押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)考試題庫第一部分單選題(50題)1、相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查對操縱證券、期貨交易價(jià)格相關(guān)法律量刑的知識。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，所以答案選C。"2、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場中各主體職責(zé)的了解，特別是負(fù)責(zé)客戶開戶管理具體實(shí)施工作的主體。選項(xiàng)A，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司主要承擔(dān)期貨市場保證金監(jiān)控、市場交易行為分析等職責(zé)，同時(shí)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和培訓(xùn)等，并不負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負(fù)責(zé)制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，各期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并執(zhí)行交易規(guī)則等，并不承擔(dān)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。3、期貨交易所實(shí)行（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行的制度。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)防范制度是一種較為寬泛的概念，雖然期貨交易肯定需要防范風(fēng)險(xiǎn)，但它并非期貨交易所明確實(shí)行的特定制度表述。-選項(xiàng)B：“風(fēng)險(xiǎn)最小化”是一種目標(biāo)，而不是一種制度類型，在期貨交易所的相關(guān)制度中沒有“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”這一特定表述。-選項(xiàng)C：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以通過各種方式向市場參與者發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示信號，提醒他們關(guān)注市場風(fēng)險(xiǎn)，以維護(hù)市場的平穩(wěn)運(yùn)行，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)管理制度同樣是一個(gè)寬泛的概念，沒有具體指向期貨交易所實(shí)行的某一特定制度。綜上，答案選C。4、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)應(yīng)按規(guī)定申請注銷的內(nèi)容。選項(xiàng)A，結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，在客戶銷戶時(shí)，雖涉及資金結(jié)算等后續(xù)處理，但不是期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)應(yīng)及時(shí)按規(guī)定向期貨交易所申請注銷的內(nèi)容，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，交易賬戶是客戶進(jìn)行交易操作的賬戶統(tǒng)稱，并非期貨交易所相關(guān)規(guī)定中辦理銷戶時(shí)需申請注銷的特定對象，故B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的身份標(biāo)識，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，以確保交易信息的準(zhǔn)確和規(guī)范，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，結(jié)算編碼主要用于結(jié)算過程中的標(biāo)識和區(qū)分，不是銷戶時(shí)應(yīng)向期貨交易所申請注銷的關(guān)鍵內(nèi)容，因此D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案為C。5、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開始施行的時(shí)間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》的施行時(shí)間?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》自2008年5月1日起開始施行，所以正確答案為D，A選項(xiàng)2006年2月7日、B選項(xiàng)2006年4月15日、C選項(xiàng)2008年2月7日均不符合該規(guī)定的實(shí)際施行時(shí)間。6、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％

C.單個(gè)股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上時(shí)，其股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：單個(gè)股東的持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。-選項(xiàng)B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6%，超過了5%，符合需經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的條件，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：單個(gè)股東的持股比例增加到1%，遠(yuǎn)低于5%，無需經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)。-選項(xiàng)D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的要求，不需要經(jīng)過批準(zhǔn)。綜上，答案選B。7、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可時(shí)的公告要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了確保信息能夠準(zhǔn)確、及時(shí)、廣泛地傳達(dá)給相關(guān)利益方和社會公眾，保障市場的透明度和信息的對稱。選項(xiàng)A，僅在期貨公司網(wǎng)站公告，受眾范圍局限于該公司自身的客戶和關(guān)注者，不能滿足信息廣泛傳播的要求。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要用于行業(yè)自律管理信息等的發(fā)布，并非專門用于期貨公司上述事項(xiàng)的公告平臺。選項(xiàng)C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關(guān)信息，如合約規(guī)則、行情等進(jìn)行發(fā)布，也不是期貨公司設(shè)立、變更等事項(xiàng)的公告指定媒體。而選項(xiàng)D中國證監(jiān)會指定的媒體，具有權(quán)威性和廣泛的傳播性，能夠使相關(guān)信息得到有效傳達(dá)，所以正確答案為D。8、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請注銷客戶的交易編碼

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼

C.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶賬戶管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A客戶銷戶時(shí)，期貨公司有責(zé)任及時(shí)申請注銷客戶的交易編碼。這是為了確保交易系統(tǒng)中客戶信息的準(zhǔn)確性和安全性，避免因未注銷交易編碼而可能產(chǎn)生的信息泄露、誤交易等風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)表述符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司作為客戶參與期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼。交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要身份標(biāo)識，由期貨公司統(tǒng)一為客戶向交易所申請，以保證交易的規(guī)范和有序，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C在期貨交易中，嚴(yán)禁期貨公司為客戶進(jìn)行混碼交易。混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起下達(dá)交易指令，這種行為會導(dǎo)致交易責(zé)任難以界定，損害客戶的合法權(quán)益，破壞期貨市場的正常秩序。所以，無論是否經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司都不可以為客戶進(jìn)行混碼交易，該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶，這是為了保證客戶資金的獨(dú)立性和安全性，防止客戶資金與期貨公司自有資金以及不同客戶之間的資金相互混淆，確保客戶資金的?？顚Ｓ?，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。9、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷主體的相關(guān)知識。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，并非負(fù)責(zé)注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷工作。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員的管理職責(zé)，包括注銷從業(yè)人員的從業(yè)資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，并不直接負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷。綜上，答案選C。10、下列關(guān)于期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營業(yè)條件描述中，錯誤的是()。

A.隨時(shí)保持應(yīng)急通道順暢

B.隨時(shí)保持安全出口順暢

C.具備消防設(shè)施和滅火器材

D.場所使用權(quán)波動性較大

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的營業(yè)條件。選項(xiàng)A，隨時(shí)保持應(yīng)急通道順暢，這是保障在緊急情況下人員能夠迅速疏散的重要條件，對于期貨營業(yè)部這樣人員相對集中的場所而言，是十分必要的營業(yè)安全條件，所以該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)B，隨時(shí)保持安全出口順暢，安全出口是人員疏散的關(guān)鍵通道，確保其暢通無阻能夠有效避免在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)出現(xiàn)擁擠、踩踏等危險(xiǎn)情況，保障人員的生命安全，因此該選項(xiàng)描述也是正確的。選項(xiàng)C，具備消防設(shè)施和滅火器材，當(dāng)發(fā)生火災(zāi)等緊急情況時(shí)，消防設(shè)施和滅火器材能夠及時(shí)進(jìn)行滅火和控制火勢，減少損失，是期貨營業(yè)部必不可少的安全保障措施，該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)D，場所使用權(quán)波動性較大不利于期貨營業(yè)部的穩(wěn)定運(yùn)營。一個(gè)穩(wěn)定的營業(yè)場所是開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，如果場所使用權(quán)頻繁變動，會給客戶帶來不信任感，同時(shí)也會影響營業(yè)部的正常業(yè)務(wù)開展，所以該選項(xiàng)描述錯誤。綜上，答案選D。11、（2018年真題）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.3

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】該題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查期貨公司設(shè)立申請的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)，按照審慎監(jiān)管原則開展審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以題目中正確答案為C選項(xiàng)。"12、下列關(guān)于營業(yè)部設(shè)施符合條件的描述中，不正確的是()。

A.應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路

B.應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公.通訊.交易等設(shè)施，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易

C.應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或在單路供電的情況下備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間

D.應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公.通訊.交易等設(shè)施，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備1條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易

【答案】：D

【解析】這道題考查的是對營業(yè)部設(shè)施符合條件相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A，配備2條以上具有錄音功能的電話線路，這有助于記錄業(yè)務(wù)交流情況，保障業(yè)務(wù)的合規(guī)性和可追溯性，是符合營業(yè)部設(shè)施條件要求的。選項(xiàng)B，具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路來保證營業(yè)部正常交易。多條網(wǎng)絡(luò)通訊線路可以在一條線路出現(xiàn)故障時(shí)，確保仍能維持正常交易，降低因網(wǎng)絡(luò)問題導(dǎo)致交易中斷的風(fēng)險(xiǎn)，符合規(guī)范。選項(xiàng)C，采取雙路供電，或者在單路供電情況下備用供電措施能提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間，這可以保障營業(yè)部在電力供應(yīng)出現(xiàn)問題時(shí)，仍有足夠時(shí)間進(jìn)行應(yīng)急處理，保證業(yè)務(wù)的連續(xù)性，也是符合要求的。選項(xiàng)D，題目說應(yīng)當(dāng)配備1條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路保證營業(yè)部正常交易，但為了確保交易的穩(wěn)定性和可靠性，避免因單條網(wǎng)絡(luò)線路故障而影響交易，通常要求配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選D。13、期貨公司應(yīng)當(dāng)對照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，即對客戶進(jìn)行()審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶開戶審核的相關(guān)制度。選項(xiàng)A，注冊制是一種證券發(fā)行審核制度，主要應(yīng)用于證券發(fā)行環(huán)節(jié)，與期貨公司對客戶開戶時(shí)身份核實(shí)的審核制度無關(guān)，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，登記制通常是對相關(guān)信息進(jìn)行登記備案的一種方式，并非專門針對客戶身份核實(shí)的審核制度，不能體現(xiàn)出對客戶真實(shí)身份的嚴(yán)格審核，所以B選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，要求客戶提供真實(shí)有效的身份證明文件，期貨公司對照這些文件核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，這正是實(shí)名制審核的體現(xiàn)，能夠確?？蛻羯矸莸恼鎸?shí)性和開戶行為的合法性，所以C選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D，資料一致登記主要側(cè)重于資料的一致性登記，重點(diǎn)在于資料本身的一致情況，而沒有突出對客戶真實(shí)身份的審核，故D選項(xiàng)不符合本題所描述的審核要求。綜上，答案選C。14、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權(quán)訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標(biāo)的額較大的訴訟請求

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，當(dāng)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。選項(xiàng)B，不能單純以侵權(quán)訴訟請求來確定管轄；選項(xiàng)C，同理也不能僅以違約訴訟請求確定管轄；選項(xiàng)D，也并非按照標(biāo)的額較大的訴訟請求確定管轄。綜上，正確答案是A。15、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.董事

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司不同人員任職資格失效的相關(guān)規(guī)定。對于選項(xiàng)A，副總經(jīng)理在期貨公司中承擔(dān)一定管理職責(zé)，但離任后并不意味著其任職資格自離任之日起就立即失效，后續(xù)若滿足相關(guān)條件仍有可能再次獲得該職位任職資格。選項(xiàng)B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨公司的整體運(yùn)營管理工作，其任職資格的處理并非簡單的自離任之日起失效。在符合規(guī)定的情況下，后續(xù)仍有機(jī)會再次擔(dān)任該職位。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督和管理等工作，離任后其任職資格也不是必然自離任之日起就失效。選項(xiàng)D，董事是期貨公司治理結(jié)構(gòu)中的重要組成部分，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事任職資格自離任之日起失效。綜上，答案選D。16、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨走時(shí)委托小李將其9月份的合約在下跌10％時(shí)賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干中描述的小李的行為以及不同法律糾紛的處理規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A題干中，小李接受甲的委托，本應(yīng)在合約下跌10％時(shí)賣出，但他在行情不跌反漲時(shí)，判斷行情上漲便幫甲買入合約，隨后因合約下跌按市價(jià)賣出止損致甲虧損。雖然小李的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡單地僅按違約的期貨糾紛案件處理。因?yàn)樵摪讣€涉及到小李的行為可能侵犯甲利益的侵權(quán)問題，存在侵權(quán)與違約競合的情況，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B同理，小李的行為確實(shí)侵犯了客戶甲的利益并造成了甲的損失，但不能只依據(jù)這一點(diǎn)就按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理。此案件同時(shí)具備違約和侵權(quán)的特征，屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，不能單一地認(rèn)定為侵權(quán)糾紛，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非按照當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。而是有明確的規(guī)定來確定案件性質(zhì)，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。所以該案件作為侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)遵循這一規(guī)則來確定性質(zhì)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是D。17、以下是某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，其他項(xiàng)均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計(jì)算公式來求解該公司期末凈資本，進(jìn)而判斷答案。期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值-負(fù)債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，其他項(xiàng)均為零，將這些數(shù)據(jù)代入上述公式可得：凈資本=4000+500-300=3800（萬元）所以該公司期末凈資本為3800萬元，答案選B。18、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A題干中并未提及關(guān)于經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)可暫停繳納保障基金的相關(guān)條件及信息，所以無法得出該結(jié)論，選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納保障基金后續(xù)資金，繳納比例為2%-5%，本題中該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元，若按最高比例5%繳納，應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金金額為\(3000\times5\%=150\)萬元，遠(yuǎn)達(dá)不到450萬元，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C依據(jù)規(guī)定，期貨交易所繳納保障基金后續(xù)資金的比例為交易手續(xù)費(fèi)的2%-5%，通常按2%計(jì)算，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元，則2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為\(3000\times3\%=90\)萬元，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干僅表明截至2007年第1季度末已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，但這7.9億元是包含了可能代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金等所有相關(guān)資金的總額，而不是若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金時(shí)的總額，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案選C。19、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對違規(guī)期貨從業(yè)人員暫停資格的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查，或者以不正當(dāng)手段干擾協(xié)會調(diào)查的，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。在本題中，甲作為期貨公司期貨從業(yè)人員，在期貨業(yè)協(xié)會對其違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)予以拒絕，還以種種手段阻止調(diào)查，這種行為符合上述規(guī)定的情形。所以，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，答案選B。20、中國金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者（）。

A.法制教育

B.風(fēng)險(xiǎn)教育

C.道德教育

D.認(rèn)知教育

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨交易中對投資者的教育內(nèi)容。在金融期貨交易領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)核心要素。中國金融期貨交易所和期貨公司加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，目的在于保障金融期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。而督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展的教育應(yīng)當(dāng)緊密圍繞市場的關(guān)鍵特性。選項(xiàng)A，法制教育主要側(cè)重于讓投資者了解法律法規(guī)，雖然法律法規(guī)是市場運(yùn)行的基礎(chǔ)，但單純的法制教育不能全面涵蓋投資者在金融期貨交易中面臨的各種不確定性和潛在損失等風(fēng)險(xiǎn)問題。選項(xiàng)C，道德教育主要強(qiáng)調(diào)的是在交易過程中的道德規(guī)范和職業(yè)操守，它對于維護(hù)市場的公平和誠信有一定作用，但并非是最核心、最直接針對金融期貨交易特點(diǎn)的教育內(nèi)容。選項(xiàng)D，認(rèn)知教育范圍較為寬泛，沒有針對性地突出金融期貨交易中投資者需要特別關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)教育能夠讓投資者充分認(rèn)識到金融期貨交易中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)，如市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，促使投資者在交易過程中更加謹(jǐn)慎，合理地評估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，從而更好地遵守相關(guān)規(guī)則，保障自身和市場的利益。所以，持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育是符合金融期貨交易管理需求的正確做法，本題答案選B。21、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

A.介紹業(yè)務(wù)資格

B.證監(jiān)會的書面授權(quán)

C.期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件

D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需取得的資格。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，并且要審慎經(jīng)營，同時(shí)對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B證券公司從事介紹業(yè)務(wù)并非是取得證監(jiān)會的書面授權(quán)，而是需要取得相應(yīng)的介紹業(yè)務(wù)資格，故選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C從事介紹業(yè)務(wù)不需要期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件，而是要有介紹業(yè)務(wù)資格，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需的資格不同，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)取得介紹業(yè)務(wù)資格，而不是期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，因此選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選A。22、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算

C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：在期貨交易中，期貨公司負(fù)責(zé)根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶，而不是由期貨交易所直接通知客戶，所以該選項(xiàng)表述錯誤。B選項(xiàng)：期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的重要橋梁，其職責(zé)之一就是依據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，也就是在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：為了及時(shí)掌握自身賬戶的盈虧情況，合理調(diào)整投資策略，客戶有必要及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。23、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所總經(jīng)理的任期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，且連任不得超過兩屆。因此在本題所給的選項(xiàng)中，答案選B。"24、按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于人民幣()萬元。

A.2000

B.3000

C.1500

D.1000

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中期貨公司凈資本規(guī)定的了解。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，其中明確要求凈資本不得低于人民幣3000萬元。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。25、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會

B.會員大會

C.董事會

D.理事會

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識。在會員制期貨交易所中，會員大會是其權(quán)力機(jī)構(gòu)。會員大會由全體會員組成，負(fù)責(zé)對交易所的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，諸如制定和修改章程、選舉和罷免理事等。選項(xiàng)A，股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，它是會員制期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而不是權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)，主要負(fù)責(zé)執(zhí)行會員大會的決議、擬定交易所的有關(guān)規(guī)章制度等，并非權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。26、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對期貨公司（）進(jìn)行審計(jì)。

A.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

B.季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.半年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司審計(jì)相關(guān)規(guī)定中審計(jì)對象的知識。選項(xiàng)A，月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表反映的是期貨公司較短時(shí)間內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)情況，其時(shí)間跨度較短，數(shù)據(jù)相對不穩(wěn)定且變化較為頻繁。通常不需要聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，因?yàn)樵露葦?shù)據(jù)可能更多用于公司內(nèi)部的日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和管理，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是對一個(gè)季度內(nèi)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的統(tǒng)計(jì)，但它的時(shí)間區(qū)間也相對有限。與年度報(bào)表相比，季度報(bào)表不能全面、綜合地反映期貨公司一整年的經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)情況。且如果對季度報(bào)表都進(jìn)行外部審計(jì)，會增加公司的審計(jì)成本，不符合實(shí)際操作的經(jīng)濟(jì)性，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，半年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表在一定程度上能反映期貨公司半年的經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)狀況，但仍然無法像年度報(bào)表那樣涵蓋完整的經(jīng)營周期。半年度報(bào)表可能受到季節(jié)性、臨時(shí)性因素的影響較大，不能完全代表公司全年的真實(shí)情況，所以一般也不是必須聘請?zhí)囟〞?jì)師事務(wù)所審計(jì)的對象，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是對期貨公司一整年經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)狀況的全面總結(jié)，它涵蓋了全年的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理情況。對年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，能夠?yàn)橥顿Y者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)者提供準(zhǔn)確、可靠的信息，幫助他們?nèi)媪私馄谪浌镜慕?jīng)營狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，D選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是D。27、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院

C.財(cái)政部

D.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止公告的負(fù)責(zé)主體?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等重要職責(zé)，對期貨交易所的設(shè)立、變更、終止等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督管理并發(fā)布相關(guān)公告是其職責(zé)范圍內(nèi)的工作。而國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家重大政策的制定和行政管理等宏觀層面事務(wù)；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理；期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，保障交易的順利進(jìn)行和資金安全。這三個(gè)主體均不負(fù)責(zé)期貨交易所終止的公告工作。所以，本題正確答案是A。28、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的依據(jù)。我們來分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需要遵循中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，以確保市場的規(guī)范運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非規(guī)定期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的主體，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則是規(guī)范企業(yè)會計(jì)核算和財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)則，主要側(cè)重于企業(yè)的會計(jì)處理和財(cái)務(wù)信息披露，與期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)，因此該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、維護(hù)會員合法權(quán)益等工作，一般不制定期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選A。29、B期貨公司于某年9月嚴(yán)重違規(guī)被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)。公司董事長孫某、總經(jīng)理王某對此負(fù)有責(zé)任，受到中國證券監(jiān)督管理委員會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監(jiān)督管理委員會警告并被處罰款。第二年3月初，國內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經(jīng)理，原來B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理3年。

A.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

B.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

C.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到留任的副總經(jīng)理趙某的影響

D.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受到已離職的原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某的影響

【答案】：A

【解析】本題主要考查新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會受哪些因素影響。分析題干條件-B期貨公司曾在某年9月嚴(yán)重違規(guī)，公司董事長孫某、總經(jīng)理王某負(fù)有責(zé)任并受到行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到警告并被處罰款。-第二年3月初，A證券公司參股B期貨公司成為大股東，委派張某、李某出任B期貨公司董事長和總經(jīng)理，原副總經(jīng)理趙某留任，原董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。-張某和李某證券從業(yè)經(jīng)歷超5年，趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年。對各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：新公司是A證券公司參股B期貨公司后形成的，本質(zhì)上相當(dāng)于一個(gè)新的主體。原B期貨公司的違規(guī)事件發(fā)生在公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和管理層大調(diào)整之前，且原負(fù)有責(zé)任的董事長和總經(jīng)理已離職，新的高管團(tuán)隊(duì)是由A證券公司委派的張某、李某以及留任的趙某組成。所以除其他條件之外，新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：如前面所述，新公司在股權(quán)和管理層上有較大變動，舊的違規(guī)事件對新公司申請相關(guān)業(yè)務(wù)資格的影響不大，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年，其具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)，沒有信息表明趙某會對新公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生負(fù)面影響，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某已經(jīng)離職，不再參與新公司的管理和運(yùn)營，所以他們不會對新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生影響，D選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A。30、（）對適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)的主體。選項(xiàng)A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等，并非負(fù)責(zé)對適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)的主體，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它在行業(yè)自律、從業(yè)人員管理等方面發(fā)揮作用，但對適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查和督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)并非其主要職責(zé)所在，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控、保障客戶保證金的安全等工作，并不負(fù)責(zé)對適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作為我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，具有對市場各類經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)。對于適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理，屬于其監(jiān)管職責(zé)范疇，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為D。31、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：本公司的研究報(bào)告本公司的研究報(bào)告是經(jīng)過公司專業(yè)團(tuán)隊(duì)研究分析得出的成果，具有一定的專業(yè)性和針對性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┩顿Y方案或者期貨交易策略的參考依據(jù)，故該項(xiàng)可以作為依據(jù)。選項(xiàng)B：合法取得的研究報(bào)告合法取得的研究報(bào)告同樣是經(jīng)過專業(yè)分析和研究的內(nèi)容，其來源合法且具備一定的科學(xué)性和合理性，可作為期貨公司制定投資方案和策略的依據(jù)，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料反映了行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢等重要信息，有助于期貨公司了解市場動態(tài)和行業(yè)走向，從而為投資方案和期貨交易策略的制定提供有力支持，因此該項(xiàng)也能作為依據(jù)。選項(xiàng)D：未公開發(fā)布的相關(guān)信息未公開發(fā)布的相關(guān)信息具有不確定性和不規(guī)范性，其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性難以保證，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的可靠依據(jù)，該項(xiàng)符合題意。綜上，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是未公開發(fā)布的相關(guān)信息，答案選D。32、王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說法錯誤的是（）。?

A.董事會應(yīng)當(dāng)提前通知王某

B.董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報(bào)告公司股東大會

C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況

D.董事會在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選

【答案】：B

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對本題各選項(xiàng)分析如下：-選項(xiàng)A：董事會提前通知王某免職事項(xiàng)，這有利于保障王某的知情權(quán)，使其能做好相應(yīng)準(zhǔn)備，該說法正確。-選項(xiàng)B：董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，而非公司股東大會，所以該選項(xiàng)說法錯誤。-選項(xiàng)C：王某作為被免職的當(dāng)事人，有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況，這能保證其有申訴和澄清的機(jī)會，該說法正確。-選項(xiàng)D：董事會在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，可避免因職務(wù)空缺影響公司相關(guān)工作的正常開展，該說法正確。本題要求選擇說法錯誤的選項(xiàng)，答案是B。33、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，()。

A.客戶不承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時(shí)對客戶經(jīng)濟(jì)損失責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A，客戶不承擔(dān)責(zé)任這一說法過于絕對。在實(shí)際情況中，要判斷責(zé)任承擔(dān)需綜合考量多方面因素，不能直接判定客戶不承擔(dān)任何責(zé)任。期貨經(jīng)紀(jì)合同無效導(dǎo)致客戶損失，并不意味著客戶在整個(gè)過程中沒有任何可能影響結(jié)果的行為，所以不能簡單認(rèn)定客戶不承擔(dān)責(zé)任，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)法律和合理的責(zé)任認(rèn)定原則，當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。因?yàn)椴煌臒o效行為與損失之間的關(guān)聯(lián)程度可能不同，只有通過分析因果關(guān)系，才能合理、公平地確定各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任比例，這是符合法律邏輯和實(shí)際情況的正確做法，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，規(guī)定期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任這種“一刀切”的方式缺乏合理性。每個(gè)案件中期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的具體原因和情況各不相同，無效行為與損失之間的因果關(guān)系也存在差異，不能一概而論地讓雙方平均承擔(dān)責(zé)任，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任這種表述不準(zhǔn)確。責(zé)任的承擔(dān)不能簡單地偏向期貨公司一方，而要依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來判斷。有可能是客戶自身的部分行為對損失也起到了一定作用，并非一定是期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。34、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】該題主要考查期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的處理要求。按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，若有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，為保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的準(zhǔn)確性和有效性，應(yīng)當(dāng)核減凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，核減凈資本可以促使期貨公司更加準(zhǔn)確地確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，合理評估自身風(fēng)險(xiǎn)。而核增凈資本、核減凈資產(chǎn)、核增凈資產(chǎn)均不符合監(jiān)管在這種情況下的處理邏輯。所以本題正確答案是A。"35、普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以（）形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。

A.電話

B.書面

C.短信

D.微信

【答案】：B

【解析】本題考查普通投資者申請成為專業(yè)投資者的申請形式。在金融投資領(lǐng)域，為了保障交易的規(guī)范性、嚴(yán)肅性以及可追溯性，對于投資者身份轉(zhuǎn)換等重要事項(xiàng)通常會要求采取較為正式和規(guī)范的方式進(jìn)行。選項(xiàng)A，電話溝通雖然便捷，但缺乏書面記錄，難以留存準(zhǔn)確、完整的申請信息和相關(guān)承諾，也不利于明確雙方的責(zé)任和義務(wù)，所以不能作為申請成為專業(yè)投資者的有效形式，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可存檔性等特點(diǎn)。普通投資者以書面形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請，能夠清晰地表達(dá)自身意愿，確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，同時(shí)提供相關(guān)證明材料，便于經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核和存檔，符合此類申請的規(guī)范要求，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，短信內(nèi)容受字?jǐn)?shù)限制且容易丟失，其證明效力較弱，無法全面、準(zhǔn)確地呈現(xiàn)申請所需的各項(xiàng)信息，不能有效保障申請流程的嚴(yán)謹(jǐn)性，所以不能作為申請的方式，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，微信交流同樣存在記錄易丟失、信息不規(guī)范等問題，且微信聊天記錄可能存在被篡改的風(fēng)險(xiǎn)，不適合作為正式的申請途徑，D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案是B。36、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以該題正確答案選B。"37、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示時(shí)，為確保信息傳達(dá)的準(zhǔn)確性、完整性以及可追溯性，應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由投資者確認(rèn)已充分理解和接受。書面形式能夠以文字記錄的方式明確雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)信息，避免因口頭傳達(dá)可能產(chǎn)生的歧義或誤解。選項(xiàng)A面談，雖能進(jìn)行直接溝通，但缺乏書面記錄易引發(fā)爭議；選項(xiàng)B公證通常用于對具有法律意義的事實(shí)、文書等進(jìn)行證明，并非告知、警示的常規(guī)方式；選項(xiàng)D電話溝通也存在信息易遺忘、難以準(zhǔn)確記錄等問題。所以本題正確答案是書面形式，選C。"38、單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按其規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。

A.質(zhì)押

B.抵押

C.非交易過戶

D.轉(zhuǎn)讓

【答案】：C

【解析】本題主要考查單一資產(chǎn)管理計(jì)劃中登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為其辦理證券相關(guān)手續(xù)的知識。選項(xiàng)A，質(zhì)押是指債務(wù)人或者第三人將其動產(chǎn)或權(quán)利移交債權(quán)人占有，將該動產(chǎn)或權(quán)利作為債權(quán)的擔(dān)保。在單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受投資者合法持有的金融資產(chǎn)委托這一情境中，質(zhì)押并非登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按規(guī)定要辦理的手續(xù)類型，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，抵押是指抵押人和債權(quán)人以書面形式訂立約定，不轉(zhuǎn)移抵押財(cái)產(chǎn)的占有，將該財(cái)產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保。這與本題中登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為單一資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理證券手續(xù)的要求不相符，故B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，非交易過戶是不通過場內(nèi)或場外交易的形式，而使股票的所有權(quán)在出讓人和受讓人之間的過戶。對于單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托的情況，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定為其辦理證券非交易過戶手續(xù)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，轉(zhuǎn)讓一般是指通過市場交易等方式進(jìn)行所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，本題強(qiáng)調(diào)的是單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受委托時(shí)特定的手續(xù)辦理，并非普通的轉(zhuǎn)讓操作，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選C。39、從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。

A.3；中國證監(jiān)會

B.3；期貨業(yè)協(xié)會

C.10；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員處分決定的報(bào)告相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。選項(xiàng)A中報(bào)告時(shí)間3個(gè)工作日錯誤，報(bào)告主體中國證監(jiān)會也錯誤；選項(xiàng)B報(bào)告時(shí)間3個(gè)工作日錯誤；選項(xiàng)D報(bào)告主體中國證監(jiān)會錯誤。所以本題正確答案是C。40、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D"

【解析】該題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)注冊資本的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司若要申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元，并且在申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是D。"41、根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀行業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各協(xié)會及機(jī)構(gòu)的職責(zé)來判斷對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理的主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要進(jìn)行的是行政監(jiān)管，并非自律管理，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：中國證券業(yè)協(xié)會中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，是社會團(tuán)體法人。它主要是對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，重點(diǎn)在于證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)方面，并非針對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它會根據(jù)自身職責(zé)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國銀行業(yè)協(xié)會中國銀行業(yè)協(xié)會是在民政部登記注冊的全國性非營利社會團(tuán)體，是中國銀行業(yè)自律組織。其主要針對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理，與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員的自律管理無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。42、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，()。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易的法規(guī)規(guī)定來進(jìn)行分析解答。在期貨交易中，若期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，當(dāng)這種透支交易造成損失時(shí)，依據(jù)法律責(zé)任的劃分和界定，期貨交易所需要承擔(dān)主要賠償責(zé)任。同時(shí)，為了合理界定賠償范圍，規(guī)定賠償額不超過損失的百分之六十。選項(xiàng)A的表述完全符合這一法律情形和責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。選項(xiàng)B中提到期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任，與實(shí)際情況中期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任不符，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C中賠償額不超過損失的百分之八十這一表述是錯誤的，正確的賠償額上限是不超過損失的百分之六十，故該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D稱期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任，這與實(shí)際法規(guī)要求不符，在允許透支交易并造成損失的情況下，期貨交易所是要承擔(dān)主要賠償責(zé)任的，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。43、下列對期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，并不一定就能從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，除了有一定的經(jīng)營時(shí)間要求外，還需滿足一系列嚴(yán)格的條件，如凈資本、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制等方面都要達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，并非僅僅從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿2年即可，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B依法設(shè)立的期貨公司，并不意味著就可以從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要符合特定的條件，比如具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名等，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C依法設(shè)立的期貨公司，在取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格后，是可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的。商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司較為基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)類型，只要期貨公司依法設(shè)立并滿足相關(guān)的監(jiān)管要求，就可以開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D依法設(shè)立的期貨公司，不能直接從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要滿足更為嚴(yán)格的條件和要求，包括較高的凈資本指標(biāo)、完善的業(yè)務(wù)設(shè)施和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等，需要經(jīng)過監(jiān)管部門的審批和許可，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。44、期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，期貨公司強(qiáng)行平倉的目的是為了控制風(fēng)險(xiǎn)、保障自身權(quán)益，同時(shí)也在一定程度上維護(hù)市場的穩(wěn)定。當(dāng)客戶保證金不足需要追加時(shí)，期貨公司會進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作，而強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)基本與客戶需追加的保證金數(shù)額相當(dāng)。若前者遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于后者，可能會給客戶造成不必要的損失，也不符合合理控制風(fēng)險(xiǎn)的原則；若前者遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于后者，則無法有效解決客戶保證金不足的問題，不能達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。而要求二者完全一致在實(shí)際操作中很難做到，因?yàn)槭袌鍪莿討B(tài)變化的，平倉價(jià)格等因素存在不確定性。所以，期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額應(yīng)基本相當(dāng)，答案選C。45、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所分立時(shí)，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)B：期貨交易所合并時(shí)，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，同時(shí)合并前各方的債權(quán)同樣由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，并非要在合并前受償完畢，所以該選項(xiàng)陳述錯誤。選項(xiàng)C：期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。吸收合并是指一個(gè)交易所吸收其他交易所，被吸收的交易所解散；新設(shè)合并是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的交易所合并設(shè)立一個(gè)新的交易所，合并各方解散，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項(xiàng)，對期貨市場的運(yùn)行和發(fā)展有重要影響，需由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，該選項(xiàng)陳述正確。綜上，答案選B。46、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計(jì)劃初始募集期的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過60天。所以該題正確答案為C選項(xiàng)。47、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)的彌補(bǔ)流程相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A按照規(guī)定，當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)，應(yīng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口。所以選項(xiàng)A說法不正確。選項(xiàng)B在期貨投資者發(fā)生保證金損失的情況下，先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補(bǔ)保證金缺口，這是符合相關(guān)規(guī)定和正常彌補(bǔ)流程的，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C為了確保投資者保證金權(quán)益及損失核實(shí)的準(zhǔn)確性和公正性，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有責(zé)任監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D在使用保障基金之前，期貨公司需要清理自身資產(chǎn)并進(jìn)行變現(xiàn)處置，以最大程度地利用自身資源彌補(bǔ)保證金缺口，減少保障基金的使用，該選項(xiàng)說法正確。綜上，不正確的說法是選項(xiàng)A。48、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員所需具備的資格。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因?yàn)樽C券公司在開展介紹業(yè)務(wù)時(shí)，涉及到期貨交易相關(guān)的介紹、協(xié)助等工作，具備期貨從業(yè)人員資格能保證其對期貨業(yè)務(wù)有專業(yè)的了解和認(rèn)識，從而規(guī)范、準(zhǔn)確地為客戶提供相關(guān)服務(wù)，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券投資咨詢資格主要側(cè)重于為投資者提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所要求的資格關(guān)聯(lián)不大，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：證券銷售人員資格主要針對證券銷售方面，重點(diǎn)在于證券產(chǎn)品的銷售，并非證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所必須具備的核心資格，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是將客戶介紹給期貨公司，重點(diǎn)并非在投資咨詢上，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上所述，答案選A。49、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的（）作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.登記結(jié)算公司

D.期貨市場監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷，從而得出正確答案。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職能，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的中國證監(jiān)會作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：登記結(jié)算公司登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券和期貨等金融產(chǎn)品的登記、存管和結(jié)算等后臺服務(wù)工作，但并非是承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算職能的中央對手方，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：期貨市場監(jiān)控中心期貨市場監(jiān)控中心主要是為期貨市場提供交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測和分析等服務(wù)，不承擔(dān)統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是B。50、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，（）不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

A.客戶委托資產(chǎn)

B.客戶保證金

C.期貨公司對外投資持有的股權(quán)

D.期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A客戶委托資產(chǎn)是客戶交付給期貨公司用于特定交易等目的的資產(chǎn)，其所有權(quán)屬于客戶，并非期貨公司的自有資產(chǎn)。在期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)歸還給客戶，不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B客戶保證金是客戶為進(jìn)行期貨交易而存入期貨公司的資金，其性質(zhì)是客戶的款項(xiàng)，期貨公司只是代為保管。當(dāng)期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶保證金應(yīng)優(yōu)先用于保障客戶的權(quán)益，不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司對外投資持有的股權(quán)，是期貨公司使用自有資金進(jìn)行投資所獲得的權(quán)益，屬于期貨公司的資產(chǎn)。在期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，該股權(quán)應(yīng)作為破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金，其資金來源是期貨公司的自有資金，是期貨公司基于自身業(yè)務(wù)運(yùn)營向交易所繳納的資金，在性質(zhì)上屬于期貨公司的資產(chǎn)范疇。當(dāng)期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，這部分結(jié)算準(zhǔn)備金會被納入破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)進(jìn)行相應(yīng)處理，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選AB。2、下列不屬于中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)資格的情形有()。

A.期貨從業(yè)人員被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

B.期貨從業(yè)人員被暫停職務(wù)

C.期貨從業(yè)人員被公安機(jī)關(guān)行政拘留

D.期貨從業(yè)人員被解聘

【答案】：ABC

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)資格的情形?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定了期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)資格的相關(guān)情形。一般來說，當(dāng)期貨從業(yè)人員與機(jī)構(gòu)的聘用關(guān)系解除，即被解聘時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會需要注銷其從業(yè)資格。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨從業(yè)人員被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，立案調(diào)查只是一個(gè)調(diào)查程序，并不意味著該從業(yè)人員必然會失去從業(yè)資格，在調(diào)查結(jié)果未明確且沒有達(dá)到應(yīng)當(dāng)注銷從業(yè)資格的嚴(yán)重程度時(shí)，不應(yīng)該注銷其從業(yè)資格，所以該選項(xiàng)符合題意。B選項(xiàng)：期貨從業(yè)人員被暫停職務(wù)，暫停職務(wù)通常只是一種臨時(shí)的職務(wù)處理措施，并不等同于與機(jī)構(gòu)的聘用關(guān)系解除，也不一定就達(dá)到了注銷從業(yè)資格的條件，因此該選項(xiàng)符合題意。C選項(xiàng)：期貨從業(yè)人員被公安機(jī)關(guān)行政拘留，行政拘留是針對違反治安管理等違法行為的一種處罰方式，但不一定與期貨從業(yè)資格的存續(xù)直接相關(guān)，沒有達(dá)到應(yīng)當(dāng)注銷從業(yè)資格的法定情形，所以該選項(xiàng)符合題意。D選項(xiàng)：當(dāng)期貨從業(yè)人員被解聘，意味著其與機(jī)構(gòu)的聘用關(guān)系終止，按照規(guī)定，這種情況下中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)注銷其期貨從業(yè)資格，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，本題答案選ABC。3、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)當(dāng)（）。

A.了解投資者的財(cái)務(wù)狀況.投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)

B.謹(jǐn)慎.誠實(shí).客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)

C.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)

D.向投資者做出獲利的承諾或保證

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)遵循的原則和要求，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)是期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前的重要準(zhǔn)備工作。只有充分了解投資者的這些情況，才能為投資者提供更合適的投資建議和服務(wù)，因此該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)秉持謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀的態(tài)度，如實(shí)告知投資者期貨投資的特點(diǎn)，讓投資者對期貨投資有清晰的認(rèn)識，該選項(xiàng)符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德要求，所以正確。C選項(xiàng)：期貨投資存在各種風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員有義務(wù)客觀地向投資者告知這些可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，使投資者能夠在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出投資決策，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，無法保證投資者一定獲利。期貨從業(yè)人員向投資者做出獲利的承諾或保證是不切實(shí)際且違反行業(yè)規(guī)定的行為，因此該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選ABC。4、甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%。按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（）。

A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易

B.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

C.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易

D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中透支交易的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。在期貨交易里，透支交易指客戶保證金不足，期貨公司仍允許客戶開倉交易或繼續(xù)持倉。判斷是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵在于對比客戶保證金水平與期貨公司收取的保證金比例。若客戶保證金水平低于期貨公司收取的保證金比例，此時(shí)期貨公司允許客戶開倉交易或繼續(xù)持倉，就構(gòu)成透支交易。選項(xiàng)A：甲的保證金水平為6%，而期貨公司對甲收取的保證金比例是7%。雖然甲的保證金水平未達(dá)到期貨交易所規(guī)定的5%，但高于期貨公司對其收取的保證金比例，所以期貨公司允許甲開倉交易不構(gòu)成透支交易。選項(xiàng)B：同理，甲保證金水平為6%，高于期貨公司對其收取的7%的保證金比例，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉也不構(gòu)成透支交易。選項(xiàng)C：甲保證金水平為4%，低于期貨公司對甲收取的7%的保證金比例，在此情況下，期貨公司允許甲開倉交易，構(gòu)成了透支交易。選項(xiàng)D：甲保證金水平為4%，低于期貨公司對甲收取的7%的保證金比例，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉，同樣構(gòu)成了透支交易。綜上，本題構(gòu)成透支交易的情形是選項(xiàng)C和選項(xiàng)D，答案選CD。5、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息有（）。

A.即時(shí)行情

B.持倉量、成交量排名情況

C.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量

D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫容情況

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A即時(shí)行情能夠反映期貨市場在某一時(shí)刻的價(jià)格、成交量等交易情況，對于期貨交易者了解市場動態(tài)、做出交易決策具有至關(guān)重要的作用。期貨交易所及時(shí)以適當(dāng)方式發(fā)布即時(shí)行情，有助于市場的公開透明，保障投資者能夠獲取最新的市場信息，所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布即時(shí)行情，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B持倉量是指市場上投資者在某一期貨合約上的未平倉合約數(shù)量，成交量則反映了一定時(shí)期內(nèi)該合約的交易活躍程度。持倉量、成交量排名情況可以讓投資者了解市場參與者的交易規(guī)模和方向，分析市場的多空力量對比，為投資決策提供參考。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布持倉量、成交量排名情況，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨交易涉及商品實(shí)物交割時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)倉單是實(shí)物交割的重要憑證，它代表了符合期貨合約規(guī)定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的商品所有權(quán)。發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量能夠讓投資者了解可供交割的商品實(shí)際數(shù)量，對期貨合約到期時(shí)的交割情況有更清晰的認(rèn)識，有助于市場的平穩(wěn)運(yùn)行，所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D可用庫容是指期貨交割倉庫能夠用于存放實(shí)物商品的剩余空間。在期貨交易涉及商品實(shí)物交割時(shí)，可用庫容情況直接影響到交割是否能夠順利進(jìn)行。如果可用庫容不足，可能會導(dǎo)致交割困難，影響市場的正常秩序。因此，期貨交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫容情況，讓投資者提前做好安排，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布信息的規(guī)定，本題答案為ABCD。6、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》是根據(jù)（）制定的。

A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的制定依據(jù)。選項(xiàng)A，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理的重要法規(guī)，《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》在制定過程中需要考慮期貨公司在金融期貨業(yè)務(wù)中的相關(guān)規(guī)范和要求，所以《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是其制定依據(jù)之一。選項(xiàng)B，《期貨交易管理?xiàng)l例》是我國期貨市場的基礎(chǔ)性法規(guī)，對期貨交易的基本規(guī)則、市場主體的權(quán)利義務(wù)等進(jìn)行了全面規(guī)定?！督鹑谄谪浲顿Y者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》作為規(guī)范金融期貨投資者適當(dāng)性的制度，必然要依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》來制定，以確保與上位法的一致性。選項(xiàng)C，《期貨交易所管理辦法》主要規(guī)范期貨交易所的組織和運(yùn)行，而金融期貨交易在期貨交易所進(jìn)行，《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》需要與期貨交易所的管理規(guī)則相銜接，因此《期貨交易所管理辦法》也是其制定依據(jù)之一。選項(xiàng)D，中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則是針對金融期貨交易具體業(yè)務(wù)的規(guī)定，《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》是專門針對金融期貨投資者適當(dāng)性管理的制度，它需要與中國金融期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則相適應(yīng)，所以中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則同樣是其制定依據(jù)。綜上，《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》是根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》以及中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定的，本題答案選ABCD。7、王某是某一會員制期貨交易所理事長，他能行使下列（）職權(quán)。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實(shí)施情況并向理事會報(bào)告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事長的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作是理事長的重要職責(zé)之一。會員大會是期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，理事長需要負(fù)責(zé)主持這些重要會議以及理事會的日常工作，以確保交易所的決策和管理工作能夠有序開展。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作也是理事長的職權(quán)范圍。專門委員會是為了更好地處理期貨交易所的特定事務(wù)而設(shè)立的，理事長作為交易所的重要領(lǐng)導(dǎo)角色，需要對各專門委員會的工作進(jìn)行組織和協(xié)調(diào)，保證各專門委員會的工作與交易所的整體戰(zhàn)略和目標(biāo)相一致，提高工作效率和質(zhì)量。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C檢查理事會決議的實(shí)施情況并向理事會報(bào)告，能夠確保理事會所做出的各項(xiàng)決議得到有效執(zhí)行。理事長作為理事會的負(fù)責(zé)人，有責(zé)任對決議的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并將檢查結(jié)果反饋給理事會，以便理事會根據(jù)實(shí)際情況做出進(jìn)一步的決策或調(diào)整。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D主持期貨交易所的日常工作通常是總經(jīng)理的職責(zé)，而非理事長的職權(quán)。總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營管理工作，組織實(shí)施會員大會、理事會通過的制度和決議等。因此選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題的正確答案是ABC。8、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）.

A.應(yīng)當(dāng)采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利

B.不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺許或者誤導(dǎo)客戶

C.應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)穩(wěn)密，維護(hù)客戶合法權(quán)益

D.應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)情、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》等相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：期貨市場具有不確定