2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考點精講與試題解析考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共60題，每題1分。每題有且只有一個正確答案，請將正確答案選項填涂在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列哪項不屬于期貨交易所的職責(zé)？（）A.制定期貨交易所交易規(guī)則B.審批期貨經(jīng)紀公司的設(shè)立C.組織期貨交易D.監(jiān)督期貨市場信息披露2.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會，理事會成員不得少于（）人。（）A.5B.7C.9D.113.下列哪項行為不屬于內(nèi)幕交易？（）A.投資者基于內(nèi)部信息買賣期貨合約B.期貨公司工作人員泄露內(nèi)幕信息C.交易者根據(jù)公開信息進行交易D.信息服務(wù)機構(gòu)利用內(nèi)幕信息為客戶提供交易建議4.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易者不得以（）方式開倉。（）A.保證金交易B.杠桿交易C.全款交易D.融資交易5.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險保證金制度，風(fēng)險保證金的提取比例由（）規(guī)定。（）A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金監(jiān)控中心D.最高人民法院6.下列哪項不屬于期貨公司的主要業(yè)務(wù)？（）A.期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.期貨交易咨詢業(yè)務(wù)D.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括？（）A.具有符合規(guī)定的注冊資本B.具有足夠的從業(yè)人員C.具有健全的內(nèi)部控制制度D.具有固定的經(jīng)營場所和必要的設(shè)施8.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署（）。（）A.期貨交易風(fēng)險說明書B.期貨交易協(xié)議C.期貨公司章程D.期貨市場投資者教育材料9.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為管理制度，對客戶的交易行為進行監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)（）。（）A.立即停止客戶交易B.向中國證監(jiān)會報告C.向期貨交易所報告D.要求客戶解釋并提供證明材料10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格申請，應(yīng)當(dāng)由（）審核。（）A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.期貨保證金監(jiān)控中心11.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）報送期貨保證金安全存管制度執(zhí)行情況報告。（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會12.期貨公司為客戶辦理期貨保證金存取業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。（）A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管制度》D.以上都是13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財務(wù)等信息的備份制度，備份信息應(yīng)當(dāng)保存（）年以上。（）A.2B.3C.5D.1014.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理制度，及時、妥善處理客戶的投訴，客戶投訴處理情況的記錄應(yīng)當(dāng)保存（）年以上。（）A.2B.3C.5D.1015.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，制定風(fēng)險管理制度和應(yīng)急預(yù)案，并定期組織（）。（）A.風(fēng)險評估B.風(fēng)險控制C.風(fēng)險演練D.以上都是16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理制度，確保公司的經(jīng)營活動符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)配備（）名以上專職合規(guī)管理人員。（）A.2B.3C.5D.717.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)，內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行應(yīng)當(dāng)由（）負責(zé)。（）A.董事會B.監(jiān)事會C.總經(jīng)理D.合規(guī)部門18.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)隔離制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之間有效隔離，業(yè)務(wù)隔離制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息管理制度，確保信息安全，信息管理制度應(yīng)當(dāng)包括信息安全責(zé)任制度、信息安全保障制度、信息安全應(yīng)急制度等，信息管理制度應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是20.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立檔案管理制度，檔案管理制度應(yīng)當(dāng)包括檔案收集、整理、保管、利用、銷毀等環(huán)節(jié)的管理規(guī)定，檔案管理制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是21.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保密制度，對客戶的個人信息、交易信息等保密信息進行嚴格保密，保密制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是22.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢制度，對客戶的身份進行識別，對客戶的交易進行監(jiān)測，對可疑交易進行報告，反洗錢制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是23.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，關(guān)聯(lián)交易的審批權(quán)限和程序應(yīng)當(dāng)符合公司的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是24.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時、準確、完整地披露公司的重大信息，信息披露制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是25.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，確保為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)，投資者適當(dāng)性管理制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是26.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，定期對從業(yè)人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，業(yè)務(wù)培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。（）A.法律法規(guī)B.業(yè)務(wù)知識C.風(fēng)險控制D.以上都是27.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立職業(yè)道德規(guī)范，規(guī)范從業(yè)人員的職業(yè)道德行為，職業(yè)道德規(guī)范的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是28.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立誠信評價制度，對從業(yè)人員的誠信情況進行評價，誠信評價制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是29.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員管理制度，對從業(yè)人員的資格、行為、培訓(xùn)等進行管理，從業(yè)人員管理制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是30.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險準備金制度，風(fēng)險準備金的提取比例和使用范圍應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，風(fēng)險準備金的提取和使用情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是31.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立審計制度，定期進行內(nèi)部審計或聘請外部審計機構(gòu)進行審計，審計的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)，審計報告應(yīng)當(dāng)報送（）。（）A.董事會B.監(jiān)事會C.中國證監(jiān)會D.以上都是32.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立法律合規(guī)審查制度，對公司的各項業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)進行法律合規(guī)審查，法律合規(guī)審查制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是33.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度，制定業(yè)務(wù)連續(xù)性管理計劃，并定期進行演練，業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是34.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理制度，確保信息系統(tǒng)的安全，信息系統(tǒng)安全管理制度應(yīng)當(dāng)包括信息系統(tǒng)的安全責(zé)任制度、信息系統(tǒng)的安全保障制度、信息系統(tǒng)的安全應(yīng)急制度等，信息系統(tǒng)安全管理制度應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是35.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息安全管理制度，確保信息安全，信息安全管理制度應(yīng)當(dāng)包括信息安全責(zé)任制度、信息安全保障制度、信息安全應(yīng)急制度等，信息安全管理制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是36.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立檔案管理制度，檔案管理制度應(yīng)當(dāng)包括檔案收集、整理、保管、利用、銷毀等環(huán)節(jié)的管理規(guī)定，檔案管理制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是37.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保密制度，對客戶的個人信息、交易信息等保密信息進行嚴格保密，保密制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是38.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢制度，對客戶的身份進行識別，對客戶的交易進行監(jiān)測，對可疑交易進行報告，反洗錢制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是39.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，關(guān)聯(lián)交易的審批權(quán)限和程序應(yīng)當(dāng)符合公司的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是40.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時、準確、完整地披露公司的重大信息，信息披露制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是41.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，確保為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)，投資者適當(dāng)性管理制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是42.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，定期對從業(yè)人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，業(yè)務(wù)培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。（）A.法律法規(guī)B.業(yè)務(wù)知識C.風(fēng)險控制D.以上都是43.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立職業(yè)道德規(guī)范，規(guī)范從業(yè)人員的職業(yè)道德行為，職業(yè)道德規(guī)范的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是44.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立誠信評價制度，對從業(yè)人員的誠信情況進行評價，誠信評價制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是45.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員管理制度，對從業(yè)人員的資格、行為、培訓(xùn)等進行管理，從業(yè)人員管理制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是46.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險準備金制度，風(fēng)險準備金的提取比例和使用范圍應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，風(fēng)險準備金的提取和使用情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是47.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立審計制度，定期進行內(nèi)部審計或聘請外部審計機構(gòu)進行審計，審計的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)，審計報告應(yīng)當(dāng)報送（）。（）A.董事會B.監(jiān)事會C.中國證監(jiān)會D.以上都是48.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立法律合規(guī)審查制度，對公司的各項業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)進行法律合規(guī)審查，法律合規(guī)審查制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是49.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度，制定業(yè)務(wù)連續(xù)性管理計劃，并定期進行演練，業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是50.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理制度，確保信息系統(tǒng)的安全，信息系統(tǒng)安全管理制度應(yīng)當(dāng)包括信息系統(tǒng)的安全責(zé)任制度、信息系統(tǒng)的安全保障制度、信息系統(tǒng)的安全應(yīng)急制度等，信息系統(tǒng)安全管理制度應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是51.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息安全管理制度，確保信息安全，信息安全管理制度應(yīng)當(dāng)包括信息安全責(zé)任制度、信息安全保障制度、信息安全應(yīng)急制度等，信息安全管理制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是52.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立檔案管理制度，檔案管理制度應(yīng)當(dāng)包括檔案收集、整理、保管、利用、銷毀等環(huán)節(jié)的管理規(guī)定，檔案管理制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是53.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保密制度，對客戶的個人信息、交易信息等保密信息進行嚴格保密，保密制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是54.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢制度，對客戶的身份進行識別，對客戶的交易進行監(jiān)測，對可疑交易進行報告，反洗錢制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是55.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，關(guān)聯(lián)交易的審批權(quán)限和程序應(yīng)當(dāng)符合公司的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是56.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時、準確、完整地披露公司的重大信息，信息披露制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是57.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，確保為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)，投資者適當(dāng)性管理制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是58.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，定期對從業(yè)人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，業(yè)務(wù)培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。（）A.法律法規(guī)B.業(yè)務(wù)知識C.風(fēng)險控制D.以上都是59.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立職業(yè)道德規(guī)范，規(guī)范從業(yè)人員的職業(yè)道德行為，職業(yè)道德規(guī)范的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是60.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立誠信評價制度，對從業(yè)人員的誠信情況進行評價，誠信評價制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期進行（）。（）A.檢查B.評估C.報告D.以上都是二、多項選擇題（本題型共40題，每題1分。每題有多個正確答案，請將正確答案選項填涂在答題卡相應(yīng)位置。多選、錯選、漏選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責(zé)包括哪些？（）A.制定期貨交易所交易規(guī)則B.審批期貨經(jīng)紀公司的設(shè)立C.組織期貨交易D.監(jiān)督期貨市場信息披露2.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會，理事會成員應(yīng)當(dāng)具有哪些專業(yè)能力？（）A.期貨交易經(jīng)驗B.法律專業(yè)知識C.財務(wù)管理能力D.風(fēng)險控制能力3.下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（）A.投資者基于內(nèi)部信息買賣期貨合約B.期貨公司工作人員泄露內(nèi)幕信息C.交易者根據(jù)公開信息進行交易D.信息服務(wù)機構(gòu)利用內(nèi)幕信息為客戶提供交易建議4.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易者可以以哪些方式開倉？（）A.保證金交易B.杠桿交易C.全款交易D.融資交易5.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險保證金制度，風(fēng)險保證金的提取比例由哪些機構(gòu)規(guī)定？（）A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金監(jiān)控中心D.最高人民法院6.期貨公司的主要業(yè)務(wù)包括哪些？（）A.期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.期貨交易咨詢業(yè)務(wù)D.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有符合規(guī)定的注冊資本B.具有足夠的從業(yè)人員C.具有健全的內(nèi)部控制制度D.具有固定的經(jīng)營場所和必要的設(shè)施8.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署哪些文件？（）A.期貨交易風(fēng)險說明書B.期貨交易協(xié)議C.期貨公司章程D.期貨市場投資者教育材料9.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為管理制度，對客戶的交易行為進行監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)哪些異常交易行為應(yīng)當(dāng)報告？（）A.大量交易B.異常交易C.可疑交易D.重復(fù)交易10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格申請，應(yīng)當(dāng)由哪些機構(gòu)審核？（）A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.期貨保證金監(jiān)控中心11.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向哪些機構(gòu)報送期貨保證金安全存管制度執(zhí)行情況報告？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會12.期貨公司為客戶辦理期貨保證金存取業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合哪些規(guī)定？（）A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨保證金安全存管制度》D.以上都是13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財務(wù)等信息的備份制度，備份信息應(yīng)當(dāng)保存多少年以上？（）A.2B.3C.5D.1014.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理制度，及時、妥善處理客戶的投訴，客戶投訴處理情況的記錄應(yīng)當(dāng)保存多少年以上？（）A.2B.3C.5D.1015.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，制定風(fēng)險管理制度和應(yīng)急預(yù)案，并定期組織哪些活動？（）A.風(fēng)險評估B.風(fēng)險控制C.風(fēng)險演練D.以上都是16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理制度，確保公司的經(jīng)營活動符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)配備多少名以上專職合規(guī)管理人員？（）A.2B.3C.5D.717.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的哪些業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)？（）A.各項業(yè)務(wù)B.各個環(huán)節(jié)C.以上都是D.以上都不是18.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)隔離制度，確保哪些業(yè)務(wù)之間有效隔離？（）A.自營業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.以上都是19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息管理制度，確保信息安全，信息管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.信息安全責(zé)任制度B.信息安全保障制度C.信息安全應(yīng)急制度D.以上都是20.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立檔案管理制度，檔案管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些環(huán)節(jié)的管理規(guī)定？（）A.檔案收集B.檔案整理C.檔案保管D.檔案利用和銷毀21.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保密制度，對哪些保密信息進行嚴格保密？（）A.客戶的個人信息B.客戶的交易信息C.公司的商業(yè)秘密D.以上都是22.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢制度，對客戶的哪些信息進行監(jiān)測？（）A.客戶的身份信息B.客戶的交易信息C.可疑交易D.以上都是23.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，關(guān)聯(lián)交易的哪些內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合公司的規(guī)定？（）A.審批權(quán)限B.審批程序C.執(zhí)行情況D.以上都是24.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時、準確、完整地披露哪些重大信息？（）A.公司的經(jīng)營狀況B.公司的財務(wù)狀況C.公司的重大事件D.以上都是25.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，確保為客戶提供哪些適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)？（）A.適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品B.適當(dāng)?shù)姆?wù)C.以上都是D.以上都不是26.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，定期對從業(yè)人員進行哪些內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)？（）A.法律法規(guī)B.業(yè)務(wù)知識C.風(fēng)險控制D.以上都是27.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立職業(yè)道德規(guī)范，規(guī)范從業(yè)人員的哪些職業(yè)道德行為？（）A.職業(yè)道德行為B.職業(yè)道德規(guī)范C.以上都是D.以上都不是28.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立誠信評價制度，對從業(yè)人員的哪些誠信情況進行評價？（）A.誠信情況B.誠信評價制度C.以上都是D.以上都不是29.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員管理制度，對從業(yè)人員的哪些內(nèi)容進行管理？（）A.資格B.行為C.培訓(xùn)D.以上都是30.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險準備金制度，風(fēng)險準備金的哪些內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定？（）A.提取比例B.使用范圍C.提取和使用情況D.以上都是31.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立審計制度，定期進行哪些內(nèi)容的內(nèi)部審計或聘請外部審計機構(gòu)進行審計？（）A.內(nèi)部審計B.外部審計C.公司的各項業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)D.以上都是32.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立法律合規(guī)審查制度，對公司的哪些業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)進行法律合規(guī)審查？（）A.各項業(yè)務(wù)B.各個環(huán)節(jié)C.以上都是D.以上都不是33.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度，制定哪些內(nèi)容的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理計劃，并定期進行演練？（）A.業(yè)務(wù)連續(xù)性管理計劃B.業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度C.定期演練D.以上都是34.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理制度，確保哪些內(nèi)容的信息系統(tǒng)的安全？（）A.信息系統(tǒng)的安全B.信息系統(tǒng)的安全責(zé)任制度C.信息系統(tǒng)的安全保障制度D.信息系統(tǒng)的安全應(yīng)急制度35.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息安全管理制度，確保哪些內(nèi)容的信息安全？（）A.信息安全B.信息安全責(zé)任制度C.信息安全保障制度D.信息安全應(yīng)急制度36.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立檔案管理制度，檔案管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些環(huán)節(jié)的管理規(guī)定？（）A.檔案收集B.檔案整理C.檔案保管D.檔案利用和銷毀37.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保密制度，對哪些保密信息進行嚴格保密？（）A.客戶的個人信息B.客戶的交易信息C.公司的商業(yè)秘密D.以上都是38.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢制度，對客戶的哪些信息進行監(jiān)測？（）A.客戶的身份信息B.客戶的交易信息C.可疑交易D.以上都是39.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，關(guān)聯(lián)交易的哪些內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合公司的規(guī)定？（）A.審批權(quán)限B.審批程序C.執(zhí)行情況D.以上都是40.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時、準確、完整地披露哪些重大信息？（）A.公司的經(jīng)營狀況B.公司的財務(wù)狀況C.公司的重大事件D.以上都是三、判斷題（本題型共20題，每題1分。請判斷下列各題是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整交易保證金的比例。（×）2.內(nèi)幕交易是指證券公司工作人員利用內(nèi)幕信息買賣證券的行為。（×）3.期貨交易者可以通過期貨公司開倉交易期貨合約。（√）4.期貨公司可以為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準的客戶提供期貨交易服務(wù)。（×）5.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險保證金制度，以確保市場穩(wěn)定。（√）6.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理制度，及時處理客戶的投訴。（√）7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格申請，應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會審核。（√）8.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向期貨保證金監(jiān)控中心報送期貨保證金安全存管制度執(zhí)行情況報告。（√）9.期貨公司為客戶辦理期貨保證金存取業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》的規(guī)定。（√）10.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財務(wù)等信息的備份制度，備份信息應(yīng)當(dāng)保存2年以上。（√）11.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，制定風(fēng)險管理制度和應(yīng)急預(yù)案，并定期組織風(fēng)險評估。（√）12.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理制度，確保公司的經(jīng)營活動符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。（√）13.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)。（√）14.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)隔離制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之間有效隔離。（√）15.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息管理制度，確保信息安全。（√）16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立檔案管理制度，檔案管理制度應(yīng)當(dāng)包括檔案收集、整理、保管、利用、銷毀等環(huán)節(jié)的管理規(guī)定。（√）17.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保密制度，對客戶的個人信息、交易信息等保密信息進行嚴格保密。（√）18.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢制度，對客戶的身份進行識別，對客戶的交易進行監(jiān)測，對可疑交易進行報告。（√）19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，關(guān)聯(lián)交易的審批權(quán)限和程序應(yīng)當(dāng)符合公司的規(guī)定。（√）20.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時、準確、完整地披露公司的重大信息。（√）四、案例分析題（本題型共5題，每題2分。請根據(jù)案例內(nèi)容，回答問題。）1.某期貨公司工作人員張某，利用職務(wù)之便，泄露了公司客戶的交易信息，導(dǎo)致客戶遭受損失。請問張某的行為是否構(gòu)成違法？為什么？答：張某的行為構(gòu)成違法。根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司工作人員應(yīng)當(dāng)對客戶的個人信息、交易信息等保密信息進行嚴格保密，不得泄露。張某泄露客戶交易信息，違反了相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.某期貨公司客戶李某，通過期貨公司開立期貨經(jīng)紀賬戶，進行期貨交易。請問李某是否需要簽署《期貨交易風(fēng)險說明書》？答：李某需要簽署《期貨交易風(fēng)險說明書》。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署《期貨交易風(fēng)險說明書》，告知客戶期貨交易的風(fēng)險。李某作為期貨交易者，應(yīng)當(dāng)簽署該說明書，了解期貨交易的風(fēng)險。3.某期貨公司客戶王某，在進行期貨交易時，發(fā)現(xiàn)其交易賬戶被他人非法操作。請問王某應(yīng)當(dāng)如何處理？答：王某應(yīng)當(dāng)立即聯(lián)系期貨公司，要求停止交易，并保存相關(guān)證據(jù)。同時，王某應(yīng)當(dāng)向期貨交易所和中國證監(jiān)會舉報該違法行為，并尋求法律援助。根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司和期貨交易所應(yīng)當(dāng)采取措施，保護客戶的合法權(quán)益，對違法行為進行查處。4.某期貨公司董事張某，未履行忠實義務(wù)，導(dǎo)致公司遭受重大損失。請問張某是否需要承擔(dān)法律責(zé)任？答：張某需要承擔(dān)法律責(zé)任。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實履行職責(zé)，維護公司的利益。張某未履行忠實義務(wù)，導(dǎo)致公司遭受重大損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.某期貨公司客戶李某，在進行期貨交易時，發(fā)現(xiàn)其交易保證金不足。請問期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？答：期貨公司應(yīng)當(dāng)要求李某追加保證金，直至保證金比例達到交易所規(guī)定的水平。根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，對客戶的保證金進行監(jiān)控，確?？蛻粲凶銐虻谋ＷC金進行交易。如果客戶保證金不足，期貨公司應(yīng)當(dāng)要求客戶追加保證金，否則可以強制平倉。五、簡答題（本題型共5題，每題2分。請根據(jù)問題要求，回答問題。）1.簡述期貨交易所的主要職責(zé)。答：期貨交易所的主要職責(zé)包括：（1）制定期貨交易所交易規(guī)則；（2）組織期貨交易；（3）監(jiān)督期貨市場信息披露；（4）管理會員；（5）制定風(fēng)險管理制度；（6）制定業(yè)務(wù)連續(xù)性管理計劃；（7）建立信息系統(tǒng)安全管理制度；（8）建立信息安全管理制度；（9）建立檔案管理制度；（10）建立保密制度；（11）建立反洗錢制度；（12）建立關(guān)聯(lián)交易管理制度；（13）建立信息披露制度；（14）建立投資者適當(dāng)性管理制度；（15）建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度；（16）建立職業(yè)道德規(guī)范；（17）建立誠信評價制度；（18）建立從業(yè)人員管理制度；（19）建立風(fēng)險準備金制度；（20）建立審計制度；（21）建立法律合規(guī)審查制度；（22）建立業(yè)務(wù)連續(xù)性管理計劃；（23）建立信息系統(tǒng)安全管理制度；（24）建立信息安全管理制度；（25）建立檔案管理制度；（26）建立保密制度；（27）建立反洗錢制度；（28）建立關(guān)聯(lián)交易管理制度；（29）建立信息披露制度；（30）建立投資者適當(dāng)性管理制度；（31）建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度；（32）建立職業(yè)道德規(guī)范；（33）建立誠信評價制度；（34）建立從業(yè)人員管理制度；（35）建立風(fēng)險準備金制度；（36）建立審計制度；（37）建立法律合規(guī)審查制度；（38）建立業(yè)務(wù)連續(xù)性管理計劃；（39）建立信息系統(tǒng)安全管理制度；（40）建立信息安全管理制度。2.簡述期貨公司的主要業(yè)務(wù)。答：期貨公司的主要業(yè)務(wù)包括：（1）期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)；（2）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)；（3）期貨交易咨詢業(yè)務(wù)；（4）期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。3.簡述期貨公司建立風(fēng)險管理制度的重要性。答：期貨公司建立風(fēng)險管理制度的重要性在于：（1）確保公司的經(jīng)營活動符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；（2）保護客戶的合法權(quán)益；（3）維護期貨市場的穩(wěn)定；（4）提高公司的風(fēng)險管理能力；（5）防范和化解風(fēng)險；（6）保障公司的持續(xù)健康發(fā)展。4.簡述期貨公司建立內(nèi)部控制制度的重要性。答：期貨公司建立內(nèi)部控制制度的重要性在于：（1）確保公司的各項業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；（2）保護客戶的合法權(quán)益；（3）維護期貨市場的穩(wěn)定；（4）提高公司的風(fēng)險管理能力；（5）防范和化解風(fēng)險；（6）保障公司的持續(xù)健康發(fā)展。5.簡述期貨公司建立信息披露制度的重要性。答：期貨公司建立信息披露制度的重要性在于：（1）確保公司的重大信息及時、準確、完整地披露；（2）保護客戶的知情權(quán)；（3）維護期貨市場的透明度；（4）提高公司的公信力；（5）促進公司的持續(xù)健康發(fā)展。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所交易規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督期貨市場信息披露等，但并不包括審批期貨經(jīng)紀公司的設(shè)立，該職責(zé)由中國證監(jiān)會負責(zé)。2.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十三條，期貨交易所理事會成員不得少于7人。3.A解析：內(nèi)幕交易是指證券公司工作人員利用內(nèi)幕信息買賣證券的行為，而期貨內(nèi)幕交易是指期貨交易者基于內(nèi)幕信息買賣期貨合約，因此該行為屬于期貨內(nèi)幕交易。4.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十四條，期貨交易者不得以全款交易方式開倉，必須采用保證金交易方式。5.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十九條，風(fēng)險保證金的提取比例由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定，即中國證監(jiān)會。6.A解析：期貨公司的主要業(yè)務(wù)包括期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等，其中期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)是核心業(yè)務(wù)。7.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備固定的經(jīng)營場所和必要的設(shè)施。8.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署《期貨交易風(fēng)險說明書》。9.D解析：期貨公司發(fā)現(xiàn)客戶交易行為異常的，應(yīng)當(dāng)要求客戶解釋并提供證明材料，而不是立即停止客戶交易。10.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十三條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格申請，應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會審核。11.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向期貨保證金監(jiān)控中心報送期貨保證金安全存管制度執(zhí)行情況報告。12.D解析：期貨公司為客戶辦理期貨保證金存取業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》和《期貨保證金安全存管制度》的規(guī)定。13.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財務(wù)等信息的備份制度，備份信息應(yīng)當(dāng)保存5年以上。14.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理制度，及時、妥善處理客戶的投訴，客戶投訴處理情況的記錄應(yīng)當(dāng)保存5年以上。15.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，制定風(fēng)險管理制度和應(yīng)急預(yù)案，并定期組織風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險演練等活動。16.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)配備5名以上專職合規(guī)管理人員。17.C解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)，確保公司的經(jīng)營活動符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。18.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)隔離制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之間有效隔離，防止利益沖突。19.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息管理制度，確保信息安全，信息管理制度應(yīng)當(dāng)包括信息安全責(zé)任制度、信息安全保障制度、信息安全應(yīng)急制度等。20.C解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立檔案管理制度，檔案管理制度應(yīng)當(dāng)包括檔案收集、整理、保管、利用、銷毀等環(huán)節(jié)的管理規(guī)定。21.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保密制度，對客戶的個人信息、交易信息等保密信息進行嚴格保密，以保護客戶的合法權(quán)益。22.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢制度，對客戶的身份進行識別，對客戶的交易進行監(jiān)測，對可疑交易進行報告，以防范洗錢風(fēng)險。23.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，關(guān)聯(lián)交易的審批權(quán)限和程序應(yīng)當(dāng)符合公司的規(guī)定，以防止利益輸送。24.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時、準確、完整地披露公司的重大信息，以保障投資者的知情權(quán)。25.C解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，確保為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)，以保護投資者的合法權(quán)益。26.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，定期對從業(yè)人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，業(yè)務(wù)培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識、風(fēng)險控制等。27.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立職業(yè)道德規(guī)范，規(guī)范從業(yè)人員的職業(yè)道德行為，以維護行業(yè)的良好形象。28.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立誠信評價制度，對從業(yè)人員的誠信情況進行評價，以促進從業(yè)人員的誠信經(jīng)營。29.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員管理制度，對從業(yè)人員的資格、行為、培訓(xùn)等進行管理，以保障從業(yè)人員的素質(zhì)。30.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條，風(fēng)險準備金的提取比例和使用范圍應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。31.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立審計制度，定期進行內(nèi)部審計或聘請外部審計機構(gòu)進行審計，審計的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)。32.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立法律合規(guī)審查制度，對公司的各項業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)進行法律合規(guī)審查，以確保公司的經(jīng)營活動符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。33.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度，制定業(yè)務(wù)連續(xù)性管理計劃，并定期進行演練，以保障公司在突發(fā)事件中的業(yè)務(wù)連續(xù)性。34.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理制度，確保信息系統(tǒng)的安全，信息系統(tǒng)安全管理制度應(yīng)當(dāng)包括信息系統(tǒng)的安全責(zé)任制度、信息系統(tǒng)的安全保障制度、信息系統(tǒng)的安全應(yīng)急制度等。35.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息安全管理制度，確保信息安全，信息安全管理制度應(yīng)當(dāng)包括信息安全責(zé)任制度、信息安全保障制度、信息安全應(yīng)急制度等。36.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立檔案管理制度，檔案管理制度應(yīng)當(dāng)包括檔案收集、整理、保管、利用和銷毀等環(huán)節(jié)的管理規(guī)定。37.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保密制度，對客戶的個人信息、交易信息等保密信息進行嚴格保密，以保護客戶的合法權(quán)益。38.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢制度，對客戶的身份進行識別，對客戶的交易進行監(jiān)測，對可疑交易進行報告，以防范洗錢風(fēng)險。39.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，關(guān)聯(lián)交易的審批權(quán)限和程序應(yīng)當(dāng)符合公司的規(guī)定，以防止利益輸送。40.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時、準確、完整地披露公司的重大信息，以保障投資者的知情權(quán)。41.C解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，確保為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)，以保護投資者的合法權(quán)益。42.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，定期對從業(yè)人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，業(yè)務(wù)培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識、風(fēng)險控制等。43.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立職業(yè)道德規(guī)范，規(guī)范從業(yè)人員的職業(yè)道德行為，以維護行業(yè)的良好形象。44.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立誠信評價制度，對從業(yè)人員的誠信情況進行評價，以促進從業(yè)人員的誠信經(jīng)營。45.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員管理制度，對從業(yè)人員的資格、行為、培訓(xùn)等進行管理，以保障從業(yè)人員的素質(zhì)。46.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條，風(fēng)險準備金的提取比例和使用范圍應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。47.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立審計制度，定期進行內(nèi)部審計或聘請外部審計機構(gòu)進行審計，審計的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)。48.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立法律合規(guī)審查制度，對公司的各項業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)進行法律合規(guī)審查，以確保公司的經(jīng)營活動符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。49.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度，制定業(yè)務(wù)連續(xù)性管理計劃，并定期進行演練，以保障公司在突發(fā)事件中的業(yè)務(wù)連續(xù)性。50.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理制度，確保信息系統(tǒng)的安全，信息系統(tǒng)安全管理制度應(yīng)當(dāng)包括信息系統(tǒng)的安全責(zé)任制度、信息系統(tǒng)的安全保障制度、信息系統(tǒng)的安全應(yīng)急制度等。51.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息安全管理制度，確保信息安全，信息安全管理制度應(yīng)當(dāng)包括信息安全責(zé)任制度、信息安全保障制度、信息安全應(yīng)急制度等。52.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立檔案管理制度，檔案管理制度應(yīng)當(dāng)包括檔案收集、整理、保管、利用和銷毀等環(huán)節(jié)的管理規(guī)定。53.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保密制度，對客戶的個人信息、交易信息等保密信息進行嚴格保密，以保護客戶的合法權(quán)益。54.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢制度，對客戶的身份進行識別，對客戶的交易進行監(jiān)測，對可疑交易進行報告，以防范洗錢風(fēng)險。55.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，關(guān)聯(lián)交易的審批權(quán)限和程序應(yīng)當(dāng)符合公司的規(guī)定，以防止利益輸送。56.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時、準確、完整地披露公司的重大信息，以保障投資者的知情權(quán)。57.C解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，確保為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)，以保護投資者的合法權(quán)益。58.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，定期對從業(yè)人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，業(yè)務(wù)培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識、風(fēng)險控制等。59.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立職業(yè)道德規(guī)范，規(guī)范從業(yè)人員的職業(yè)道德行為，以維護行業(yè)的良好形象。60.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立誠信評價制度，對從業(yè)人員的誠信情況進行評價，以促進從業(yè)人員的誠信經(jīng)營。二、多項選擇題答案及解析1.A、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第九條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所交易規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督期貨市場信息披露。2.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十三條，期貨交易所理事會成員應(yīng)當(dāng)具有期貨交易經(jīng)驗、法律專業(yè)知識、財務(wù)管理能力和風(fēng)險控制能力。3.A、B、D解析：內(nèi)幕交易是指投資者基于內(nèi)部信息買賣期貨合約，期貨公司工作人員泄露內(nèi)幕信息，信息服務(wù)機構(gòu)利用內(nèi)幕信息為客戶提供交易建議，均屬于內(nèi)幕交易。4.A、B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十四條，期貨交易者不得以全款交易方式開倉，必須采用保證金交易方式。5.B、C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十九條，風(fēng)險保證金的提取比例由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定，即中國證監(jiān)會。6.A、B、C、D解析：期貨公司的主要業(yè)務(wù)包括期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。7.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備固定的經(jīng)營場所和必要的設(shè)施。8.A、B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署《期貨交易風(fēng)險說明書》。9.B、C、D解析：期貨公司發(fā)現(xiàn)客戶交易行為異常的，應(yīng)當(dāng)要求客戶解釋并提供證明材料，而不是立即停止客戶交易。10.C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十三條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格申請，應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會審核。11.B、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向期貨保證金監(jiān)控中心報送期貨保證金安全存管制度執(zhí)行情況報告。12.A、B、C、D解析：期貨公司為客戶辦理期貨保證金存取業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》和《期貨保證金安全存管制度》的規(guī)定。13.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財務(wù)等信息的備份制度，備份信息應(yīng)當(dāng)保存3年以上。14.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理制度，及時、妥善處理客戶的投訴，客戶投訴處理情況的記錄應(yīng)當(dāng)保存3年以上。15.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，制定風(fēng)險管理制度和應(yīng)急預(yù)案，并定期組織風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險演練等活動。16.A、B、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)配備3名以上專職合規(guī)管理人員。17.A、B、C解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)，確保公司的經(jīng)營活動符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。18.A、B、C解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)隔離制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之間有效隔離，防止利益沖突。19.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息管理制度，確保信息安全，信息管理制度應(yīng)當(dāng)包括信息安全責(zé)任制度、信息安全保障制度、信息安全應(yīng)急制度等。20.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立檔案管理制度，檔案管理制度應(yīng)當(dāng)包括檔案收集、整理、保管、利用和銷毀等環(huán)節(jié)的管理規(guī)定。21.A、B、C解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保密制度，對客戶的個人信息、交易信息等保密信息進行嚴格保密，以保護客戶的合法權(quán)益。22.A、B、C解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢制度，對客戶的身份進行識別，對客戶的交易進行監(jiān)測，對可疑交易進行報告，以防范洗錢風(fēng)險。23.A、B、C解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，關(guān)聯(lián)交易的審批權(quán)限和程序應(yīng)當(dāng)符合公司的規(guī)定，以防止利益輸送。24.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時、準確、完整地披露公司的重大信息，以保障投資者的知情權(quán)。25.A、B、C解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，確保為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)，以保護投資者的合法權(quán)益。26.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，定期對從業(yè)人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，業(yè)務(wù)培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識、風(fēng)險控制等。27.A、B、C解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立職業(yè)道德規(guī)范，規(guī)范從業(yè)人員的職業(yè)道德行為，以維護行業(yè)的良好形象。28.A、B、C解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立誠信評價制度，對從業(yè)人員的誠信情況進行評價，以促進從業(yè)人員的誠信經(jīng)營。29.A、B、C解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員管理制度，對從業(yè)人員的資格、行為、培訓(xùn)等進行管理，以保障從業(yè)人員的素質(zhì)。30.A、B、C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條，風(fēng)險準備金的提取比例和使用范圍應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。31.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立審計制度，定期進行內(nèi)部審計或聘請外部審計機構(gòu)進行審計，審計的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)。32.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立法律合規(guī)審查制度，對公司的各項業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)進行法律合規(guī)審查，以確保公司的經(jīng)營活動符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。33.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度，制定業(yè)務(wù)連續(xù)性管理計劃，并定期進行演練，以保障公司在突發(fā)事件中的業(yè)務(wù)連續(xù)性。34.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理制度，確保信息系統(tǒng)的安全，信息系統(tǒng)安全管理制度應(yīng)當(dāng)包括信息系統(tǒng)的安全責(zé)任制度、信息系統(tǒng)的安全保障制度、信息系統(tǒng)的安全應(yīng)急制度等。35.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息安全管理制度，確保信息安全，信息安全管理制度應(yīng)當(dāng)包括信息安全責(zé)任制度、信息安全保障制度、信息安全應(yīng)急制度等。36.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立檔案管理制度，檔案管理制度應(yīng)當(dāng)包括檔案收集、整理、保管、利用和銷毀等環(huán)節(jié)的管理規(guī)定。37.A、B、C解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保密制度，對客戶的個人信息、交易信息等保密信息進行嚴格保密，以保護客戶的合法權(quán)益。38.A、B、C解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢制度，對客戶的身份進行識別，對客戶的交易進行監(jiān)測，對可疑交易進行報告，以防范洗錢風(fēng)險。39.A、B、C解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，關(guān)聯(lián)交易的審批權(quán)限和程序應(yīng)當(dāng)符合公司的規(guī)定，以防止利益輸送。40.A、B、C、D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時、準確、完整地披露公司的重大信息，以保障投資者的知情權(quán)。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條，期貨交易所可以自行決定調(diào)整交易保證金的比例。2.×解析：內(nèi)幕交易是指證券公司工作人員利用內(nèi)幕信息買賣證券的行為，而期貨內(nèi)幕交易是指期貨交易者基于內(nèi)部信息買賣期貨合約，因此該行為屬于期貨內(nèi)幕交易。3.√解析：期貨交易者可以通過期貨公司開立期貨經(jīng)紀賬戶，進行期貨交易。4.×解析：期貨公司可以為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準的客戶提供期貨交易服務(wù)。5.√解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險保證金制度，以確保市場穩(wěn)定。6.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理制度，及時處理客戶的投訴。7.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十三條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格申請，應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會審核。8.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向期貨保證金監(jiān)控中心報送期貨保證金安全存管制度執(zhí)行情況報告。9.√解析：期貨公司為客戶辦理期貨保證金存取業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》和《期貨保證金安全存存管制度》的規(guī)定。10.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財務(wù)等信息的備份制度，備份信息應(yīng)當(dāng)保存2年以上。11.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理制度，及時、妥善處理客戶的投訴，客戶投訴處理情況的記錄應(yīng)當(dāng)保存2年以上。12.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財務(wù)等信息的備份制度，備份信息應(yīng)當(dāng)保存5年以上。13.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理制度，及時、妥善處理客戶的投訴，客戶投訴處理情況的記錄應(yīng)當(dāng)保存5年以上。14.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，制定風(fēng)險管理制度和應(yīng)急預(yù)案，并定期組織風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險演練等活動。15.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)配備5名以上專職合規(guī)管理人員。16.√解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)，確保公司的經(jīng)營活動符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。17.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)隔離制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之間有效隔離，防止利益沖突。18.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息管理制度，確保信息安全，信息管理制度應(yīng)當(dāng)包括信息安全責(zé)任制度、信息安全保障制度、信息安全應(yīng)急制度等。19.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立檔案管理制度，檔案管理制度應(yīng)當(dāng)包括檔案收集、整理、保管、利用和銷毀等環(huán)節(jié)的管理規(guī)定。20.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保密制度，對客戶的個人信息、交易信息等保密信息進行嚴格保密，以保護客戶的合法權(quán)益。21.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢制度，對客戶的身份進行識別，對客戶的交易進行監(jiān)測，對可疑交易進行報告，以防范洗錢風(fēng)險。22.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，關(guān)聯(lián)交易的審批權(quán)限和程序應(yīng)當(dāng)符合公司的規(guī)定，以防止利益輸送。23.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時、準確、完整地披露公司的重大信息，以保障投資者的知情權(quán)。24.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，確保為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)，以保護投資者的合法權(quán)益。25.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，定期對從業(yè)人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，業(yè)務(wù)培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識、風(fēng)險控制等。26.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立職業(yè)道德規(guī)范，規(guī)范從業(yè)人員的職業(yè)道德行為，以維護行業(yè)的良好形象。27.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立誠信評價制度，對從業(yè)人員的誠信情況進行評價，以促進從業(yè)人員的誠信經(jīng)營。28.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員管理制度，對從業(yè)人員的資格、行為、培訓(xùn)等進行管理，以保障從業(yè)人員的素質(zhì)。29.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條，風(fēng)險準備金的提取比例和使用范圍應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。30.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立審計制度，定期進行內(nèi)部審計或聘請外部審計機構(gòu)進行審計，審計的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)。31.×解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立法律合規(guī)審查制度，對公司的各項業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)進行法律合規(guī)審查，以確保公司的經(jīng)營活動符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。32.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度，制定業(yè)務(wù)連續(xù)性管理計劃，并定期進行演練，以保障公司在突發(fā)事件中的業(yè)務(wù)連續(xù)性。33.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理制度，確保信息系統(tǒng)的安全，信息系統(tǒng)安全管理制度應(yīng)當(dāng)包括信息系統(tǒng)的安全責(zé)任制度、信息系統(tǒng)的安全保障制度、信息系統(tǒng)的安全應(yīng)急制度等。34.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息安全管理制度，確保信息安全，信息安全管理制度應(yīng)當(dāng)包括信息安全責(zé)任制度、信息安全保障制度、信息安全應(yīng)急制度等。35.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立檔案管理制度，檔案管理制度應(yīng)當(dāng)包括檔案收集、整理、保管、利用和銷毀等環(huán)節(jié)的管理規(guī)定。36.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保密制度，對客戶的個人信息、交易信息等保密信息進行嚴格保密，以保護客戶的合法權(quán)益。37.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢制度，對客戶的身份進行識別，對客戶的交易進行監(jiān)測，對可疑交易進行報告，以防范洗錢風(fēng)險。38.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，關(guān)聯(lián)交易的審批權(quán)限和程序應(yīng)當(dāng)符合公司的規(guī)定，以防止利益輸送。39.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時、準確、完整地披露公司的重大信息，以保障投資者的知情權(quán)。40.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，確保為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)，以保護投資者的合法權(quán)益。四、案例分析題答案及解析1.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所交易規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督期貨市場信息披露等，但并不包括審批期貨經(jīng)紀公司的設(shè)立，該職責(zé)由中國證監(jiān)會負責(zé)。2.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十三條，期貨交易所理事會成員應(yīng)當(dāng)具有期貨交易經(jīng)驗、法律專業(yè)知識、財務(wù)管理能力和風(fēng)險控制能力。3.A解析：期貨交易者基于內(nèi)部信息買賣期貨合約，屬于內(nèi)幕交易。4.C解析：期貨交易者不得以全款交易方式開倉，必須采用保證金交易方式。5.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十九條，風(fēng)險保證金的提取比例由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定，即中國證監(jiān)會。6.A解析：期貨公司的主要業(yè)務(wù)包括期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。7.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備固定的經(jīng)營場所和必要的設(shè)施。8.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署《期貨交易風(fēng)險說明書》。9.D解析：期貨公司發(fā)現(xiàn)客戶交易行為異常的，應(yīng)當(dāng)要求客戶解釋并提供證明材料，而不是立即停止客戶交易。10.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十三條