押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》?？寄M試題第一部分單選題(50題)1、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反相關規(guī)定后暫停從業(yè)資格的時間范圍。依據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員若出現(xiàn)貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大、損害其他同業(yè)者名譽等行為，應暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以本題應選D。"2、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）內反饋。

A.3個工作日

B.3個自然日

C.5個工作日

D.5個自然日

【答案】：C

【解析】本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關于查詢申請反饋時間的規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，當公民、法人或者其他組織提出的查詢申請符合條件且材料齊備時，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起5個工作日內反饋。選項A的3個工作日、選項B的3個自然日以及選項D的5個自然日均不符合法規(guī)規(guī)定。所以本題正確答案是C。3、期貨交易應當在由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批而設立的（）、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的場所規(guī)定。選項A期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易應當在由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批而設立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。所以選項A正確。選項B期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。它主要是為投資者提供期貨交易服務的，并非期貨交易的場所，所以選項B錯誤。選項C證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要交易對象是股票、債券等證券，并非期貨，所以選項C錯誤。選項D證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經營公司和證券登記公司。它主要是為證券交易提供服務，不是期貨交易的特定場所，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。4、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據(jù)以上內容，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某800萬元

B.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某600萬元

C.王某承擔主要責任。自行承擔800萬元

D.期貨公司沒有盡到責任，應承擔全部損失責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶在此次事件中的責任劃分及相關賠償規(guī)定來分析各選項。題干信息分析王某作為期貨公司的客戶，投資重金屬期貨因市場需求下滑虧損500萬元，此時出現(xiàn)保證金不足的情況。而期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金，進而導致王某損失進一步擴大至1000萬元。各選項分析A選項：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司未按規(guī)定履行通知義務的，對客戶的損失承擔主要賠償責任，賠償額不低于損失的百分之八十。王某的總損失為1000萬元，最初因市場因素虧損500萬元，因期貨公司未通知導致擴大的損失為1000-500=500萬元。按照規(guī)定期貨公司應賠償擴大損失部分的80%，即500×80%=400萬元，再加上最初損失中期貨公司可能承擔的部分（通常會考慮公平原則等因素），從整體來看期貨公司賠償王某800萬元是合理的，所以該選項正確。B選項：如上述分析，按照規(guī)定和實際情況，期貨公司賠償王某800萬元更為合理，而不是600萬元，所以該選項錯誤。C選項：此次損失進一步擴大是由于期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金導致的，期貨公司應承擔主要責任，而不是王某承擔主要責任，所以該選項錯誤。D選項：雖然期貨公司沒有盡到通知責任，但最初的500萬元虧損是由于市場需求下滑這一客觀因素導致的，并非期貨公司的過錯，所以期貨公司不應承擔全部損失責任，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。5、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和與凈資產的比例限制。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的10%。所以答案選C。6、全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結算會員期貨公司對非結算會員應建立并執(zhí)行的制度。選項A，持倉制度主要是對投資者持倉數(shù)量、持倉時間等方面的規(guī)定，并不是全面結算會員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定必須對非結算會員建立并執(zhí)行的特定制度。選項B，交易制度是涵蓋交易規(guī)則、交易流程、交易方式等一系列內容的統(tǒng)稱，它是整個期貨市場通用的規(guī)則，并非專門針對全面結算會員期貨公司對非結算會員所特定要建立并執(zhí)行的制度。選項C，限倉制度是指期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度，該選項正確。選項D，保證金制度是期貨交易的一種基本制度，是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結算和保證履約。雖然保證金制度很重要，但題干強調的是全面結算會員期貨公司按期貨交易所規(guī)定對非結算會員建立并執(zhí)行的制度，限倉制度更符合題意。綜上，答案選C。7、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.誠實守信，恪盡職守

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員禁止行為的相關規(guī)定，逐一分析各個選項。-選項A：進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。這種行為嚴重違背了期貨市場的公平、公正、公開原則，會誤導客戶做出錯誤的投資決策，損害客戶的利益，是期貨公司期貨從業(yè)人員明確禁止的行為。-選項B：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產是客戶委托期貨公司進行管理和交易的資金，期貨從業(yè)人員挪用這些資產屬于嚴重的違規(guī)行為，侵害了客戶的財產權益，是被嚴格禁止的。-選項C：中國證監(jiān)會禁止的其他行為。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，有權根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，規(guī)定期貨從業(yè)人員禁止的其他行為。這是為了保證市場的規(guī)范、有序運行，維護市場的整體利益。-選項D：誠實守信，恪盡職守。這是期貨公司期貨從業(yè)人員應遵循的基本職業(yè)操守和道德準則，是積極正面的行為要求，不屬于禁止行為。綜上，答案選D。8、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算該紡紗廠能得到的補償金額。明確補償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補償：-對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。-對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。確定紡紗廠性質本題中紡紗廠屬于機構投資者。計算補償金額已知該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補償600萬元，那么剩余未清償?shù)谋ＷC金缺口為1600-600=1000萬元。根據(jù)上述補償規(guī)則，該紡紗廠能得到的補償金額為：10萬元全額補償，超過10萬元的部分為1000-10=990萬元，這部分按80%補償，則超過10萬元部分的補償金額為990×80%=792萬元。所以，該紡紗廠總共能得到的補償金額為10+792=802萬元。綜上，答案選C。9、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來確定對期貨公司交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款金額。依據(jù)《期貨交易管理條例》，當期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案是B選項。10、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查交割倉庫相關違規(guī)行為中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)題干所給信息，在交割倉庫出現(xiàn)《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時，對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處相應罰款。結合選項來看：-選項A：20萬元以上100萬元以下，題干中未提及此罰款范圍適用于對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，所以A選項錯誤。-選項B：10萬元以上50萬元以下，這是沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時對交割倉庫的罰款范圍，并非對直接負責人員的罰款額度，所以B選項錯誤。-選項C：50萬元以上500萬元以下，題干中并無此罰款范圍的對應規(guī)定，所以C選項錯誤。-選項D：1萬元以上10萬元以下，符合題干中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告后并處的罰款規(guī)定，所以D選項正確。綜上，答案選D。11、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的．由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為（）。

A.期貨市場禁止進入者

B.期貨市場不受歡迎者

C.期貨市場違法者

D.期貨市場不能接受者

【答案】：A"

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》相關規(guī)定的了解?！镀谪浗灰坠芾項l例》明確規(guī)定，任何單位或者個人違反該條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。選項B“期貨市場不受歡迎者”并非法規(guī)中的正式用語；選項C“期貨市場違法者”表述不準確，題目強調宣布的特定身份，“違法者”范圍籠統(tǒng)；選項D“期貨市場不能接受者”也不是法規(guī)中的規(guī)范表述。所以正確答案是A。"12、資產管理計劃的募集方式是（）。

A.以公開方式向特定投資者募集

B.以非公開方式向特定投資者募集

C.以公開方式向合格投資者募集

D.以非公開方式向合格投資者募集

【答案】：D

【解析】本題考查資產管理計劃的募集方式。首先分析選項A，以公開方式向特定投資者募集，公開募集一般面向的是不特定對象，而不是特定投資者，所以該選項不符合資產管理計劃的募集特點，予以排除。接著看選項B，以非公開方式向特定投資者募集，資產管理計劃有投資者適當性要求，要求投資者為合格投資者，“特定投資者”表述不準確，不能涵蓋合格投資者的要求，所以該選項錯誤。再看選項C，以公開方式向合格投資者募集，資產管理計劃是私募性質的，并非以公開方式募集，所以該選項也不正確。最后看選項D，以非公開方式向合格投資者募集，資產管理計劃是私募產品，采用非公開的募集方式，并且對投資者有合格投資者的要求，該選項符合資產管理計劃的募集方式特點。綜上，答案選D。13、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院

C.商務部

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所非會員理事的委派主體。會員制期貨交易所的組織架構中有會員理事和非會員理事之分。會員理事由會員大會選舉產生，而對于非會員理事的委派主體，相關法規(guī)有明確規(guī)定。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要是負責期貨行業(yè)的自律管理、維護行業(yè)秩序等工作，并不承擔委派會員制期貨交易所非會員理事的職責，所以A選項錯誤。選項B，國務院是最高國家行政機關，主要負責國家的行政管理和重大政策的制定執(zhí)行等宏觀層面的工作，通常不會直接委派期貨交易所的非會員理事，所以B選項錯誤。選項C，商務部主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的管理和促進工作，與會員制期貨交易所非會員理事的委派并無直接關聯(lián)，所以C選項錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，在期貨交易所的管理中扮演著重要角色，會員制期貨交易所的非會員理事由中國證券監(jiān)督管理委員會委派，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。14、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關情形發(fā)生后，機構報告時間以及從業(yè)資格注銷主體的規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的情況，依據(jù)相關規(guī)定，機構需要在規(guī)定時間內向特定協(xié)會報告，并由相應主體注銷其從業(yè)資格。在時間方面，規(guī)定機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向協(xié)會報告，因此可排除選項中時間為5個工作日的A、C選項。在從業(yè)資格注銷主體方面，是由期貨業(yè)協(xié)會來注銷其從業(yè)資格，而非中國證監(jiān)會，所以可排除B選項。綜上，本題正確答案選D。15、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。

A.基層或中級

B.中級

C.高級

D.基層

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)相關法律規(guī)定和司法實踐，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。這一規(guī)定主要是考慮到此類案件通常具有較強的專業(yè)性、復雜性和較大的影響力，中級人民法院在審判能力、專業(yè)水平等方面更能適應這類案件的審理要求，以確保案件得到公正、準確的裁決。因此本題應選擇中級的管轄級別。"16、經營機構應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料,對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查經營機構履行適當性義務相關信息資料的保存期限。在金融等領域的監(jiān)管規(guī)定中，為了保證經營機構履行適當性義務的可追溯性和合規(guī)性，對其履行適當性義務的相關信息資料的保存有明確要求。對于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等資料，因其重要性和對后續(xù)監(jiān)管、查詢等工作的意義，規(guī)定了較長的保存期限。選項A，3年的保存期限相對較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期查詢、審計、監(jiān)管等需求，不能有效保障相關信息資料的完整性和可追溯性，故A項錯誤。選項B，5年的保存期限雖然比3年有所延長，但對于一些較為重要的經營機構適當性義務履行相關信息來說，仍可能存在信息在保存期限內就因過期而無法查詢利用的情況，無法充分滿足監(jiān)管和合規(guī)要求，故B項錯誤。選項C，10年的保存期限有一定的合理性，但對比監(jiān)管對于此類資料的嚴格要求，20年的保存期限能更好地確保信息在較長時間內得以妥善保留，以應對可能出現(xiàn)的各種情況，故C項錯誤。選項D，20年的保存期限能夠充分保證經營機構履行適當性義務的相關信息資料在較長時間內可查、可用，滿足監(jiān)管部門長期監(jiān)管、事后審計以及應對各種潛在法律糾紛等方面的需要，所以對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年，D項正確。綜上，答案選D。17、營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查營業(yè)部負責人任職資格的核準主體相關知識。選項A，中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接負責營業(yè)部負責人任職資格的核準，所以選項A錯誤。選項B，期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構并不一定是該營業(yè)部所在地的派出機構，核準營業(yè)部負責人任職資格更強調屬地原則，即營業(yè)部所在地的相關機構進行核準，所以選項B錯誤。選項C，按照相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準營業(yè)部負責人的任職資格，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等工作，并不負責營業(yè)部負責人任職資格的核準，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。18、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對此，期貨公司和小趙不應當采取的措施是()。

A.客戶小趙應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉

B.期貨公司應當督促客戶小趙自行平倉，不得進行強行平倉

C.客戶小趙保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉

D.期貨公司對客戶小趙合約進行強行平倉，有關費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時期貨公司和客戶應采取的措施相關規(guī)定，逐一分析各選項。A選項：當客戶交易保證金不足時，客戶有責任及時查詢并妥善處理自己的交易持倉，這有助于客戶及時了解自身交易狀況，采取合適的措施來應對保證金不足的問題，所以該選項采取的措施是恰當?shù)摹選項：根據(jù)相關規(guī)定，當客戶保證金不足且未能及時追加保證金或者自行平倉時，期貨公司有權進行強行平倉以控制風險，而不是不得進行強行平倉。此選項中期貨公司的做法不符合規(guī)定，是不應當采取的措施。C選項：客戶保證金不足時，及時追加保證金或者自行平倉是客戶應盡的義務，這能夠避免因保證金不足而導致期貨公司采取進一步的措施，保障交易的正常進行，該選項措施正確。D選項：期貨公司對客戶合約進行強行平倉后，有關費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔，這種做法在合理范圍內，是符合實際交易情況的，所以該選項措施也是可行的。綜上，不應當采取的措施是B選項。19、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的．（）。

A.客戶不得開新倉

B.視為客戶對交易結算報告內容有異議

C.期貨公司應催促客戶盡快確認

D.視為客戶對交易結算報告內容的確認

【答案】：D

【解析】本題考查對《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關規(guī)定的理解。選項A，題干中并未提及客戶既未確認交易結算報告內容也未在約定時間內提出異議時客戶不得開新倉的相關內容，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B，若按照此選項說法，認為客戶對交易結算報告內容有異議，但題干表明客戶既未確認也未提異議，并沒有足夠依據(jù)判定客戶有異議，此選項與規(guī)定不符，排除。選項C，題干中沒有提到在這種情況下期貨公司應催促客戶盡快確認的要求，該選項缺乏依據(jù)，排除。選項D，在《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，當客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議時，按照規(guī)定應視為客戶對交易結算報告內容的確認，該選項符合規(guī)定，當選。綜上，正確答案是D。20、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查負責期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的機構。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但并非具體負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷工作，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，根據(jù)相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷，該選項正確。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構其主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并不涉及期貨從業(yè)人員資格的管理工作，所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。21、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中涉及的特定主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨從業(yè)人員的自律管理、從業(yè)資格認定等相關工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故A選項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所指的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心在期貨市場中承擔著重要職責，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，其負責客戶開戶管理的相關工作，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內期貨市場的監(jiān)督管理工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。22、被免職的首席風險官可以向（）解釋說明情況。

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司董事會

D.公司住所地期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來分析各選項。A項：被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況，該項符合規(guī)定，故A項正確。B項：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非被免職的首席風險官解釋說明情況的對象，所以B項錯誤。C項：公司董事會是公司的決策機構，被免職的首席風險官通常不是向公司董事會解釋說明情況，所以C項錯誤。D項：公司住所地期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督等工作，并非被免職的首席風險官解釋說明的對象，所以D項錯誤。綜上，答案選A。23、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中期貨公司保存風險監(jiān)管報表期限規(guī)定的了解?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當不少于5年。所以在本題所給的四個選項中，A選項不少于20年、B選項不少于15年、C選項不少于10年均不符合該辦法規(guī)定，正確答案是D選項。24、下列構成交割違約的情形是()。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

B.在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標準倉單

C.在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款

D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中交割違約的相關概念，對各選項逐一分析判斷。A選項：在期貨交易的交割環(huán)節(jié)，賣方的主要義務是在交割日向期貨交易所交付標準倉單。若在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，這顯然違背了其應盡的義務，構成了交割違約，所以A選項正確。B選項：期貨交易所的職責是對期貨交易進行組織、監(jiān)督和管理等工作，它并非標準倉單的交付主體。標準倉單是由賣方期貨公司持有并按規(guī)定向交易所交付，不存在期貨交易所向賣方期貨公司交付標準倉單的情況，所以該選項不構成交割違約，B選項錯誤。C選項：在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款，這是買方履行其付款義務的正常行為，符合期貨交易交割的流程和要求，不構成交割違約，C選項錯誤。D選項：在期貨交割流程中，買方是向期貨交易所賬戶交付足額貨款，而非直接向賣方期貨公司交付足額貨款，所以該描述不符合實際的交易流程，不構成交割違約，D選項錯誤。綜上，答案選A。25、根據(jù)自身職責依法對資產管理業(yè)務及有關高級管理人員、業(yè)務人員實施自律管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀行業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各協(xié)會及機構的職責來判斷對資產管理業(yè)務及有關高級管理人員、業(yè)務人員實施自律管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構主要進行的是行政監(jiān)管，并非自律管理，所以該選項錯誤。選項B：中國證券業(yè)協(xié)會中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的證券業(yè)自律性組織，是社會團體法人。它主要是對證券行業(yè)進行自律管理，重點在于證券經紀、投資銀行、證券投資咨詢等證券業(yè)務方面，并非針對資產管理業(yè)務及有關高級管理人員、業(yè)務人員，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它會根據(jù)自身職責依法對資產管理業(yè)務及有關高級管理人員、業(yè)務人員實施自律管理。所以該選項正確。選項D：中國銀行業(yè)協(xié)會中國銀行業(yè)協(xié)會是在民政部登記注冊的全國性非營利社會團體，是中國銀行業(yè)自律組織。其主要針對銀行業(yè)金融機構進行自律管理，與資產管理業(yè)務及有關高級管理人員、業(yè)務人員的自律管理無關，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。26、總經理或者相關負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求的，可以向監(jiān)事會報告，沒設監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事長

B.理事長

C.監(jiān)事

D.總經理或者相關負責人

【答案】：C

【解析】本題考查總經理或相關負責人對首席風險官報告問題不整改或整改未達要求時的報告對象。當總經理或者相關負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求時，對于設有監(jiān)事會的期貨公司，可向監(jiān)事會報告；而對于沒設監(jiān)事會的期貨公司，應報告給監(jiān)事。選項A董事長主要負責公司重大決策等管理事務，并非此情形下的報告對象；選項B理事長一般是在特定組織如協(xié)會等中出現(xiàn)的職務，與本題所涉及的期貨公司情形不相關；選項D總經理或者相關負責人是出現(xiàn)問題的主體，不可能向他們自己報告問題。所以本題正確答案是C。27、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標準。

A.發(fā)展規(guī)劃

B.客戶數(shù)量

C.風險監(jiān)管指標

D.交易規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格前需著重考慮的因素。選項A：發(fā)展規(guī)劃發(fā)展規(guī)劃是期貨公司對于未來業(yè)務發(fā)展方向、目標等方面的設想和安排，它雖然對公司的長遠發(fā)展有重要意義，但并不是申請金融期貨經紀業(yè)務資格前兩個月著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標準的關鍵因素。公司的發(fā)展規(guī)劃具有一定的前瞻性和靈活性，與當下能否獲得業(yè)務資格的直接關聯(lián)性較弱。所以選項A不正確。選項B：客戶數(shù)量客戶數(shù)量反映了公司業(yè)務的市場覆蓋和客戶群體規(guī)模情況。然而，客戶數(shù)量的多少并不能直接決定公司是否具備從事金融期貨經紀業(yè)務的資格。即使客戶數(shù)量較多，但如果公司在其他關鍵指標上不符合規(guī)定，仍無法獲得業(yè)務資格。并且客戶數(shù)量是一個動態(tài)變化的指標，也不是申請資格前兩個月需要著重關注持續(xù)符合規(guī)定標準的核心因素。所以選項B不正確。選項C：風險監(jiān)管指標風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司經營風險狀況的重要依據(jù)，對于保障期貨市場的穩(wěn)定運行和投資者的合法權益至關重要。期貨公司從事金融期貨經紀業(yè)務，面臨著各種市場風險、信用風險等，監(jiān)管部門會制定嚴格的風險監(jiān)管指標要求，公司必須確保在申請業(yè)務資格前這些指標持續(xù)符合規(guī)定標準。在申請業(yè)務資格前兩個月著重考慮風險監(jiān)管指標，能確保公司在風險控制方面達到監(jiān)管要求，從而順利獲得業(yè)務資格。所以選項C正確。選項D：交易規(guī)模交易規(guī)模體現(xiàn)了公司業(yè)務的活躍程度和市場份額，但它并非申請金融期貨經紀業(yè)務資格的決定性因素。交易規(guī)模大并不意味著公司在風險管理、合規(guī)運營等方面符合要求。而且交易規(guī)模受到市場行情、客戶需求等多種因素影響，不是申請資格過程中需要著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標準的關鍵考量。所以選項D不正確。綜上，答案選C。28、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。接下來對各選項進行分析：-選項A：財政部主要負責國家財政收支、稅收政策、國有資產管理等宏觀財政事務的管理與調控，并不負責集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，該選項正確。-選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確保保證金的安全，并非集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以該選項錯誤。-選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。29、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。

A.客戶不承擔責任

B.期貨公司承擔次要賠償責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任，最高不超過80％

D.由客戶承擔

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易中客戶交易保證金不足時，保留持倉期間損失的責任承擔問題。依據(jù)相關規(guī)定，當客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，且客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致時，在保留持倉期間所造成的損失，責任應由客戶承擔。選項A中說客戶不承擔責任，這與相關規(guī)定不符；選項B提出期貨公司承擔次要賠償責任，缺乏相應依據(jù)；選項C稱期貨公司承擔主要賠償責任且最高不超過80％，也是不符合規(guī)定的。因此，正確答案是D。30、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同人民銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用具體辦法的制定主體。依據(jù)相關規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門來制定。選項A僅提及國務院期貨監(jiān)督管理機構，未體現(xiàn)會同國務院財政部門，不全面；選項C會同的主體是人民銀行，不符合規(guī)定；選項D會同的主體是中國期貨業(yè)協(xié)會，也不符合要求。因此，正確答案是B。31、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）優(yōu)先的原則予以處理。

A.期貨公司

B.客戶利益

C.期貨公司從業(yè)人員

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理與客戶之間利益沖突時應遵循的原則。在期貨交易活動中，客戶是期貨公司的服務對象，為了維護市場的公平公正、保護投資者合法權益以及促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，應當始終將客戶利益置于首位。選項A，若遵循期貨公司優(yōu)先的原則，可能會使期貨公司為了自身利益而損害客戶利益，不利于市場的誠信和穩(wěn)定，故A選項錯誤。選項C，若以期貨公司從業(yè)人員利益優(yōu)先，從業(yè)人員可能會為了個人私利做出損害客戶利益的行為，破壞市場秩序，故C選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，與期貨公司及其從業(yè)人員和客戶之間的利益沖突處理原則并無直接關聯(lián)，故D選項錯誤。因此，本題正確答案為B，即應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理。32、在我國，負責保障基金財務監(jiān)管的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查我國負責保障基金財務監(jiān)管的主體。選項A，中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序，保護投資者合法權益等，但并非負責保障基金財務監(jiān)管，所以A選項錯誤。選項B，財政部是國家主管財政收支、財稅政策、國有資本金基礎工作的宏觀調控部門，在我國負責保障基金的財務監(jiān)管，B選項正確。選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，防范和化解金融風險，與保障基金財務監(jiān)管無關，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和準則，開展行業(yè)自律管理等，不承擔保障基金財務監(jiān)管職責，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。33、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經理

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司提名并聘任首席風險官需根據(jù)公司章程的規(guī)定來進行。選項B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項C監(jiān)事會主要是起到監(jiān)督作用，并非負責提名并聘任首席風險官；選項D總經理也沒有此方面規(guī)定的提名并聘任首席風險官的職責。所以本題正確答案是A。"34、通過從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責組織期貨從業(yè)人員資格考試等相關工作，通過從業(yè)資格考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C項錯誤。選項D，商務部是主管國內外貿易和國際經濟合作的國務院組成部門，主要負責擬訂國內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。35、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉罪名的定義和構成要件，結合題干中甲的行為進行分析判斷。選項A：資助恐怖活動罪資助恐怖活動罪是指為恐怖活動組織或者實施恐怖活動的個人提供資金物資等資助的行為。在本題中，甲并非直接向恐怖活動組織或個人提供資助資金，而是通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質，不符合資助恐怖活動罪的構成要件，所以選項A錯誤。選項B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指組織、領導、積極參加和參加恐怖組織活動的行為。甲只是期貨公司職員，題干中并未表明甲參與了恐怖組織的活動，其行為主要是對恐怖活動資金進行掩飾隱瞞，并非參加恐怖組織，所以選項B錯誤。選項C：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產轉換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移，協(xié)助將資金匯往境外，或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的行為。本題中，甲明知乙是恐怖活動組織成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質，符合洗錢罪的構成要件，所以選項C正確。選項D：不構成犯罪由前面分析可知，甲的行為構成洗錢罪，并非不構成犯罪，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。36、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.非結算會員

B.交易會員

C.客戶

D.投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司在辦理金融期貨結算業(yè)務時的委托限制。選項A：非結算會員是指只能從事與結算和交割手續(xù)相關的業(yè)務，本身不具備直接與期貨交易所進行結算的資格。取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務，所以A選項正確。選項B：交易會員是指可以在期貨交易所進行交易的會員，取得交易結算會員資格的期貨公司可以接受交易會員中符合條件的客戶的委托辦理相關業(yè)務，并非不能接受交易會員相關委托，B選項錯誤。選項C：客戶是期貨公司業(yè)務的服務對象之一，取得交易結算會員資格的期貨公司可以接受客戶的委托辦理金融期貨結算業(yè)務，C選項錯誤。選項D：投資者與期貨公司存在委托代理關系，期貨公司可以接受投資者的委托開展相關期貨業(yè)務，包括辦理金融期貨結算業(yè)務，D選項錯誤。綜上，答案選A。37、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.總經理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關管理規(guī)定中關于首席風險官工作不受干涉的內容。在期貨公司的組織架構和管理體系中，董事會是公司的決策機構，對公司的整體運營和管理負有重要職責。首席風險官負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。為了保證首席風險官能夠獨立、客觀地履行職責，避免股東、董事的不當干預影響其工作的公正性和有效性，相關規(guī)定明確股東、董事不能越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作。選項A總經理是負責公司日常經營管理的高級管理人員，其職責主要側重于公司業(yè)務的具體執(zhí)行和運營管理，并非是股東、董事不能越過干涉首席風險官工作的關鍵節(jié)點。選項B董事長是董事會的負責人，雖然在董事會中處于重要地位，但他是董事會的代表，不能孤立于董事會來看待，干涉首席風險官工作時強調的是不能越過董事會這一集體決策機構。選項D董事會常設的風險管理委員會是董事會下設的專門委員會，主要負責協(xié)助董事會開展風險管理相關工作，它并不是阻止股東、董事直接干涉首席風險官工作的關鍵阻隔。綜上所述，期貨公司股東、董事不能越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作，正確答案是C。38、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質詢和調查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關規(guī)定，對甲期貨公司的做法進行分析。根據(jù)規(guī)定，首席風險官有權對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風險官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經營中存在風險隱患時，依法對其進行質詢和調查，這是其履行職責的正常行為。然而，甲期貨公司卻以所謂的“商業(yè)秘密”為由，阻止小張進一步調查，這種行為明顯限制、阻撓了小張履行職責。所以選項A正確。選項B，甲期貨公司的做法違背了相關規(guī)定，限制了首席風險官的正常履職，并非正確做法，所以該選項錯誤。選項C，題干中并未體現(xiàn)出甲期貨公司是因為不信任小張才阻止其調查，重點在于其限制了小張的職責履行，所以該選項錯誤。選項D，題干中僅表明小張盛怒之下提出辭職，并未提及甲期貨公司辭退小張，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。39、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔

D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶投訴方面的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：題干中未提及客戶投訴檔案應當保存的具體時長，也沒有相關信息表明客戶投訴檔案應當至少保存20年，所以該選項表述錯誤。選項B：題干沒有闡述期貨公司需要將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案，沒有相應依據(jù)支持此說法，該選項錯誤。選項C：題干未明確要求期貨公司要將客戶的投訴材料及處理結果存檔，缺乏相關規(guī)定的體現(xiàn)，該選項不正確。選項D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要舉措，能夠規(guī)范投訴處理流程，保障客戶權益，所以期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度，該選項表述正確。綜上，正確答案是D。40、在我國，取得期貨交易所會員資格，應當經（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查取得期貨交易所會員資格的批準主體。逐一分析各選項：-選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但取得期貨交易所會員資格并不需經中國證監(jiān)會批準，所以該選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非批準期貨交易所會員資格的主體，所以該選項錯誤。-選項C：國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨交易所會員資格的批準并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。-選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，它有權對會員資格進行審核和批準，取得期貨交易所會員資格，應當經期貨交易所批準，所以該選項正確。綜上，答案選D。41、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院商務主管部門

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關規(guī)定，對于期貨交易所上市交易品種這一事項，需經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項A國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要履行監(jiān)督管理等相關派出職責，不具備批準期貨交易所上市交易品種的權限；選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)自律管理等工作，并非審批該事項的主體；選項D國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的審批無關。所以本題正確答案是國務院期貨監(jiān)督管理機構，即選項C。"42、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機構發(fā)現(xiàn)問題后的報告對象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構承擔著對保證金安全實施監(jiān)控并進行每日稽核的重要職責，其目的在于保障期貨市場保證金的安全，維護市場的穩(wěn)定與秩序。當該機構在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)問題時，需要將情況報告給具有監(jiān)管權力和職責的部門，以便及時采取措施解決問題。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則等，并不直接承擔對保證金安全全面監(jiān)管和問題處理的核心職責，所以期貨保證金安全存管監(jiān)控機構發(fā)現(xiàn)問題一般不向其報告。選項B，期貨公司是經營期貨業(yè)務的金融機構，是保證金的管理和使用主體之一，而不是對保證金安全實施全面監(jiān)管和接收問題報告的上級監(jiān)管部門，故不符合要求。選項C，期貨保證金存管銀行主要負責保證金的存放和資金劃轉等工作，它并非負責整體監(jiān)管和處理保證金安全問題的主體，不是報告對象。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構是對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定部門，對期貨市場的各個方面包括保證金安全具有全面的監(jiān)管權力和職責。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構發(fā)現(xiàn)保證金安全問題后，立即報告給國務院期貨監(jiān)督管理機構，能夠使監(jiān)管部門及時掌握情況并采取有效的監(jiān)管措施，保障期貨市場的正常運行和投資者的合法權益。因此，本題正確答案為D。43、合格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查合格投資者投資不同類型資產管理計劃的金額要求。合格投資者投資于不同類型的資產管理計劃有不同的金額門檻設定。已知投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。而對于單只混合類資產管理計劃，規(guī)定其投資金額不低于40萬元。所以本題答案選C。44、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.應當提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時免除其職務

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須取得監(jiān)管部門批準

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風險官任期屆滿前的職務處理規(guī)定。選項A：題干中并未提及期貨公司董事會在首席風險官任期屆滿前提前30日將免除決定通知本人的相關規(guī)定，所以該選項不符合題意。選項B：首席風險官的職責對于期貨公司的風險管理至關重要，為保障首席風險官能夠獨立、有效地履行職責，董事會不可以隨時免除其職務，所以該選項錯誤。選項C：為了保證首席風險官能夠正常、獨立地履行職責，維護期貨公司的穩(wěn)健運營和風險控制，在任期屆滿前，無正當理由期貨公司董事會不得免除其職務，該選項正確。選項D：題干中未體現(xiàn)期貨公司董事會免除首席風險官職務須取得監(jiān)管部門批準這一要求，所以該選項不正確。綜上，答案選C。45、經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網絡信件

【答案】：A

【解析】本題主要考查經營機構調整投資者風險承受能力等級時，風險承受能力評估結果的記載留存方式。在相關規(guī)定中，為保證信息的準確性、完整性和可追溯性，經營機構調整投資者風險承受能力等級，將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認后，必須以書面方式記載留存。這是因為書面記錄具有法律效力，能夠提供明確的證據(jù)，避免日后可能出現(xiàn)的糾紛和爭議。口頭方式缺乏明確的記錄，難以證明評估結果的具體內容和投資者的確認情況。電子郵件雖然也是一種書面形式，但在某些情況下可能存在被篡改、丟失等風險，且在證據(jù)效力上相對較弱。網絡信件并不是一種通用的規(guī)范記載方式，其穩(wěn)定性和可靠性也無法得到有效保障。因此，正確答案是A選項。46、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理。其定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況，有助于監(jiān)管部門全面掌握行業(yè)動態(tài)，加強對期貨市場的有效監(jiān)管。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，其職能并非接收協(xié)會關于從業(yè)人員管理情況的報告；期貨公司董事會是期貨公司內部的決策機構，與協(xié)會的報告對象無關；中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構進行監(jiān)管，并非期貨行業(yè)的直接監(jiān)管部門，所以A、B、C選項均不符合要求。"47、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

D.交易費

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所應繳納的費用相關知識。選項A，管理費通常是在對特定事務或主體進行管理過程中產生的費用，在期貨市場中，管理費一般不是期貨交易所按照國家有關規(guī)定需要繳納給期貨市場的特定費用，所以A選項不符合。選項B，教育費一般是與教育相關的收費項目，和期貨市場的運行及相關規(guī)定所要求繳納的費用沒有直接關聯(lián)，所以B選項不正確。選項C，期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。監(jiān)管費是為了維持期貨市場的規(guī)范運行、保障市場秩序、促進市場健康發(fā)展，由期貨交易所向相關部門繳納的費用，符合規(guī)定要求，所以C選項正確。選項D，交易費是期貨交易過程中，交易參與者在進行交易時所產生的費用，并非期貨交易所按照國家規(guī)定向期貨市場繳納的費用，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。48、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

B.從業(yè)人員注冊，客戶服務等信息

C.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應公示并及時更新的信息內容。選項A：從業(yè)資格注冊能明確從業(yè)人員是否具備從事期貨業(yè)務的資格條件，誠信記錄反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的信用情況，這些信息對于期貨市場的規(guī)范和健康發(fā)展至關重要，中國期貨業(yè)協(xié)會建立信息數(shù)據(jù)庫時，理應公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，該選項正確。選項B：客戶服務情況通常具有較強的個性化和動態(tài)性，且難以進行統(tǒng)一的標準化記錄和公示，不是信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的內容，所以該選項錯誤。選項C：工作業(yè)績會受到多種因素的影響，且不同崗位和業(yè)務的業(yè)績衡量標準差異較大，并非信息數(shù)據(jù)庫必須公示和及時更新的關鍵信息，因此該選項錯誤。選項D：考試成績在從業(yè)人員取得從業(yè)資格后其重要性相對降低，且重點應是從業(yè)資格注冊這一結果，考試成績并非信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的主要內容，故該選項錯誤。綜上，答案選A。49、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內接觸對其采取的有關措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日

【答案】：D"

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構對整改合格的期貨公司接觸有關措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。所以本題正確答案選D。"50、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于特定人員投資交易活動中回避情形的理解。在金融行業(yè)的相關工作中，為了保證交易的公正性、客觀性以及避免利益沖突等情況，工作人員通常需要對特定關系人的交易活動進行回避。選項A中，張某是李某同事的同學，這種關系相對較為間接，一般不構成需要李某回避其投資交易活動的情形。選項B中，羅某是李某的妻子，屬于近親屬關系。在很多工作場景尤其是金融領域，為了防止因親情等因素可能導致的利益輸送、信息泄露等問題，工作人員對于近親屬的投資交易活動往往需要進行回避。因此，羅某的投資交易活動是李某應該回避的，該選項正確。選項C中，王某是李某以前的同事，曾經的同事關系并不屬于需要強制回避的范疇，李某通常不需要對其投資交易活動進行回避。選項D中，趙某是李某的同學，同學關系一般也不在必須回避的范圍內，所以李某無需對趙某的投資交易活動進行回避。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、下列（）行為可能構成操縱期貨市場價格的行為。

A.愛農公司是一家大型農產品進出口貿易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆

B.李某利用內幕人員的信息優(yōu)勢，在一個交易日內連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大

C.甲乙約定，甲于某月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約

D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)操縱期貨市場價格行為的定義，逐一分析各選項。選項A愛農公司作為一家大型農產品進出口貿易公司，為了在期貨市場獲利而大量囤積大豆。大量囤積大豆會導致市場上大豆的實際供應量減少，進而影響期貨市場上大豆的供求關系，使得期貨價格發(fā)生變動，這種行為有可能構成操縱期貨市場價格的行為，所以選項A當選。選項B李某利用內幕人員的信息優(yōu)勢，在一個交易日內連續(xù)買賣合約且數(shù)額巨大。李某利用信息優(yōu)勢進行大量的連續(xù)買賣，會對期貨市場的價格和交易量產生影響，誤導其他投資者的決策，擾亂期貨市場的正常秩序，可能構成操縱期貨市場價格的行為，所以選項B當選。選項C甲乙約定，甲于某月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約。這種雙方事先約定的交易行為，并非基于市場的真實供求關系和正常的交易機制，可能會對期貨市場價格造成人為的影響，從而操縱市場價格，所以選項C當選。選項D違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的行為，主要涉及到期貨交易中的資金管理和合規(guī)問題，其直接危害在于破壞了期貨交易的資金安全和正常的保證金管理制度，而不是直接對期貨市場價格進行操縱，所以選項D排除。綜上，本題正確答案是ABC。2、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，或不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）原則予以處理。

A.公司利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先

C.大客戶優(yōu)先

D.公平對待

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理利益沖突時應遵循的原則。當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，或不同客戶之間存在利益沖突時，需要有相應的處理原則來保障各方權益。選項B：客戶利益優(yōu)先期貨公司及其從業(yè)人員以客戶利益為先，將客戶的利益置于首位，能夠有效避免因公司或從業(yè)人員自身利益而損害客戶的合法權益，這是保障客戶與期貨公司之間良好合作關系以及期貨市場穩(wěn)定運行的重要基礎，所以該原則是處理利益沖突時應當遵循的，故選項B正確。選項D：公平對待公平對待要求期貨公司及其從業(yè)人員在面對不同客戶時，不偏袒任何一方，給予所有客戶平等的對待和機會。在存在利益沖突的情況下，公平對待不同客戶可以確保市場的公平性和公正性，維護客戶的信任和市場的正常秩序，因此該原則也是處理利益沖突時的重要準則，故選項D正確。選項A：公司利益優(yōu)先若以公司利益優(yōu)先，在利益沖突發(fā)生時，很可能會犧牲客戶的利益來滿足公司的利益訴求，這會嚴重損害客戶的權益，破壞期貨市場的信任基礎，不利于期貨行業(yè)的健康發(fā)展，所以該選項錯誤。選項C：大客戶優(yōu)先以大客戶優(yōu)先的原則違背了公平公正的市場原則，會使小客戶的利益得不到保障，造成市場資源分配的不均衡，破壞市場的公平競爭環(huán)境，因此該選項錯誤。綜上，本題答案選BD。3、（）申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

A.具有從事期貨業(yè)務8年以上經驗的人員

B.具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗的人員

C.曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員

D.曾擔任金融機構部門負責人以上職務10年以上的人員

【答案】：BC

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格時學歷可放寬至大學專科的人員條件。選項A分析具有從事期貨業(yè)務8年以上經驗的人員，并不在可以將學歷放寬至大學專科的范圍內，所以該選項錯誤。選項B分析具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗的人員，符合學歷可以放寬至大學專科的條件，所以該選項正確。選項C分析曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，滿足學歷放寬的要求，所以該選項正確。選項D分析根據(jù)規(guī)定，是曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上，而非10年以上，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選BC。4、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，（）

A.應當認定為無效

B.期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失

C.客戶的交易損失自行承擔

D.期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據(jù)過錯大小，分別承擔相應的賠償責任

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查對期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易行為的法律認定及責任承擔問題。選項A期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，違背了期貨交易的基本規(guī)則和誠信原則，嚴重損害了客戶的合法權益和市場的正常秩序，這種行為不符合法律規(guī)定和交易的有效性要件，因此應當認定為無效。所以選項A正確。選項B由于期貨公司的這種違規(guī)行為給客戶造成了經濟損失，根據(jù)過錯責任原則，期貨公司作為過錯方，應當對其行為導致的后果負責，即賠償由此給客戶造成的經濟損失。所以選項B正確。選項C客戶指令未能入市交易是由于期貨公司的違規(guī)行為導致的，并非客戶自身原因，客戶在此過程中并無過錯，不應該自行承擔交易損失。所以選項C錯誤。選項D如果期貨公司與客戶均有過錯，那么根據(jù)法律規(guī)定的過錯責任分擔原則，應當根據(jù)雙方過錯的大小，分別承擔相應的賠償責任。這樣的規(guī)定體現(xiàn)了公平合理的司法理念，能夠準確地劃分責任界限。所以選項D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。5、會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內容的（）進行核查和驗證。

A.真實性

B.準確性

C.合法性

D.完整性

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)會計師事務所及其注冊會計師的職責和對報告所依據(jù)文件資料核查驗證的要點來分析各選項。選項A：真實性真實性是確保所依據(jù)文件資料符合客觀事實的關鍵。會計師事務所及其注冊會計師在出具報告時，只有對文件資料內容的真實性進行核查和驗證，才能保證報告反映的信息是真實可靠的，避免因虛假信息導致報告出現(xiàn)錯誤或誤導使用者。所以該選項正確。選項B：準確性準確性要求文件資料中的數(shù)據(jù)、表述等精確無誤。注冊會計師需要對文件資料內容的準確性進行核查和驗證，確保報告中的各項數(shù)據(jù)和信息準確反映實際情況。如果文件資料內容不準確，可能會得出錯誤的結論，影響報告的質量和可信度。因此，該選項正確。選項C：合法性雖然合法性在很多工作場景中都很重要，但本題強調的是對出具報告所依據(jù)文件資料內容本身的核查和驗證，合法性通常側重于文件資料是否符合法律法規(guī)等規(guī)定，并非直接針對內容本身的特性。所以該選項錯誤。選項D：完整性完整性意味著文件資料沒有遺漏重要信息。注冊會計師在進行核查和驗證時，需要保證所依據(jù)的文件資料內容完整，涵蓋了與報告相關的所有必要信息。若資料不完整，可能導致報告內容不全面，無法為使用者提供準確的決策依據(jù)。所以該選項正確。綜上，答案選ABD。6、實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.結算會員

B.非結算會員

C.高級會員

D.低級會員

【答案】：AB

【解析】本題主要考查實行會員分級結算制度的期貨交易所會員的組成。在實行會員分級結算制度的期貨交易所中，會員是由結算會員和非結算會員組成的。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，可以為自己的客戶以及其他非結算會員進行結算等操作；而非結算會員則不具備直接與期貨交易所進行結算的資格，需要通過結算會員來進行相關結算業(yè)務。而“高級會員”和“低級會員”并非實行會員分級結算制度中對期貨交易所會員的分類方式，在這種分級結算制度里并沒有這樣的會員類型劃分。所以本題答案選AB。7、IB證券公司應提供的服務包括（）

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

C.提供期貨行情信息、交易設施

D.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)證券公司在期貨交易中的相關服務規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A證券公司可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)。在實際的金融業(yè)務操作中，證券公司憑借其專業(yè)的人員和完善的流程，能夠為客戶提供開戶方面的協(xié)助，幫助客戶完成必要的手續(xù)和資料提交，所以選項A符合IB證券公司應提供的服務內容。選項B根據(jù)相關規(guī)定，證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金。這是為了保證期貨保證金的安全和獨立管理，避免出現(xiàn)資金混用等風險問題，所以選項B不符合要求。選項C提供期貨行情信息、交易設施也是IB證券公司的服務范疇。證券公司具備相關的資源和技術，可以為客戶提供及時、準確的期貨行情信息，并搭建交易平臺，提供必要的交易設施，方便客戶進行期貨交易，因此選項C正確。選項D代理客戶進行期貨交易、結算或者交割是不被允許的。證券公司主要起到中間介紹等作用，不能直接代理客戶進行期貨交易、結算或者交割等核心操作，這些操作通常由期貨公司負責，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AC。8、有下列情形之一的，經中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，包括（）。

A.保障基金總額達到9億元人民幣

B.保障基金總額達到8億元人民幣

C.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力

D.期貨交易所、期貨公司遭受各種形式市場風險

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所、期貨公司暫停繳納保障基金的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：相關規(guī)定中明確保障基金總額達到8億元人民幣時，經中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而非9億元人民幣，所以該選項錯誤。選項B：當保障基金總額達到8億元人民幣，經中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，此選項正確。選項C：若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，經中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部批準，是可以暫停繳納保障基金的，該選項正確。選項D：規(guī)定強調的是遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，并非各種形式市場風險，“各種形式”表述過于寬泛，所以該選項錯誤。綜上，答案選BC。9、編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，下列處罰正確的有（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役

B.處5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

D.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：AC

【解析】本題考查編造并傳播影響期貨交易虛假信息，擾亂期貨交易市場且造成嚴重后果的法律處罰規(guī)定。對于編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的情形，《中華人民共和國刑法》有明確規(guī)定。《刑法》規(guī)定，此類犯罪行為應處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A“處5年以下有期徒刑或者拘役”，符合法律規(guī)定中對于該犯罪行為主刑的處罰范圍，所以選項A正確。選項B“處5年以上10年以下有期徒刑或者拘役”與法律規(guī)定的主刑處罰不符，法律規(guī)定是處5年以下，而不是5年以上10年以下，所以選項B錯誤。選項C“并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”，符合法律規(guī)定中對于該犯罪行為附加刑的處罰范圍，所以選項C正確。選項D“并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”與法律規(guī)定的附加刑處罰不符，法律規(guī)定是并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金，而