2025年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)練習(xí)試題卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共60小題，每小題1分，共60分。每小題備選答案中只有一個是符合題意的，請將選定的答案代碼填入答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)我國《期貨交易管理條例》，期貨交易所的權(quán)力不包括（）。A.制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.審批期貨公司的會員資格C.對期貨交易實行實時監(jiān)控D.制定期貨交易的收費標準2.下列哪項不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的禁止行為？（）A.利用信息優(yōu)勢進行內(nèi)幕交易B.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息C.未經(jīng)批準，擅自從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)D.在期貨交易中大戶聯(lián)合操縱市場3.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。A.客戶利益至上原則B.自我利益優(yōu)先原則C.公平公正原則D.誠實信用原則4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件不包括（）。A.具有相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗B.具有良好的職業(yè)道德和個人信譽C.具有較強的風(fēng)險控制能力D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷5.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.具有法人資格B.具有較強的資金實力C.具有完善的交易系統(tǒng)D.具有良好的信譽6.期貨交易中，保證金制度的主要作用是（）。A.保障交易安全B.促進市場流動C.增加交易成本D.提高交易效率7.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度。A.風(fēng)險管理B.交易監(jiān)控C.會員管理D.以上都是8.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.核實客戶的身份信息B.對客戶進行風(fēng)險承受能力評估C.向客戶解釋期貨交易的風(fēng)險D.以上都是9.期貨交易所的理事會成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為（）。A.5人以上B.7人以上C.9人以上D.11人以上10.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，確?？蛻舯ＷC金的安全。A.保證金管理制度B.風(fēng)險管理制度C.內(nèi)部控制制度D.以上都是11.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取（）。A.風(fēng)險準備金B(yǎng).盈余公積金C.公益金D.資本公積金12.期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行處罰時，可以采取的措施不包括（）。A.警告B.罰款C.暫停會員資格D.取消會員資格13.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，加強對交易行為的監(jiān)控。A.交易監(jiān)控制度B.風(fēng)險管理制度C.內(nèi)部控制制度D.以上都是14.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布（）。A.交易規(guī)則B.交易費用C.交易時間D.以上都是15.期貨公司為客戶進行期貨交易提供信息服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)（）。A.確保信息的真實性和準確性B.對信息進行篩選和整理C.向客戶說明信息的來源和目的D.以上都是16.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)遵守（）。A.交易規(guī)則B.交易紀律C.交易道德D.以上都是17.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ苄浴.信息保密制度B.風(fēng)險管理制度C.內(nèi)部控制制度D.以上都是18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格申請，應(yīng)當(dāng)（）。A.經(jīng)過中國證監(jiān)會審核B.經(jīng)過期貨交易所審核C.經(jīng)過期貨業(yè)協(xié)會審核D.經(jīng)過期貨公司股東會審核19.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（）制度，對期貨交易實行實時監(jiān)控。A.交易監(jiān)控制度B.風(fēng)險管理制度C.內(nèi)部控制制度D.以上都是20.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶時，應(yīng)當(dāng)（）。A.核實客戶的身份信息B.對客戶進行風(fēng)險承受能力評估C.向客戶解釋期貨交易的風(fēng)險D.以上都是二、多項選擇題（本題型共40小題，每小題1.5分，共60分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上是符合題意的，請將選定的答案代碼填入答題卡相應(yīng)位置。多選、錯選、漏選均不得分。）21.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.審批期貨公司的會員資格C.對期貨交易實行實時監(jiān)控D.制定期貨交易的收費標準22.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.客戶利益至上原則B.自我利益優(yōu)先原則C.公平公正原則D.誠實信用原則23.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件包括（）。A.具有相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗B.具有良好的職業(yè)道德和個人信譽C.具有較強的風(fēng)險控制能力D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷24.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.具有法人資格B.具有較強的資金實力C.具有完善的交易系統(tǒng)D.具有良好的信譽25.期貨交易中，保證金制度的主要作用包括（）。A.保障交易安全B.促進市場流動C.增加交易成本D.提高交易效率26.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的制度包括（）。A.風(fēng)險管理制度B.交易監(jiān)控制度C.會員管理制度D.以上都是27.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶時，應(yīng)當(dāng)（）。A.核實客戶的身份信息B.對客戶進行風(fēng)險承受能力評估C.向客戶解釋期貨交易的風(fēng)險D.以上都是28.期貨交易所的理事會成員應(yīng)當(dāng)具備（）。A.豐富的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗B.良好的職業(yè)道德和個人信譽C.較強的風(fēng)險控制能力D.大學(xué)本科以上學(xué)歷29.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的制度包括（）。A.保證金管理制度B.風(fēng)險管理制度C.內(nèi)部控制制度D.以上都是30.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提?。ǎ?。A.風(fēng)險準備金B(yǎng).盈余公積金C.公益金D.資本公積金31.期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行處罰時，可以采取的措施包括（）。A.警告B.罰款C.暫停會員資格D.取消會員資格32.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的制度，加強對交易行為的監(jiān)控，包括（）。A.交易監(jiān)控制度B.風(fēng)險管理制度C.內(nèi)部控制制度D.以上都是33.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布（）。A.交易規(guī)則B.交易費用C.交易時間D.以上都是34.期貨公司為客戶進行期貨交易提供信息服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)（）。A.確保信息的真實性和準確性B.對信息進行篩選和整理C.向客戶說明信息的來源和目的D.以上都是35.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)遵守（）。A.交易規(guī)則B.交易紀律C.交易道德D.以上都是36.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的制度，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ苄?，包括（）。A.信息保密制度B.風(fēng)險管理制度C.內(nèi)部控制制度D.以上都是37.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格申請，應(yīng)當(dāng)（）。A.經(jīng)過中國證監(jiān)會審核B.經(jīng)過期貨交易所審核C.經(jīng)過期貨業(yè)協(xié)會審核D.經(jīng)過期貨公司股東會審核38.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的制度，對期貨交易實行實時監(jiān)控，包括（）。A.交易監(jiān)控制度B.風(fēng)險管理制度C.內(nèi)部控制制度D.以上都是39.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶時，應(yīng)當(dāng)（）。A.核實客戶的身份信息B.對客戶進行風(fēng)險承受能力評估C.向客戶解釋期貨交易的風(fēng)險D.以上都是40.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)具備（）。A.具有法人資格B.具有較強的資金實力C.具有完善的交易系統(tǒng)D.具有良好的信譽三、判斷題（本題型共20小題，每小題0.5分，共10分。請判斷下列語句是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）41.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以擅自變更交易規(guī)則。（×）42.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易時，可以超出客戶的指令進行交易。（×）43.期貨交易所會員可以隨時退出會員資格。（×）44.期貨交易中，保證金制度的主要作用是提高交易效率。（×）45.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度。（√）46.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶時，可以不核實客戶的身份信息。（×）47.期貨交易所的理事會成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)。（×）48.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，確保客戶保證金的安全。（√）49.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格申請，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會審核。（√）50.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易監(jiān)控制度，對期貨交易實行實時監(jiān)控。（√）51.期貨公司為客戶進行期貨交易提供信息服務(wù)時，可以編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息。（×）52.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則、交易紀律和交易道德。（√）53.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的信息保密制度，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ苄浴＃ā蹋?4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險準備金。（√）55.期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行處罰時，可以采取的措施包括警告、罰款、暫停會員資格和取消會員資格。（√）56.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的交易監(jiān)控制度，加強對交易行為的監(jiān)控。（√）57.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則、交易費用和交易時間。（√）58.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶解釋期貨交易的風(fēng)險。（√）59.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)具備法人資格、較強的資金實力、完善的交易系統(tǒng)和良好的信譽。（√）60.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度、交易監(jiān)控制度和內(nèi)部控制制度。（√）四、簡答題（本題型共5小題，每小題2分，共10分。請根據(jù)題目要求，簡要回答問題。）61.簡述期貨交易所的職責(zé)。答：期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、審批期貨公司的會員資格、對期貨交易實行實時監(jiān)控、制定期貨交易的收費標準等。62.簡述期貨公司接受客戶委托從事期貨交易時應(yīng)當(dāng)遵循的原則。答：期貨公司接受客戶委托從事期貨交易時應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則、公平公正原則和誠實信用原則。63.簡述期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件。答：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件包括具有相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗、具有良好的職業(yè)道德和個人信譽、具有較強的風(fēng)險控制能力等。64.簡述期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行處罰時可以采取的措施。答：期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行處罰時可以采取的措施包括警告、罰款、暫停會員資格和取消會員資格。65.簡述期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶時應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。答：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶時應(yīng)當(dāng)核實客戶的身份信息、對客戶進行風(fēng)險承受能力評估、向客戶解釋期貨交易的風(fēng)險等。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.答案：B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、實行自律管理、公布市場信息等，但不包括審批期貨公司的會員資格，該職責(zé)由中國證監(jiān)會行使。2.答案：C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條規(guī)定，禁止的行為包括內(nèi)幕交易、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息、操縱市場等，但未經(jīng)批準擅自從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)屬于非法經(jīng)營，而非條例規(guī)定的禁止行為。3.答案：A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易時，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則，忠實履行客戶委托，維護客戶合法權(quán)益。4.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件包括具有相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗、具有良好的職業(yè)道德和個人信譽、具有較強的風(fēng)險控制能力等，但并未要求必須具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。5.答案：C解析：根據(jù)《期貨交易所會員管理辦法》第五條規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)具備法人資格、具有足夠的資金實力、具備完善的交易系統(tǒng)等，但不包括必須具有完善的交易系統(tǒng)，該條件并非強制性要求。6.答案：A解析：保證金制度的主要作用是保障交易安全，通過要求交易者繳納保證金，可以確保交易者履行交易義務(wù)，防止違約行為的發(fā)生，維護市場秩序。7.答案：D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度、交易監(jiān)控制度、會員管理制度等，確保期貨交易市場的穩(wěn)定運行。8.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶時，應(yīng)當(dāng)核實客戶的身份信息、對客戶進行風(fēng)險承受能力評估、向客戶解釋期貨交易的風(fēng)險等，以上均為必須履行的義務(wù)。9.答案：C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨交易所的理事會成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為奇數(shù)，不得少于7人，以確保決策的公正性和民主性。10.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的保證金管理制度、風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度等，確?？蛻舯ＷC金的安全。11.答案：A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險準備金，以應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險事件，保障客戶權(quán)益。12.答案：B解析：根據(jù)《期貨交易所會員管理辦法》第二十五條規(guī)定，期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行處罰時，可以采取的措施包括警告、罰款、暫停會員資格和取消會員資格，但罰款并非唯一措施。13.答案：A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的交易監(jiān)控制度，加強對交易行為的監(jiān)控，防止違規(guī)行為的發(fā)生。14.答案：D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則、交易費用、交易時間等，確保交易的公開透明。15.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司為客戶進行期貨交易提供信息服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)確保信息的真實性和準確性、對信息進行篩選和整理、向客戶說明信息的來源和目的等。16.答案：D解析：根據(jù)《期貨交易所會員管理辦法》第六條規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則、交易紀律和交易道德，維護期貨交易市場的秩序。17.答案：A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的信息保密制度，確?？蛻粜畔⒌谋Ｃ苄裕乐剐畔⑿孤?。18.答案：A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格申請，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會審核，確保其符合法定條件。19.答案：A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易監(jiān)控制度，對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并處理違規(guī)行為。20.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶時，應(yīng)當(dāng)核實客戶的身份信息、對客戶進行風(fēng)險承受能力評估、向客戶解釋期貨交易的風(fēng)險等，以上均為必須履行的義務(wù)。二、多項選擇題答案及解析21.答案：A、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、實行自律管理、公布市場信息、制定期貨交易的收費標準等，但審批期貨公司的會員資格屬于中國證監(jiān)會的職責(zé)。22.答案：A、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易時，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則、公平公正原則和誠實信用原則，以維護客戶合法權(quán)益。23.答案：A、B、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格條件包括具有相應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗、具有良好的職業(yè)道德和個人信譽、具有較強的風(fēng)險控制能力等。24.答案：A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易所會員管理辦法》第五條規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)具備法人資格、具有足夠的資金實力、具備完善的交易系統(tǒng)、具有良好的信譽等，以上均為會員資格的必備條件。25.答案：A、B解析：保證金制度的主要作用是保障交易安全、促進市場流動，通過要求交易者繳納保證金，可以確保交易者履行交易義務(wù)，防止違約行為的發(fā)生，同時增加市場流動性。26.答案：A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度、交易監(jiān)控制度、會員管理制度等，確保期貨交易市場的穩(wěn)定運行。27.答案：A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶時，應(yīng)當(dāng)核實客戶的身份信息、對客戶進行風(fēng)險承受能力評估、向客戶解釋期貨交易的風(fēng)險等，以上均為必須履行的義務(wù)。28.答案：A、B、C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨交易所的理事會成員應(yīng)當(dāng)具備豐富的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗、良好的職業(yè)道德和個人信譽、較強的風(fēng)險控制能力等，以確保決策的科學(xué)性和公正性。29.答案：A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的保證金管理制度、風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度等，確?？蛻舯ＷC金的安全。30.答案：A、B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險準備金和盈余公積金，以應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險事件，保障客戶權(quán)益。31.答案：A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易所會員管理辦法》第二十五條規(guī)定，期貨交易所對會員的違規(guī)行為進行處罰時，可以采取的措施包括警告、罰款、暫停會員資格和取消會員資格。32.答案：A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的交易監(jiān)控制度、風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度等，加強對交易行為的監(jiān)控，防止違規(guī)行為的發(fā)生。33.答案：A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則、交易費用、交易時間等，確保交易的公開透明。34.答案：A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司為客戶進行期貨交易提供信息服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)確保信息的真實性和準確性、對信息進行篩選和整理、向客戶說明信息的來源和目的等。35.答案：A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易所會員管理辦法》第六條規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)遵守交易規(guī)則、交易紀律和交易道德，維護期貨交易市場的秩序。36.答案：A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的信息保密制度、風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度等，確保客戶信息的保密性。37.答案：A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格申請，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會審核，確保其符合法定條件。38.答案：A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全交易監(jiān)控制度、風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度等，對期貨交易實行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并處理違規(guī)行為。39.答案：A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶時，應(yīng)當(dāng)核實客戶的身份信息、對客戶進行風(fēng)險承受能力評估、向客戶解釋期貨交易的風(fēng)險等，以上均為必須履行的義務(wù)。40.答案：A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易所會員管理辦法》第五條規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)具備法人資格、具有足夠的資金實力、具備完善的交易系統(tǒng)、具有良好的信譽等，以上均為會員資格的必備條件。三、判斷題答案及解析41.答案：×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定，期貨交易所無權(quán)擅自變更。42.答案：×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易時，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義進行交易，不得超出客戶的指令進行交易。43.答案：×解析：根據(jù)《期貨交易所會員管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨交易所會員資格的終止需要經(jīng)過期貨交易所理事會批準，并非可以隨時退出。44.答案：×解析：保證金制度的主要作用是保障交易安全，通過要求交易者繳納保證金，可以確保交易者履行交易義務(wù)，防止違約行為的發(fā)生，維護市場秩序。45.答案：√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度，以防范和化解風(fēng)險，確保期貨交易市場的穩(wěn)定運行。46.答案：×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶時，必須核實客戶的身份信息，以確保交易的合法性和安全性。47.答案：×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨交易所的理事會成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為奇數(shù)，但并