自動(dòng)采集業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，如銷(xiāo)售系統(tǒng)記錄的銷(xiāo)售訂單、庫(kù)存系統(tǒng)的庫(kù)存變動(dòng)等。2.人工錄入：對(duì)于無(wú)法通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)采集的數(shù)據(jù)，由相關(guān)業(yè)務(wù)人員按照規(guī)定的格式和要求進(jìn)行人工錄入，如手工填寫(xiě)的表單、紙質(zhì)文件中的數(shù)據(jù)等。3.外部數(shù)據(jù)源：在合法合規(guī)的前提下，從合作伙伴、政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部機(jī)構(gòu)獲取相關(guān)數(shù)據(jù)，但需對(duì)數(shù)據(jù)來(lái)源進(jìn)行審核和驗(yàn)證，確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性。（三）錄入要求1.數(shù)據(jù)錄入人員應(yīng)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，熟悉數(shù)據(jù)錄入的規(guī)范和流程，確保錄入數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。2.錄入的數(shù)據(jù)應(yīng)完整、準(zhǔn)確地反映業(yè)務(wù)實(shí)際情況，不得遺漏重要信息或錄入虛假數(shù)據(jù)。3.對(duì)于重復(fù)的數(shù)據(jù)錄入，應(yīng)進(jìn)行查重處理，避免數(shù)據(jù)冗余。4.建立數(shù)據(jù)錄入審核機(jī)制，對(duì)錄入的數(shù)據(jù)進(jìn)行審核，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量。審核通過(guò)的數(shù)據(jù)方可進(jìn)入后續(xù)的數(shù)據(jù)管理環(huán)節(jié)。四、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與備份（一）存儲(chǔ)方式1.根據(jù)數(shù)據(jù)的性質(zhì)、重要性和訪(fǎng)問(wèn)頻率等因素，選擇合適的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方式，包括但不限于本地存儲(chǔ)、網(wǎng)絡(luò)存儲(chǔ)（NAS）、存儲(chǔ)區(qū)域網(wǎng)絡(luò)（SAN）、云存儲(chǔ)等。2.對(duì)于一級(jí)數(shù)據(jù)和二級(jí)數(shù)據(jù)，應(yīng)優(yōu)先采用加密存儲(chǔ)方式，確保數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過(guò)程中的安全性。3.建立數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的分類(lèi)目錄結(jié)構(gòu)，便于數(shù)據(jù)的管理和查找。不同級(jí)別的數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在相應(yīng)的安全存儲(chǔ)區(qū)域，設(shè)置訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限進(jìn)行隔離。（二）存儲(chǔ)設(shè)備管理1.定期對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保設(shè)備的正常運(yùn)行，防止因設(shè)備故障導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失。2.建立存儲(chǔ)設(shè)備的使用記錄和維護(hù)檔案，記錄設(shè)備的使用情況、維護(hù)時(shí)間、維修記錄等信息。3.對(duì)于存儲(chǔ)設(shè)備的報(bào)廢處理，應(yīng)按照公司資產(chǎn)管理制度進(jìn)行審批，并確保數(shù)據(jù)已進(jìn)行妥善備份或清除，防止數(shù)據(jù)泄露。（三）數(shù)據(jù)備份1.制定數(shù)據(jù)備份策略，明確備份的頻率、方式、存儲(chǔ)介質(zhì)和存儲(chǔ)地點(diǎn)等。2.一級(jí)數(shù)據(jù)和二級(jí)數(shù)據(jù)應(yīng)進(jìn)行定期的全量備份和增量備份，備份頻率至少為每周一次。三級(jí)數(shù)據(jù)可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)降低備份頻率，但至少每月進(jìn)行一次全量備份。3.備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在與生產(chǎn)數(shù)據(jù)不同的物理位置，如異地的數(shù)據(jù)中心或存儲(chǔ)介質(zhì)。對(duì)于重要數(shù)據(jù)，可采用多種備份介質(zhì)進(jìn)行備份，如磁帶、光盤(pán)等，并分別存儲(chǔ)在不同的地點(diǎn)。4.定期對(duì)備份數(shù)據(jù)進(jìn)行恢復(fù)測(cè)試，確保備份數(shù)據(jù)的可用性。測(cè)試記錄應(yīng)妥善保存，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決備份數(shù)據(jù)恢復(fù)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。五、數(shù)據(jù)使用與共享（一）使用原則1.數(shù)據(jù)使用應(yīng)遵循公司的業(yè)務(wù)需求和數(shù)據(jù)管理規(guī)定，確保數(shù)據(jù)用于合法、合規(guī)的目的。2.嚴(yán)格限制數(shù)據(jù)的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能訪(fǎng)問(wèn)和使用相應(yīng)級(jí)別的數(shù)據(jù)。3.在數(shù)據(jù)使用過(guò)程中，應(yīng)采取必要的措施保護(hù)數(shù)據(jù)安全，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改或?yàn)E用。（二）內(nèi)部使用1.各部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需要，在授權(quán)范圍內(nèi)使用公司的數(shù)據(jù)。使用數(shù)據(jù)時(shí)應(yīng)填寫(xiě)數(shù)據(jù)使用申請(qǐng)表，說(shuō)明使用目的、數(shù)據(jù)范圍、使用期限等信息，并經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批。2.對(duì)于涉及多個(gè)部門(mén)的數(shù)據(jù)使用，應(yīng)建立跨部門(mén)的數(shù)據(jù)使用協(xié)調(diào)機(jī)制，明確各部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限，確保數(shù)據(jù)的合理使用。3.數(shù)據(jù)使用人員應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的用途使用數(shù)據(jù)，不得擅自擴(kuò)大使用范圍或用于其他目的。使用過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)存在問(wèn)題或異常，應(yīng)及時(shí)向數(shù)據(jù)管理部門(mén)報(bào)告。（三）外部共享1.公司與外部合作伙伴進(jìn)行數(shù)據(jù)共享時(shí)，應(yīng)簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括數(shù)據(jù)的使用范圍、保密責(zé)任、安全措施等。2.數(shù)據(jù)共享前，需對(duì)外部合作伙伴的資質(zhì)和信譽(yù)進(jìn)行評(píng)估，確保其具備數(shù)據(jù)安全管理能力。對(duì)于涉及一級(jí)數(shù)據(jù)和二級(jí)數(shù)據(jù)的共享，應(yīng)報(bào)公司高層領(lǐng)導(dǎo)審批。3.在數(shù)據(jù)共享過(guò)程中，應(yīng)采取加密傳輸?shù)劝踩胧?，確保數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中的安全性。同時(shí)，對(duì)共享的數(shù)據(jù)進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理數(shù)據(jù)共享過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。六、數(shù)據(jù)安全管理（一）安全制度建設(shè)1.建立健全數(shù)據(jù)安全管理制度，明確數(shù)據(jù)安全管理的職責(zé)分工、工作流程和安全標(biāo)準(zhǔn)。2.制定數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處理流程、責(zé)任人員和應(yīng)急資源保障等內(nèi)容，確保在發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件時(shí)能夠迅速響應(yīng)，降低損失。（二）人員安全管理1.對(duì)涉及數(shù)據(jù)管理的人員進(jìn)行背景審查和權(quán)限管理，確保人員具備必要的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，且具有良好的職業(yè)道德和安全意識(shí)。2.定期對(duì)數(shù)據(jù)管理人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，提高其數(shù)據(jù)安全意識(shí)和應(yīng)急處理能力。培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、安全技術(shù)、安全操作規(guī)范等方面。3.建立人員離職交接制度，在人員離職時(shí)，對(duì)其負(fù)責(zé)的數(shù)據(jù)和權(quán)限進(jìn)行清理和交接，確保數(shù)據(jù)安全。（三）技術(shù)安全措施1.采用先進(jìn)的數(shù)據(jù)安全技術(shù)手段，如防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、加密技術(shù)、訪(fǎng)問(wèn)控制技術(shù)等，保障數(shù)據(jù)的網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全。2.定期對(duì)公司的信息系統(tǒng)進(jìn)行安全漏洞掃描和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和修復(fù)安全漏洞，防范安全風(fēng)險(xiǎn)。3.加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)的審計(jì)和監(jiān)控，記錄所有的數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)操作，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為并進(jìn)行追溯。七、數(shù)據(jù)質(zhì)量保障（一）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定1.根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求和數(shù)據(jù)管理要求，制定明確的數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，包括數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、一致性、及時(shí)性等方面的指標(biāo)。2.數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具體、可衡量，并與公司的業(yè)務(wù)目標(biāo)和數(shù)據(jù)使用需求相匹配。（二）質(zhì)量監(jiān)控與評(píng)估1.建立數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行檢查和評(píng)估。監(jiān)控方式可包括數(shù)據(jù)抽樣檢查、系統(tǒng)自動(dòng)校驗(yàn)、業(yè)務(wù)流程比對(duì)等。2.對(duì)發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)分析和整改，明確問(wèn)題產(chǎn)生的原因和責(zé)任部門(mén)，采取有效的措施加以解決。整改完成后，對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行復(fù)查，確保問(wèn)題得到徹底解決。3.定期對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行綜合評(píng)估，總結(jié)數(shù)據(jù)質(zhì)量狀況，提出改進(jìn)數(shù)據(jù)質(zhì)量的建議和措施，不斷提高數(shù)據(jù)質(zhì)量水平。八、數(shù)據(jù)生命周期管理（一）定義與階段劃分1.數(shù)據(jù)生命周期是指數(shù)據(jù)從產(chǎn)生到銷(xiāo)毀的整個(gè)過(guò)程，包括數(shù)據(jù)的收集、存儲(chǔ)、使用、共享、傳輸、刪除等階段。2.根據(jù)數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)價(jià)值和使用頻率，將數(shù)據(jù)生命周期劃分為不同的階段，并針對(duì)每個(gè)階段制定相應(yīng)的管理策略和措施。（二）各階段管理要點(diǎn)1.數(shù)據(jù)產(chǎn)生階段：確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確收集和及時(shí)錄入，遵循數(shù)據(jù)收集原則和錄入要求，保證數(shù)據(jù)的初始質(zhì)量。2.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)階段：選擇合適的存儲(chǔ)方式和設(shè)備，做好數(shù)據(jù)備份和存儲(chǔ)設(shè)備管理，保障數(shù)據(jù)的安全性和可用性。3.數(shù)據(jù)使用階段：嚴(yán)格按照使用原則進(jìn)行數(shù)據(jù)使用，規(guī)范內(nèi)部使用和外部共享流程，確保數(shù)據(jù)用于合法合規(guī)目的。4.數(shù)據(jù)共享階段：簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，評(píng)估合作伙伴資質(zhì)，采取安全傳輸措施，對(duì)共享數(shù)據(jù)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控。5.數(shù)據(jù)傳輸階段：根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和傳輸要求，采取加密等安全措施，確保數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中的安全。6.數(shù)據(jù)刪除階段：在數(shù)據(jù)不再需要或達(dá)到保存期限時(shí)，按照規(guī)定的流程進(jìn)行數(shù)據(jù)刪除操作。刪除前應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份或遷移，確保重要數(shù)據(jù)有妥善的處置方式。同時(shí)，對(duì)數(shù)據(jù)刪除操作進(jìn)行記錄，以備審計(jì)和追溯。九、數(shù)據(jù)審計(jì)與監(jiān)督（一）審計(jì)機(jī)制1.建立數(shù)據(jù)審計(jì)制度，定期對(duì)公司的數(shù)據(jù)管理活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，檢查數(shù)據(jù)管理流程是否符合規(guī)定，數(shù)據(jù)安全措施是否有效執(zhí)行，數(shù)據(jù)質(zhì)量是否達(dá)標(biāo)等。2.審計(jì)人員應(yīng)具備專(zhuān)業(yè)的審計(jì)知識(shí)和技能，熟悉數(shù)據(jù)管理業(yè)務(wù)和相關(guān)法律法規(guī)。審計(jì)工作可采用內(nèi)部審計(jì)、外部審計(jì)相結(jié)合的方式進(jìn)行。（二）監(jiān)督措施1.設(shè)立數(shù)據(jù)管理監(jiān)督崗位，負(fù)責(zé)對(duì)數(shù)據(jù)管理工作進(jìn)行日常監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正數(shù)據(jù)管理過(guò)程中的違規(guī)行為。2.建立數(shù)據(jù)管理投訴舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)