風(fēng)險(xiǎn)管理及應(yīng)急預(yù)案制定模板一、適用范圍與核心目標(biāo)本模板適用于各類組織（如企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)等）在日常運(yùn)營(yíng)、項(xiàng)目實(shí)施、公共活動(dòng)或突發(fā)事件應(yīng)對(duì)中開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，旨在通過(guò)系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)及應(yīng)急預(yù)案制定，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率或減輕風(fēng)險(xiǎn)造成的影響，保障人員安全、財(cái)產(chǎn)穩(wěn)定及業(yè)務(wù)連續(xù)性。核心目標(biāo)包括：建立風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制、明確應(yīng)急處置流程、提升團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)急響應(yīng)能力、減少突發(fā)事件帶來(lái)的損失。二、詳細(xì)操作流程（一）風(fēng)險(xiǎn)全面識(shí)別：梳理潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)操作目標(biāo)：全面覆蓋組織可能面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，避免遺漏關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。操作步驟：組建識(shí)別小組：由部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)骨干、安全專員等組成（如經(jīng)理任組長(zhǎng)，主管、專員為核心成員），明確職責(zé)分工。選擇識(shí)別方法：結(jié)合組織特性綜合運(yùn)用以下方法：頭腦風(fēng)暴法：組織小組會(huì)議，自由列舉可能的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如生產(chǎn)型企業(yè)可關(guān)注設(shè)備故障、原材料短缺；活動(dòng)策劃方可關(guān)注天氣變化、人員踩踏）。SWOT分析法：從優(yōu)勢(shì)（S）、劣勢(shì)（W）、機(jī)會(huì)（O）、威脅（T）四個(gè)維度，識(shí)別外部威脅（如政策變化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)）和內(nèi)部劣勢(shì)（如流程漏洞、人員技能不足）。歷史數(shù)據(jù)分析法：梳理過(guò)往事件記錄（如報(bào)告、投訴案例）、行業(yè)典型案例，提煉共性風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查法：實(shí)地排查工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、操作流程中的隱患（如消防通道堵塞、電氣線路老化）。分類整理風(fēng)險(xiǎn)：將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)按性質(zhì)分類（參考示例）：人員風(fēng)險(xiǎn)：工傷、停工、關(guān)鍵崗位人員流失等；財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)備損壞、物資丟失、火災(zāi)等；流程風(fēng)險(xiǎn)：審批延誤、信息泄露、供應(yīng)鏈中斷等；環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：自然災(zāi)害（暴雨、地震）、公共衛(wèi)生事件（疫情）、政策法規(guī)變化等；聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)：負(fù)面輿情、客戶投訴、媒體曝光等。（二）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估：量化風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)操作目標(biāo)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及影響程度，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確管控重點(diǎn)。操作步驟：確定評(píng)估維度：可能性：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率（如“極低（1年≤1次）”“低（1-3年1次）”“中（每月1次）”“高（每周1次）”“極高（每日1次）”）。影響程度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)人員、財(cái)產(chǎn)、業(yè)務(wù)、聲譽(yù)的損害程度（如“輕微（局部小范圍影響，損失≤1萬(wàn)元）”“一般（部分流程中斷，損失1萬(wàn)-10萬(wàn)元）”“嚴(yán)重（核心業(yè)務(wù)停滯，損失10萬(wàn)-100萬(wàn)元）”“災(zāi)難性（組織無(wú)法運(yùn)營(yíng)，損失≥100萬(wàn)元）”）。構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)矩陣：將可能性與影響程度交叉，形成風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（示例）：影響程度極低（1次/年+）低（1-3次/年）中（1次/月）高（1次/周）極高（1次/日）輕微低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)一般低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)極高風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重中風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)極高風(fēng)險(xiǎn)極高風(fēng)險(xiǎn)災(zāi)難性中風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)極高風(fēng)險(xiǎn)極高風(fēng)險(xiǎn)極高風(fēng)險(xiǎn)判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：對(duì)照矩陣表，對(duì)識(shí)別出的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)注等級(jí)（低、中、高、極高風(fēng)險(xiǎn)），形成《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估清單》（見(jiàn)“三、配套工具表格”）。（三）應(yīng)急預(yù)案核心設(shè)計(jì)：明確“誰(shuí)、做什么、怎么做”操作目標(biāo)：針對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)事件，制定可操作的應(yīng)急處置方案，保證事件發(fā)生時(shí)快速響應(yīng)。操作步驟：明確預(yù)案類型：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型分類制定預(yù)案（如《生產(chǎn)安全應(yīng)急預(yù)案》《火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案》《輿情應(yīng)對(duì)應(yīng)急預(yù)案》《自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案》等），每類預(yù)案需覆蓋“預(yù)防、準(zhǔn)備、響應(yīng)、恢復(fù)”四個(gè)階段。搭建預(yù)案框架：總則：目的、適用范圍、工作原則（如“以人為本、預(yù)防為主、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)”）。應(yīng)急組織架構(gòu)及職責(zé)：成立應(yīng)急指揮部（如總指揮總經(jīng)理、副總指揮分管副總），下設(shè)搶險(xiǎn)救援組、醫(yī)療救護(hù)組、后勤保障組、通訊聯(lián)絡(luò)組、輿情應(yīng)對(duì)組等，明確各組職責(zé)（示例：“搶險(xiǎn)救援組：負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)人員疏散、設(shè)備搶險(xiǎn)，組長(zhǎng)由生產(chǎn)部經(jīng)理?yè)?dān)任”）。預(yù)警與信息報(bào)告：明確預(yù)警觸發(fā)條件（如“氣象部門發(fā)布暴雨橙色預(yù)警”）、報(bào)告流程（“現(xiàn)場(chǎng)人員→部門負(fù)責(zé)人→應(yīng)急指揮部→相關(guān)單位”）、報(bào)告內(nèi)容（事件類型、發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、傷亡情況、已采取措施）。應(yīng)急響應(yīng)流程：分階段描述處置步驟（以“火災(zāi)”為例）：初期響應(yīng)（1-3分鐘）：發(fā)覺(jué)火情人員立即呼救并使用滅火器撲救初期火災(zāi)；通訊聯(lián)絡(luò)組撥打119報(bào)警，報(bào)告指揮部；中期響應(yīng)（3-10分鐘）：疏散組引導(dǎo)人員沿安全通道撤離；搶險(xiǎn)組關(guān)閉電源、氣源，轉(zhuǎn)移易燃易爆物品；醫(yī)療組準(zhǔn)備急救物資；后期響應(yīng)（10分鐘后）：配合消防救援隊(duì)伍滅火，提供現(xiàn)場(chǎng)信息；事后保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，配合調(diào)查。應(yīng)急保障措施：物資保障（如消防器材、急救包、應(yīng)急照明燈清單及存放位置）、隊(duì)伍保障（應(yīng)急小組成員聯(lián)系方式及培訓(xùn)計(jì)劃）、通訊保障（備用通訊錄，包括消防、醫(yī)院、公安等部門電話）、經(jīng)費(fèi)保障（應(yīng)急資金預(yù)算及審批流程）。后期處置：人員安置、善后處理、調(diào)查、總結(jié)改進(jìn)。附件：應(yīng)急組織架構(gòu)圖、外部聯(lián)系方式表、現(xiàn)場(chǎng)疏散路線圖、關(guān)鍵設(shè)備操作指南等。（四）預(yù)案落地與演練：檢驗(yàn)有效性操作目標(biāo)：通過(guò)演練檢驗(yàn)預(yù)案的科學(xué)性和可操作性，提升團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)急能力。操作步驟：制定演練計(jì)劃：明確演練目標(biāo)（如“檢驗(yàn)火災(zāi)疏散流程的順暢性”）、形式（桌面推演、實(shí)戰(zhàn)演練）、時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。組織實(shí)施演練：桌面推演：通過(guò)會(huì)議形式模擬事件場(chǎng)景，各組口頭匯報(bào)處置流程，適用于預(yù)案初期的邏輯檢驗(yàn)；實(shí)戰(zhàn)演練：模擬真實(shí)場(chǎng)景（如點(diǎn)燃煙霧彈模擬火災(zāi)），組織人員現(xiàn)場(chǎng)操作，檢驗(yàn)響應(yīng)速度和處置能力，適用于高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案的檢驗(yàn)。評(píng)估與改進(jìn)：演練結(jié)束后，填寫《應(yīng)急演練記錄評(píng)估表》（見(jiàn)“三、配套工具表格”），總結(jié)存在問(wèn)題（如“疏散通道標(biāo)識(shí)不清”“應(yīng)急物資取用不便”），修訂預(yù)案并跟蹤改進(jìn)情況。（五）動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：保證預(yù)案時(shí)效性操作目標(biāo)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，及時(shí)更新預(yù)案，避免“預(yù)案與實(shí)際脫節(jié)”。觸發(fā)條件：組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程發(fā)生重大調(diào)整；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果變化（如新增風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)升降）；演練或?qū)嶋H處置中發(fā)覺(jué)預(yù)案缺陷；法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新；外部環(huán)境變化（如新疫情類型、極端天氣頻發(fā)）。更新流程：由原預(yù)案編制小組修訂→部門負(fù)責(zé)人審核→應(yīng)急指揮部審批→重新發(fā)布并組織培訓(xùn)。三、配套工具表格表1：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估清單風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)類別（人員/財(cái)產(chǎn)/流程/環(huán)境/聲譽(yù)）可能性（極低/低/中/高/極高）影響程度（輕微/一般/嚴(yán)重/災(zāi)難性）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（低/中/高/極高風(fēng)險(xiǎn)）現(xiàn)有控制措施（如“定期設(shè)備維護(hù)”“員工安全培訓(xùn)”）責(zé)任部門/人生產(chǎn)車間機(jī)床老化財(cái)產(chǎn)/人員中嚴(yán)重高風(fēng)險(xiǎn)每月檢修、操作員持證上崗生產(chǎn)部/主管原材料供應(yīng)商單一流程高一般高風(fēng)險(xiǎn)開發(fā)2家備用供應(yīng)商采購(gòu)部/經(jīng)理社交媒體出現(xiàn)負(fù)面評(píng)價(jià)聲譽(yù)中一般中風(fēng)險(xiǎn)24小時(shí)輿情監(jiān)控、公關(guān)響應(yīng)預(yù)案市場(chǎng)部/專員表2：應(yīng)急預(yù)案框架表（以“火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案”為例）預(yù)案名稱公司火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案適用范圍公司生產(chǎn)車間、辦公樓、倉(cāng)庫(kù)等區(qū)域的火災(zāi)應(yīng)急組織架構(gòu)及職責(zé)總指揮：總經(jīng)理；副總指揮：分管副總搶險(xiǎn)救援組：生產(chǎn)部經(jīng)理（負(fù)責(zé)滅火、疏散）醫(yī)療救護(hù)組：行政部專員（負(fù)責(zé)傷員救治）后勤保障組：后勤主管（負(fù)責(zé)物資調(diào)配、通道暢通）預(yù)警與信息報(bào)告預(yù)警：煙霧報(bào)警器觸發(fā)、員工發(fā)覺(jué)明火報(bào)告流程：現(xiàn)場(chǎng)人員→部門負(fù)責(zé)人→應(yīng)急指揮部（電話：X-X）→119（火災(zāi)報(bào)警）應(yīng)急響應(yīng)流程1.初期：3分鐘內(nèi)使用滅火器撲救，疏散人員；2.中期：10分鐘內(nèi)關(guān)閉電源，引導(dǎo)消防車進(jìn)入；3.后期：配合調(diào)查，統(tǒng)計(jì)損失應(yīng)急保障物資：滅火器（每層4個(gè)）、應(yīng)急燈（50個(gè)）、急救包（10個(gè)）通訊：內(nèi)部群“應(yīng)急聯(lián)絡(luò)群”、外部電話（消防：119，急救：120）附件疏散路線圖、應(yīng)急物資存放點(diǎn)清單、應(yīng)急小組成員聯(lián)系方式表3：應(yīng)急演練記錄評(píng)估表演練名稱公司2024年火災(zāi)應(yīng)急實(shí)戰(zhàn)演練演練時(shí)間2024年X月X日14:00-15:00演練地點(diǎn)生產(chǎn)車間1樓參與人員生產(chǎn)部全體員工、應(yīng)急小組共30人演練目標(biāo)1.檢驗(yàn)員工初期火災(zāi)撲救能力；2.驗(yàn)證疏散路線合理性；3.檢驗(yàn)應(yīng)急小組響應(yīng)速度演練過(guò)程描述模擬車間電箱短路引發(fā)火災(zāi)，員工發(fā)覺(jué)后呼救，使用滅火器撲救失敗，啟動(dòng)疏散，應(yīng)急小組5分鐘內(nèi)到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，10分鐘內(nèi)完成全員疏散存在問(wèn)題1.3名員工未正確使用滅火器；2.西側(cè)安全通道堆放雜物，影響疏散速度；3.醫(yī)療組急救包藥品不全改進(jìn)措施1.全員開展滅火器使用培訓(xùn)；2.當(dāng)日清理通道雜物，設(shè)置“禁止堆放”標(biāo)識(shí)；3.補(bǔ)充急救包藥品（3日內(nèi)完成）評(píng)估結(jié)論基本達(dá)到演練目標(biāo)，需針對(duì)問(wèn)題整改后重新組織一次演練評(píng)估人安全總監(jiān)四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別避免“想當(dāng)然”需結(jié)合實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景，深入一線調(diào)研，避免僅憑經(jīng)驗(yàn)判斷。例如辦公型企業(yè)需重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)安全、辦公用電風(fēng)險(xiǎn)，而非生產(chǎn)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)；戶外活動(dòng)主辦方需重點(diǎn)排查天氣、場(chǎng)地承載力風(fēng)險(xiǎn)，而非車間操作風(fēng)險(xiǎn)。（二）預(yù)案制定拒絕“紙上談兵”應(yīng)急預(yù)案需具體到“誰(shuí)在什么時(shí)間做什么事”，避免使用“立即”“盡快”等模糊表述。例如“通訊聯(lián)絡(luò)組在接到報(bào)警后3分鐘內(nèi)聯(lián)系消防部門”比“及時(shí)聯(lián)系消防部門”更可操作；應(yīng)急物資需明確存放位置（如“1樓倉(cāng)庫(kù)靠墻第一排貨架”）和責(zé)任人（如后勤專員）。（三）演練注重“實(shí)戰(zhàn)化”避免“走過(guò)場(chǎng)式”演練，可模擬真實(shí)場(chǎng)景（如設(shè)置障礙物、臨時(shí)調(diào)整流程），檢驗(yàn)預(yù)案在復(fù)雜條件下的有效性。演練后需組織復(fù)盤會(huì)，讓參與人員提出改進(jìn)建議，而非僅由管理層單方面修訂。（四）更新機(jī)