供應商現(xiàn)場審核流程與管理規(guī)范目錄一、總則．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51.1目的與意義．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．61.2適用范圍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．71.3術語定義．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．91.4基本原則．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9二、組織與職責．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．132.1審核組織架構．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．162.2審核小組構成．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．172.2.1主導審核員．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．222.2.2配合審核員．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．262.3各方職責分工．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．282.3.1審核部門職責．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．292.3.2采購部門職責．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．312.3.3供應商配合部門職責．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．332.3.4供應商現(xiàn)場代表職責．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33三、審核準備．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．373.1審核計劃制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．383.1.1審核對象確定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．433.1.2審核周期安排．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．463.1.3審核組成員任命．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．473.2審核準則體系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．493.2.1合規(guī)性要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．533.2.2質量管理體系標準．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．563.2.3行業(yè)特定要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．593.3審核文件準備．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．623.3.1審核檢查表編制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．643.3.2審核通知書擬定與發(fā)送．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．653.3.3歷史審核資料調閱．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．69四、現(xiàn)場審核實施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．704.1審核啟動會議．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．754.1.1參會人員介紹．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．774.1.2審核計劃確認．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．784.1.3審核規(guī)則說明．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．794.2審核環(huán)節(jié)開展．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．844.2.1文件記錄查閱與符合性評價．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．904.2.2現(xiàn)場觀察與操作確認．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．914.2.3現(xiàn)場人員訪談與證據收集．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．944.2.4供應商管理評審參與觀察．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．964.3審核證據相關要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．984.3.1關鍵區(qū)域證據識別．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．994.3.2證據來源與記錄規(guī)范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1014.4不符合項初步識別．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1044.4.1不符合事實描述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1074.4.2審核證據鏈建立．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．109五、審核報告階段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1165.1初步審核會議．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1195.1.1初步發(fā)現(xiàn)溝通．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1245.1.2不符合項匯總確認．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1265.1.3重復性檢查與信息澄清．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1275.2審核報告撰寫．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1295.2.1報告結構標準．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1305.2.2質量信息客觀反映．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1335.2.3改進建議初步給出．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1345.3審核報告簽發(fā)與分發(fā)．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1375.3.1報告審核層級簽批．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1395.3.2分發(fā)給相關單位流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．140六、審核結果處理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1426.1不符合項原因分析指導．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1476.2糾正措施要求與設定時限．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1496.3糾正措施跟蹤驗證機制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1516.3.1第一次糾正措施審核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1566.3.2后續(xù)成效保持確認．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1586.4審核結論評定標準．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1596.4.1合格評定條件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1626.4.2再審核安排條件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．163七、審核關閉．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1667.1最終審核回顧．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1687.2供應商審核表現(xiàn)回顧．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1697.3審核資料歸檔管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．175八、持續(xù)改進．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1808.1審核方法與工具優(yōu)化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1818.2審核員能力提升與培訓．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1828.3審核手冊與過程的修訂維護．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．185九、附則．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1869.1記錄保存期限規(guī)定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1879.2規(guī)范解釋權歸屬．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1909.3規(guī)范生效日期．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．191一、總則目的和范圍：明確供應商現(xiàn)場審核的目的，即確保供應商的生產能力和管理水平符合公司的要求。同時規(guī)定本流程的適用范圍，包括哪些供應商和哪些產品需要接受現(xiàn)場審核。審核流程：詳細闡述供應商現(xiàn)場審核的流程，包括前期準備、現(xiàn)場審核、審核結果處理等環(huán)節(jié)。每個環(huán)節(jié)都要有明確的操作步驟和責任人，確保審核工作的順利進行。管理規(guī)范：明確供應商在現(xiàn)場審核過程中需要遵守的各項規(guī)范，包括質量管理、生產現(xiàn)場管理、環(huán)境管理等方面的要求。這些規(guī)范是評價供應商管理水平的重要依據。審核標準：列舉具體的審核標準，這些標準應與公司的需求和行業(yè)規(guī)范相符。包括產品質量、生產能力、設備狀況、環(huán)境管理等方面的具體指標。審核人員要求：對參與現(xiàn)場審核的人員進行資格要求和行為規(guī)范，確保審核工作的客觀公正和專業(yè)性。審核結果處理：對現(xiàn)場審核的結果進行分析和處理，包括問題的整改和驗收等環(huán)節(jié)。同時對供應商進行審核評級，為后續(xù)的合作提供參考。下表提供了本章節(jié)的主要內容和結構概述：章節(jié)內容概述目的簡述供應商現(xiàn)場審核流程與管理規(guī)范的目的、適用范圍和主要內容為后續(xù)章節(jié)提供框架和基礎二、目的和范圍明確供應商現(xiàn)場審核的目的和適用范圍確保審核工作的針對性和有效性三、審核流程詳細描述供應商現(xiàn)場審核的流程，包括前期準備、現(xiàn)場審核、審核結果處理等環(huán)節(jié)確保審核工作的順利進行四、管理規(guī)范明確供應商在現(xiàn)場審核過程中需要遵守的各項規(guī)范評價供應商管理水平的重要依據五、審核標準列舉具體的審核標準，包括產品質量、生產能力等方面的具體指標保證審核工作的客觀性和公正性六、審核人員要求對參與現(xiàn)場審核的人員進行資格要求和行為規(guī)范確保審核工作的專業(yè)性和公正性七、審核結果處理對現(xiàn)場審核的結果進行分析和處理，包括問題的整改和驗收等環(huán)節(jié)確保問題得到及時解決和改進本流程和管理規(guī)范的實施將有助于提升供應商的管理水平和產品質量，為公司的長期發(fā)展提供有力支持。1.1目的與意義（1）目的本文檔旨在明確供應商現(xiàn)場審核的目的，確保審核過程的高效性、客觀性和一致性，從而為企業(yè)的供應鏈管理提供有力支持。（2）意義提升供應鏈穩(wěn)定性：通過嚴格的供應商現(xiàn)場審核，可以篩選出質量、交貨期和服務等方面表現(xiàn)優(yōu)秀的供應商，降低因供應商問題導致的供應鏈風險。優(yōu)化資源配置：明確的審核標準和管理規(guī)范有助于企業(yè)合理分配資源，確保關鍵供應商的合理利用。提高產品質量與服務水平：現(xiàn)場審核過程中對供應商生產、質量、服務等方面的嚴格把關，有助于提升企業(yè)最終產品的質量和客戶滿意度。促進供應商持續(xù)改進：審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題和不足，可以及時反饋給供應商，督促其進行整改，實現(xiàn)供應商的持續(xù)改進和提升。序號審核項目審核標準1質量管理體系是否符合國家相關法規(guī)及行業(yè)標準的要求2生產能力生產設備、工藝流程是否滿足生產需求3交貨期是否能夠按時交付訂單，保證企業(yè)的生產計劃不受影響4服務質量售后服務、技術支持等方面是否滿足客戶需求5環(huán)保與安全是否符合環(huán)保法規(guī)要求，員工安全防護措施是否到位通過以上表格的詳細列出，我們可以清晰地了解供應商現(xiàn)場審核的具體內容和標準，為后續(xù)的審核工作提供有力依據。1.2適用范圍本規(guī)范適用于公司所有與供應商合作相關的現(xiàn)場審核活動，涵蓋從供應商準入、日?？冃ПO(jiān)控到年度復評的全周期管理流程。具體包括但不限于以下場景：新供應商準入審核：對首次合作的潛在供應商進行生產能力、質量管理體系、社會責任及合規(guī)性等方面的現(xiàn)場評估，以確認其是否具備合作資質?，F(xiàn)有供應商定期復評：按年度或半年度周期對已合作供應商的生產運營、交付能力、持續(xù)改進情況進行系統(tǒng)性審核，確保其穩(wěn)定滿足合作要求。專項問題審核：針對供應商在質量、交期、成本等方面出現(xiàn)的異常問題（如批量不合格、交付延遲等），開展針對性現(xiàn)場調查與整改驗證。戰(zhàn)略供應商深度評估：對核心或戰(zhàn)略級供應商，除常規(guī)審核項外，增加技術研發(fā)能力、供應鏈協(xié)同水平、可持續(xù)發(fā)展能力等維度評估。適用對象：審核主體：公司采購部、質量部、生產部等相關部門組成的審核小組，或委托第三方審核機構。被審核方：為公司提供原材料、零部件、服務或外包業(yè)務的各級供應商，包括直接供應商及次級供應商（如需延伸審核）。不適用范圍：供應商非現(xiàn)場審核（如文件評審、遠程視頻審核）；與供應商合作無關的外部審核（如客戶對供應商的獨立審核）。供應商分類及審核優(yōu)先級參考：供應商分類評估維度示例審核頻率戰(zhàn)略供應商技術、質量、交付、協(xié)同創(chuàng)新每1次/年重點供應商質量、產能、成本控制每1-2次/年一般供應商基礎合規(guī)性、交期穩(wěn)定性每2-3次/年潛在供應商資質、生產能力、初步管理體系合作前1次1.3術語定義供應商現(xiàn)場審核流程與管理規(guī)范中涉及的術語，包括但不限于：供應商：指提供商品或服務給企業(yè)的客戶。現(xiàn)場審核：指對供應商的生產、質量、環(huán)境、安全等方面進行的實地考察和評估。管理規(guī)范：指對企業(yè)現(xiàn)場審核過程進行標準化、規(guī)范化的管理要求。審核計劃：指根據企業(yè)需求制定的供應商現(xiàn)場審核的具體步驟和時間安排。審核清單：指用于記錄審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題和改進措施的表格。審核報告：指對供應商現(xiàn)場審核結果的書面總結和評價。1.4基本原則為確保供應商現(xiàn)場審核工作的規(guī)范性、系統(tǒng)性與有效性，最大限度地識別和降低供應鏈風險，促進供應商持續(xù)改進與互利共贏，供應商現(xiàn)場審核應遵循以下基本原則：客觀公正原則(PrincipleofObjectivityandFairness):審核活動應基于事實，依據審核標準獨立進行，不受外部因素干擾。審核組應客觀、公正地評價供應商的符合性與表現(xiàn)。為確保審核的公正性及結果的可靠性，應遵循“誰審核，誰負責”的原則，并對審核過程的公正性進行內部復核。具體評價可以參照如下定性定級標準：評價維度評價等級說明合規(guī)性優(yōu)(Excellent)完全符合所有相關法規(guī)、標準及合同要求良(Good)總體符合要求，存在少量不影響主要目標的微小偏差中(Medium)存在中等程度的重要偏差，可能輕微影響目標實現(xiàn)差(Poor)存在嚴重偏離，顯著影響目標實現(xiàn)或存在重大合規(guī)風險運營能力優(yōu)(Excellent)運營穩(wěn)定，效率高，資源充足，持續(xù)改進能力強良(Good)運營較穩(wěn)定，效率良好，資源基本滿足需求，有持續(xù)改進措施中(Medium)運營存在不穩(wěn)定因素，效率有待提高，資源可能存在緊張，改進措施需加強差(Poor)運營不穩(wěn)定，效率低下，資源嚴重短缺，缺乏有效改進全面性與系統(tǒng)性原則(PrincipleofComprehensivenessandSystematicity):審核范圍應涵蓋供應商質量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理以及核心業(yè)務能力等關鍵領域，確保審核的全面性。審核過程應按照既定的審核計劃和標準系統(tǒng)地進行，確保關鍵信息得到充分收集和分析。審核覆蓋的關鍵領域權重分配（示例）可由以下公式表示：?W_i=(S_i/ΣS_j)100%其中：W_i表示第i個審核領域的權重。S_i表示第i個審核領域的得分（或重要性值）。ΣS_j表示所有審核領域得分的總和（或總重要性值）。審核計劃應明確每個領域的審核重點、資源分配和時間安排。注重實效與持續(xù)改進原則():審核不僅關注供應商當前狀態(tài)的符合性，更要關注其實際運營效果、風險管理的有效性以及質量、環(huán)境、安全績效的持續(xù)改進能力。審核應識別供應商的優(yōu)勢與不足，并提出具有針對性和可操作性的改進建議，促進供應商管理體系和實踐的不斷完善。審核結果應形成閉環(huán)管理，跟蹤驗證改進措施的落實情況。風險管理導向原則(PrincipleofRiskManagementOrientation):供應商審核應緊密結合公司整體風險管理戰(zhàn)略，重點關注可能影響產品質量、交付、成本、安全等關鍵方面的風險。審核的深度和廣度應與供應商的供應商分級、產品關鍵程度及風險等級相匹配。高風險供應商應接受更嚴格、更頻繁的審核。合作與溝通原則(PrincipleofCooperationandCommunication):審核應建立在合作與互相尊重的基礎上，審核組應提前與供應商充分溝通審核計劃，審核過程中應保持誠懇、透明的態(tài)度，鼓勵供應商積極參與。審核結束后應及時反饋審核發(fā)現(xiàn)，并與供應商共同制定糾正和預防措施計劃。貫徹以上基本原則，是保障供應商現(xiàn)場審核質量和發(fā)揮其應有價值的關鍵。二、組織與職責為確保供應商現(xiàn)場審核工作的順利開展與有效管理，明確各相關方的角色與任務至關重要。供應商現(xiàn)場審核活動遵循“集中管理、分級負責、協(xié)同執(zhí)行”的原則，各參與部門需緊密配合，各司其職。具體組織架構與職責劃分詳述如下：2.1組織架構本公司的供應商現(xiàn)場審核管理體系中，主要涉及以下核心部門及崗位：管理層（Management）:享有最終決策權，負責審核政策的制定、重大審核資源的批準以及審核結果的最終確認。采購部/供應鏈管理部（Procurement/SupplyChainManagement）:作為審核工作的主要發(fā)起者和日常管理機構，負責審核計劃的制定、審核資源的協(xié)調、審核過程中的主要聯(lián)絡以及不符合項的初步追蹤。質量部（QualityAssurance）:作為審核工作的技術核心部門，負責審核標準的制定與解釋、審核員的專業(yè)培訓與資格認證管理、內部審核過程的監(jiān)督、審核報告的技術審核以及糾正措施有效性的驗證。審核員（Auditor）:由具備相應能力和資質的人員擔任，承擔具體現(xiàn)場的審核任務，負責證據收集、符合性評價、審核發(fā)現(xiàn)（包括不符合項）的初步記錄與編制。被審核供應商（AuditeeSupplier）:負責提供必要的審核便利條件，配合審核組的各項檢查要求，落實審核發(fā)現(xiàn)項提出的糾正與預防措施。組織結構示意內容可表示為：（此處內容暫時省略）2.2主要職責各參與主體在供應商現(xiàn)場審核過程中的具體職責明確如下：?【表】供應商現(xiàn)場審核主要職責分配表職位/部門職責內容關鍵活動示例管理層確認審核方針與政策；審批年度審核計劃與重大資源配置；評審關鍵審核發(fā)現(xiàn)與最終報告；批準重大糾正措施的關閉。制定政策、批準計劃、評審報告、決策資源分配采購部/供應鏈管理部負責審核需求的提出與計劃的制定；協(xié)調審核員資源與行程；與供應商就審核計劃進行溝通確認；審核過程的主要溝通接口；跟蹤審核不符合項在供應商處的關閉情況。提出需求、制定計劃、協(xié)調資源、內外溝通、關閉跟蹤質量部負責審核標準的制定、更新與維護；審核員的選擇、培訓、資格鑒定與管理；對審核過程進行技術和程序上的監(jiān)督；審核報告的最終審核與發(fā)布；提供審核工具與模板；跟蹤并驗證糾正措施的有效性。制定標準、培訓審核員、過程監(jiān)督、報告審核、驗證糾正審核員依據審核標準和計劃，執(zhí)行現(xiàn)場審核程序；有效溝通，確保供應商理解并配合審核；客觀收集、記錄審核證據；識別、評估和報告審核發(fā)現(xiàn)（包括不符合項）；編制規(guī)范的審核報告初稿。實施審核、溝通協(xié)調、收集證據、報告發(fā)現(xiàn)、編寫報告被審核供應商指定接口人，提供審核所需資源和信息；營造良好的審核氛圍，確保審核員能夠順利開展工作；陪同審核員但不干預審核活動；對審核發(fā)現(xiàn)表示理解并提供必要的澄清；制定并實施糾正與預防措施，書面反饋關閉狀態(tài)。指定接口人、提供資源、配合審核、理解澄清、落實措施2.3職責履行標準為確保職責得到有效履行，各相關方需遵循以下指導原則：清晰性(Clarity):職責描述應當明確、具體，避免歧義，確保相關方清楚自己的職責范圍和任務要求?？珊饬啃?Measurability):關鍵職責的完成情況應盡可能具備可衡量的指標，以便于評估履職效果。協(xié)作性(Collaboration):強調部門與崗位間的協(xié)作與信息共享，確保審核流程的順暢銜接。文檔化(Documentation):所有審核相關活動、決策和結果均應在相應文檔中予以記錄，確保過程可追溯。通過上述組織架構的設定和職責的明確劃分，旨在構建一個權責清晰、高效協(xié)同的供應商現(xiàn)場審核管理體系，保障審核工作的專業(yè)性和有效性，促進供應商管理水平的持續(xù)提升。2.1審核組織架構審核團隊組建責任單位：供應商管理部門建議組成：一個由麻辣燙、審核規(guī)范、機器人流程自動化（RPA）三大科目下的專業(yè)人士組成的跨部門團隊，包括但不限于質量保證、采購、法規(guī)合規(guī)、供應商關系管理等方面的人才。此輪替換方式可有效提升審核團隊的多元性和專業(yè)性，促進審核內容的多維度探究。角色分配與職責描述依照員工具備的資格、經驗和技能，對審核團隊成員進行細分角色分配，確保審核標準的執(zhí)行為每個崗位定制專一的審核路徑與任務。審核分級管理設立分級審核制度，從供應商管理層至基層員工，依據審核的重要性和內容復雜度設置不同級別的審核頁面，滿足監(jiān)管規(guī)范要求的傳導機制。審核監(jiān)管體系引入電子系統(tǒng)以監(jiān)控和追蹤審核活動，保證各項請求和反饋能得到及時處理與及時跟進。監(jiān)管和反饋系統(tǒng)應定期進行維護更新，防止信息過時或不真實。定期審核周期與頻率為保證審核結果的時效性和準確性，審核活動應該遵循固定周期執(zhí)行，并根據供應商風險等級和變化的新情況做動態(tài)調整。此外對于潛在高風險供應商的審核周期可能會縮短，以保證企業(yè)風險控制系統(tǒng)的高效運行。人員培訓與能力開發(fā)為確保審核員充分理解并掌握所需的審核方法和標準，定期組織內部培訓和技能提升活動。同時鼓勵團隊成員參與外部研討會和工作坊，吸收最新行業(yè)信息與高效審核技術。通過上述組織架構的構建和完善，將大大增強供應商現(xiàn)場審核的有效性和合規(guī)性，提升企業(yè)的供應商管理體系水平，為供應鏈穩(wěn)定發(fā)展提供堅實的保障。同時各相關責任部門和崗位人員在組織架構下應通力協(xié)作，共同推進供應商審核工作的順利進行。2.2審核小組構成（1）組成原則為確保供應商現(xiàn)場審核的專業(yè)性、客觀性及全面性，審核小組的構成應遵循以下原則：專業(yè)匹配性原則：小組成員的專業(yè)背景、技能和經驗應與被審核供應商的產業(yè)特點、產品類別及審核目的相契合。例如，審核食品此處省略劑供應商時，小組成員應具備食品科學、質量管理和相關法規(guī)知識。獨立性原則：審核小組成員應與被審核供應商無直接經濟利益或利益沖突關系，確保審核過程的公正性和獨立性。成員多樣性原則：在滿足專業(yè)要求的前提下，審核小組應包含不同職能部門或專業(yè)領域的成員，以提供多角度的評估。根據審核的復雜性，可考慮內部人員與外部專家相結合的方式。數(shù)量合理性原則：審核小組的人數(shù)應適中，既能保證審核任務的順利進行，又不至于過多增加供應商的負擔。通常建議至少由2名資深審核員組成。（2）組成人員審核小組通常由以下人員組成，具體成員構成可根據供應商的重要性、審核范圍及公司資源進行調配：審核組長/負責人(LeadAuditor)：全面負責審核計劃的制定、審核過程的管理、審核發(fā)現(xiàn)的綜合分析與判斷，并負責審核報告的撰寫。通常由經驗豐富、具備高級別資質的審核員擔任。專業(yè)審核員(Auditor)：負責執(zhí)行具體的審核任務，如訪談、觀察、文件記錄的查閱、抽樣等，并負責識別、記錄審核發(fā)現(xiàn)。專業(yè)審核員需具備與審核領域相關的知識和技能。（3）成員資質與要求為確保審核質量，審核小組成員應具備以下基本條件：資質認證：優(yōu)先選擇持有相關方認可的質量管理體系審核員證書（如ISO9001審核員證）或行業(yè)特定審核資質的人員。專業(yè)能力：對所審核領域的技術要求、質量管理體系標準、相關法律法規(guī)有深入的理解和認識。經驗要求：具備一定的supplier管理或現(xiàn)場審核經驗，熟悉采購流程和供應商評估方法。溝通協(xié)調：具備良好的溝通能力、提問技巧和ConflictManagement能力。公司內部審核員：應接受過內部審核員培訓，并定期參加能力評估或再培訓。（4）小組構成示例與配置公式為清晰展示審核小組的構成方式，特制定如下參考配置表（【表】）。?【表】審核小組基本構成說明角色職責人數(shù)建議基本資質要求審核組長負責審核總策劃、過程管理、結果判定、報告撰寫1經驗豐富的審核員，具備高級別資質，熟悉整體管理流程專業(yè)審核員A執(zhí)行特定領域（如：生產過程、設備管理）的審核任務1(或按需增加)持有相關領域資質，熟悉標準要求，有實踐經驗專業(yè)審核員B執(zhí)行另一特定領域（如：人力資源、合格供應商管理）的審核任務1(或按需增加)持有相關領域資質，熟悉標準要求，有實踐經驗…………總計N根據審核范圍和復雜性確定為量化指導審核小組（特別是專業(yè)審核員數(shù)量N）的配置，可參考以下簡化公式：N_審核員=ceiling((審核范圍復雜度評分+審核產品/過程風險系數(shù))/專業(yè)領域重疊系數(shù))N_審核員(NumberofAuditors):所需專業(yè)審核員的最小理論數(shù)量。審核范圍復雜度評分(ScopeComplexityScore):可根據涉及的法律法規(guī)數(shù)量、產品種類多少、過程環(huán)節(jié)復雜度等因素量化評分（例如：食品類=3，電子類=4，重工類=5）。審核產品/過程風險系數(shù)(Product/ProcessRiskFactor):根據產品特性（如：安全性、關鍵性）和過程穩(wěn)定性（如：故障率）設定風險等級系數(shù)（低=1，中=2，高=3）。專業(yè)領域重疊系數(shù)(OverlapFactor):考慮各專業(yè)審核員負責領域是否存在高度重疊，重疊度越高，系數(shù)越大（完全獨立=1，部分重疊=0.75，中度重疊=0.5）。2.2.1主導審核員主導審核員（LeadAuditor）乃是供應商現(xiàn)場審核流程的核心角色，肩負著確保審核活動依照規(guī)定標準與程序、高效且公正執(zhí)行的最終責任。該職位人員不僅需具備深厚的技術知識與豐富的審核經驗，同時對質量管理體系（如ISO9001等）及其相關法規(guī)、指南擁有深刻理解。（1）職責與權限主導審核員的主要職責與權限詳見【表】A-1所示：序號職責描述權限范圍1全面負責審核計劃的制定與優(yōu)化，確保審核資源（人員、時間）的合理配備。審批或調整部分審核細節(jié)；指定具體審核員任務；分配關鍵區(qū)域或過程的審核權限。2在審核啟動會議中明確審核目標、范圍、方法及評價準則，引導審核團隊。審核首次會議的主持權；對審核范圍與依據的最終解釋權。3監(jiān)督、協(xié)調現(xiàn)場審核活動的執(zhí)行，確保審核進程緊湊、有序且實時符合預定計劃。調整審查路徑以應對突發(fā)狀況（需記錄）；暫?；蚪K止偏離標準的審核活動；解沖突。4組織并主持審核末次會議，系統(tǒng)性地合成、評審審核發(fā)現(xiàn)，形成綜合性審核結論。主持末次會議；匯集全體審核員意見，形成審核小組的統(tǒng)一結論；向供應商管理層傳達審核結果。5確認審核證據的充分性、適宜性，評估不符合項的嚴重程度與證據鏈的完整性。最終判定審核發(fā)現(xiàn)的有效性；對關鍵不符合項的升級建議權。6負責審核報告的撰寫、復核與簽發(fā)，確保報告內容準確、客觀、完整。審核報告的最終簽發(fā)權；根據需要對報告內容進行修改變更。7管理審核過程中的客戶溝通，處理或升級現(xiàn)場出現(xiàn)的各類溝通難題。作為審核團隊與客戶主要聯(lián)系人；就敏感問題向總部或客戶提供咨詢。（2）任職資格為確保主導審核員能夠勝任職責，需具備以下條件（部分公式或要求可作參考）：資質認證（B）：通常要求持有認可的第三方或認證機構授予的主導審核員資格認證（如CNAS-CAL,ISO16485:2006LeadAuditor）。經驗要求（E）：必須擁有持續(xù)且充分的第二方及/或第三方審核經驗。具體年限要求可視審核委托方的規(guī)定而定，例如：至少2年以上作為普通審核員的現(xiàn)場審核經驗。審核經歷需覆蓋全面的質量管理體系分冊/模塊?？赏ㄟ^經驗計數(shù)公式體現(xiàn)：審核經歷積分≥80分（積分依據模塊重要性、審核次數(shù)、企業(yè)規(guī)模等因素賦予）。近3年內需完成至少[X]次主導審核任務（X由公司制定標準）。知識能力（K）：語言能力：精通審核委托方要求的工作語言（通常為中文及英文）。專業(yè)能力：顯著了解質量管理體系標準、相關法律法規(guī)、行業(yè)特定標準及實踐。溝通協(xié)調：高效的內外部溝通、團隊協(xié)調及跨文化工作能力。方法論：系統(tǒng)了解并能靈活運用審核方法（參考AnnexC中的審核實戰(zhàn)技巧清單）。公正性與獨立性：被認可的獨立第三方審核員需滿足其母體機構關于利益沖突、獨立性及公正性的要求。（3）認證與維持（可選詳述）主導審核員的資格需通過周期性的能力再評與維持，形式可能包括但不限于：內部/外部評審：通過定期的能力評估（如模擬審核）。繼續(xù)教育：完成規(guī)定時長的標準更新、方法學更新、相關領域知識培訓（如每年不少于20小時的持續(xù)專業(yè)發(fā)展CPE）。業(yè)績跟蹤：基于審核客戶滿意度、不符合項數(shù)據分析審核表現(xiàn)。未達維持要求時，需制定發(fā)展計劃，直至重新合格。2.2.2配合審核員為確?，F(xiàn)場審核工作的順利進行，并對供應商的質量管理體系及相關表現(xiàn)獲得客觀、真實的評價，相關對接部門和人員應高度重視并積極配合審核員的工作。在此過程中，供應商應做到以下幾點：指定接口人：由質量管理或其他相關部門指派一位或多位熟悉體系運行情況的人員作為審核期間的直接接口人，負責日常的溝通協(xié)調工作。該接口人應確保具備必要的背景知識和溝通能力。提供必要便利：積極主動為審核員創(chuàng)造良好的審核環(huán)境，包括但不限于提供必要的辦公場所、會議設施、資料查詢設備，并保證其正常、安全、便捷地使用。合理安排會議室和必要的餐飲，避免干擾其審核活動。及時準確響應：審核員提出的詢問、索要文件資料等信息需求，接口人應及時響應。對于文件、記錄的提供，應按審核員的要求進行準備，確保所提供資料的真實性、準確性和完整性、有效性。最短響應時間要求：對審核員的口頭詢問：應答時間不超過[例如：5]分鐘。對審核員提出的書面文件/記錄索要請求：應開始著手查找的時間不超過[例如：10]工作小時，并在承諾的期限內完成交付。備注：響應時間的具體時限可根據供應商內部流程或與審核方的約定進行細化和調整，并記錄在案。有效溝通協(xié)調：接口人應作為審核員與供應商內部各部門、各層級人員之間的主要溝通橋梁。對于審核員需要面談或訪談的人員，接口人應提前與其溝通，說明審核目的和注意事項，引導其做好相關準備，并協(xié)助安排訪談時間和地點。確保以書面形式記錄關鍵溝通要點。如實反映情況：在所有溝通場景下，應堅持實事求是的原則，如實地向審核員介紹情況、說明問題、展示證據。不回避問題，不隱瞞實情，積極正面地回應審核員的關切點。對于發(fā)現(xiàn)的不符合項或不一致的地方，應予以關注并配合進行深入調查。積極參與溝通：鼓勵供應商管理人員和體系關鍵崗位人員直接參與與審核員的溝通和討論，尤其是在審核啟動會、過程座談會、末次會議等關鍵環(huán)節(jié)。這不僅有助于澄清疑點，也有助于供應商自身從審核中學習和提升。支持審核活動：遵守審核員的安排，如實回答問題，對審核員進行的數(shù)據抽樣、現(xiàn)場觀察、人員訪談等活動提供必要的支持和便利。本條款旨在明確配合審核員工作的具體要求，確保審核過程的順暢與有效，供應商應將此要求納入內部管理，并傳達至相關執(zhí)行人員。對未能有效配合審核工作的情況，應視情節(jié)嚴重程度，可能按供應商管理規(guī)定進行處理。2.3各方職責分工供應商現(xiàn)場審核流程與管理規(guī)范明確了不同的角色和職責分工，以確保審核的順利進行與結果的有效利用。（1）審核方職責項目團隊：負責制定審核計劃、召集審核會議，以及確保所有審核標準的可操作性。審核小組成員：包括內外部專家，他們負責編制與審核相關的文件、實施現(xiàn)場審核、記錄發(fā)現(xiàn)的問題，并提出改進建議。（2）供應商職責高層管理者：需確保審核所需的資源（如時間、人力、財務等），并對審核結果負責，包括性狀改進和合規(guī)性的保持。各部門負責人（例如生產、質量、采購、客服）：協(xié)助審核團隊了解流程狀況、提供資料、參與審核會議，并根據審核意見采取糾正措施。（3）管理奎郭份高級管理人員：需審查審核計劃，并監(jiān)督審核過程的合規(guī)性與有效性。內部審計部門：負責制定和推行審核管理政策，編寫和更新相關標準，確保持續(xù)監(jiān)督管理規(guī)范的執(zhí)行。（4）職能部門行政部：負責協(xié)調各方人員來訪，提供后勤支持，安排會議場地和工具。培訓與開發(fā)部：在必要時提供員工培訓，以提升他們對供應商審核流程的理解和執(zhí)行。通過明確各方的職責，形成了規(guī)范有序的審核體系，既保證了審核的公正性與客觀性，又能促使供應商在審核后采取有效糾正措施，提升供應鏈整體的質量與效率。2.3.1審核部門職責審核部門是公司供應商管理體系中的關鍵執(zhí)行單元，其主要負責執(zhí)行供應商現(xiàn)場審核活動，并根據審核結果提出評估建議，為保證和持續(xù)改進供應商的質量、交付和服務能力提供關鍵信息支持。具體職責闡述如下：審核計劃制定與執(zhí)行：根據年度供應商審核計劃（參考【公式】A.1），結合供應商風險等級、行業(yè)特點、業(yè)務需求等因素，制定詳細的現(xiàn)場審核方案，明確審核目的、范圍、準則、時間安排及所需資源。負責審核小組的組建、任務分配和內部溝通協(xié)調，確保審核人員具備相應的專業(yè)知識和技能。提前與被審核供應商溝通審核安排，確認審核日程，并確保其為審核團隊提供必要的工作條件和信息支持。按照既定計劃，組織審核人員前往供應商現(xiàn)場開展審核工作。現(xiàn)場審核實施與管理：遵循公司發(fā)布的《供應商現(xiàn)場審核表》（參考附錄B附【表】具體表號]）及相關的審核指南（參考G.1），系統(tǒng)、客觀地收集供應商在質量管理體系、生產過程、產品符合性、服務能力、交付績效等方面的實際證據。審核過程中，負責與供應商相關管理人員及員工進行有效溝通和訪談，核實關鍵信息。通過查閱記錄、觀察現(xiàn)場、抽樣檢測（如需）等多種方式獲取審核證據，并客觀記錄審核發(fā)現(xiàn)，包括符合項（CO）、不符合項（NC）、觀察項（OC）和改進建議（RAC）。確保審核過程的公正性，有效處理審核期間出現(xiàn)的爭議或特殊情況。審核結束時，向被審核方反饋初步審核結果和主要問題點。確保所有審核活動均有詳細、準確的記錄，并妥善保管。審核報告編寫與初步結論：根據現(xiàn)場收集的證據和審核記錄，在規(guī)定時限內編寫客觀、準確、完整的《供應商現(xiàn)場審核報告》（參考附錄B附【表】具體表號]），清晰描述審核過程、主要發(fā)現(xiàn)和初步結論。對審核發(fā)現(xiàn)的不符合項進行初步分析，識別其根本原因，并基于風險評估，初步確定供應商的合規(guī)狀態(tài)和績效等級，提出分類管理建議（如合格、待改進、不合格/重點關注等）。審核結果溝通與確認：組織召開審核末次會議，與供應商高層及相關部門負責人正式溝通審核結果，特別是針對不符合項進行詳細說明和確認，聽取供應商對審核結論和改進建議的意見。確保雙方對審核發(fā)現(xiàn)和結論達成基本共識。審核報告提報與歸檔：將審核報告及所有相關附件按流程提報至相關負責人（如：供應商管理部負責人、質量總監(jiān)等）審核與批準（參考流程內容F.1）。嚴格按照公司文件管理規(guī)定，對審核計劃、方案、報告、記錄等進行系統(tǒng)分類、編號、歸檔保存。后續(xù)跟蹤與支持：跟蹤被審核供應商對審核不符合項的糾正和預防措施的制定、實施及有效性驗證情況，并形成閉環(huán)管理（參考4.2.2節(jié)）。應要求或依據安排，對供應商的糾正措施有效性進行復審。通過履行以上職責，審核部門旨在評估供應商的當前狀態(tài)，識別潛在風險與機會，為管理層和相關部門提供決策依據，促進供應商持續(xù)改進，最終保障公司整體利益。部門內部需定期對審核過程和結果進行總結與評審，以不斷提升審核工作的專業(yè)性和有效性。2.3.2采購部門職責供應商現(xiàn)場審核是一項極其重要的工作，它涉及企業(yè)供應鏈的穩(wěn)固與質量管控的成效。在此過程中，采購部門的職責尤為關鍵，具體職責包括但不限于以下幾個方面：供應商篩選與初步評估：采購部門需根據公司業(yè)務需求和市場調研，篩選潛在的合格供應商，并進行初步的資質評估。此環(huán)節(jié)應確保供應商的信譽、質量水平以及服務能力與公司要求相匹配。組織現(xiàn)場審核團隊與安排工作：對于入圍的供應商，采購部門需組織專門的審核團隊前往供應商現(xiàn)場進行審核。團隊可能包括質量、技術、財務等人員，確保從多方面對供應商進行審核。同時采購部門需負責協(xié)調審核時間、地點等具體事宜?，F(xiàn)場審核執(zhí)行與溝通：在現(xiàn)場審核過程中，采購部門需確保審核流程順利進行，并與供應商保持有效溝通。對于發(fā)現(xiàn)的問題或潛在風險，采購部門需及時與供應商溝通并要求其整改或提供解決方案。審核結果匯總與反饋：采購部門需負責收集并整理現(xiàn)場審核結果，形成審核報告。對于供應商的整改情況進行跟蹤和記錄，此外還需將審核結果反饋給相關部門，以供決策參考。持續(xù)監(jiān)控與供應商關系維護：審核結束后，采購部門仍需對供應商進行持續(xù)監(jiān)控，確保其服務質量持續(xù)符合公司要求。同時采購部門還需與供應商保持良好關系，促進雙方在供應鏈上的緊密合作和共同成長。以下為采購部門職責的細分表格：職責細分描述關鍵要點供應商篩選與評估根據業(yè)務需求篩選潛在供應商確保供應商與公司需求相匹配現(xiàn)場審核組織組織審核團隊、協(xié)調審核時間地點等確保審核流程順利進行現(xiàn)場審核執(zhí)行與溝通監(jiān)督審核流程、與供應商保持有效溝通確保問題及解決方案得到妥善處理結果匯總與反饋收集并整理審核結果，形成報告并跟蹤整改情況確保審核結果準確并反饋至相關部門持續(xù)監(jiān)控與關系維護對供應商進行持續(xù)監(jiān)控并與供應商保持良好關系確保供應商服務質量持續(xù)符合公司要求在實際操作中，采購部門還需與其他部門如質量、技術、財務等緊密合作，確保供應商現(xiàn)場審核工作的順利進行。2.3.3供應商配合部門職責在供應商現(xiàn)場審核過程中，供應商的配合部門扮演著至關重要的角色。本節(jié)旨在明確供應商配合部門的職責，以確保審核工作的順利進行。（1）準備工作在審核開始前，供應商配合部門需完成以下準備工作：序號工作內容責任人完成時間1收集資料張三審核前一周2安排會議李四審核前一天3設備檢查王五審核前一天（2）現(xiàn)場支持在審核過程中，供應商配合部門需提供以下現(xiàn)場支持：序號工作內容責任人完成時間1接待人員趙六審核當天2提供資料孫七審核期間3協(xié)助溝通周八審核期間（3）問題反饋在審核過程中，供應商配合部門需及時向審核團隊反饋以下問題：序號問題描述責任人反饋時間1設備故障吳九審核當天2資料缺失鄭十審核期間（4）總結與改進審核結束后，供應商配合部門需對審核過程進行總結，并提出以下改進建議：序號改進建議責任人提交時間1優(yōu)化流程陳一審核后一周2加強培訓褚二審核后一周通過明確供應商配合部門的職責，可以確?，F(xiàn)場審核工作的順利進行，從而提高供應鏈的整體管理水平。2.3.4供應商現(xiàn)場代表職責供應商現(xiàn)場代表（以下簡稱“現(xiàn)場代表”）作為供應商與我方項目現(xiàn)場溝通的核心聯(lián)絡人，需全面履行以下職責，確保雙方協(xié)作高效、信息傳遞準確、問題響應及時。具體職責內容如下：（一）日常聯(lián)絡與信息傳遞現(xiàn)場代表需建立與我方項目團隊的常態(tài)化溝通機制，確保信息同步與指令傳達。主要職責包括：溝通橋梁作用：作為供應商與我方的單一聯(lián)絡接口，負責傳遞雙方需求、反饋及變更信息，避免信息傳遞偏差。文件與資料管理：及時接收、審核并反饋我方提交的技術文件、內容紙、交付計劃等資料，確保供應商準確理解要求；同步向項目團隊提交供應商的生產進度、質量報告等動態(tài)信息。會議組織與記錄：主導或參與我方組織的現(xiàn)場協(xié)調會、技術評審會等，整理會議紀要并跟蹤決議執(zhí)行情況，確保會議成果落地。（二）問題響應與協(xié)調解決針對現(xiàn)場出現(xiàn)的各類問題，現(xiàn)場代表需快速響應并推動解決，保障項目順利推進。問題分類與上報：對現(xiàn)場反饋的技術、質量、進度等問題進行分類（參考【表】），明確責任方及解決時限，并第一時間上報供應商內部管理團隊。資源協(xié)調：根據問題緊急程度，協(xié)調供應商內部技術、生產、質量等資源，必要時申請跨部門支持，確保問題在承諾時限內解決。閉環(huán)管理：跟蹤問題處理全過程，驗證解決方案的有效性，形成“問題發(fā)現(xiàn)-上報-處理-反饋-歸檔”的閉環(huán)管理（【公式】），避免同類問題重復發(fā)生。?【表】現(xiàn)場問題分類與響應時限參考表問題類型示例場景響應時限要求責任主體技術問題設計參數(shù)不匹配、接口沖突≤4小時供應商技術部門質量問題原材料不合格、工藝缺陷≤8小時供應商質量部門進度問題交付延遲、生產計劃調整≤24小時供應商生產計劃部門資源保障問題人員、設備短缺≤48小時供應商綜合管理部門?【公式】問題閉環(huán)管理流程閉環(huán)完成率（三）質量與合規(guī)監(jiān)督現(xiàn)場代表需協(xié)助我方監(jiān)督供應商生產過程的質量控制與合規(guī)性，確保交付成果符合約定標準。質量標準落地：向生產團隊傳遞我方質量要求（如ISO體系、行業(yè)標準、特定規(guī)范等），監(jiān)督供應商嚴格執(zhí)行質量檢驗流程。過程異常處理：對生產過程中的質量波動（如關鍵工序參數(shù)偏離、不合格品率上升等）及時預警，并推動根本原因分析及糾正措施制定。合規(guī)性確認：確保供應商的生產活動符合我方合規(guī)要求（如環(huán)保、安全、數(shù)據保密等），配合我方進行合規(guī)性檢查并提供必要證明材料。（四）進度跟蹤與報告現(xiàn)場代表需實時掌握項目進度，定期提交進度報告，確保交付節(jié)點可控。進度計劃對接：根據我方項目里程碑，確認供應商的生產計劃、物料采購計劃及交付排期，確保與項目整體計劃一致。動態(tài)監(jiān)控：每日跟蹤生產進度，識別潛在延誤風險（如供應鏈中斷、設備故障等），提前48小時向我方預警并提出應對方案。定期匯報：按周/月提交《供應商現(xiàn)場進度報告》（模板可參考附件2），內容包括：本周/月完成情況、未達標項分析、下一步計劃及需協(xié)調事項。（五）安全與環(huán)保管理現(xiàn)場代表需協(xié)助我方監(jiān)督供應商現(xiàn)場的安全與環(huán)保措施落實，降低合規(guī)風險。安全規(guī)范宣貫：確保供應商團隊熟悉我方現(xiàn)場安全管理制度（如勞保穿戴、設備操作規(guī)范等），杜絕違規(guī)操作。隱患排查：每日巡查生產現(xiàn)場，識別安全隱患（如消防設施缺失、用電安全等），督促供應商限期整改。環(huán)保合規(guī)：監(jiān)督供應商的廢棄物處理、排放等環(huán)節(jié)符合環(huán)保法規(guī)要求，配合我方完成環(huán)保檢查。（六）其他職責客戶關系維護：代表供應商與我方保持良好溝通，及時反饋我方需求，提升合作滿意度。知識沉淀：總結現(xiàn)場管理經驗，優(yōu)化供應商內部協(xié)作流程，形成可復制的管理方法。臨時任務配合：完成我方提出的其他合理需求，如應急支持、專項調研等。通過履行上述職責，供應商現(xiàn)場代表需確?！靶畔鬟f零延遲、問題解決零推諉、質量保障零缺陷、進度達成零偏差”，為我方項目順利實施提供有力支撐。三、審核準備為確保供應商現(xiàn)場審核流程的順利進行，需進行充分的準備工作。以下為審核準備階段的關鍵步驟和要求：審核計劃制定：明確審核目標與標準：根據公司的質量政策和程序，設定明確的審核目標和相應的質量標準。確定審核時間表：合理安排審核時間，避免與供應商的生產高峰期沖突。分配審核任務：根據審核人員的專業(yè)背景和經驗，合理分配審核任務，確保審核工作的專業(yè)性和有效性。審核工具與材料準備：準備審核表格：根據審核內容，設計并準備審核表格，確保數(shù)據的準確性和完整性。收集審核證據：整理并收集相關的質量記錄、檢驗報告、生產日志等審核證據。準備溝通資料：提前準備好與供應商溝通所需的文件和資料，如合同、訂單、變更請求等。審核團隊培訓：對審核人員進行培訓：確保審核人員熟悉審核流程、方法和標準，提高審核效率和質量。強調溝通技巧：培訓審核人員掌握有效的溝通技巧，以便在審核過程中與供應商建立良好的合作關系。審核環(huán)境與條件準備：確保審核場所安全：檢查審核現(xiàn)場的安全狀況，確保無安全隱患。提供必要的設施設備：根據審核內容，提供相應的檢測儀器、測量工具等設施設備。安排適宜的工作時間：根據供應商的生產情況，合理安排審核時間，避免影響供應商的正常生產。審核前的風險評估：識別潛在風險：對審核過程中可能遇到的風險進行識別和評估。制定應對措施：針對識別出的風險，制定相應的預防和應對措施，確保審核過程的順利進行。通過以上準備工作，可以確保供應商現(xiàn)場審核流程的順利進行，提高審核效率和質量，促進供應商持續(xù)改進和提升產品質量。3.1審核計劃制定審核計劃的制定是供應商現(xiàn)場審核工作的首要環(huán)節(jié)，旨在明確審核目標、范圍、內容、時間安排及資源分配，確保審核活動高效、有序地進行。審核計劃的編制應基于供應商風險評估結果、合同約定、previouslyconducted的審核結論以及行業(yè)規(guī)范要求，并遵循客觀、公正、全面的原則。（1）審核計劃的基本要素審核計劃應包含以下核心信息，以確保審核的針對性和有效性：審核目的(Purpose):清晰闡述本次審核的主要目的，例如：符合性評估、績效改進、認證審核、特定項目合規(guī)性檢查等。審核依據(Basis):明確審核所依據的標準、法規(guī)、合同條款、公司質量管理體系要求或其他相關文件。審核范圍(Scope):詳細界定審核的對象和界限，包括具體的部門、區(qū)域、產品線、過程、活動或服務。范圍描述應具體、清晰，避免模糊不清。審核準則(Criteria):列出用于評價供應商表現(xiàn)的具體標準和要求，這些準則應與審核目的和依據相對應。審核類型(Type):明確本次審核是內部審核、外部審核、首次審核、監(jiān)審或復審等。審核日期與持續(xù)時間(DateandDuration):確定審核的具體開始和結束日期，以及預計的審核時長。審核組成員(AuditorTeam):列出參與本次審核的審核員及其資質、經驗，明確主審員和陪同人員。受審核方信息(AuditeeInformation):包括供應商名稱、地址、聯(lián)系方式、聯(lián)系人等。溝通安排(CommunicationPlan):規(guī)劃與受審核方在審核前、中、后的關鍵溝通節(jié)點和方式。審核方法(AuditMethods):簡述將采用的審核方法，如：訪談、觀察、文件記錄查閱、抽樣、數(shù)據分析、現(xiàn)場試驗等。跟蹤活動安排(Follow-upActions):初步考慮對審核發(fā)現(xiàn)問題的跟蹤驗證計劃。（2）審核計劃的編制流程需求接收與信息收集:審核計劃發(fā)起部門（如采購部、質量部）根據業(yè)務需求或風險管理結果提出審核申請，并提供必要的供應商信息、歷史數(shù)據、合同要求等。風險評估與策劃:審核管理部門根據收到的信息，評估供應商的重要性、風險評估等級，并結合公司審核資源，初步策劃審核方案。計劃草案制定:負責審核的計劃人員或審核組長依據策劃結果，草擬審核計劃草案，填寫針對基本要素的詳細信息。內部評審與確認:草案完成后，需提交給相關部門（如技術負責人、質量負責人、采購負責人等）進行評審，確保計劃的充分性、合理性和可行性。征求意見與修改:評審過程中，根據反饋意見對審核計劃草案進行必要的修訂和完善。最終批準:修訂后的審核計劃草案報公司授權的負責人（如質量總監(jiān)、首席審核員等）最終審批通過。計劃分發(fā)與溝通:批準后的審核計劃應在審核開始前及時分發(fā)給受審核方，并就審核安排進行溝通確認。同時內部的審核組成員也需熟悉計劃內容。（3）審核計劃的靈活性審核計劃應在實施過程中保持適度的靈活性，若現(xiàn)場實際情況與計劃存在顯著差異，或出現(xiàn)未預見的緊急情況，審核組長經批準后，可對原定計劃進行必要的調整，并應及時通知相關方。任何計劃變更均應記錄在案，計劃調整應遵循以下公式化考量原則：?計劃調整決定=(實際發(fā)現(xiàn)/現(xiàn)場狀況)+(風險評估)≥預設閾值?需要:不需要其中：實際發(fā)現(xiàn)/現(xiàn)場狀況：指審核過程中觀察到的、與計劃不符的實際情況或發(fā)現(xiàn)的重要新問題。風險評估：指該實際情況或新問題所帶來的潛在風險大小。預設閾值：由公司預先設定的，可接受的建議調整最低標準（可通過風險矩陣確定）。?簡要示例表：審核計劃關鍵信息概要表以下表格格式可用于記錄和溝通審核計劃的核心內容（具體表格設計可根據公司信息化水平調整）：序號項目具體內容1審核目的評估XX產品供應鏈符合IATF16949:2016標準及合同要求2審核依據IATF16949:2016,合同編號XYZ-123,公司《供應商審核規(guī)范》V2.03審核范圍XX供應商位于ABCDE地址的模具制造部門，涉及XXX和XYY兩種產品的關鍵模具開發(fā)和維護4審核準則IATF16949:2016clauses7.1,7.2,7.3,8.1;合同中特殊要求5審核類型首次供應商認證審核(InitialCertificationAudit)6審核日期2023年10月16日-2023年10月18日7審核組長張三(資深審核員)8審核組成員李四(技術專家),王五(新任審核員)9受審核方XX精密模具有限公司,聯(lián)系人:趙柳,電話:138-XXXX-XXXX10起草部門采購部11計劃狀態(tài)已提交評審（4）審核計劃的存檔與版本控制所有批準的審核計劃以及后續(xù)的修訂記錄均需按照公司檔案管理規(guī)定進行存檔。存檔記錄應包含計劃的原稿、修訂版、審批單、分發(fā)記錄以及相關的溝通文件。應有明確的版本控制機制，確保使用的始終是最新有效版本。3.1.1審核對象確定（1）審核對象范圍供應商現(xiàn)場審核的對象包括所有與公司建立或擬建立業(yè)務合作關系的外部供應商。根據供應商的性質、規(guī)模、風險評估結果及合作重要性，審核對象的確定遵循以下原則：原則上，所有新供應商需進行現(xiàn)場審核，以驗證其資質、能力及質量保證體系的符合性?，F(xiàn)有供應商根據年度風險評估結果進行分類管理，具體分類標準詳見【表】。特殊行業(yè)或高風險供應商（如醫(yī)療器械、食品、化工等領域）需每年復審核或按需審核。（2）審核對象分類與判定為科學評估供應商審核的必要性，可采用風險矩陣模型（【公式】）對供應商進行分級，并結合業(yè)務需求確定審核對象。?【表】供應商審核分類標準分類判定條件復核周期舉例A類（高優(yōu)先級）1.風險評分≥75分；2.供應關鍵部件或原材料；3.年合作金額>500萬元每年一次高精度加工供應商B類（中優(yōu)先級）1.風險評分30-75分；2.供應非關鍵部件；3.年合作金額≤500萬元每兩年一次中等規(guī)模外協(xié)廠C類（低優(yōu)先級）1.風險評分≤30分；2.一次性合作或低附加值供應需求驅動或三年一次批量小零件供應商?【公式】供應商風險評分模型R其中：-w1各項分項評分（0-100分）通過資料審核、現(xiàn)場訪談、歷史績效數(shù)據等綜合評估。（3）特殊情況處理若因以下情況需臨時調整審核計劃，需經采購部門及質量管理部門聯(lián)合審批：緊急訂單需求：供應鏈緊急啟動候選供應商需補充審核。供應商重大變更：如組織架構調整、產能遷址等，需重新評估審核必要性?？蛻籼囟ㄒ螅喝粝掠慰蛻魪娭埔蟋F(xiàn)場審核，需按客戶標準執(zhí)行。最終審核對象由質量管理部匯總并輸出《年度審核計劃》，經審批后執(zhí)行。3.1.2審核周期安排審核周期應依據供應商與所提供產品的性質和復雜程度來定制化設計，如下所示：?初始審核計劃對于新加入供應商，應在最初合作關系建立后六個月至一年內完成第一次全面現(xiàn)場審核。這將提供深入了解供應商質量管理體系的基礎。?定期審核計劃低風險供應商：每年一次全面審核，以確保標準的長期遵守。中等風險供應商：每兩年一次的綜合審核融合了部門審核和產品審核，以保持策略上的更新和一致性。高風險供應商：至少每六個月進行一次訪問，每次訪問應重點檢查某一區(qū)域。?特別情況下的審核在以下情況下，需要額外安排審核：市場或法規(guī)發(fā)生重大變化時，應進行適應性審核。投訴或質量問題增加，應及時啟動針對相關過程和場所的應急審核。供應商管理系統(tǒng)的重大改變時，實施驗證性審核，確保新系統(tǒng)能夠滿足審核標準。?關鍵部門審核無論是定期審核還是特殊情況下的審核，都應檢查以下關鍵領域：采購與供應商發(fā)展部門：審核采購過程和合同管理。研發(fā)部門：審核新產品開發(fā)流程和方法論。質量控制部門：審核檢驗流程和方法、內部政策執(zhí)行情況。生產部門：審核生產流程、工藝和供應鏈的協(xié)調運作。客戶服務部門：審核客戶反饋處理方式和申訴管理程序。?審核前必要準備預審核：提前梳理供應商的質量記錄和供應歷史，檢查績效指標，當有需要時，甚至可進行風險評估?；訒h與文件審查：安排與各方代表的會議，準備并交流相關質量文件，如標準操作程序、內部審核結果及其他相關文件。通過對審核周期的嚴謹策劃，我們可確保供應商現(xiàn)場審核的科學性和有效性，同時支持公司內部治理結構與戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。上述計劃需時刻適應外部環(huán)境變化對質量管理體系不斷提出的挑戰(zhàn)，以維持業(yè)務流程的穩(wěn)定性與競爭力。在信息的收集與分析中，須借助項目管理工具，這不僅提升了可操作性和實時監(jiān)測能力，還增強了可見性和報告管理能力。這種精細化審核流程的實施，不僅要符合質量標準，更為改善質量管理和供應效率奠定了基礎。應持續(xù)地對審核周期進行回顧與發(fā)展，確保其符合持續(xù)改進的原則，并有效反映行業(yè)最佳實踐。我們的審核安排將長期遵循預防為主、問題導向的原則，促進供應商的整體管理體系與公司質量目標的一致性。此審核周期認定為關鍵業(yè)務合規(guī)性及風險管理的抓手，憑借準確彈性以及反應迅速的市場體系，我們實現(xiàn)高度的優(yōu)化和績效追蹤，最終包筑固化的質量擔保與產業(yè)鏈的緊密整合。3.1.3審核組成員任命（1）任命原則為確保供應商現(xiàn)場審核的專業(yè)性、客觀性和有效性，審核組的任命應遵循以下原則：專業(yè)性原則:審核組成員應具備與被審核供應商及其產品/服務相關的專業(yè)知識、技能和經驗。任命時需評估成員在相關行業(yè)的認知深度和技術理解能力。獨立性原則:審核組成員應與被審核供應商無任何可能影響審核公正性的利害關系，確保審核過程的獨立性和客觀性。多樣性原則:根據審核需要，審核組可由不同背景和expertise的成員組成，以提供全面的審核視角（例如，可包含質量、技術、合規(guī)、溝通等方面的專家）。適宜性原則:根據供應商的規(guī)模、復雜性及審核范圍，合理確定審核組成員的數(shù)量和構成，確保審核資源的適宜性。（2）任命流程組建候選名單:根據審核需求和3.1.3.1中所述原則，從公司內部審核員庫或外部專家?guī)熘泻Y選符合條件的候選審核員，建立候選名單。候選名單應包含審核員的姓名、專業(yè)領域、經驗認證、可用性等信息。評估與選擇:管理部門（或指定的審核策劃人）基于以下因素從候選名單中任命審核組成員：審核員的資質與經驗（EJones,EGamma）審核范圍與專業(yè)匹配度（Enhancedproduct-specificknowledge）審核員的可用性（Timeavailability）審核組多樣性與團隊協(xié)作潛力決策矩陣示例:評估標準可以在一個表中進行量化或定性評估，例如：[【表格】:審核員選擇評估【表】

表頭示例:評估標準權重(%)審核員A審核員B候選C行業(yè)經驗30897技能匹配度251089可用性209108與項目目標契合度258910總計100353634根據總得分和具體需求選擇得分最高的審核員，或者綜合評估所有因素后做出最終決策。任命通知:確定審核組成員后，應及時向被審核供應商和審核組成員發(fā)出正式的審核組任命通知。通知應包含審核組成員名單、審核目的、審核日期、時間安排等關鍵信息。記錄與存檔:將審核組成員的任命過程和結果詳細記錄在審核計劃文件中，并存檔備查。（3）任命變更在審核過程中若需變更審核組成員（例如，因不可抗力導致某成員無法繼續(xù)參與），應按照3.1.3.2的流程重新進行評估和任命，并及時通知被審核方，并記錄變更原因和處理過程。3.2審核準則體系為了確保供應商現(xiàn)場審核的客觀性、系統(tǒng)性和有效性，審核準則體系應全面覆蓋供應商管理體系、生產運營、產品質量、安全衛(wèi)生、環(huán)境保護等多個維度。該體系應基于GB/T19001（質量管理體系）、GB/T28001（職業(yè)健康安全管理體系）、GB/T24001（環(huán)境管理體系）等核心標準要求，并結合行業(yè)特點、產品特性及公司特定需求進行細化和補充。審核準則的主要形式包括審核檢查表、關鍵要求和評分標準等，具體構成詳見【表】。?【表】審核準則體系構成表序號審核準則類別核心依據主要內容包括1管理體系符合性GB/T19001,相關法律法規(guī)質量手冊、程序文件、記錄的適宜性與完整性；管理職責；資源管理；產品實現(xiàn)過程；測量、分析與改進2生產過程控制行業(yè)標準、抽樣檢驗規(guī)程生產計劃與調度；物料管理（采購、倉儲、領用）；生產設備維護保養(yǎng)；工藝過程參數(shù)控制；不合格品控制與處置；可追溯性管理3產品質量保證GB/T19001,產品標準來料檢驗（IQC）；過程檢驗（IPQC）；成品檢驗（FQC/OQC）；檢驗標準與方法；檢驗記錄與分析；測量設備管理（校準與維護）；產品放行流程4職業(yè)健康安全管理GB/T28001,相關法規(guī)危險源辨識與風險評價；法律法規(guī)符合性；目標、指標與管理方案；安全投入與資源保障；培訓教育與意識；作業(yè)環(huán)境與職業(yè)健康；應急準備與響應5環(huán)境管理與保護GB/T24001,相關法規(guī)環(huán)境因素辨識與評價；法律法規(guī)與其他要求符合性；目標、指標與管理方案；資源能源使用效率；污染預防與控制；廢物管理與處置；環(huán)境應急6供應商管理合同要求、采購策略供應商選擇與評估；合同履約情況；溝通協(xié)調機制；持續(xù)改進要求7合規(guī)性與社會責任法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范勞工權益保護、反商業(yè)賄賂、數(shù)據安全、信息保密等審核組成員應依據此準則體系，在審核過程中重點關注供應商滿足各項要求的程度和一致性。為確保審核結論的清晰度與可追溯性，對于關鍵過程和產品特性，可采用打分制進行量化評估。評分標準可采用如下簡化公式（適用于單個審核項）：Q_item=(P_optimal-PActual)/(P_optimal-P_min)(【公式】)其中：Q_item：表示該項審核的得分。P_optimal：表示該項要求達到的理想狀態(tài)（滿分，通常設為100分）。PActual：表示供應商該項的實際表現(xiàn)得分。P_min：表示該項要求的不接受最低得分（通常設為0分）。綜合得分可通過對各審核類別得分進行加權計算得出，權重分配應根據公司風險識別和審核目標進行設定，計算公式如下：Q_total=Σ(Q_categoryW_category)(【公式】)其中：Q_category：表示某一審核類別的得分。W_category：表示該審核類別的權重。該準則體系不是靜態(tài)不變的，應定期組織內部評審（如每年一次），結合審核實施情況、行業(yè)發(fā)展變化、客戶反饋及公司戰(zhàn)略調整等因素，對其進行修訂和優(yōu)化，以確保其持續(xù)適宜、充分和有效，為供應商現(xiàn)場審核提供可靠依據。3.2.1合規(guī)性要求為確保供應商持續(xù)滿足公司和行業(yè)相關標準，供應商的現(xiàn)場審核必須嚴格遵循法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司內部的各項政策與程序。合規(guī)性是供應商能否持續(xù)合作的基礎，貫穿于審核的全過程。審核團隊應確保所有審核活動均在合規(guī)框架內進行，并能夠識別、評估和監(jiān)控供應商涉及的合規(guī)風險。（1）法律法規(guī)遵守供應商必須遵守適用于其運營所在國家/地區(qū)以及產品/服務的所有適用法律、法規(guī)和標準。這包括但不限于：勞動法（如：工作時長、工資支付、工作條件）環(huán)境保護法（如：排放、廢物處理、資源消耗）產品安全法（如：產品質量、標識、警告）知識產權法（如：專利、商標、版權保護）反腐倡廉及商業(yè)道德相關法律法規(guī)消費者權益保護法數(shù)據保護與隱私相關法規(guī)（如GDPR、個人信息保護法等）審核團隊需核查供應商是否有明確的合規(guī)管理體系，并對其合規(guī)記錄進行抽樣檢查。定期（建議每年或根據風險評估結果調整）對供應商的合規(guī)性進行復審。（2）行業(yè)標準與規(guī)范供應商應遵循其所處行業(yè)的公認標準、規(guī)范和最佳實踐。具體要求依據供應商所在的行業(yè)類別而定（例如：醫(yī)療器械、食品、汽車、信息技術等）。審核時需結合特定行業(yè)的法規(guī)要求（已在3.2.1.1中涵蓋），重點關注以下方面，但這些方面并非窮盡清單：特定行業(yè)法規(guī)符合性：例如醫(yī)療器械的GMP、食品行業(yè)的HACCP/FSSC22000、汽車的IATF16949等。行業(yè)特定安全要求：如電氣安全、化學品管理等。行業(yè)最佳實踐采納情況：如能效、可持續(xù)性等。審核團隊應查閱與供應商行業(yè)相關的標準清單，并在審核計劃中明確具體的行業(yè)要求點。（3）公司內部政策與程序供應商必須遵守與其合作的本公司所制定的政策、程序和業(yè)務要求。這些要求旨在確保供應鏈的可靠性、透明度和社會責任。主要包括但不限于：質量管理體系要求：如ISO9001要求或公司特定的質量標準。社會責任要求：如禁止使用童工、強迫勞動，保障員工安全與健康等，可參考或依據ILO公約及公司的行為準則。環(huán)境管理體系要求：如ISO14001要求或公司的環(huán)保標準。信息安全要求：如數(shù)據保護協(xié)議、保密義務等。供應商行為準則：公司對合格供應商的具體行為規(guī)范。采購條款與合同約定：遵守合同條款，尤其是關于交付、質量、價格等商業(yè)條款。審核時，需核實供應商是否清楚了解并實施了這些特定要求。建議將公司相關政策文件清單作為審核文件包的一部分提供給供應商。（4）合規(guī)性管理記錄供應商應建立健全的合規(guī)性管理記錄，用以證明其對上述合規(guī)性要求的遵守情況。記錄應包括但不限于：合規(guī)性培訓記錄法律法規(guī)符合性評估報告內部審核與糾正措施記錄第三方審核報告（如適用）相關許可證、認證(copies)及有效期突發(fā)事件報告與處理記錄審核團隊在審核過程中，應對關鍵合規(guī)性記錄進行抽樣檢查，評估其記錄的真實性、完整性和可追溯性。記錄保存期限應遵循公司或法規(guī)的要求，可采用以下公式大致評估合規(guī)記錄的完整性權重（示例）：合規(guī)記錄完整性評分=Σ(單項記錄重要性權重×記錄完整性評分)其中單項記錄重要性權重根據記錄對展現(xiàn)合規(guī)性的關鍵程度設定（例如，許可證>培訓記錄>內部審核記錄），記錄完整性評分可根據記錄是否齊全、是否覆蓋關鍵時期、格式是否規(guī)范等進行量化評分（例如，滿分1分）。（5）合規(guī)風險管理與改進供應商應具備識別、評估、監(jiān)控和持續(xù)改進其合規(guī)績效的機制。需展現(xiàn)出對潛在合規(guī)風險的認識，并制定相應的預防和應對措施。審核團隊需關注供應商的風險管理流程，特別是在新法規(guī)發(fā)布、重大變更時是否有相應的更新和措施。通過以上多維度、系統(tǒng)性的合規(guī)性要求審查，確保供應商的運營活動在法律、行業(yè)和公司層面均保持合規(guī)，為公司的業(yè)務運營和產品/服務提供保障。3.2.2質量管理體系標準為了嚴格確保供應鏈的上游各供應商所提供產品或服務的合格性和穩(wěn)定性，特制定本節(jié)“質量管理體系標準”，以標準化供應商的質量管理流程，提升整體供應鏈質量水平。（一）質量管理體系標準定義：質量管理體系標準是指依據國際通用的質量管理體系標準，如ISO9001系列，針對供應商所建立的質量管理體系指導方針、管理原則、職責體系、過程控制以及績效評價等內容，旨在實現(xiàn)產品從設計、采購、生產到售后等全面的質量控制。（二）質量管理體系標準構成要素：供應商應參照ISO9001等相關標準，建立并維持以下核心構成要素：要素名稱關鍵點描述管理規(guī)范要求質量方針與目標明確供應商的質量目標及長期導向地位。需制定并公示明確的《質量方針聲明》，并設置具體可評估的短期與長期質量指標。組織結構與職責分配明確各部門（如生產、采購、研發(fā)、質量保障等）之間的接口關系及各崗位職責。應編制《組織結構內容》及《崗位職責說明書》，將質量主導的原則融入崗位職責，實行定期職責培訓。文件與記錄管理嚴格記錄所有質量管理過程，包括審核、檢驗、售后服務等，并確保文件的準確性和可追溯性。設定完整的《文件分類編號系統(tǒng)》及《記錄管理流程》，以控制文件分發(fā)的各環(huán)節(jié)，提高記錄的完整性和及時更新維護等級。內部審核與管理評審定期開展內部質量審核和管理評審，確保質量管理體系的有效性和持續(xù)適應性。需安排專業(yè)審核團隊，每季度進行一次全面或專題審核，每年組織一次管理評審會議，對審核結果進行分析和改進。培訓與能力建設針對各崗位職工提供系統(tǒng)性的質量管理培訓，確保其具備相應的質量檢測與控制能力。應編制《年度培訓計劃》，涵蓋各職能部門的質量管理知識和技能培訓，通過考核確保培訓效果。供應商管理與供應商評價規(guī)范供應商來料檢驗、生產過程監(jiān)控、成品檢驗及異常管理流程，影響供應商績效的原材料、生產設備、人員能力以及檢驗結果等各項評價應實施動態(tài)管理。建立《供應商評價標準與流程》，包含定期績效評估和溝通機制，對供應商執(zhí)行質量管理體系情況給予定期書面評審，確保供應商質量達標。（三）質量管理體系標準審核流程：供應商的質量管理體系審核流程應包括以下幾個階段