2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)與期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)執(zhí)行試題試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.65分，共39分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)任免？（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所會(huì)員大會(huì)C.期貨交易所理事會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)2.下列哪種行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱期貨市場(chǎng)行為？（）A.利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣期貨合約B.聯(lián)合他人串通交易C.以本人或者他人名義同時(shí)開倉(cāng)進(jìn)行相反方向交易D.通過虛假申報(bào)或者利用其他方法影響期貨交易價(jià)格或者交易量3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得什么資格？（）A.證券從業(yè)資格B.期貨從業(yè)資格C.財(cái)務(wù)從業(yè)資格D.法律職業(yè)資格4.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供什么材料？（）A.身份證明和戶口本B.身份證明和證券賬戶卡C.身份證明和期貨交易委托書D.身份證明和保證金證明5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立什么制度，對(duì)客戶交易指令進(jìn)行審核？（）A.交易指令審核制度B.客戶身份識(shí)別制度C.交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.交易結(jié)算制度6.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取下列哪種措施？（）A.責(zé)令會(huì)員限期整改B.暫停會(huì)員部分交易權(quán)限C.停止會(huì)員交易D.以上都是7.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨保證金進(jìn)行什么管理？（）A.分賬管理B.專戶管理C.共同管理D.以上都不是8.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.公平原則B.公開原則C.真實(shí)原則D.及時(shí)原則9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立什么制度，對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控？（）A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度C.風(fēng)險(xiǎn)處置制度D.以上都是10.期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.公平原則B.公開原則C.公正原則D.以上都是11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度，確保期貨交易公平、公正？（）A.交易公平制度B.交易公正制度C.交易公開制度D.以上都不是12.期貨公司辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.準(zhǔn)確原則B.及時(shí)原則C.公平原則D.以上都是13.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立什么制度，對(duì)客戶資金進(jìn)行管理？（）A.客戶資金管理制度B.交易資金管理制度C.資金存管制度D.以上都不是14.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取下列哪種措施？（）A.責(zé)令會(huì)員限期整改B.暫停會(huì)員部分交易權(quán)限C.停止會(huì)員交易D.以上都是15.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨保證金進(jìn)行什么管理？（）A.分賬管理B.專戶管理C.共同管理D.以上都不是16.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.公平原則B.公開原則C.真實(shí)原則D.及時(shí)原則17.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立什么制度，對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控？（）A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度C.風(fēng)險(xiǎn)處置制度D.以上都是18.期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.公平原則B.公開原則C.公正原則D.以上都是19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度，確保期貨交易公平、公正？（）A.交易公平制度B.交易公正制度C.交易公開制度D.以上都不是20.期貨公司辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.準(zhǔn)確原則B.及時(shí)原則C.公平原則D.以上都是21.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立什么制度，對(duì)客戶資金進(jìn)行管理？（）A.客戶資金管理制度B.交易資金管理制度C.資金存管制度D.以上都不是22.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取下列哪種措施？（）A.責(zé)令會(huì)員限期整改B.暫停會(huì)員部分交易權(quán)限C.停止會(huì)員交易D.以上都是23.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨保證金進(jìn)行什么管理？（）A.分賬管理B.專戶管理C.共同管理D.以上都不是24.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.公平原則B.公開原則C.真實(shí)原則D.及時(shí)原則25.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立什么制度，對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控？（）A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度C.風(fēng)險(xiǎn)處置制度D.以上都是26.期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.公平原則B.公開原則C.公正原則D.以上都是27.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度，確保期貨交易公平、公正？（）A.交易公平制度B.交易公正制度C.交易公開制度D.以上都不是28.期貨公司辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？（）A.準(zhǔn)確原則B.及時(shí)原則C.公平原則D.以上都是29.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立什么制度，對(duì)客戶資金進(jìn)行管理？（）A.客戶資金管理制度B.交易資金管理制度C.資金存管制度D.以上都不是30.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取下列哪種措施？（）A.責(zé)令會(huì)員限期整改B.暫停會(huì)員部分交易權(quán)限C.停止會(huì)員交易D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共20分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在答題卡相應(yīng)位置。錯(cuò)選、少選或多選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括哪些？（）A.組織期貨交易B.制定交易規(guī)則C.監(jiān)督交易行為D.保證交易公平E.管理會(huì)員2.下列哪些行為屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的操縱期貨市場(chǎng)行為？（）A.利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣期貨合約B.聯(lián)合他人串通交易C.以本人或者他人名義同時(shí)開倉(cāng)進(jìn)行相反方向交易D.通過虛假申報(bào)或者利用其他方法影響期貨交易價(jià)格或者交易量E.投機(jī)交易3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么條件？（）A.品行良好B.從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)C.具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)D.沒有受過刑事處罰E.沒有受過行政處罰4.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供哪些材料？（）A.身份證明B.證券賬戶卡C.期貨交易委托書D.保證金證明E.資金來源證明5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立哪些制度？（）A.交易指令審核制度B.客戶身份識(shí)別制度C.交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.交易結(jié)算制度E.客戶資金管理制度6.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取哪些措施？（）A.責(zé)令會(huì)員限期整改B.暫停會(huì)員部分交易權(quán)限C.停止會(huì)員交易D.對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰E.責(zé)令會(huì)員停業(yè)整頓7.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨保證金進(jìn)行哪些管理？（）A.分賬管理B.專戶管理C.共同管理D.分散管理E.以上都不是8.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.公平原則B.公開原則C.真實(shí)原則D.及時(shí)原則E.誠(chéng)實(shí)信用原則9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立哪些制度，對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控？（）A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度C.風(fēng)險(xiǎn)處置制度D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度E.以上都是10.期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.公平原則B.公開原則C.公正原則D.自愿原則E.以上都是11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度，確保期貨交易公平、公正？（）A.交易公平制度B.交易公正制度C.交易公開制度D.交易透明制度E.以上都是12.期貨公司辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.準(zhǔn)確原則B.及時(shí)原則C.公平原則D.誠(chéng)實(shí)信用原則E.以上都是13.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立哪些制度，對(duì)客戶資金進(jìn)行管理？（）A.客戶資金管理制度B.交易資金管理制度C.資金存管制度D.資金使用制度E.以上都是14.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取哪些措施？（）A.責(zé)令會(huì)員限期整改B.暫停會(huì)員部分交易權(quán)限C.停止會(huì)員交易D.對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰E.責(zé)令會(huì)員停業(yè)整頓15.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨保證金進(jìn)行哪些管理？（）A.分賬管理B.專戶管理C.共同管理D.分散管理E.以上都不是16.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.公平原則B.公開原則C.真實(shí)原則D.及時(shí)原則E.誠(chéng)實(shí)信用原則17.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立哪些制度，對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控？（）A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度C.風(fēng)險(xiǎn)處置制度D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度E.以上都是18.期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.公平原則B.公開原則C.公正原則D.自愿原則E.以上都是19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度，確保期貨交易公平、公正？（）A.交易公平制度B.交易公正制度C.交易公開制度D.交易透明制度E.以上都是20.期貨公司辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.準(zhǔn)確原則B.及時(shí)原則C.公平原則D.誠(chéng)實(shí)信用原則E.以上都是21.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立哪些制度，對(duì)客戶資金進(jìn)行管理？（）A.客戶資金管理制度B.交易資金管理制度C.資金存管制度D.資金使用制度E.以上都是22.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取哪些措施？（）A.責(zé)令會(huì)員限期整改B.暫停會(huì)員部分交易權(quán)限C.停止會(huì)員交易D.對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰E.責(zé)令會(huì)員停業(yè)整頓23.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨保證金進(jìn)行哪些管理？（）A.分賬管理B.專戶管理C.共同管理D.分散管理E.以上都不是24.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.公平原則B.公開原則C.真實(shí)原則D.及時(shí)原則E.誠(chéng)實(shí)信用原則25.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立哪些制度，對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控？（）A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度C.風(fēng)險(xiǎn)處置制度D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度E.以上都是26.期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.公平原則B.公開原則C.公正原則D.自愿原則E.以上都是27.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度，確保期貨交易公平、公正？（）A.交易公平制度B.交易公正制度C.交易公開制度D.交易透明制度E.以上都是28.期貨公司辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.準(zhǔn)確原則B.及時(shí)原則C.公平原則D.誠(chéng)實(shí)信用原則E.以上都是29.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立哪些制度，對(duì)客戶資金進(jìn)行管理？（）A.客戶資金管理制度B.交易資金管理制度C.資金存管制度D.資金使用制度E.以上都是30.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取哪些措施？（）A.責(zé)令會(huì)員限期整改B.暫停會(huì)員部分交易權(quán)限C.停止會(huì)員交易D.對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰E.責(zé)令會(huì)員停業(yè)整頓三、判斷題（本大題共20小題，每小題0.5分，共10分。請(qǐng)判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)。（×）2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。（√）3.期貨公司可以為不具有完全民事行為能力的客戶提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)。（×）4.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取責(zé)令會(huì)員限期整改、暫停會(huì)員部分交易權(quán)限、停止會(huì)員交易等措施。（√）5.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨保證金進(jìn)行專戶管理。（√）6.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開、真實(shí)、及時(shí)的原則。（√）7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)處置制度。（√）8.期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開、公正的原則。（√）9.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易公平制度，確保期貨交易公平、公正。（√）10.期貨公司辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循準(zhǔn)確、及時(shí)、公平的原則。（√）11.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶資金管理制度，對(duì)客戶資金進(jìn)行管理。（√）12.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰的措施。（√）13.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨保證金進(jìn)行分賬管理。（√）14.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、及時(shí)、公平的原則。（√）15.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)處置制度。（√）16.期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開、公正、自愿的原則。（√）17.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易公平制度，確保期貨交易公平、公正。（√）18.期貨公司辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循準(zhǔn)確、及時(shí)、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則。（√）19.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶資金管理制度，對(duì)客戶資金進(jìn)行管理。（√）20.期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取責(zé)令會(huì)員停業(yè)整頓的措施。（√）四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題2分，共10分。請(qǐng)簡(jiǎn)要回答下列問題。）1.簡(jiǎn)述期貨交易所的職責(zé)有哪些？答：期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為、保證交易公平、管理會(huì)員等。2.簡(jiǎn)述期貨公司辦理結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？答：期貨公司辦理結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開、真實(shí)、及時(shí)的原則。3.簡(jiǎn)述《期貨公司監(jiān)督管理辦法》對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的要求有哪些？答：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》要求期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)品行良好、從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、沒有受過刑事處罰、沒有受過行政處罰。4.簡(jiǎn)述《期貨保證金安全存管辦法》對(duì)期貨保證金存管銀行的要求有哪些？答：《期貨保證金安全存管辦法》要求期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨保證金進(jìn)行分賬管理、專戶管理、共同管理等。5.簡(jiǎn)述期貨交易所制定交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？答：期貨交易所制定交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開、公正、自愿的原則。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。2.E解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條，操縱期貨市場(chǎng)行為包括利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、聯(lián)合他人串通交易、以本人或者他人名義同時(shí)開倉(cāng)進(jìn)行相反方向交易、通過虛假申報(bào)或者利用其他方法影響期貨交易價(jià)格或者交易量，投機(jī)交易不屬于禁止行為。3.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。4.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明。5.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易指令審核制度，對(duì)客戶交易指令進(jìn)行審核。6.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取責(zé)令會(huì)員限期整改、暫停會(huì)員部分交易權(quán)限、停止會(huì)員交易等措施。7.B解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第十條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨保證金進(jìn)行專戶管理。8.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十六條，期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵循及時(shí)原則。9.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)處置制度。10.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十八條，期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開、公正原則。11.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一務(wù)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易公平制度，確保期貨交易公平、公正。12.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十六條，期貨公司辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循準(zhǔn)確、及時(shí)、公平原則。13.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶資金管理制度，對(duì)客戶資金進(jìn)行管理。14.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取責(zé)令會(huì)員限期整改、暫停會(huì)員部分交易權(quán)限、停止會(huì)員交易、對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰、責(zé)令會(huì)員停業(yè)整頓等措施。15.B解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第十條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨保證金進(jìn)行專戶管理。16.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十六條，期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵循及時(shí)原則。17.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)處置制度、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度。18.E解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十八條，期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開、公正、自愿原則。19.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一務(wù)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易公平制度，確保期貨交易公平、公正。20.E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十六條，期貨公司辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循準(zhǔn)確、及時(shí)、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則。21.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶資金管理制度，對(duì)客戶資金進(jìn)行管理。22.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取責(zé)令會(huì)員限期整改、暫停會(huì)員部分交易權(quán)限、停止會(huì)員交易、對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰、責(zé)令會(huì)員停業(yè)整頓等措施。23.B解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第十條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨保證金進(jìn)行專戶管理。24.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十六條，期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵循準(zhǔn)確、及時(shí)、公平原則。25.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)處置制度、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度。26.E解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十八條，期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開、公正、自愿原則。27.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一務(wù)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易公平制度，確保期貨交易公平、公正。28.E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十六條，期貨公司辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循準(zhǔn)確、及時(shí)、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則。29.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶資金管理制度，對(duì)客戶資金進(jìn)行管理。30.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取責(zé)令會(huì)員限期整改、暫停會(huì)員部分交易權(quán)限、停止會(huì)員交易、對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰、責(zé)令會(huì)員停業(yè)整頓等措施。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABCDE解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為、保證交易公平、管理會(huì)員。2.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條，操縱期貨市場(chǎng)行為包括利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、聯(lián)合他人串通交易、以本人或者他人名義同時(shí)開倉(cāng)進(jìn)行相反方向交易、通過虛假申報(bào)或者利用其他方法影響期貨交易價(jià)格或者交易量，投機(jī)交易不屬于禁止行為。3.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)品行良好、從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、沒有受過刑事處罰、沒有受過行政處罰。4.ABD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明、證券賬戶卡、期貨交易委托書。5.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易指令審核制度、客戶身份識(shí)別制度、交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易結(jié)算制度、客戶資金管理制度。6.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取責(zé)令會(huì)員限期整改、暫停會(huì)員部分交易權(quán)限、停止會(huì)員交易、對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰、責(zé)令會(huì)員停業(yè)整頓等措施。7.AB解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第十條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨保證金進(jìn)行分賬管理、專戶管理。8.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十六條，期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開、真實(shí)、及時(shí)原則。9.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)處置制度、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度。10.ABCDE解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十八條，期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開、公正、自愿原則。11.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一務(wù)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易公平制度、交易公正制度、交易公開制度。12.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十六條，期貨公司辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循準(zhǔn)確、及時(shí)、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則。13.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶資金管理制度、交易資金管理制度、資金存管制度、資金使用制度。14.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取責(zé)令會(huì)員限期整改、暫停會(huì)員部分交易權(quán)限、停止會(huì)員交易、對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰、責(zé)令會(huì)員停業(yè)整頓等措施。15.AB解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第十條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨保證金進(jìn)行分賬管理、專戶管理。16.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十六條，期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開、真實(shí)、及時(shí)原則。17.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)處置制度、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度。18.ABCDE解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十八條，期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開、公正、自愿原則。19.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一務(wù)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易公平制度、交易公正制度、交易公開制度。20.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十六條，期貨公司辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循準(zhǔn)確、及時(shí)、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則。21.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶資金管理制度、交易資金管理制度、資金存管制度、資金使用制度。22.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取責(zé)令會(huì)員限期整改、暫停會(huì)員部分交易權(quán)限、停止會(huì)員交易、對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰、責(zé)令會(huì)員停業(yè)整頓等措施。23.AB解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第十條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨保證金進(jìn)行分賬管理、專戶管理。24.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十六條，期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開、真實(shí)、及時(shí)原則。25.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)處置制度、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度。26.ABCDE解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十八條，期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開、公正、自愿原則。27.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一務(wù)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易公平制度、交易公正制度、交易公開制度。28.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十六條，期貨公司辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循準(zhǔn)確、及時(shí)、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則。29.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶資金管理制度、交易資金管理制度、資金存管制度、資金使用制度。30.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取責(zé)令會(huì)員限期整改、暫停會(huì)員部分交易權(quán)限、停止會(huì)員交易、對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰、責(zé)令會(huì)員停業(yè)整頓等措施。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條，期貨交易所調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見，但最終決定權(quán)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)，期貨交易所不能自行決定調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)。2.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。3.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司不得為不具有完全民事行為能力的客戶提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)。4.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，可以采取責(zé)令會(huì)員限期整改、暫停會(huì)員部分交易權(quán)限、停止會(huì)員交易、對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰、責(zé)令會(huì)員停業(yè)整頓等措施。5.√解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第十條，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨保證金進(jìn)行專戶管理。6.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十六條，期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開、真實(shí)、及時(shí)原則。7.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)處置制度。8.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十八條，期貨交易所制定交易