遼寧省2025年全省檔案系列高級(jí)專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審[檔案管理概論]自測(cè)試題及答案解析一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.下列關(guān)于檔案本質(zhì)屬性的表述中，最準(zhǔn)確的是（）。A.信息性與知識(shí)性B.原始記錄性C.憑證性與參考性D.歷史性與文化性答案：B解析：檔案的本質(zhì)屬性是其原始記錄性，這是檔案區(qū)別于其他信息資源的核心特征。原始記錄性強(qiáng)調(diào)檔案是在特定社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中直接形成的第一手材料，具有不可替代的憑證價(jià)值；其他選項(xiàng)如憑證性、參考性是原始記錄性的衍生屬性，而非本質(zhì)。2.全宗理論的核心要求是（）。A.同一立檔單位的檔案集中管理B.按文件形成時(shí)間分類C.按文件內(nèi)容主題分類D.按文件載體形式分類答案：A解析：全宗理論的核心是“一個(gè)全宗內(nèi)的檔案不可分散，不同全宗的檔案不可混淆”。其本質(zhì)是維護(hù)檔案形成者的歷史聯(lián)系，確保同一立檔單位（全宗）檔案的完整性和有機(jī)聯(lián)系，其他分類方式（時(shí)間、主題、載體）是具體管理手段，不涉及全宗理論的核心。3.電子檔案“四性”檢測(cè)中，“完整性”主要指（）。A.電子檔案內(nèi)容無(wú)缺失B.電子檔案元數(shù)據(jù)、背景信息齊全C.電子檔案與紙質(zhì)檔案內(nèi)容一致D.電子檔案存儲(chǔ)格式可識(shí)別答案：B解析：電子檔案的“四性”包括真實(shí)性、完整性、可用性和安全性。其中完整性不僅指內(nèi)容無(wú)缺失，更強(qiáng)調(diào)元數(shù)據(jù)（如文件形成時(shí)間、責(zé)任者）、背景信息（如文件形成過(guò)程中的操作記錄）的齊全，這是電子檔案作為有效憑證的關(guān)鍵保障。4.依據(jù)《檔案法》，下列屬于應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)收集和保管的檔案是（）。A.某企業(yè)2020年員工考勤表B.某高校2010年校級(jí)科研項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告C.反映遼河流域生態(tài)治理歷程的文件材料D.某社區(qū)2015年居民醫(yī)保繳費(fèi)清單答案：C解析：《檔案法》第二十一條規(guī)定，“涉及國(guó)家安全、重大活動(dòng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民生保障、歷史文化傳承等對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有重要保存價(jià)值的檔案”應(yīng)重點(diǎn)收集。遼河流域生態(tài)治理屬于國(guó)家重大生態(tài)工程，其檔案具有重要?dú)v史和現(xiàn)實(shí)價(jià)值，需重點(diǎn)保管；其他選項(xiàng)多為常規(guī)業(yè)務(wù)檔案，保存價(jià)值層級(jí)較低。5.檔案保管工作中“八防”措施不包括（）。A.防火、防盜B.防磁、防光C.防潮、防高溫D.防塵、防有害生物答案：B解析：檔案保管“八防”是指防火、防盜、防潮、防高溫、防光、防塵、防有害生物（如霉菌、蟲(chóng)害）、防污染（如有害氣體）?！胺来拧敝饕槍?duì)磁性載體檔案（如磁盤、磁帶），屬于特殊載體檔案的專項(xiàng)保護(hù)措施，不屬于通用“八防”范疇。6.檔案鑒定工作的基本原則是（）。A.以我為主、方便利用B.全面鑒定、重點(diǎn)保存C.維護(hù)歷史真實(shí)面貌、便于保管利用D.分級(jí)管理、分類處置答案：C解析：《檔案鑒定規(guī)則》明確提出，檔案鑒定應(yīng)遵循“維護(hù)歷史真實(shí)面貌，便于保管和利用”的基本原則。前者強(qiáng)調(diào)鑒定需客觀反映歷史活動(dòng)的原貌，避免主觀刪減；后者要求平衡保管成本與利用需求，確保重要檔案長(zhǎng)期保存。7.檔案編研工作的核心價(jià)值在于（）。A.提升檔案管理的技術(shù)水平B.實(shí)現(xiàn)檔案信息的深度開(kāi)發(fā)與增值C.規(guī)范檔案整理的流程D.減少檔案原件的利用損耗答案：B解析：檔案編研是通過(guò)對(duì)檔案內(nèi)容的研究、篩選、加工，形成專題資料、參考手冊(cè)、史志等二次或三次文獻(xiàn)的過(guò)程，其核心是將分散的檔案信息轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)檔案價(jià)值的增值，而非單純的技術(shù)或保管輔助。8.下列關(guān)于檔案信息化建設(shè)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)優(yōu)先推進(jìn)傳統(tǒng)載體檔案的數(shù)字化B.需建立電子檔案管理系統(tǒng)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)的對(duì)接C.應(yīng)確保電子檔案長(zhǎng)期可讀D.只需關(guān)注技術(shù)層面的系統(tǒng)開(kāi)發(fā)，無(wú)需考慮管理制度答案：D解析：檔案信息化是“技術(shù)+管理”的系統(tǒng)工程，既需要開(kāi)發(fā)符合標(biāo)準(zhǔn)的管理系統(tǒng)（如OA系統(tǒng)與檔案系統(tǒng)的無(wú)縫對(duì)接），也需要配套管理制度（如電子文件歸檔范圍、元數(shù)據(jù)規(guī)范），二者缺一不可。僅關(guān)注技術(shù)會(huì)導(dǎo)致“有數(shù)據(jù)無(wú)管理”的亂象。9.檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的首要步驟是（）。A.識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源B.分析風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.制定防控措施D.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控答案：A解析：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程通常為：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（明確可能威脅檔案安全的因素，如自然災(zāi)害、人為失誤、系統(tǒng)漏洞）→風(fēng)險(xiǎn)分析（評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和影響程度）→風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（制定防控措施）→監(jiān)控改進(jìn)。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源是評(píng)估的起點(diǎn)。10.遼寧省地方檔案資源特色不包括（）。A.清前歷史檔案（如滿文老檔）B.工業(yè)遺產(chǎn)檔案（如鞍鋼建設(shè)檔案）C.抗美援朝戰(zhàn)爭(zhēng)檔案D.熱帶雨林生態(tài)檔案答案：D解析：遼寧省地處東北，無(wú)熱帶雨林氣候，其特色檔案資源包括清前歷史（后金至清初）、老工業(yè)基地建設(shè)（如鞍鋼、沈飛）、抗美援朝（遼寧是抗美援朝后方基地）等；熱帶雨林檔案主要分布于云南、海南等地。---二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分，少選、錯(cuò)選均不得分）1.檔案價(jià)值的形態(tài)包括（）。A.憑證價(jià)值B.情報(bào)價(jià)值C.文化價(jià)值D.經(jīng)濟(jì)價(jià)值答案：ABCD解析：檔案價(jià)值具有多元性：憑證價(jià)值（法律、行政憑證）、情報(bào)價(jià)值（為決策提供參考）、文化價(jià)值（歷史文化傳承）、經(jīng)濟(jì)價(jià)值（如專利檔案促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化）。2.下列屬于檔案收集工作原則的有（）。A.全面性原則（應(yīng)歸盡歸）B.系統(tǒng)性原則（保持歷史聯(lián)系）C.重點(diǎn)性原則（區(qū)分價(jià)值層級(jí)）D.自愿性原則（尊重形成單位意愿）答案：ABC解析：檔案收集需遵循“全面收集、系統(tǒng)整理、重點(diǎn)突出”原則?！稒n案法》規(guī)定，機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織必須按照國(guó)家規(guī)定，定期向檔案館移交檔案，因此“自愿性”不符合法定要求。3.檔案數(shù)字化過(guò)程中，質(zhì)量控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括（）。A.數(shù)字化前的原件檢查（如破損修復(fù)）B.掃描分辨率的設(shè)定（如文本類≥300dpi）C.圖像命名規(guī)則的統(tǒng)一（如全宗號(hào)-目錄號(hào)-案卷號(hào)-頁(yè)號(hào)）D.數(shù)字化后的元數(shù)據(jù)掛接（如關(guān)聯(lián)原文信息）答案：ABCD解析：數(shù)字化質(zhì)量控制需覆蓋全流程：原件檢查確?；A(chǔ)質(zhì)量，分辨率影響圖像清晰度，命名規(guī)則保障檢索準(zhǔn)確性，元數(shù)據(jù)掛接實(shí)現(xiàn)數(shù)字資源與原始背景信息的關(guān)聯(lián)，四者缺一不可。4.依據(jù)《檔案法》，檔案館可以采取的檔案利用服務(wù)方式包括（）。A.提供檔案復(fù)制件B.舉辦檔案展覽C.開(kāi)發(fā)檔案信息產(chǎn)品（如數(shù)據(jù)庫(kù)、APP）D.限制對(duì)未開(kāi)放檔案的利用答案：ABCD解析：《檔案法》第三十二條規(guī)定，檔案館應(yīng)通過(guò)多種方式提供利用服務(wù)，包括復(fù)制件、展覽、信息產(chǎn)品開(kāi)發(fā)等；同時(shí)，對(duì)未開(kāi)放檔案（涉及國(guó)家秘密、個(gè)人隱私等）可依法限制利用，保障安全。5.新修訂《檔案法》的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)包括（）。A.明確“檔案工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理”B.新增“檔案信息化建設(shè)”專章C.強(qiáng)化檔案安全責(zé)任（如建立應(yīng)急機(jī)制）D.擴(kuò)大檔案開(kāi)放范圍（如定期公布開(kāi)放目錄）答案：BCD解析：“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理”是原《檔案法》已有的基本原則；新修訂《檔案法》（2020年）的創(chuàng)新點(diǎn)包括增設(shè)“檔案信息化”專章（第四章）、明確安全責(zé)任（第三十一條）、擴(kuò)大開(kāi)放（第二十七條至第三十條）等。---三、簡(jiǎn)答題（每題8分，共32分）1.簡(jiǎn)述檔案收集工作中“前端控制”原則的內(nèi)涵及實(shí)踐要求。答案：內(nèi)涵：前端控制是指檔案部門在文件形成階段即介入管理，通過(guò)參與業(yè)務(wù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)、制定歸檔范圍與保管期限表等方式，從源頭保障文件的完整性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性，避免后期補(bǔ)救的被動(dòng)局面。實(shí)踐要求：①參與業(yè)務(wù)部門的信息化系統(tǒng)開(kāi)發(fā)，嵌入歸檔元數(shù)據(jù)字段（如責(zé)任者、文件類型）；②在文件形成初期明確歸檔責(zé)任（如指定專兼職檔案員）；③制定科學(xué)的《文件材料歸檔范圍和文書(shū)檔案保管期限表》，明確“應(yīng)歸盡歸”的邊界；④對(duì)電子文件實(shí)施“全程管理”，確保從生成、辦理到歸檔的全流程可控。2.檔案信息化建設(shè)中，如何實(shí)現(xiàn)“單套制”管理（僅保存電子檔案）的安全保障？答案：“單套制”管理需從技術(shù)和管理兩方面保障安全：（1）技術(shù)層面：①采用符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的電子檔案管理系統(tǒng)（如支持OFD、PDF/A格式）；②部署防篡改技術(shù)（如哈希值校驗(yàn)、數(shù)字簽名）；③建立異地容災(zāi)備份（如本地+云存儲(chǔ)+離線備份）；④確保長(zhǎng)期可讀性（定期遷移存儲(chǔ)格式，保留格式說(shuō)明文檔）。（2）管理層面：①制定電子檔案單套歸檔制度（明確歸檔范圍、元數(shù)據(jù)要求）；②加強(qiáng)人員培訓(xùn)（如業(yè)務(wù)部門掌握電子文件整理規(guī)范）；③建立審計(jì)機(jī)制（記錄電子檔案的操作日志，追溯修改痕跡）；④與《電子簽名法》銜接，確認(rèn)電子檔案的法律效力。3.檔案鑒定工作中，如何區(qū)分“保管期限”與“銷毀鑒定”？答案：（1）保管期限確定：是在文件形成階段，依據(jù)《文件材料歸檔范圍和文書(shū)檔案保管期限表》，對(duì)歸檔文件劃定“永久”“定期（30年/10年）”等保存年限的過(guò)程，屬于“前置性”鑒定，目的是明確檔案的保存價(jià)值層級(jí)。（2）銷毀鑒定：是對(duì)已到保管期限的檔案進(jìn)行再次審查，確定其是否仍有保存價(jià)值的過(guò)程，屬于“后置性”鑒定。需由檔案部門牽頭，聯(lián)合業(yè)務(wù)部門、保密部門組成鑒定小組，對(duì)無(wú)繼續(xù)保存價(jià)值的檔案履行銷毀審批程序（如填寫(xiě)銷毀清冊(cè)、分管領(lǐng)導(dǎo)簽字），確保不丟失重要?dú)v史記錄。4.結(jié)合遼寧省實(shí)際，說(shuō)明如何加強(qiáng)紅色檔案資源的保護(hù)與利用。答案：遼寧省紅色檔案資源豐富（如抗美援朝檔案、抗日聯(lián)軍檔案、遼沈戰(zhàn)役檔案），保護(hù)與利用需重點(diǎn)做好以下工作：（1）資源普查與搶救：開(kāi)展紅色檔案專項(xiàng)調(diào)查，對(duì)破損、褪變的紙質(zhì)檔案實(shí)施修復(fù)（如托裱、字跡加固），對(duì)聲像檔案（如老照片、錄音帶）進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)換（如4K高清掃描、音頻轉(zhuǎn)碼）。（2）數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)：依托遼寧省檔案館“紅色記憶”平臺(tái)，整合分散在各級(jí)檔案館、博物館的紅色檔案，建立統(tǒng)一檢索系統(tǒng)，標(biāo)注關(guān)鍵信息（如戰(zhàn)役名稱、英雄人物），方便研究利用。（3）活化利用：①開(kāi)發(fā)主題展覽（如“抗美援朝中的遼寧貢獻(xiàn)”）；②編寫(xiě)通俗讀物（如《遼寧紅色檔案故事集》）；③與教育部門合作，將紅色檔案納入中小學(xué)思政課教學(xué)資源；④利用新媒體傳播（如制作短視頻、H5互動(dòng)頁(yè)面），擴(kuò)大紅色文化影響力。（4）安全保障：對(duì)涉及國(guó)家秘密的紅色檔案（如作戰(zhàn)方案、情報(bào)文件），嚴(yán)格限定利用范圍；對(duì)數(shù)字化成果采用訪問(wèn)控制（如分級(jí)授權(quán)）、水印技術(shù)（防止非法復(fù)制），確保信息安全。---四、案例分析題（每題10分，共20分）案例1：某省直單位2024年開(kāi)展電子檔案移交工作，將OA系統(tǒng)中形成的2020-2023年電子文件移交至省檔案館。移交時(shí)發(fā)現(xiàn)部分文件元數(shù)據(jù)缺失（如缺少“承辦人”“辦文流程”字段），且部分PDF格式文件存在亂碼現(xiàn)象。問(wèn)題：分析移交失敗的原因，并提出整改措施。答案：原因分析：（1）元數(shù)據(jù)缺失：未在OA系統(tǒng)中嵌入完整的元數(shù)據(jù)采集字段，導(dǎo)致電子文件生成時(shí)未記錄必要的背景信息（如承辦人、辦文流程屬于業(yè)務(wù)元數(shù)據(jù)，是電子檔案憑證價(jià)值的重要支撐）。（2）格式不規(guī)范：PDF格式文件亂碼可能是因?yàn)槭褂昧朔菢?biāo)準(zhǔn)PDF版本（如未采用PDF/A長(zhǎng)期保存格式），或轉(zhuǎn)換過(guò)程中因軟件兼容性問(wèn)題導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失。整改措施：（1）元數(shù)據(jù)補(bǔ)全：①回溯性補(bǔ)充缺失元數(shù)據(jù)，通過(guò)查閱紙質(zhì)文件承辦單、詢問(wèn)經(jīng)辦人等方式補(bǔ)錄“承辦人”“辦文流程”信息；②優(yōu)化OA系統(tǒng)配置，在文件生成環(huán)節(jié)強(qiáng)制填寫(xiě)元數(shù)據(jù)字段（如設(shè)置必填項(xiàng)校驗(yàn)），從源頭保障元數(shù)據(jù)完整。（2）格式轉(zhuǎn)換與校驗(yàn)：①將亂碼的PDF文件重新轉(zhuǎn)換為PDF/A-3格式（符合ISO19005標(biāo)準(zhǔn)，支持嵌入附件和元數(shù)據(jù)）；②使用專業(yè)軟件（如AdobeAcrobat）進(jìn)行格式校驗(yàn)，確保文件結(jié)構(gòu)完整、無(wú)損壞；③移交前通過(guò)檔案管理系統(tǒng)的“四性”檢測(cè)模塊（真實(shí)性、完整性、可用性、安全性）進(jìn)行全面檢測(cè)，合格后再移交。案例2：某市檔案館2023年接收一批企業(yè)改制檔案，其中包含某國(guó)有企業(yè)1980-2000年的財(cái)務(wù)憑證、設(shè)備采購(gòu)合同等。檔案員在整理時(shí)發(fā)現(xiàn)部分紙質(zhì)文件存在水漬、霉斑，且部分合同僅有復(fù)印件，無(wú)原件。問(wèn)題：針對(duì)上述問(wèn)題，應(yīng)采取哪些處理措施？答案：處理措施：（1）破損文件修復(fù)：①對(duì)水漬文件進(jìn)行冷凍干燥處理（避免直接暴曬導(dǎo)致紙張脆化）；②對(duì)霉斑文件使用軟毛刷清理表面霉菌，用中性清潔劑（如稀釋酒精）輕輕擦拭，隨后進(jìn)行紫外線消毒（注意控制時(shí)間，防止紙張褪色）；③對(duì)嚴(yán)重破損的文件（如撕裂部分）采用蠶絲紙托裱修復(fù)，保持原有字跡清晰。（2）復(fù)印件核實(shí)與補(bǔ)充：①聯(lián)系原企業(yè)改制主管部門（如國(guó)資委），核查復(fù)印件的來(lái)源（是否為檔案部門出具的“與原件核對(duì)無(wú)誤”的復(fù)制件）；②若復(fù)印件無(wú)合法來(lái)源，需盡可能追溯原件去向（如是否移交至其他檔案館、留存于原企業(yè)），無(wú)法找回的，需在檔案目錄中備注“復(fù)印件，原件下落不明”，并記錄核查過(guò)程（形成說(shuō)明文件一并歸檔）；③對(duì)于涉及重大權(quán)益的合同（如土地轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)處置），建議與司法部門溝通，確認(rèn)復(fù)印件的法律效力，必要時(shí)補(bǔ)充公證書(shū)等佐證材料。---五、論述題（13分）結(jié)合新發(fā)展階段檔案工作“走向依法治理、走向開(kāi)放、走向現(xiàn)代化”的要求，論述遼寧省檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施路徑。答案：新發(fā)展階段對(duì)檔案工作提出了“三個(gè)走向”的新要求，遼寧省需圍繞依法治理、開(kāi)放共享、現(xiàn)代化建設(shè)三大維度，推動(dòng)檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展：（一）強(qiáng)化依法治理，夯實(shí)制度保障1.完善地方配套法規(guī)：結(jié)合《檔案法》實(shí)施，制定《遼寧省檔案管理?xiàng)l例》實(shí)施細(xì)則，明確電子檔案單套管理、紅色檔案保護(hù)等地方特色內(nèi)容；2.嚴(yán)格執(zhí)法監(jiān)督：建立檔案工作年度檢查機(jī)制，對(duì)省直機(jī)關(guān)、國(guó)企、高校等重點(diǎn)單位開(kāi)展“雙隨機(jī)一公開(kāi)”檢查，重點(diǎn)核查檔案安全責(zé)任落實(shí)（如庫(kù)房“八防”措施）、電子檔案歸檔率等；3.推進(jìn)信用管理：將檔案違法違規(guī)行為（如拒絕歸檔、擅自銷毀檔案）納入社會(huì)信用體系，強(qiáng)化責(zé)任約束。（二）深化開(kāi)放共享，釋放檔案價(jià)值1.擴(kuò)大檔案開(kāi)放范圍：編制《遼寧省檔案館開(kāi)放檔案目錄》，重點(diǎn)開(kāi)放與民生相關(guān)的檔案（如知