第一章測試1【判斷題】(5分)收益的不確定性即為投資的風險，風險的大小與投資時間的長短成反比。A.對B.錯2【判斷題】(5分)投資者將資金存入商業(yè)銀行或其他金融機構，以儲蓄存款或企業(yè)存款、機構存款的形式存在，從融資者的角度看，是間接融資。A.錯B.對3【單選題】(5分)證券投資通過投資于證券將資金轉移到企業(yè)部門，因此通常又被稱為______A.實物投資B.直接投資C.間接投資4【多選題】(10分)投資的特點有_______。A.投資是現(xiàn)在投入一定價值量的經濟活動B.投資的目的在于得到報酬C.投資具有風險性D.投資具有時間性5【多選題】(10分)間接投資的優(yōu)點有______A.積少成多B.化分散為集中C.續(xù)短為長D.分散風險第二章測試1【判斷題】(5分)根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券公司是專營證券業(yè)務的金融機構，綜合類證券公司可用其資本金、營運資金和其他經批注的資金進行證券投資。A.錯B.對2【判斷題】(5分)有價證券即股票，是具有一定票面金額、代表財產所有權，并借以取得一定收入的一種證書。A.錯B.對3【判斷題】(5分)優(yōu)先股票的優(yōu)越性只有在公司獲利不多的情況下，才能充分顯示出來，對保護優(yōu)先股票的股東具有實際意義。A.對B.錯4【判斷題】(5分)投資者通過購買基金單位間接投資于證券市場，與直接投資于股票債券相比，投資者不與發(fā)行人建立所有權關系或債權債務關系。A.對B.錯5【判斷題】(5分)證券自營業(yè)務是證券機構以自己的名義和資金買賣證券、賺取買賣差價并承擔相應風險的業(yè)務，也是證券經營機構的主要業(yè)務之一。A.錯B.對6【單選題】(5分)進入證券市場進行證券買賣的各類投資者即是證券投資的______。A.對象B.主體C.工具D.客體7【單選題】(5分)通常，機構投資者在證券市場上屬于______型投資者。A.穩(wěn)定B.穩(wěn)健C.激進D.保守8【單選題】(5分)我國的股票中，以下不屬于境外上市外資股的是______。A.A股B.N股C.S股D.H股9【單選題】(5分)證券投資基金是一種______的證券投資方式。A.間接B.直接C.視具體的情況而定10【單選題】(5分)負責運用和管理基金資產的是______。A.基金承銷人B.基金發(fā)起人C.基金托管人D.基金管理人11【單選題】(5分)專門為證券發(fā)行與證券交易辦理登記、存管、過戶和資金結算交收業(yè)務的中介機構是______。A.證券信息公司B.信用評級機構C.證券登記結算公司D.按揭證券公司12【單選題】(5分)我國對從事經紀業(yè)務的證券公司采取的管理辦法是______。A.特許制度B.注冊制度C.登記制度13【單選題】(5分)承銷商與發(fā)行人之間是一種買賣關系，而不是代理關系，且由承銷商承擔全部發(fā)行風險的證券承銷方式是______。A.定額包銷B.余額包銷C.承購包銷D.代銷14【多選題】(10分)個人投資者的投資目的主要有：______。A.收入穩(wěn)定B.維持流動性C.資本增值D.本金安全15【多選題】(10分)參加證券投資的金融機構主要有：______。A.證券投資基金B(yǎng).保險公司C.證券經營機構D.商業(yè)銀行和信托投資公司16【多選題】(10分)根據(jù)證券所體現(xiàn)的經濟性質，可分為______。A.股票B.資本證券C.商品證券D.貨幣證券17【多選題】(10分)普通股股東是公司的基本股東，享有多項權利，主要有：______。A.剩余財產分配權B.優(yōu)先認股權C.盈余分配權D.經營決策參與權18【多選題】(10分)開放型投資基金與封閉型投資基金相比，具有______優(yōu)點。A.流動性強B.隨時可按凈值兌現(xiàn)C.安全便利D.投資風險小19【判斷題】(5分)證券發(fā)行市場又稱證券初級市場、一級市場由發(fā)行者、投資者和證券中介機構組成。A.錯B.對20【判斷題】(5分)場內交易采用經紀制進行，投資者必須委托具有會員資格的證券經紀商在交易所內代理買賣證券。A.錯B.對21【判斷題】(5分)證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律組織，一般為社會法人團體。A.對B.錯22【多選題】(10分)證券發(fā)行按有無發(fā)行中介可分為______。A.公募發(fā)行B.直接發(fā)行C.私募發(fā)行D.間接發(fā)行23【多選題】(10分)股票發(fā)行全額預繳款方式分為______階段。A.余額即退B.申購C.驗資配售D.凍結24【多選題】(10分)證券上市對發(fā)行公司的意義表現(xiàn)在_______。A.行情公布迅速、規(guī)范B.推動發(fā)行公司建立、規(guī)范治理結構C.提高發(fā)行公司的聲譽和影響D.有利于發(fā)行公司進入資本快速、連續(xù)擴張的通道25【多選題】(10分)證券交易所的功能有_______。A.提供證券交易的場所B.預測、反映經濟動態(tài)C.形成較為合理的價格D.引導資金的合理流動第三章測試1【判斷題】(5分)技術分析中市場行為涵蓋一切信息的假設與有效市場假說不一致。A.對B.錯2【判斷題】(5分)技術分析中的點線圖一般是將每日的開盤價畫在坐標上，并將各點逐一聯(lián)結成線。A.對B.錯3【判斷題】(5分)技術分析中的缺口的形成必是當日開盤價出現(xiàn)跳空高開繼續(xù)高走或是跳空低開繼續(xù)低走的結果。A.對B.錯4【判斷題】(5分)股價移動平均線可用于對股價趨勢進行短期預測。A.錯B.對5【判斷題】(5分)無論在上升行情還是在下跌行情中，平均成交量沒有明顯變化，表明行情即將會突破。A.錯B.對6【單選題】(5分)技術分析作為一種分析工具，其假設前提是______。A.證券的價格是隨機運動的B.證券價格沿趨勢移動C.證券價格以往的歷史波動不可能在將來重復D.市場行為涵蓋了一部分信息7【單選題】(5分)在技術分析中，畫好股價趨勢線的關鍵是______。A.找出具有重要意義的一個點B.選擇兩個具有決定意義的點C.不要畫得太陡峭D.找出具有重要意思的三個點8【單選題】(5分)通常股價突破中級支撐與阻力，可視為______反轉信號。A.次級行情B.長期趨勢C.中級行情D.水平軌道9【單選題】(5分)在頭肩頂形態(tài)中，當股票的收盤價突破頸線幅度超過股票市價______時為有效突破。A.30％B.10%C.3%D.50%10【單選題】(5分)當計算周期天數(shù)少的移動平均線從下向上突破天數(shù)較多的移動平均線時，為______，A.賣出信號B.等待信號C.買入信號D.持有信號11【單選題】(5分)趨勢投資法的依據(jù)是______。A.波浪理論B.道氏理論C.MACDD.趨勢指標12【多選題】(10分)證券價格的變動趨勢一般分成______。A.下降趨勢B.盤整趨勢C.上升趨勢D.突破趨勢13【多選題】(10分)經典的道氏理論，將股價運行的趨勢分成哪幾類______。A.日常波動B.長期趨勢C.上升趨勢D.中期趨勢14【多選題】(10分)下列有關反轉形態(tài)的說法正確的有______。A.通常反轉形態(tài)的規(guī)模越大，則反轉后價格變動的幅度將越小B.反轉形態(tài)的出現(xiàn)表現(xiàn)股價運動將出現(xiàn)方向性的轉折C.通常反轉形態(tài)的規(guī)模越大，則反轉后價格變動的幅度將越大D.反轉形態(tài)出現(xiàn)的前提條件是確實存在著股價上升或下降的趨勢15【多選題】(10分)短期移動平均線有______。A.5日線B.10日線C.30日線D.20日線16【多選題】(10分)價量分析可以從______角度分析。A.股價與成交量B.平均成交量C.股價指數(shù)與成交總額D.成交筆數(shù)17【多選題】(10分)停損點轉向操作系統(tǒng)（stopandreverse）是利用______功能隨時調整停損點位置的技術分析方法。A.價格變動B.時間變動C.趨勢變動D.交易量變動第四章測試1【判斷題】(5分)投資者獲得上市公司財務信息的主要渠道是閱讀上市公司公布的財務報告。A.錯B.對2【判斷題】(5分)增加稅收、財政向中央銀行透支和發(fā)行政府債券都是增加政府財政收入的方法，但作為政府彌補財政赤字的最好方法是向中央銀行透支。A.對B.錯3【判斷題】(5分)對國際收支的分析主要是對一國的國際貿易總量進行分析。A.錯B.對4【判斷題】(5分)增長型行業(yè)的發(fā)展速度在經濟高漲時，會表現(xiàn)出更快的增長，而在經濟衰退的時期，又會表現(xiàn)出更快的衰退。A.錯B.對5【判斷題】(5分)對于處于生命周期不同階段的行業(yè)，投資者應該選擇處于擴展階段和穩(wěn)定階段的行業(yè)，而避免選擇處于拓展階段和衰退階段的行業(yè)。A.錯B.對6【判斷題】(5分)資產負債表反映的是一個企業(yè)在某一時點上所持有的資產、所負的債務和資本的存量。A.錯B.對7【判斷題】(5分)每股收益越高，意味者股東可以從公司分得的股利越高。A.錯B.對8【單選題】(5分)以下各種增加政府財政收入的方法中，對于宏觀經濟影響最小的是_____。A.向中央銀行借款B.增加短期外債C.發(fā)行政府債券D.增加稅收9【單選題】(5分)對宏觀經濟運行狀況反映最靈敏指標是_____。A.國民生產總值B.國內存貸款總額C.外匯儲備量D.物價指數(shù)10【單選題】(5分)計算公司普通股票每股凈收益時，其中的凈收益為_____。A.本年凈利潤減去優(yōu)先股股息B.本年凈利潤減去盈余公積C.本年凈利潤減去普通股股息D.本年凈利潤減去未分配利潤11【多選題】(10分)有關國家宏觀經濟發(fā)展狀況，應該注意分析該國_____。A.經濟增長的方式B.經濟效益的提高C.經濟結構和比例關系是否協(xié)調D.宏觀經濟的發(fā)展應該符合該國的國情12【多選題】(10分)以下用于分析經濟周期的指標中，屬于先導性指標的是_____。A.個人收入B.貨幣政策指標C.證券價格指數(shù)D.國民生產總值13【多選題】(10分)在選擇投資的行業(yè)時，投資者應該選擇在增長循環(huán)中處于_____。A.擴展階段的行業(yè)B.穩(wěn)定階段的行業(yè)C.開拓階段的行業(yè)D.增長型的行業(yè)14【多選題】(10分)投資者在分析公司的競爭實力時，應該考慮的原則是_____。A.該公司應該在其所在行業(yè)中占主導地位B.該公司的主營業(yè)務和其他產品都在各自所在行業(yè)中具有一定的競爭實力C.該公司的銷售額增長率應該高于行業(yè)平均增長率D.該公司應該可以獲得較多的再融資機會第五章測試1【判斷題】(5分)債券投資收益的資本損益指債券買入價與賣出價或償還額之間的差額，當債券賣出價大于買入價時，為資本收益；當債券賣出價小于買入價時，為資本損失。A.錯B.對2【判斷題】(5分)市場風險指的是市場利率變動引起證券投資收益不確定的可能性。A.對B.錯3【判斷題】(5分)利率風險對于各種證券都是有影響的，但是影響程度會因證券的不同而有區(qū)別，對于固定收益證券的要大于對浮動利率證券的影響。A.對B.錯4【判斷題】(5分)購買力風險屬于系統(tǒng)風險，是由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險。A.錯B.對5【判斷題】(5分)信用風險屬于非系統(tǒng)風險，當證券發(fā)生信用風險時，投資股票比投資公司債券的損失大。A.錯B.對6【判斷題】(5分)收益與風險的關系表現(xiàn)在一般情況下，風險較大的證券，收益率也較高；收益率較低的證券，其風險也較小。A.對B.錯7【判斷題】(5分)對單一證券的風險的衡量就是對證券預期收益變動的可能性與變動幅度的衡量，只有當證券的收益出現(xiàn)負的變動時才能被稱為風險。A.錯B.對8【單選題】(5分)以下關于市場風險的說法正確是的_____。A.市場風險是指市場利率的變動引起證券投資收益的不確定的可能性B.市場風險是指由于證券市場長期趨勢變動而引起的風險C.市場風險對于投資者來說是無論如何都無法減輕的D.市場風險屬于非系統(tǒng)風險9【單選題】(5分)投資者選擇證券時，以下說法不正確是_____。A.在風險相同的情況下，投資者會選擇收益較低的證券B.在預期收益相同的情況下，投資者會選擇風險較小的證券C.在風險相同的情況下，投資者會選擇收益較高的證券D.投資者的風險偏好會對其投資選擇產生影響10【多選題】(10分)以下關于不同證券行情下，股價的變動規(guī)律說法正確的是_____。A.在看跌市場中，股價并非表現(xiàn)出直線下跌，而是小漲大跌B.在看漲市場中，股價并非表現(xiàn)出直線上升，而是大漲小跌C.在看跌市場中，股價表現(xiàn)出一直下跌，不會有上升的可能D.在看漲市場中，股價是表現(xiàn)出直線上升的，不會有下跌的可能11【多選題】(10分)以下關于信用風險的說法，正確的是_____。A.信用風險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險B.信用風險屬于非系統(tǒng)風險C.信用風險是不可以避免的D.普通股票由于沒有還本要求，所以普通股票沒有信用風險12【多選題】(10分)以下對于證券收益于證券風險之間的關系，理解正確的是_____。A.投資者預期收益率與其對于所要求的風險補償之間的差額等于無風險利率B.投資者對于高風險的證券要求的風險補償也越高C.證券的風險越高，收益就一定越高D.無風險收益可以認為是投資的時間補償?shù)诹聹y試1【判斷題】(5分)評估投資業(yè)績的依據(jù)不能只看投資組合的收益，還要考慮其風險。A.對B.錯2【判斷題】(5分)有效市場理論是描述資本市場資產定價的理論。A.錯B.對3【單選題】(5分)以上海股票市場的股票為投資對象的證券投資基金的業(yè)績評價基準是______。A.上證基金指數(shù)B.無風險利率C.深證成份指數(shù)D.上證綜合指數(shù)4【單選題】(5分)有效市場理論是描述______的理論。A.指數(shù)構建B.資本市場定價效率C.資本市場價格決定D.衍