2025年浙江檔案職稱考試（檔案高級管理實務(wù)與案例分析）強化練習(xí)題及答案一、簡答題1.某市級檔案館接收轄區(qū)內(nèi)A單位2020年度文書檔案時，發(fā)現(xiàn)其移交的檔案存在“文件材料收集不完整”“部分歸檔文件無承辦人簽名”“電子檔案元數(shù)據(jù)缺失”三個問題。請結(jié)合《機關(guān)檔案管理規(guī)定》（國家檔案局令第13號），分別說明這三個問題違反了哪些具體規(guī)定，并提出整改建議。答案：（1）文件材料收集不完整：違反《機關(guān)檔案管理規(guī)定》第二十一條“機關(guān)應(yīng)當建立健全文件材料收集制度，明確收集范圍、時間節(jié)點和責任主體，確保應(yīng)歸檔文件材料收集齊全完整”。整改建議：要求A單位對照《文書檔案歸檔范圍和保管期限規(guī)定》（國家檔案局令第8號）重新梳理2020年度收發(fā)文登記、內(nèi)部簽報、會議記錄等原始記錄，補充遺漏的請示批復(fù)、重要會議紀要、專項工作形成的過程性文件。（2）部分歸檔文件無承辦人簽名：違反《機關(guān)檔案管理規(guī)定》第二十二條“歸檔文件材料應(yīng)當真實、準確、系統(tǒng)，簽批手續(xù)完備”。承辦人簽名是文件辦理過程的重要憑證，缺失會影響檔案憑證價值。整改建議：對無承辦人簽名的文件，聯(lián)系原承辦部門核實文件內(nèi)容，由承辦人補簽；若承辦人已調(diào)離，需由部門負責人出具情況說明并加蓋公章，作為補充材料歸檔。（3）電子檔案元數(shù)據(jù)缺失：違反《機關(guān)檔案管理規(guī)定》第三十七條“電子檔案應(yīng)當同時采集元數(shù)據(jù)，元數(shù)據(jù)應(yīng)當符合《電子文件歸檔與管理規(guī)范》（GB/T18894）要求，確保電子檔案的可識別性、完整性、可用性和安全性”。元數(shù)據(jù)缺失會導(dǎo)致電子檔案無法準確關(guān)聯(lián)背景信息和管理過程。整改建議：要求A單位按照《電子檔案元數(shù)據(jù)規(guī)范》（DA/T46）補充采集電子文件的內(nèi)容元數(shù)據(jù)（如文件標題、文號）、結(jié)構(gòu)元數(shù)據(jù)（如格式、大?。?、管理元數(shù)據(jù)（如創(chuàng)建時間、責任者），通過檔案管理系統(tǒng)重新掛接元數(shù)據(jù)后重新移交。2.浙江省某民營企業(yè)擬申報“省級檔案工作規(guī)范化管理示范單位”，但存在“檔案庫房與辦公區(qū)未物理隔離”“未建立檔案安全應(yīng)急管理制度”“會計檔案僅保存15年（部分應(yīng)永久保存）”三個問題。請依據(jù)《浙江省民營企業(yè)檔案工作規(guī)范》（DB33/T2356-2021），逐一分析問題并提出整改方案。答案：（1）檔案庫房與辦公區(qū)未物理隔離：違反《浙江省民營企業(yè)檔案工作規(guī)范》5.3.1“檔案庫房應(yīng)與辦公、閱覽、整理等區(qū)域分開設(shè)置，實行‘三分開’（庫房、辦公、閱覽），并采取防火、防盜、防潮、防光、防磁、防塵、防有害生物、防污染等安全防護措施”。整改方案：重新規(guī)劃辦公區(qū)域布局，通過墻體分隔或獨立房間設(shè)置檔案庫房，安裝門禁系統(tǒng)限制非檔案人員進入，確保庫房獨立封閉。（2）未建立檔案安全應(yīng)急管理制度：違反《浙江省民營企業(yè)檔案工作規(guī)范》6.4.1“應(yīng)制定檔案安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急組織、響應(yīng)流程、救援措施，每年至少開展1次應(yīng)急演練”。整改方案：成立由企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，檔案、安全、信息技術(shù)部門負責人為成員的應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組；編制包含火災(zāi)、水淹、網(wǎng)絡(luò)攻擊等場景的應(yīng)急預(yù)案，明確檔案轉(zhuǎn)移路線、備份數(shù)據(jù)恢復(fù)流程；聯(lián)合當?shù)叵啦块T開展檔案庫房滅火演練，留存演練記錄和影像資料。（3）會計檔案僅保存15年（部分應(yīng)永久保存）：違反《會計檔案管理辦法》（財政部國家檔案局令第79號）第十四條“會計檔案的保管期限分為永久、定期兩類。定期保管期限一般分為10年和30年。其中，年度財務(wù)會計報告、會計檔案保管清冊、會計檔案銷毀清冊需永久保存”。整改方案：全面清查2000年以來的會計檔案，對年度財務(wù)會計報告、會計檔案保管清冊等應(yīng)永久保存的文件重新鑒定，從原15年保管期限調(diào)整為永久；對已超過15年但未到永久期限的會計檔案，按30年期限重新標注保管期限，單獨裝盒并在檔案管理系統(tǒng)中更新metadata。二、案例分析題案例背景：2023年，浙江省某市檔案館啟動“數(shù)字檔案館（室）”創(chuàng)建工作，其中B區(qū)檔案館在實施過程中遇到以下問題：（1）館藏30萬頁紙質(zhì)檔案數(shù)字化時，外包公司未按合同要求使用A3幅面掃描儀，導(dǎo)致部分工程圖紙掃描件分辨率僅200dpi（合同約定300dpi）；（2）電子檔案管理系統(tǒng)與政務(wù)云平臺對接后，出現(xiàn)“不同全宗電子檔案混合存儲”“開放檔案與未開放檔案未做訪問權(quán)限隔離”問題；（3）館內(nèi)新入職檔案員小張在整理民國時期歷史檔案時，將破損的“抗戰(zhàn)時期地方物資調(diào)配記錄”直接使用透明膠帶粘貼修復(fù)。問題：結(jié)合《數(shù)字檔案館建設(shè)指南》（檔辦發(fā)〔2014〕5號）、《檔案數(shù)字化外包安全管理規(guī)范》（DA/T60-2017）、《紙質(zhì)檔案修復(fù)技術(shù)規(guī)范》（DA/T25-2000），分析B區(qū)檔案館存在的問題及解決措施。答案：問題1分析：外包公司未按合同要求使用掃描設(shè)備，違反《檔案數(shù)字化外包安全管理規(guī)范》5.3.2“數(shù)字化服務(wù)機構(gòu)應(yīng)按照合同約定的技術(shù)標準、設(shè)備型號開展工作，掃描分辨率應(yīng)符合《紙質(zhì)檔案數(shù)字化技術(shù)規(guī)范》（DA/T31-2017）要求，一般文書檔案300dpi以上，特殊載體（如工程圖紙）需400dpi以上”。低分辨率掃描件會影響檔案的可讀性和長期保存價值。解決措施：①立即暫停外包公司當前數(shù)字化任務(wù)，組織檔案、技術(shù)、法務(wù)部門聯(lián)合核查已完成的掃描數(shù)據(jù)，統(tǒng)計不符合要求的數(shù)量（如工程圖紙部分）；②依據(jù)合同違約條款要求外包公司重新掃描問題檔案，費用由外包方承擔；③后續(xù)監(jiān)督中增加設(shè)備查驗環(huán)節(jié)，要求外包公司每日提交掃描設(shè)備型號、參數(shù)記錄，檔案館技術(shù)人員隨機抽檢掃描樣片，確認分辨率達標后再繼續(xù)作業(yè)。問題2分析：電子檔案混合存儲和權(quán)限未隔離違反《數(shù)字檔案館建設(shè)指南》4.3.2“電子檔案管理系統(tǒng)應(yīng)支持全宗級管理，實現(xiàn)不同全宗電子檔案的獨立存儲與檢索；4.4.3‘應(yīng)建立分級授權(quán)的訪問控制機制，對開放檔案、控制使用檔案、未開放檔案設(shè)置不同訪問權(quán)限，確保信息安全’”?；旌洗鎯?dǎo)致檔案管理混亂，權(quán)限未隔離可能造成未開放檔案的非法訪問。解決措施：①由系統(tǒng)開發(fā)方通過元數(shù)據(jù)中的“全宗號”字段，對現(xiàn)有混合存儲的電子檔案進行數(shù)據(jù)清洗，按全宗號重新歸類至獨立存儲空間；②在電子檔案管理系統(tǒng)中啟用“角色-權(quán)限”管理模塊，設(shè)定“普通用戶”僅能訪問開放檔案（需通過開放審核），“檔案管理員”可訪問控制使用檔案（需審批），“系統(tǒng)管理員”僅能進行后臺操作；③聯(lián)合政務(wù)云平臺運維方，在網(wǎng)絡(luò)層面部署防火墻，對不同權(quán)限等級的檔案數(shù)據(jù)設(shè)置訪問IP白名單和訪問時段限制，定期審計訪問日志。問題3分析：使用透明膠帶直接粘貼破損檔案違反《紙質(zhì)檔案修復(fù)技術(shù)規(guī)范》4.2.3“修復(fù)材料應(yīng)選用對檔案無損害的中性或弱堿性材料，透明膠帶含有酸性成分，長期會導(dǎo)致紙張脆化、粘連，禁止用于檔案修復(fù)”。民國時期歷史檔案具有重要歷史價值，不當修復(fù)會加速損毀。解決措施：①立即停止小張的修復(fù)操作，將已用膠帶粘貼的檔案送專業(yè)檔案修復(fù)機構(gòu)，通過脫膠、清洗、補紙等流程進行搶救性修復(fù)；②對小張進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，重點學(xué)習(xí)《紙質(zhì)檔案修復(fù)技術(shù)規(guī)范》《檔案保護技術(shù)學(xué)》中關(guān)于修復(fù)材料選擇（如使用日本皮紙、小麥淀粉漿糊）、修復(fù)流程（去污-加固-托裱）的內(nèi)容；③建立歷史檔案修復(fù)審批制度，對破損程度超過10%或具有重要價值的檔案（如本案中的“抗戰(zhàn)時期地方物資調(diào)配記錄”），需經(jīng)館內(nèi)專家委員會評估后，委托具有《檔案修復(fù)服務(wù)資質(zhì)》的機構(gòu)實施修復(fù)，館內(nèi)僅負責日常除塵、溫濕度調(diào)控等基礎(chǔ)保護。三、論述題結(jié)合浙江省“地瓜經(jīng)濟”提能升級和“地瓜經(jīng)濟”檔案資源體系建設(shè)要求，論述如何構(gòu)建“覆蓋廣泛、結(jié)構(gòu)合理、特色鮮明”的民營企業(yè)檔案資源體系。（要求：結(jié)合《浙江省民營企業(yè)檔案工作規(guī)范》《關(guān)于加強新時代民營經(jīng)濟檔案工作的意見》（浙檔發(fā)〔2022〕15號），提出具體措施。）答案：浙江省作為民營經(jīng)濟大省，民營企業(yè)檔案是“地瓜經(jīng)濟”提能升級的重要戰(zhàn)略資源。構(gòu)建覆蓋廣泛、結(jié)構(gòu)合理、特色鮮明的民營企業(yè)檔案資源體系，需從“前端指導(dǎo)、分類建設(shè)、特色挖掘”三方面發(fā)力：（一）強化前端指導(dǎo)，擴大檔案資源覆蓋范圍依據(jù)《浙江省民營企業(yè)檔案工作規(guī)范》3.1“堅持‘企業(yè)主導(dǎo)、檔案部門指導(dǎo)、分類推進’原則”，建立“分級聯(lián)系、動態(tài)管理”機制。①建立重點企業(yè)檔案聯(lián)系制度：由省、市、縣三級檔案部門分別聯(lián)系100家、50家、20家頭部民營企業(yè)（如“雄鷹企業(yè)”“單項冠軍”），指派檔案業(yè)務(wù)骨干擔任“檔案顧問”，指導(dǎo)企業(yè)制定《檔案收集范圍清單》，覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營（如研發(fā)記錄、專利證書）、資本運作（如股權(quán)變更協(xié)議）、社會責任（如慈善捐贈記錄）等全流程文件；②推進中小微企業(yè)檔案集中管理：對入駐產(chǎn)業(yè)園區(qū)的中小微企業(yè)，由園區(qū)管委會或第三方檔案服務(wù)機構(gòu)建設(shè)“共享檔案中心”，通過“統(tǒng)一標準、集中整理、分企保管”模式，解決企業(yè)檔案人員不足、設(shè)施薄弱問題；③加強新興領(lǐng)域檔案收集：針對數(shù)字經(jīng)濟、生命健康等“地瓜經(jīng)濟”重點產(chǎn)業(yè)，制定《新業(yè)態(tài)企業(yè)檔案收集指引》，明確直播電商的“直播腳本、帶貨數(shù)據(jù)”、生物醫(yī)藥企業(yè)的“臨床試驗記錄、倫理審查文件”等特色文件的歸檔要求。（二）優(yōu)化結(jié)構(gòu)設(shè)計，提升檔案資源管理效能按照《關(guān)于加強新時代民營經(jīng)濟檔案工作的意見》“構(gòu)建‘綜合檔案+專業(yè)檔案+特色檔案’的三維結(jié)構(gòu)”要求，推動檔案資源從“數(shù)量積累”向“質(zhì)量提升”轉(zhuǎn)變。①規(guī)范綜合檔案管理：以《企業(yè)文件材料歸檔范圍和保管期限規(guī)定》（國家檔案局令第10號）為基礎(chǔ)，統(tǒng)一民營企業(yè)文書、科技、會計檔案的分類方案（如采用“年度-機構(gòu)-問題”分類法）、保管期限表，確?；A(chǔ)檔案完整規(guī)范；②強化專業(yè)檔案歸集：針對制造業(yè)企業(yè)的“產(chǎn)品生命周期檔案”（從研發(fā)到退市的全流程記錄）、外貿(mào)企業(yè)的“國際經(jīng)貿(mào)檔案”（如原產(chǎn)地證書、海外展會合同），制定專項歸檔指南，通過檔案管理系統(tǒng)（如ERP系統(tǒng)對接）實現(xiàn)自動采集；③建立動態(tài)調(diào)整機制：每3年對民營企業(yè)檔案資源結(jié)構(gòu)進行評估，淘汰冗余檔案（如重復(fù)的一般性通知），增加反映企業(yè)核心競爭力的檔案（如技術(shù)標準、客戶信用記錄），確保資源結(jié)構(gòu)與企業(yè)發(fā)展階段匹配。（三）挖掘特色價值，打造“地瓜經(jīng)濟”檔案品牌結(jié)合浙江民營經(jīng)濟“走出去”“引進來”特點，重點建設(shè)三類特色檔案資源：①浙商“地瓜藤蔓”檔案：收集民營企業(yè)海外投資（如在東南亞設(shè)立的生產(chǎn)基地）、跨境并購（如收購歐洲科技企業(yè)）形成的“海外布局檔案”，包括投資可行性報告、當?shù)胤晌募⑽幕诤戏桨傅?，為其他企業(yè)“走出去”提供參考；②產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同檔案：以“鏈主企業(yè)”為核心，歸集產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)間的“協(xié)同創(chuàng)新檔案”（如聯(lián)