企業(yè)合同審查管理模板規(guī)范一、適用范圍與業(yè)務(wù)場(chǎng)景本模板規(guī)范適用于企業(yè)各類(lèi)合同的全生命周期管理，涵蓋采購(gòu)合同、銷(xiāo)售合同、服務(wù)合同、勞動(dòng)合同、租賃合同、技術(shù)開(kāi)發(fā)合同等類(lèi)型，涉及業(yè)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、管理層等多主體協(xié)同。具體場(chǎng)景包括：業(yè)務(wù)部門(mén)發(fā)起合同時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)起草與提報(bào)；法務(wù)部門(mén)對(duì)合同條款的合法性、合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)審查；財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)付款方式、稅務(wù)條款、成本控制的審核；管理層對(duì)重大合同的最終審批與決策；合同簽訂后的履行跟蹤、變更管理及歸檔留存。二、職責(zé)分工1.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)根據(jù)合作需求起草合同初稿，明確合同標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)格、履行期限等核心條款；提供合作方背景資料（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明、過(guò)往合作記錄等）；配合法務(wù)、財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行條款修訂，跟蹤合同履行過(guò)程，及時(shí)反饋履約異常情況。2.法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)審查合同的合法性、合規(guī)性，識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)（如主體資格、條款效力、爭(zhēng)議解決等）；對(duì)合同條款的完整性、明確性提出修改意見(jiàn)，保證表述無(wú)歧義；協(xié)助處理合同履行中的糾紛，提供法律支持。3.財(cái)務(wù)部門(mén)審查合同中的付款方式、稅務(wù)處理、成本預(yù)算等財(cái)務(wù)條款，符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度；對(duì)合同金額的合理性、資金支付計(jì)劃進(jìn)行評(píng)估，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。4.管理層根據(jù)合同金額及重要性分級(jí)審批，對(duì)重大合同的決策負(fù)責(zé)；簽署最終審批通過(guò)的合同文本，授權(quán)用印。三、合同審查全流程操作指引步驟一：合同起草與材料準(zhǔn)備業(yè)務(wù)部門(mén)啟動(dòng)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*根據(jù)合作需求，確定合同類(lèi)型及核心條款（如標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)格、履行期限、違約責(zé)任等）；收集合作方主體資格材料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書(shū)（如簽約非法定代表人）、相關(guān)資質(zhì)證書(shū)（如行業(yè)許可證、ISO認(rèn)證等）。填寫(xiě)《合同審查申請(qǐng)表》業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*登錄企業(yè)合同管理系統(tǒng)，填寫(xiě)《合同審查申請(qǐng)表》（見(jiàn)附件1），內(nèi)容包括：合同名稱(chēng)、編號(hào)、合作方信息、合同金額、簽訂背景、審查重點(diǎn)（如“需重點(diǎn)審查付款條件”）、附件清單等。步驟二：前置審查（材料完整性核驗(yàn)）法務(wù)部門(mén)接收材料法務(wù)專(zhuān)員*在收到《合同審查申請(qǐng)表》后1個(gè)工作日內(nèi)，核對(duì)附件材料的完整性，包括：合同初稿（需為最新版本，標(biāo)注修訂痕跡）；合作方主體資格材料；與合同相關(guān)的技術(shù)協(xié)議、招投標(biāo)文件、補(bǔ)充說(shuō)明等。材料補(bǔ)正若材料不完整，法務(wù)專(zhuān)員*通過(guò)系統(tǒng)向業(yè)務(wù)部門(mén)發(fā)送《材料補(bǔ)正通知》，明確需補(bǔ)充的內(nèi)容及截止時(shí)間；業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)在收到通知后2個(gè)工作日內(nèi)完成補(bǔ)正，逾期未補(bǔ)正則暫緩審查流程。步驟三：專(zhuān)項(xiàng)審查（多部門(mén)協(xié)同）（1）法務(wù)部門(mén)審查審查重點(diǎn)：主體資格：合作方是否具備簽約主體資格（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同標(biāo)的，是否存在超越權(quán)限、無(wú)權(quán)代理情形）；合同效力：條款是否違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，是否存在“以合法形式掩蓋非法目的”等無(wú)效情形；核心條款：標(biāo)的描述是否清晰、準(zhǔn)確，數(shù)量/質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確，履行期限/地點(diǎn)/方式是否可執(zhí)行，違約責(zé)任是否對(duì)等（如雙方違約金比例是否一致），爭(zhēng)議解決方式是否明確（約定管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否明確、唯一）；風(fēng)險(xiǎn)提示：識(shí)別潛在法律風(fēng)險(xiǎn)（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密范圍、不可抗力條款等），提出修改建議。輸出成果：法務(wù)專(zhuān)員*在審查完成后，通過(guò)系統(tǒng)填寫(xiě)《合同審查意見(jiàn)反饋表》（見(jiàn)附件2），明確“審查通過(guò)”“修改后通過(guò)”或“不通過(guò)”的結(jié)論，并逐條列明修改意見(jiàn)及法律依據(jù)。（2）財(cái)務(wù)部門(mén)審查審查重點(diǎn)：付款方式：是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度（如大額支付是否約定分期、是否約定“驗(yàn)收合格后付款”等條件）；稅務(wù)處理：價(jià)款是否含稅，發(fā)票類(lèi)型（如增值稅專(zhuān)用發(fā)票/普通發(fā)票）、開(kāi)具時(shí)間及合規(guī)性要求是否明確；成本控制：合同金額是否超出預(yù)算，是否存在隱性成本（如違約金、賠償金等）；資金安全：預(yù)付款比例是否合理，質(zhì)保金約定是否符合行業(yè)慣例。輸出成果：財(cái)務(wù)專(zhuān)員*在收到法務(wù)審查意見(jiàn)后1個(gè)工作日內(nèi)，完成財(cái)務(wù)條款審查，在《合同審查意見(jiàn)反饋表》中簽署財(cái)務(wù)意見(jiàn)，與法務(wù)意見(jiàn)同步反饋至業(yè)務(wù)部門(mén)。步驟四：溝通修訂與二次審查業(yè)務(wù)部門(mén)修訂業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*根據(jù)法務(wù)、財(cái)務(wù)部門(mén)的審查意見(jiàn)，對(duì)合同初稿進(jìn)行修訂，并在系統(tǒng)中修訂版合同及《修訂說(shuō)明》（說(shuō)明對(duì)每條意見(jiàn)的采納情況及未采納理由）。二次審查（如需）若審查意見(jiàn)較多或修訂內(nèi)容重大，法務(wù)、財(cái)務(wù)部門(mén)需對(duì)修訂版合同進(jìn)行二次審查，保證所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)已妥善處理；若存在爭(zhēng)議，由法務(wù)部門(mén)牽頭組織業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)部門(mén)召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)，協(xié)商解決爭(zhēng)議條款。步驟五：最終審批分級(jí)審批標(biāo)準(zhǔn)一般合同（金額≤10萬(wàn)元）：由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、法務(wù)負(fù)責(zé)人審批；重要合同（10萬(wàn)元＜金額≤50萬(wàn)元）：由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、法務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審批；重大合同（金額＞50萬(wàn)元或涉及核心業(yè)務(wù)）：在上述審批基礎(chǔ)上，提交總經(jīng)理*審批。審批流程各審批人通過(guò)系統(tǒng)查看合同文本及審查意見(jiàn)，在1-3個(gè)工作日內(nèi)完成審批（重大合同可延長(zhǎng)至5個(gè)工作日）；審批通過(guò)后，系統(tǒng)自動(dòng)《合同審批流轉(zhuǎn)記錄》，作為用印依據(jù)。步驟六：用印、簽訂與歸檔用印管理業(yè)務(wù)經(jīng)辦人持《合同審批流轉(zhuǎn)記錄》及最終版合同文本，到行政部申請(qǐng)用??；行政專(zhuān)員*核對(duì)審批記錄與合同文本一致后，加蓋企業(yè)合同專(zhuān)用章或公章（嚴(yán)禁在空白合同上用?。?。合同簽訂正式簽訂時(shí)，雙方應(yīng)加蓋騎縫章，合同文本份數(shù)根據(jù)需求確定（如合作方留存2份，企業(yè)留存3份，其中原件1份歸檔，復(fù)印件分業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)部門(mén)存檔）。歸檔管理業(yè)務(wù)部門(mén)在合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)，將合同原件、附件、《合同審查申請(qǐng)表》《合同審查意見(jiàn)反饋表》等材料移交至檔案管理員；檔案管理員按合同編號(hào)分類(lèi)歸檔，建立《合同臺(tái)賬登記表》（見(jiàn)附件3），記錄合同基本信息、履行狀態(tài)、歸檔日期等，保證檔案可追溯。四、標(biāo)準(zhǔn)化模板表格附件1：合同審查申請(qǐng)表合同名稱(chēng)合同編號(hào)合作方名稱(chēng)簽訂日期年月日合同類(lèi)型□采購(gòu)□銷(xiāo)售□服務(wù)□租賃□其他合同金額人民幣元業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)辦人*合作方基本信息名稱(chēng)：_________________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：_____________________法定代表人：_____________________地址：___________________________合同核心摘要標(biāo)的：_________________________數(shù)量：_____________________________履行期限：______________________附件清單□合同初稿□營(yíng)業(yè)執(zhí)照□資質(zhì)證明□技術(shù)協(xié)議□其他：_______________________審查重點(diǎn)說(shuō)明（請(qǐng)?zhí)顚?xiě)需重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如“付款條件”“違約責(zé)任”等）______________________________________________________業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)簽字：_________日期：_______附件2：合同審查意見(jiàn)反饋表合同名稱(chēng)合同編號(hào)審查部門(mén)□法務(wù)□財(cái)務(wù)□業(yè)務(wù)審查人*審查結(jié)論□通過(guò)□修改后通過(guò)□不通過(guò)審查日期年月日具體審查意見(jiàn)法務(wù)審查意見(jiàn)：1._________________________________________________2._________________________________________________3._________________________________________________財(cái)務(wù)審查意見(jiàn)：1._________________________________________________2._________________________________________________業(yè)務(wù)部門(mén)采納情況□全部采納□部分采納□不采納（說(shuō)明理由：___________________________________________）簽字：_________日期：_______附件3：合同臺(tái)賬登記表合同編號(hào)合同名稱(chēng)簽訂方合同類(lèi)型金額（元）簽訂日期履行期限履行狀態(tài)歸檔編號(hào)責(zé)任部門(mén)□未履行□履行中□已完成□終止五、審查要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)防范1.主體資格審查風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：合作方無(wú)簽約資格（如超越經(jīng)營(yíng)范圍、未經(jīng)審批）、授權(quán)委托書(shū)過(guò)期或越權(quán)簽約；防范措施：要求合作方提供最新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照（加蓋公章），核對(duì)經(jīng)營(yíng)范圍與合同標(biāo)的匹配性；簽約非法定代表人時(shí)，需審核授權(quán)委托書(shū)（載明授權(quán)范圍、期限），必要時(shí)要求提供法定代表人身份證明。2.核心條款缺失風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：合同未約定標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)款、履行期限等核心條款，或條款模糊（如“合理時(shí)間內(nèi)交付”“質(zhì)量合格”）；防范措施：保證合同包含《民法典》規(guī)定的必備條款，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)可引用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)/封樣樣品，履行期限明確具體日期或節(jié)點(diǎn)。3.違約責(zé)任不對(duì)等風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：僅約定我方違約責(zé)任，或違約金比例過(guò)高/過(guò)低（如約定“逾期付款按日萬(wàn)分之三百支付違約金”，可能被認(rèn)定為過(guò)高）；防范措施：違約責(zé)任條款應(yīng)雙向?qū)Φ?，違約金比例參考《民法典》規(guī)定（一般不超過(guò)實(shí)際損失的30%），明確損失賠償范圍。4.爭(zhēng)議解決約定不明風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：未約定爭(zhēng)議解決方式，或同時(shí)約定仲裁和訴訟（如“可向法院起訴或仲裁委員會(huì)仲裁”）；防范措施：明確約定“向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟”或“提交仲裁委員會(huì)仲裁”，二選一避免沖突。5.履約跟蹤缺失風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：合同簽訂后未跟蹤履行情況，導(dǎo)致逾期履行、質(zhì)量問(wèn)題等風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大；防范措施：業(yè)務(wù)部