小米公司上市協(xié)議書模板合同雙方甲方：小米科技有限責任公司統(tǒng)一社會信用代碼：[具體代碼]法定代表人：[法定代表人姓名]注冊地址：[公司注冊地址]聯系方式：[聯系電話]乙方：[證券公司名稱]統(tǒng)一社會信用代碼：[具體代碼]法定代表人：[法定代表人姓名]注冊地址：[公司注冊地址]聯系方式：[聯系電話]鑒于甲方擬申請公司股票在證券交易所上市，乙方具備從事證券承銷與保薦業(yè)務的資格和能力，雙方經友好協(xié)商，依據《中華人民共和國民法典》及相關法律法規(guī)的規(guī)定，達成如下協(xié)議，以資共同遵守。定義與解釋定義1.上市：指甲方的股票在符合中國法律法規(guī)規(guī)定的證券交易所（以下簡稱“交易所”）掛牌交易。2.本次上市：指甲方依據本協(xié)議約定，通過乙方的保薦和承銷服務，實現公司股票在交易所首次公開發(fā)行并上市的行為。3.招股說明書：指甲方為本次上市而編制的，向社會公眾披露公司財務狀況、經營情況、發(fā)展前景等信息的法律文件。4.承銷：指乙方按照本協(xié)議的約定，協(xié)助甲方發(fā)售股票，并承擔相應銷售責任的行為。5.保薦：指乙方按照法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，對甲方的上市申請進行盡職調查、輔導、推薦，并持續(xù)督導甲方履行相關義務的行為。解釋本協(xié)議中除非另有明確規(guī)定，否則有關術語應具有《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關法律法規(guī)以及證券交易所規(guī)則所賦予的含義。服務內容保薦服務1.乙方應按照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和交易所的相關規(guī)定，對甲方進行盡職調查，全面了解甲方的歷史沿革、股權結構、業(yè)務模式、財務狀況、公司治理等情況。2.協(xié)助甲方制定上市計劃和方案，包括確定上市時間、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格等關鍵要素。3.指導甲方完善公司治理結構，建立健全內部控制制度，確保甲方符合上市條件和要求。4.組織編寫和制作上市申請文件，包括招股說明書、審計報告、法律意見書等，并對文件的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證。5.向中國證監(jiān)會和交易所提交上市申請文件，并負責與相關部門進行溝通和協(xié)調，解答審核過程中提出的問題。6.在甲方股票上市后，按照規(guī)定對甲方進行持續(xù)督導，督促甲方履行信息披露義務，規(guī)范運作，確保甲方持續(xù)符合上市條件。承銷服務1.乙方應根據甲方的需求和市場情況，制定股票承銷方案，確定承銷方式（包銷或代銷）、承銷價格區(qū)間、承銷期限等。2.組織承銷團，協(xié)調承銷團成員的工作，共同完成股票的銷售任務。3.負責向潛在投資者進行股票推介和路演，宣傳甲方的投資價值和發(fā)展前景，吸引投資者認購甲方股票。4.按照承銷協(xié)議的約定，按時足額將認購款項劃付至甲方指定的賬戶。5.在承銷過程中，及時向甲方通報股票銷售情況，根據市場變化調整承銷策略。權利與義務甲方權利與義務權利1.有權要求乙方按照本協(xié)議的約定提供保薦和承銷服務，并對服務質量進行監(jiān)督和評價。2.有權了解乙方在保薦和承銷過程中的工作進展情況，獲取相關信息和報告。3.有權對乙方編寫的上市申請文件和承銷方案提出意見和建議，并要求乙方進行修改和完善。4.在符合法律法規(guī)和本協(xié)議約定的情況下，有權自主決定上市的時間、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格等關鍵事項。義務1.按照乙方的要求，及時、準確、完整地提供與上市相關的各種資料和信息，并保證所提供資料和信息的真實性、準確性和完整性。2.積極配合乙方的盡職調查、文件編寫、路演推介等工作，為乙方開展工作提供必要的協(xié)助和支持。3.按照本協(xié)議的約定，向乙方支付保薦費用和承銷費用。4.遵守法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)則，履行信息披露義務，規(guī)范運作，確保公司的經營活動符合上市要求。5.在上市過程中，未經乙方書面同意，不得擅自與其他證券公司或中介機構簽訂類似的上市服務協(xié)議。乙方權利與義務權利1.有權按照本協(xié)議的約定收取保薦費用和承銷費用。2.有權要求甲方提供與上市相關的各種資料和信息，并對資料和信息進行核查和驗證。3.在保薦和承銷過程中，有權根據法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)則，對甲方的經營活動和決策提出建議和意見。4.如甲方違反本協(xié)議的約定，乙方有權要求甲方承擔違約責任，并采取相應的措施維護自身權益。義務1.按照本協(xié)議的約定，為甲方提供優(yōu)質、高效的保薦和承銷服務，確保甲方順利實現上市目標。2.對甲方提供的資料和信息予以保密，不得向任何第三方披露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經甲方書面同意的除外。3.在保薦和承銷過程中，遵守法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)則，誠實守信，勤勉盡責，維護甲方的合法權益。4.及時向甲方通報保薦和承銷工作的進展情況，定期向甲方提交工作報告。5.協(xié)助甲方處理與上市相關的其他事宜，包括但不限于與監(jiān)管部門的溝通協(xié)調、媒體關系維護等。費用及支付方式保薦費用甲方應向乙方支付保薦費用人民幣[X]元。該費用分以下階段支付：1.本協(xié)議簽訂后[X]個工作日內，甲方向乙方支付保薦費用的[X]%，即人民幣[X]元。2.中國證監(jiān)會受理甲方上市申請文件后[X]個工作日內，甲方向乙方支付保薦費用的[X]%，即人民幣[X]元。3.甲方股票成功上市后[X]個工作日內，甲方向乙方支付剩余的保薦費用，即人民幣[X]元。承銷費用承銷費用按照甲方本次股票發(fā)行募集資金總額的[X]%計算。該費用在甲方股票發(fā)行成功后，乙方按照承銷協(xié)議的約定，從募集資金中扣除并支付給乙方。其他費用在保薦和承銷過程中，因甲方上市產生的其他費用，如審計費用、律師費用、評估費用等，由甲方承擔。乙方應協(xié)助甲方與相關中介機構進行費用協(xié)商和支付安排。違約責任甲方違約責任1.若甲方未按照本協(xié)議的約定向乙方提供相關資料和信息，或提供的資料和信息不真實、不準確、完整，導致乙方無法正常開展工作或給乙方造成損失的，甲方應承擔賠償責任。2.若甲方未按照本協(xié)議的約定支付保薦費用和承銷費用，每逾期一日，應按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權解除本協(xié)議，并要求甲方支付全部費用及違約金。3.若甲方擅自與其他證券公司或中介機構簽訂類似的上市服務協(xié)議，或違反本協(xié)議的其他約定，給乙方造成損失的，甲方應承擔賠償責任。乙方違約責任1.若乙方未按照本協(xié)議的約定提供保薦和承銷服務，或服務質量不符合要求，導致甲方無法順利實現上市目標或給甲方造成損失的，乙方應承擔賠償責任。2.若乙方泄露甲方的商業(yè)秘密或其他保密信息，給甲方造成損失的，乙方應承擔賠償責任。3.若乙方違反法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)則，給甲方造成損失的，乙方應承擔賠償責任。爭議解決協(xié)商解決雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商達成一致的，雙方應簽訂書面協(xié)議，作為本協(xié)議的補充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。仲裁或訴訟若協(xié)商不成，雙方同意選擇以下第[X]種方式解決爭議：1.提交[仲裁機構名稱]按照其仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。2.依法向有管轄權的人民法院提起訴訟。協(xié)議的變更與解除協(xié)議變更本協(xié)議的任何變更均需雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議生效后，與本協(xié)議具有同等法律效力。協(xié)議解除1.經雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。2.若因不可抗力或法律法規(guī)、政策的重大變化，導致本協(xié)議無法履行或履行已無意義的，雙方均有權解除本協(xié)議。3.若一方嚴重違反本協(xié)議的約定，經另一方書面催告后仍未改正的，另一方有權解除本協(xié)議，并要求違約方承擔違約責任。保密條款保密內容雙方應對在本協(xié)議簽訂和履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、客戶信息等保密信息予以保密，不得向任何第三方披露。保密期限保密期限自本協(xié)議簽訂之日起[X]年。在保密期限內，雙方應嚴格遵守保密義務。例外情況以下情況不視為違反保密義務：1.該信息已為公眾所知悉，且非因一方的過錯導致。2.該信息是一方從合法的第三方獲得，且該第三方對該信息不承擔保密義務。3.根據法律法規(guī)的要求或有權機關的命令，一方需要披露該信息的，但應在披露前及時通知對方。其他條款協(xié)議生效本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。通知與送達雙方在本協(xié)議履行過程中發(fā)出的通知、文件等，應以書面形式送達對方。送達方式包括但不限于郵寄、傳真、電