2025年基金法規(guī)筆試模擬題庫一、單選題（共10題，每題2分）1.下列關(guān)于基金管理人信息披露的表述，錯誤的是？A.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期披露基金招募說明書、基金合同B.基金凈值公告應(yīng)當(dāng)包含基金資產(chǎn)凈值、份額凈值等信息C.基金定期報告中應(yīng)披露基金投資組合情況，但無需列明前十大重倉股D.基金合同變更時，管理人需在5個工作日內(nèi)公告2.以下哪種行為不屬于基金從業(yè)人員禁止行為？A.利用基金財產(chǎn)進行利益輸送B.泄露基金未公開信息C.未經(jīng)批準(zhǔn)動用個人資金參與基金投資D.在不同基金間進行利益平衡分配3.基金募集期間，基金管理人未按照基金合同約定向基金份額持有人收取認(rèn)購費用的，應(yīng)當(dāng)？A.在基金合同中另行約定違約責(zé)任B.按每日萬分之五計收逾期利息C.不再承擔(dān)后續(xù)基金管理責(zé)任D.由監(jiān)管機構(gòu)直接處罰4.基金投資非公開交易股權(quán)的，其估值核算應(yīng)遵循的原則不包括？A.公允價值原則B.實際成本原則C.可變現(xiàn)凈值原則D.市場法原則5.基金合同中關(guān)于基金運作方式的記載，不得違反？A.《公司法》相關(guān)規(guī)定B.《證券投資基金法》規(guī)定C.中國證監(jiān)會自律規(guī)則D.證券交易所交易規(guī)則6.下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的表述，正確的是？A.托管人可自行決定是否對基金資產(chǎn)進行復(fù)核B.托管人對基金財產(chǎn)的獨立保管責(zé)任不因管理人違約而免除C.托管人發(fā)現(xiàn)管理人違反基金合同，應(yīng)立即接管基金財產(chǎn)D.托管人只需履行合同約定的保管義務(wù)，無需關(guān)注投資運作7.基金信息披露中，"風(fēng)險揭示書"應(yīng)當(dāng)特別說明？A.基金投資策略及預(yù)期收益B.基金費用構(gòu)成及收取方式C.基金合同終止事由及處理方式D.基金管理人及托管人的法律責(zé)任8.基金管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)在決定召開之日起？A.10日內(nèi)通知全體基金份額持有人B.15日內(nèi)通知全體基金份額持有人C.20日內(nèi)通知全體基金份額持有人D.30日內(nèi)通知全體基金份額持有人9.下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制制度的表述，錯誤的是？A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋基金運作所有環(huán)節(jié)B.基金管理人可定期評估內(nèi)部控制有效性C.內(nèi)部控制缺陷必須立即整改，無需分級管理D.內(nèi)部控制評價結(jié)果應(yīng)定期向監(jiān)管機構(gòu)報告10.基金投資股指期貨的，其保證金比例不得低于？A.10%B.15%C.20%D.25%二、多選題（共10題，每題3分）1.基金合同應(yīng)載明的基金運作方式包括？A.基金投資目標(biāo)B.基金投資范圍C.基金投資策略D.基金資產(chǎn)配置比例2.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立的業(yè)務(wù)管理制度包括？A.基金投資決策管理制度B.基金信息披露制度C.基金份額持有人服務(wù)制度D.基金信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度3.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括？A.勤勉盡責(zé)B.客戶至上C.公平對待客戶D.保守秘密4.基金信息披露的禁止行為包括？A.提供虛假信息B.誤導(dǎo)性陳述C.不及時披露信息D.披露未通過審計的財務(wù)數(shù)據(jù)5.基金管理人變更住所的，應(yīng)當(dāng)？A.事先報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)B.在變更后10日內(nèi)公告C.確保基金財產(chǎn)安全轉(zhuǎn)移D.向地方金融監(jiān)管部門備案6.基金投資組合報告應(yīng)披露的內(nèi)容包括？A.基金資產(chǎn)組合構(gòu)成B.基金投資的前十大重倉股C.持有量占基金資產(chǎn)凈值的比例D.基金投資組合報告的編制方法和依據(jù)7.基金托管人對基金財產(chǎn)的保管職責(zé)包括？A.獨立保管基金財產(chǎn)B.辦理基金財產(chǎn)的清算交收C.監(jiān)督基金管理人投資運作D.定期編制基金資產(chǎn)托管報告8.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在？A.10日內(nèi)發(fā)售基金份額B.15日內(nèi)發(fā)售基金份額C.20日內(nèi)發(fā)售基金份額D.30日內(nèi)發(fā)售基金份額9.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險管理制度包括？A.風(fēng)險識別制度B.風(fēng)險評估制度C.風(fēng)險控制制度D.風(fēng)險報告制度10.基金投資衍生品的風(fēng)險控制措施包括？A.建立衍生品交易授權(quán)制度B.設(shè)置衍生品投資比例限制C.定期進行壓力測試D.實施交易限額管理三、判斷題（共10題，每題2分）1.基金管理人可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金份額的登記業(yè)務(wù)。（）2.基金合同生效后，基金管理人可以擅自修改基金運作方式。（）3.基金從業(yè)人員可以私下接受客戶委托代為操作基金賬戶。（）4.基金凈值公告應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次。（）5.基金管理人聘請會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（）6.基金投資組合報告中的投資明細應(yīng)披露到第五大重倉股。（）7.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。（）8.基金募集期間，基金管理人未按基金合同約定向基金份額持有人收取認(rèn)購費用的，基金份額持有人可以要求返還。（）9.基金管理人可以同時管理同一家基金管理人管理的基金產(chǎn)品。（）10.基金投資股指期貨的，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。（）四、簡答題（共5題，每題5分）1.簡述基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。2.基金信息披露應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有哪些？3.基金從業(yè)人員禁止行為的主要類型包括哪些？4.基金投資組合報告應(yīng)披露哪些重要信息？5.基金托管人對基金財產(chǎn)的保管職責(zé)包括哪些方面？五、論述題（共2題，每題10分）1.論述基金管理人信息披露的法律責(zé)任。2.結(jié)合實際情況，分析基金管理人如何有效防范投資風(fēng)險。答案一、單選題答案1.C2.D3.B4.B5.B6.B7.B8.B9.C10.D二、多選題答案1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.CD6.ABCD7.ABCD8.BCD9.ABCD10.ABCD三、判斷題答案1.√2.×3.×4.√5.×6.×7.√8.√9.×10.×四、簡答題答案1.基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容：-組織結(jié)構(gòu)控制-授權(quán)控制-會計系統(tǒng)控制-資產(chǎn)安全控制-投資與交易控制-風(fēng)險管理控制-信息披露控制-內(nèi)部審計控制2.基金信息披露應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則：-真實性原則-準(zhǔn)確性原則-完整性原則-及時性原則-公開性原則3.基金從業(yè)人員禁止行為的主要類型：-利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益-泄露基金未公開信息-在不同基金間進行利益輸送-侵占或者挪用基金財產(chǎn)-未按照規(guī)定履行職責(zé)-收受或者索取不正當(dāng)利益-從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動4.基金投資組合報告應(yīng)披露的內(nèi)容：-基金資產(chǎn)組合構(gòu)成-基金投資的前十大重倉股及其持股比例-基金資產(chǎn)配置比例-投資組合報告的編制方法和依據(jù)-其他需要披露的信息5.基金托管人對基金財產(chǎn)的保管職責(zé)：-獨立保管基金財產(chǎn)-辦理基金財產(chǎn)的清算交收-監(jiān)督基金管理人投資運作-定期編制基金資產(chǎn)托管報告-對基金資產(chǎn)進行復(fù)核-保管基金合同、基金招募說明書等法律文件五、論述題答案1.基金管理人信息披露的法律責(zé)任：基金管理人信息披露的法律責(zé)任主要包括行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任。-行政責(zé)任：基金管理人未按照規(guī)定進行信息披露的，中國證監(jiān)會可責(zé)令改正，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。-民事責(zé)任：基金管理人信息披露違反法律、行政法規(guī)，給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。-刑事責(zé)任：基金管理人信息披露犯罪行為，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，確保信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性和公平性。2.基金管理人如何有效防范投資風(fēng)險：-建立健全風(fēng)險管理體系：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立全面的風(fēng)險管理體系，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制和風(fēng)險報告等環(huán)節(jié)。-加強投資決策管理：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的投資決策機制，明確投資決策流程和權(quán)限，確保投資決策的合理性和合規(guī)性。-強化風(fēng)險控制措施：基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置風(fēng)險控制指標(biāo)，實施投資限額管理