ICS03.160CCSA004407IDB4407/T113—2024 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 13.1規(guī)范性文件 13.2政府規(guī)范性文件 13.3部門規(guī)范性文件 13.4規(guī)范性文件評估 14基本要求 25評估主體 26評估條件 27評估方式 28評估標(biāo)準(zhǔn) 3 3 39評估流程 4 510評估后處理 6 6 7DB4407/T113—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由江門市司法局提出并歸口。本文件起草單位：江門市司法局、廣東省江門市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與編碼所。本文件主要起草人：溫萍、蘇婧文、區(qū)惠瑩、譚偉健、韋涵靜、張沛賢。DB4407/T113—20241行政規(guī)范性文件評估規(guī)范本文件規(guī)定了江門市行政規(guī)范性文件（以下簡稱“規(guī)范性文件”）評估的術(shù)語和定義、基本要求、評估主體、評估條件、評估方式、評估標(biāo)準(zhǔn)、評估流程、評估后處理和檔案管理等要求。本文件適用于江門市行政規(guī)范性文件的評估。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1規(guī)范性文件normativedocuments是指除政府規(guī)章外，由行政機關(guān)或者經(jīng)法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織依照法定權(quán)限、程序制定并公開發(fā)布，涉及公民、法人和其他組織權(quán)利義務(wù)，具有普遍約束力，在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的公文。3.2政府規(guī)范性文件governmentnormativedocuments是指各級人民政府（含政府辦公機構(gòu)）以自己的名義制定的規(guī)范性文件。3.3部門規(guī)范性文件departmentnormativedocuments是指依法以自己名義履行行政管理職能的政府部門以及經(jīng)法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織制定（含經(jīng)本級人民政府同意后以部門名義發(fā)布）的規(guī)范性文件。3.4規(guī)范性文件評估evaluationofnormativedocuments是指規(guī)范性文件制定前或?qū)嵤┖?，根?jù)制定目的及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展實際，按照一定的標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序?qū)σ?guī)范性文件規(guī)定內(nèi)容的合法性、合理性、可操作性以及實施效果、存在問題、影響因素等進(jìn)行全面調(diào)查分析，并形成評估結(jié)論的活動。DB4407/T113—202424基本要求4.1客觀公正。評估工作應(yīng)實事求是、公平合理地進(jìn)行，在科學(xué)分析規(guī)范性文件實施情況的基礎(chǔ)上，得出客觀的評估結(jié)論，利益相關(guān)方不得影響評估過程及評估結(jié)果。4.2公眾參與。通過多種形式和渠道保證公眾的參與權(quán)、知情權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)，廣泛聽取意見，科學(xué)收集、分析、評估相關(guān)資料。4.3科學(xué)規(guī)范。評估應(yīng)通過規(guī)范的程序，采用定性與定量相結(jié)合的方法，通過多種途徑和手段充分收集證據(jù)資料，保證評估結(jié)論科學(xué)可信。4.4注重實效。評估結(jié)論應(yīng)作為規(guī)范性文件制定、修改、廢止或延長有效期的重要依據(jù)。4.5注意保密。參與行政規(guī)范性文件制定后評估的單位和個人對評估中涉及的國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私，應(yīng)當(dāng)予以保密。5評估主體政府規(guī)范性文件由起草（實施）部門或者牽頭起草（實施）部門負(fù)責(zé)評估。部門規(guī)范性文件由制定部門負(fù)責(zé)評估；多個部門聯(lián)合制定的，由牽頭制定部門負(fù)責(zé)評估（以下統(tǒng)稱“評估部門”）。6評估條件6.1新制定規(guī)范性文件，形成規(guī)范性文件初稿后、部門法制工作機構(gòu)進(jìn)行合法性審核前，應(yīng)開展評估。6.2規(guī)范性文件實施后，有下列情況之一，應(yīng)開展評估：a)有效期屆滿前6個月的；b)依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策被修改、廢止或者實際情況發(fā)生重大變化，導(dǎo)致原有規(guī)定與之不相適應(yīng)的；c)上級部門提出修改要求的；d)人民法院生效裁判文書認(rèn)定規(guī)范性文件不合法并向制定機關(guān)提出司法建議的；e)制定部門或者司法行政部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)開展評估的其他情形。7評估方式7.1評估方式包括但不限于抽樣調(diào)查、公開征求意見、問卷調(diào)查、實地調(diào)研、座談?wù)撟C、專家咨詢、案卷評查、相關(guān)立規(guī)比較分析等方式。評估部門應(yīng)當(dāng)至少選擇其中一種評估方式開展評估工作。7.2抽樣調(diào)查：根據(jù)規(guī)范性文件的適用對象、范圍或主體情況，確定抽樣總體后，選擇合適的抽樣方法，從中抽選出部分主體作為樣本并進(jìn)行調(diào)查，并據(jù)此對全部主體做出推斷。7.3公開征求意見：評估部門通過政府網(wǎng)站、政務(wù)新媒體以及報刊、廣播、電視等便于社會公眾知曉的途徑公布規(guī)范性文件初稿或原文、編制說明等相關(guān)材料，同時應(yīng)明確公眾提出意見的方式、途徑、起止時間、評估部門聯(lián)系方式等，公開征求意見期限不少于7個工作日。7.4問卷調(diào)查：針對被評估的規(guī)范性文件內(nèi)容設(shè)計調(diào)查問卷，明確調(diào)查范圍，通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)查等方式向相關(guān)人員發(fā)放并回收調(diào)查問卷，匯總、整理及分析研究調(diào)查結(jié)果，得出評估結(jié)論。7.5實地調(diào)研：明確走訪范圍、走訪對象、走訪形式，采用現(xiàn)場調(diào)查、核實、詢問等方式，預(yù)估或確認(rèn)規(guī)范性文件執(zhí)行情況，可以采取填表摸底、實地入戶等多種方式收集公眾意見。其流程包括但不限于：a)編制調(diào)研方案，明確調(diào)研目的和范圍（對象）、調(diào)研時間、地點和人員安排。b)開展實地調(diào)研。DB4407/T113—20243c)形成調(diào)研報告，報告包括但不限于調(diào)研目的、調(diào)研對象、調(diào)研結(jié)果和建議等。7.6座談?wù)撟C：座談會的參加人員通過隨機抽樣或推選代表的方式產(chǎn)生，針對被評估的規(guī)范性文件內(nèi)容集中進(jìn)行研究、討論交流，會議過程中可采取書面填寫意見或投票表決等多種方式收集參加人員意見，最終形成會議紀(jì)要，其流程包括但不限于：a)編制座談方案。座談方案需明確確定座談目的和議題、座談時間、地點、參與者和座談提綱。參與者包括但不限于相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?、評估部門代表；座談提綱應(yīng)有助于保持座談的重點和方向，提綱包括但不限于座談議題、座談流程、座談內(nèi)容和重點。b)召開座談?wù)撟C會議。座談會議程包括但不限于：評估部門代表介紹規(guī)范性文件編制基本情況、制定背景、依據(jù)及過程或文件實施情況，參與者進(jìn)行討論并發(fā)表意見和提出建議。c)形成座談會議紀(jì)要。7.7專家咨詢：邀請有關(guān)法律專家、行業(yè)管理專家、相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜壹谢颡毩Ρ辉u估的規(guī)范性文件進(jìn)行研究，重點就制度設(shè)計、合法性、合理性、可操作性、預(yù)期或?qū)嵤┬ЧM(jìn)行論證，提出意見和改進(jìn)建議。7.8案卷評查：收集與被評估的規(guī)范性文件相關(guān)案卷，通過具體案卷分析規(guī)范性文件是否得到有效執(zhí)行、執(zhí)行程度、存在問題及問題成因等?？裳埲舜蟠?、政協(xié)委員、有關(guān)法律專家、學(xué)者、行業(yè)管理專家等對案卷進(jìn)行評查，提出意見和改進(jìn)建議。7.9比較分析：把兩個或多個不同地域的相同或類似的規(guī)范性文件進(jìn)行比較，說明和比較其合規(guī)性、適用性、全面性、協(xié)調(diào)性，提出意見和改進(jìn)建議。8評估標(biāo)準(zhǔn)8.1一般標(biāo)準(zhǔn)8.1.1合法性標(biāo)準(zhǔn)：制定主體和制定權(quán)限是否合法，制定內(nèi)容是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章以及上級政策文件等規(guī)定。8.1.2合理性標(biāo)準(zhǔn)：是否符合公平、公正原則，職權(quán)與職責(zé)、權(quán)利與義務(wù)是否相當(dāng)，具體制度措施是否必要、適當(dāng)。8.1.3規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)：制定程序是否規(guī)范，邏輯結(jié)構(gòu)是否嚴(yán)密，表述是否準(zhǔn)確。8.1.4協(xié)調(diào)性標(biāo)準(zhǔn)：是否與現(xiàn)行上級、同級政策相一致，規(guī)定的制度是否協(xié)調(diào)、統(tǒng)一，是否與已出臺政策重復(fù)。8.1.5可操作性標(biāo)準(zhǔn)：具體制度能否有針對性地解決行政管理中存在的問題，有關(guān)措施是否高效、便民，要求建立的配套制度是否完備。8.1.6實效性標(biāo)準(zhǔn)：是否得到普遍遵守和執(zhí)行，是否實現(xiàn)預(yù)期目的，實施過程中是否存在問題。8.2特別標(biāo)準(zhǔn)8.2.1公平性標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范性文件涉及市場主體經(jīng)營活動的，應(yīng)評估是否符合公平競爭要求，即是否制定含有排除或者限制公平競爭內(nèi)容的措施,是否存在違法干預(yù)或者影響市場主體正常生產(chǎn)經(jīng)營活動和違法設(shè)置市場準(zhǔn)入、退出條件等。8.2.2績效標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范性文件實施涉及財政支出的，應(yīng)從數(shù)量、質(zhì)量、時效、成本、效益等方面，綜合衡量文件實施所涉預(yù)算資金使用效果。擬制定規(guī)范性文件，重點論證立項必要性、投入經(jīng)濟(jì)性、績效目標(biāo)合理性、實施方案可行性、籌資合規(guī)性等；規(guī)范性文件實施后，對財政支出的經(jīng)濟(jì)性、效率性、效益性和公平性進(jìn)行客觀、公正的測量、分析和評判，具體指標(biāo)可根據(jù)項目支出績效評價指標(biāo)（產(chǎn)出數(shù)量、質(zhì)量、時效、成本，以及經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、生態(tài)效益、可持續(xù)影響、服務(wù)對象滿意度等）進(jìn)行確定。8.2.3社會風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范性文件涉及行政管理、行政執(zhí)法等事項的，還應(yīng)評估文件實施是否可能對DB4407/T113—20244社會穩(wěn)定、公共安全等方面造成不利影響，是否存在被行政管理相對人投訴、舉報、申請行政復(fù)議或提起行政訴訟情況，實施過程中是否存在問題等。9評估流程9.1準(zhǔn)備階段9.1.1成立評估工作小組。針對評估項目，評估部門應(yīng)當(dāng)成立評估工作小組，由其具體負(fù)責(zé)評估工作。評估工作小組組成人員須包括具體實施規(guī)范性文件的業(yè)務(wù)科室和部門法制工作機構(gòu)的人員；聯(lián)合制發(fā)規(guī)范性文件的，應(yīng)將聯(lián)合發(fā)文單位的人員作為評估工作小組成員；涉及財政獎補等資金發(fā)放事項的，可將財政部門的人員納入評估工作小組；必要時還可邀請相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜摇⑷舜蟠?、政協(xié)委員、民主黨派人士、行業(yè)協(xié)會商會、企業(yè)代表、群眾代表或相關(guān)社會團(tuán)體等參加。9.1.2制定評估方案。評估方案主要包括評估目的、評估期限、評估對象與內(nèi)容、評估標(biāo)準(zhǔn)與方法、評估步驟與時間節(jié)點安排、經(jīng)費預(yù)算、組織保障、具體工作分工等，保證評估工作切合實際，具有可操作性。9.2實施階段9.2.1圍繞評估方案，開展調(diào)查研究，廣泛收集規(guī)范性文件制定前或?qū)嵤┖蟮南嚓P(guān)信息，并確保：a)涉及專業(yè)性較強領(lǐng)域需邀請相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行評估的，評估專家一般包括業(yè)務(wù)專家、財務(wù)專家、管理專家、法律專家等。專家應(yīng)堅持實事求是、客觀公正的科學(xué)態(tài)度，深入實際了解和調(diào)查情況，遵守職業(yè)道德；不得對外透露評估結(jié)論、咨詢意見、爭議問題等有關(guān)情況。選擇專家應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)性、代表性和中立性，與評估部門或評估對象有直接利害關(guān)系的專家應(yīng)當(dāng)回避。b)涉及社會風(fēng)險評估需收集社會公眾意見的，評估過程中應(yīng)當(dāng)與相關(guān)人民團(tuán)體、社會組織以及群眾代表進(jìn)行溝通協(xié)商，充分聽取相關(guān)群體的意見建議。公民、法人和其他組織通過信函、傳真和電子郵件等方式，向評估工作小組提出意見建議的，評估工作小組應(yīng)當(dāng)予以回應(yīng)并收集有關(guān)信息。c)涉及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)充分聽取有關(guān)企業(yè)、行業(yè)協(xié)會商會等的意見建議。對不同企業(yè)、行業(yè)影響存在較大差別的，注重聽取有代表性的企業(yè)、行業(yè)協(xié)會商會意見，特別是民營企業(yè)、勞動密集型企業(yè)、中小企業(yè)等市場主體的意見；涉及特定行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的，有針對性地聽取相關(guān)行業(yè)協(xié)會商會的意見。d)涉及財政支出的，可采取成本效益分析法、對比分析法、因素分析法等方法，通過單位自評、部門評價和財政評價，全面收集各項績效評價指標(biāo)信息，確定績效評價結(jié)果。評估工作小組可以利用編報、審核績效目標(biāo)中確定的績效指標(biāo)（投入類、過程類、產(chǎn)出類、效益類、滿意度指標(biāo)等）達(dá)標(biāo)情況，判斷規(guī)范性文件涉及的績效目標(biāo)設(shè)置或完成情況，衡量是否實現(xiàn)預(yù)期效益。規(guī)范性文件制定前，可根據(jù)本級財政資金績效評估相關(guān)規(guī)定，將財政部門出具的事前績效評估意見作為參考資料進(jìn)行歸集；規(guī)范性文件實施后，妥善收集績效運行監(jiān)控工作中的問題、數(shù)據(jù)，可根據(jù)本級財政支出績效評價相關(guān)規(guī)定，將績效自評表、績效評價報告作為參考資料進(jìn)行歸集。e)涉及行政管理、行政執(zhí)法事項的，應(yīng)全面梳理業(yè)務(wù)開展情況，采用案卷評查、抽樣調(diào)查等方式，收集辦理業(yè)務(wù)基本信息、實際工作中行政管理相對人投訴、信訪、行政復(fù)議、行政訴訟情況，以及上級部門抽查、督查、通報或要求整改情況；在規(guī)范性文件制定前，可以采取橫向比較分析方式，了解其他部門或地區(qū)同類規(guī)范性文件實施過程中是否存在前述問題，作為DB4407/T113—20245對本部門規(guī)范性文件制定風(fēng)險的參考。9.2.2評估工作小組可以根據(jù)需要，圍繞評估方案，將實施評估工作的具體事項部分或者全部委托第三方機構(gòu)評估?？刹扇」_招投標(biāo)方式確定第三方機構(gòu)，第三方機構(gòu)應(yīng)遵守職業(yè)道德、廉潔自律，不得提前公布專家意見、評估結(jié)果等，并自覺履行回避制度及其他相關(guān)紀(jì)律。評估工作小組不得預(yù)設(shè)評估結(jié)論、對第三方機構(gòu)作傾向性引導(dǎo)或者按照評估部門和工作人員的偏好取舍信息資料。同一份規(guī)范性文件，制定前和實施后的評估均委托第三方機構(gòu)的，不得委托同一第三方機構(gòu)。9.2.3得出初步評估意見。初步評估意見包括但不限于：規(guī)范性文件制定或?qū)嵤┗厩闆r、對實施評估中收集信息的整合分析、初步評估結(jié)論以及評估工作小組認(rèn)為應(yīng)當(dāng)納入的其他內(nèi)容。9.3形成評估結(jié)論9.3.1確定風(fēng)險等級9.3.1.1對照評估標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合初步評估意見，綜合評價規(guī)范性文件實施效果，將規(guī)范性文件制定或?qū)嵤╋L(fēng)險等級由低到高分為一級、二級、三級。9.3.1.2符合本規(guī)范第8點規(guī)定，可評為一級。9.3.1.3有下列情形之一的，應(yīng)評為二級：a)部分內(nèi)容與現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章以及上級政策文件等規(guī)定不一致；b)已經(jīng)出現(xiàn)新情況、新要求、新變化，部分制度或措施與當(dāng)下工作實際或要求不一致；c)上級部門要求修訂或整改，或同級司法行政部門要求修訂；d)出現(xiàn)被行政管理相對人舉報、投訴、復(fù)議或訴訟情況，部分措施存在較高社情輿論風(fēng)險；e)與同級政策不協(xié)調(diào)或不一致；f)涉及財政支出的，財政部門組織的事前績效評估結(jié)論明確應(yīng)調(diào)減金額，或者規(guī)范性文件實施后績效評價結(jié)果在60（含）-70分。9.3.1.4有下列情況之一的，應(yīng)評為三級：a)全部或大多數(shù)內(nèi)容嚴(yán)重違反現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章以及上級政策文件等規(guī)定；b)全部或大多數(shù)措施不符合當(dāng)前工作實際，不具有可操作性；c)多次、集中被行政管理相對人舉報、投訴、復(fù)議或訴訟，引發(fā)大量社情輿論風(fēng)險，且難以通過調(diào)整規(guī)范性文件內(nèi)容解決；d)涉及財政支出的，財政部門組織的事前績效評估結(jié)論明確不支持，或者規(guī)范性文件實施后績效評價結(jié)果在60分以下。9.3.1.5被評為一級的，可正式制定或繼續(xù)實施；被評為二級的，須進(jìn)一步完善或修改；被評為三級的，應(yīng)不予制定、暫緩制定或廢止。9.3.2撰寫評估報告評估工作小組根據(jù)梳理出的初步評估意見及風(fēng)險等級撰寫評估報告。報告應(yīng)當(dāng)包括評估工作的基本情況、各項評估標(biāo)準(zhǔn)達(dá)標(biāo)情況等進(jìn)行全面、客觀分析，明確評估結(jié)論，依據(jù)評估結(jié)論提出規(guī)范性文件應(yīng)否制定、修改、廢止或延長有效期等建議。9.3.3組織論證評估工作小組召開全體成員會議研究討論評估報告，提出修改完善意見，形成正式評估報告。評估報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：a)評估工作的基本情況，包括但不限于規(guī)范性文件制定或?qū)嵤┑幕厩闆r、評估工作小組成員情況、評估方式、評估過程等；b)對照本規(guī)范第8章評估標(biāo)準(zhǔn)達(dá)標(biāo)情況