2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點難點突破試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均不得分。）1.根據(jù)我國《期貨交易管理條例》，期貨交易所的總經(jīng)理由（）任免。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所理事會C.期貨交易所會員大會D.中國期貨業(yè)協(xié)會2.下列哪項不屬于期貨交易所的禁止性行為？A.發(fā)布虛假信息B.操縱市場價格C.自行交易D.對會員進(jìn)行監(jiān)管3.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊資本最低要求為（）萬元人民幣。A.3000B.5000C.1億D.2億4.期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)符合下列哪項要求？A.客戶提供的身份證明文件必須真實有效B.賬戶名稱可以與客戶名稱不一致C.可以使用他人提供的身份證明文件開立賬戶D.賬戶可以用于從事融資融券業(yè)務(wù)5.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司向客戶提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解客戶的哪些信息？A.年齡、職業(yè)B.財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗C.投資偏好、風(fēng)險承受能力D.以上都是6.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行風(fēng)險測評，以下哪項不屬于風(fēng)險測評的內(nèi)容？A.客戶的財務(wù)狀況B.客戶的投資經(jīng)驗C.客戶的投資目標(biāo)D.客戶的居住地址7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，以下哪項不屬于其內(nèi)容？A.客戶交易結(jié)算資金的存取B.客戶交易結(jié)算資金的保管C.客戶交易結(jié)算資金的運(yùn)用D.客戶交易結(jié)算資金的監(jiān)督8.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算資金存取業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下哪項要求？A.客戶可以委托他人辦理存取業(yè)務(wù)B.客戶必須本人辦理存取業(yè)務(wù)C.期貨公司可以自行決定存取業(yè)務(wù)的辦理方式D.存取業(yè)務(wù)必須通過期貨公司營業(yè)部辦理9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為管理制度，以下哪項不屬于其內(nèi)容？A.交易指令的審核B.交易風(fēng)險的監(jiān)控C.交易記錄的保存D.交易賬戶的管理10.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，以下哪項不屬于監(jiān)控的內(nèi)容？A.客戶的交易頻率B.客戶的交易金額C.客戶的交易品種D.客戶的交易密碼11.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險管理制度，以下哪項不屬于其內(nèi)容？A.交易風(fēng)險的識別B.交易風(fēng)險的評估C.交易風(fēng)險的處置D.交易風(fēng)險的報告12.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易風(fēng)險進(jìn)行評估，以下哪項不屬于評估的內(nèi)容？A.客戶的財務(wù)狀況B.客戶的投資經(jīng)驗C.客戶的投資目標(biāo)D.客戶的居住地址13.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，以下哪項不屬于其內(nèi)容？A.交易記錄的保存B.交易記錄的查詢C.交易記錄的銷毀D.交易記錄的備份14.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易記錄進(jìn)行保存，以下哪項不屬于保存的內(nèi)容？A.交易指令B.交易成交記錄C.交易結(jié)算記錄D.客戶的身份證照片15.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)管理制度，以下哪項不屬于其內(nèi)容？A.交易信息系統(tǒng)的開發(fā)B.交易信息系統(tǒng)的運(yùn)行C.交易信息系統(tǒng)的維護(hù)D.交易信息系統(tǒng)的監(jiān)督16.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)控，以下哪項不屬于監(jiān)控的內(nèi)容？A.交易信息系統(tǒng)的穩(wěn)定性B.交易信息系統(tǒng)的安全性C.交易信息系統(tǒng)的效率D.交易信息系統(tǒng)的設(shè)計17.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的維護(hù)制度，以下哪項不屬于其內(nèi)容？A.交易信息系統(tǒng)的更新B.交易信息系統(tǒng)的升級C.交易信息系統(tǒng)的修復(fù)D.交易信息系統(tǒng)的開發(fā)18.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的維護(hù)進(jìn)行記錄，以下哪項不屬于記錄的內(nèi)容？A.維護(hù)時間B.維護(hù)人員C.維護(hù)內(nèi)容D.維護(hù)費(fèi)用19.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的監(jiān)督制度，以下哪項不屬于其內(nèi)容？A.對交易信息系統(tǒng)的監(jiān)督B.對交易信息系統(tǒng)安全的監(jiān)督C.對交易信息系統(tǒng)效率的監(jiān)督D.對交易信息系統(tǒng)成本的監(jiān)督20.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的監(jiān)督進(jìn)行記錄，以下哪項不屬于記錄的內(nèi)容？A.監(jiān)督時間B.監(jiān)督人員C.監(jiān)督內(nèi)容D.監(jiān)督結(jié)果21.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急預(yù)案，以下哪項不屬于其內(nèi)容？A.交易信息系統(tǒng)的故障處理B.交易信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)備份C.交易信息系統(tǒng)的安全防護(hù)D.交易信息系統(tǒng)的開發(fā)22.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，以下哪項不屬于演練的內(nèi)容？A.交易信息系統(tǒng)的故障處理B.交易信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)備份C.交易信息系統(tǒng)的安全防護(hù)D.交易信息系統(tǒng)的設(shè)計23.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急管理制度，以下哪項不屬于其內(nèi)容？A.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)B.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急處理C.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急恢復(fù)D.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急開發(fā)24.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急管理制度進(jìn)行記錄，以下哪項不屬于記錄的內(nèi)容？A.應(yīng)急響應(yīng)時間B.應(yīng)急處理人員C.應(yīng)急處理內(nèi)容D.應(yīng)急處理費(fèi)用25.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急監(jiān)督制度，以下哪項不屬于其內(nèi)容？A.對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)進(jìn)行監(jiān)督B.對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急處理進(jìn)行監(jiān)督C.對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急恢復(fù)進(jìn)行監(jiān)督D.對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急設(shè)計進(jìn)行監(jiān)督26.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急監(jiān)督進(jìn)行記錄，以下哪項不屬于記錄的內(nèi)容？A.監(jiān)督時間B.監(jiān)督人員C.監(jiān)督內(nèi)容D.監(jiān)督費(fèi)用27.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急報告制度，以下哪項不屬于其內(nèi)容？A.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急報告B.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急情況C.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急措施D.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急費(fèi)用28.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急報告進(jìn)行記錄，以下哪項不屬于記錄的內(nèi)容？A.報告時間B.報告人員C.報告內(nèi)容D.報告費(fèi)用29.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急培訓(xùn)制度，以下哪項不屬于其內(nèi)容？A.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急知識培訓(xùn)B.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急技能培訓(xùn)C.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急演練培訓(xùn)D.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急設(shè)計培訓(xùn)30.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急培訓(xùn)進(jìn)行記錄，以下哪項不屬于記錄的內(nèi)容？A.培訓(xùn)時間B.培訓(xùn)人員C.培訓(xùn)內(nèi)容D.培訓(xùn)費(fèi)用31.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急考核制度，以下哪項不屬于其內(nèi)容？A.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)考核B.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急處理考核C.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急恢復(fù)考核D.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急設(shè)計考核32.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急考核進(jìn)行記錄，以下哪項不屬于記錄的內(nèi)容？A.考核時間B.考核人員C.考核內(nèi)容D.考核費(fèi)用33.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急改進(jìn)制度，以下哪項不屬于其內(nèi)容？A.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急問題分析B.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急措施改進(jìn)C.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急流程改進(jìn)D.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急設(shè)計改進(jìn)34.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急改進(jìn)進(jìn)行記錄，以下哪項不屬于記錄的內(nèi)容？A.改進(jìn)時間B.改進(jìn)人員C.改進(jìn)內(nèi)容D.改進(jìn)費(fèi)用35.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急驗收制度，以下哪項不屬于其內(nèi)容？A.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急驗收B.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急情況驗收C.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急措施驗收D.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急費(fèi)用驗收36.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急驗收進(jìn)行記錄，以下哪項不屬于記錄的內(nèi)容？A.驗收時間B.驗收人員C.驗收內(nèi)容D.驗收費(fèi)用37.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急評估制度，以下哪項不屬于其內(nèi)容？A.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急風(fēng)險評估B.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急損失評估C.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急責(zé)任評估D.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急設(shè)計評估38.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急評估進(jìn)行記錄，以下哪項不屬于記錄的內(nèi)容？A.評估時間B.評估人員C.評估內(nèi)容D.評估費(fèi)用39.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急審計制度，以下哪項不屬于其內(nèi)容？A.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急審計B.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急情況審計C.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急措施審計D.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急費(fèi)用審計40.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急審計進(jìn)行記錄，以下哪項不屬于記錄的內(nèi)容？A.審計時間B.審計人員C.審計內(nèi)容D.審計費(fèi)用二、多項選擇題（本大題共30小題，每小題1分，共15分。在每小題列出的五個選項中，有兩個或兩個以上是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在題后的括號內(nèi)。多選、少選或未選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責(zé)包括哪些？A.組織期貨交易B.監(jiān)督期貨交易C.制定期貨交易規(guī)則D.審批期貨公司E.管理期貨保證金2.期貨交易所的理事會由哪些人員組成？A.交易所總經(jīng)理B.交易所副總經(jīng)理C.交易所理事D.中國證監(jiān)會代表E.交易所會員代表3.期貨交易所的會員有哪些權(quán)利？A.參加期貨交易B.使用交易所設(shè)施C.退出交易所D.對交易所事務(wù)提出建議E.選舉交易所理事4.期貨交易所的會員有哪些義務(wù)？A.遵守交易所規(guī)則B.繳納會費(fèi)C.維護(hù)交易所秩序D.保管期貨保證金E.提供交易信息5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司的注冊資本最低要求為多少？A.3000萬元人民幣B.5000萬元人民幣C.1億元人民幣D.2億元人民幣E.5億元人民幣6.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？A.注冊資本最低限額B.從事期貨業(yè)務(wù)滿2年C.有符合規(guī)定的業(yè)務(wù)人員D.有符合規(guī)定的營業(yè)場所E.有健全的內(nèi)部管理制度7.期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)符合哪些要求？A.客戶提供的身份證明文件必須真實有效B.賬戶名稱必須與客戶名稱一致C.可以使用他人提供的身份證明文件開立賬戶D.賬戶可以用于從事融資融券業(yè)務(wù)E.應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋期貨交易風(fēng)險8.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司向客戶提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解客戶的哪些信息？A.年齡、職業(yè)B.財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗C.投資偏好、風(fēng)險承受能力D.居住地址、聯(lián)系方式E.投資目標(biāo)、投資期限9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行風(fēng)險測評，以下哪些屬于風(fēng)險測評的內(nèi)容？A.客戶的財務(wù)狀況B.客戶的投資經(jīng)驗C.客戶的投資目標(biāo)D.客戶的風(fēng)險承受能力E.客戶的交易習(xí)慣10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，以下哪些屬于其內(nèi)容？A.客戶交易結(jié)算資金的存取B.客戶交易結(jié)算資金的保管C.客戶交易結(jié)算資金的運(yùn)用D.客戶交易結(jié)算資金的監(jiān)督E.客戶交易結(jié)算資金的分配11.期貨公司為客戶辦理交易結(jié)算資金存取業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合哪些要求？A.客戶可以委托他人辦理存取業(yè)務(wù)B.客戶必須本人辦理存取業(yè)務(wù)C.期貨公司可以自行決定存取業(yè)務(wù)的辦理方式D.存取業(yè)務(wù)必須通過期貨公司營業(yè)部辦理E.存取業(yè)務(wù)必須通過期貨公司指定的銀行辦理12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為管理制度，以下哪些屬于其內(nèi)容？A.交易指令的審核B.交易風(fēng)險的監(jiān)控C.交易記錄的保存D.交易賬戶的管理E.交易行為的限制13.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，以下哪些屬于監(jiān)控的內(nèi)容？A.客戶的交易頻率B.客戶的交易金額C.客戶的交易品種D.客戶的交易密碼E.客戶的交易策略14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險管理制度，以下哪些屬于其內(nèi)容？A.交易風(fēng)險的識別B.交易風(fēng)險的評估C.交易風(fēng)險的處置D.交易風(fēng)險的報告E.交易風(fēng)險的預(yù)警15.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易風(fēng)險進(jìn)行評估，以下哪些屬于評估的內(nèi)容？A.客戶的財務(wù)狀況B.客戶的投資經(jīng)驗C.客戶的投資目標(biāo)D.客戶的居住地址E.客戶的風(fēng)險承受能力16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，以下哪些屬于其內(nèi)容？A.交易記錄的保存B.交易記錄的查詢C.交易記錄的銷毀D.交易記錄的備份E.交易記錄的歸檔17.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易記錄進(jìn)行保存，以下哪些屬于保存的內(nèi)容？A.交易指令B.交易成交記錄C.交易結(jié)算記錄d.客戶的身份證照片E.交易費(fèi)用記錄18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)管理制度，以下哪些屬于其內(nèi)容？A.交易信息系統(tǒng)的開發(fā)B.交易信息系統(tǒng)的運(yùn)行C.交易信息系統(tǒng)的維護(hù)D.交易信息系統(tǒng)的監(jiān)督E.交易信息系統(tǒng)的更新19.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)控，以下哪些屬于監(jiān)控的內(nèi)容？A.交易信息系統(tǒng)的穩(wěn)定性B.交易信息系統(tǒng)的安全性C.交易信息系統(tǒng)的效率D.交易信息系統(tǒng)的設(shè)計E.交易信息系統(tǒng)的成本20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的維護(hù)制度，以下哪些屬于其內(nèi)容？A.交易信息系統(tǒng)的更新B.交易信息系統(tǒng)的升級C.交易信息系統(tǒng)的修復(fù)D.交易信息系統(tǒng)的開發(fā)E.交易信息系統(tǒng)的優(yōu)化21.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的維護(hù)進(jìn)行記錄，以下哪些屬于記錄的內(nèi)容？A.維護(hù)時間B.維護(hù)人員C.維護(hù)內(nèi)容D.維護(hù)費(fèi)用E.維護(hù)效果22.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的監(jiān)督制度，以下哪些屬于其內(nèi)容？A.對交易信息系統(tǒng)的監(jiān)督B.對交易信息系統(tǒng)安全的監(jiān)督C.對交易信息系統(tǒng)效率的監(jiān)督D.對交易信息系統(tǒng)成本的監(jiān)督E.對交易信息系統(tǒng)質(zhì)量的監(jiān)督23.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的監(jiān)督進(jìn)行記錄，以下哪些屬于記錄的內(nèi)容？A.監(jiān)督時間B.監(jiān)督人員C.監(jiān)督內(nèi)容D.監(jiān)督費(fèi)用E.監(jiān)督結(jié)果24.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急預(yù)案，以下哪些屬于其內(nèi)容？A.交易信息系統(tǒng)的故障處理B.交易信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)備份C.交易信息系統(tǒng)的安全防護(hù)D.交易信息系統(tǒng)的開發(fā)E.交易信息系統(tǒng)的更新25.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，以下哪些屬于演練的內(nèi)容？A.交易信息系統(tǒng)的故障處理B.交易信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)備份C.交易信息系統(tǒng)的安全防護(hù)D.交易信息系統(tǒng)的設(shè)計E.交易信息系統(tǒng)的優(yōu)化26.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急管理制度，以下哪些屬于其內(nèi)容？A.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)B.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急處理C.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急恢復(fù)D.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急開發(fā)E.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急改進(jìn)27.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急管理制度進(jìn)行記錄，以下哪些屬于記錄的內(nèi)容？A.應(yīng)急響應(yīng)時間B.應(yīng)急處理人員C.應(yīng)急處理內(nèi)容D.應(yīng)急處理費(fèi)用E.應(yīng)急處理效果28.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急監(jiān)督制度，以下哪些屬于其內(nèi)容？A.對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)進(jìn)行監(jiān)督B.對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急處理進(jìn)行監(jiān)督C.對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急恢復(fù)進(jìn)行監(jiān)督D.對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急設(shè)計進(jìn)行監(jiān)督E.對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急改進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督29.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急監(jiān)督進(jìn)行記錄，以下哪些屬于記錄的內(nèi)容？A.監(jiān)督時間B.監(jiān)督人員C.監(jiān)督內(nèi)容D.監(jiān)督費(fèi)用E.監(jiān)督結(jié)果30.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急報告制度，以下哪些屬于其內(nèi)容？A.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急報告B.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急情況C.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急措施D.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急費(fèi)用E.交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急效果三、判斷題（本大題共30小題，每小題0.5分，共15分。請判斷下列每小題的表述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行制定期貨交易規(guī)則。（×）2.期貨交易所的理事會成員必須全部由交易所會員選舉產(chǎn)生。（×）3.期貨交易所的會員必須繳納會費(fèi)。（√）4.期貨交易所可以限制會員的交易數(shù)量。（×）5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司的注冊資本最低限額為1億元人民幣。（√）6.期貨公司可以接受他人提供的身份證明文件為客戶開立交易賬戶。（×）7.期貨公司向客戶提供服務(wù)前，不需要了解客戶的風(fēng)險承受能力。（×）8.期貨公司可以為客戶進(jìn)行交易指令的代理。（×）9.客戶交易結(jié)算資金可以用于期貨公司的其他業(yè)務(wù)。（×）10.期貨公司可以自行決定客戶交易結(jié)算資金的存取方式。（×）11.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為管理制度，以規(guī)范客戶交易行為。（√）12.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易行為進(jìn)行實時監(jiān)控。（√）13.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險管理制度，以識別、評估和處置交易風(fēng)險。（√）14.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易風(fēng)險進(jìn)行定期評估。（√）15.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，以保存、查詢和銷毀交易記錄。（√）16.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易記錄進(jìn)行加密保存。（×）17.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)管理制度。（√）18.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的運(yùn)行進(jìn)行實時監(jiān)控。（√）19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的維護(hù)制度，以定期更新和維護(hù)系統(tǒng)。（√）20.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的維護(hù)進(jìn)行記錄，但不需要記錄維護(hù)效果。（×）21.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的監(jiān)督制度。（√）22.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的監(jiān)督進(jìn)行記錄，但不需要記錄監(jiān)督結(jié)果。（×）23.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對系統(tǒng)故障。（√）24.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行定期演練。（√）25.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急管理制度。（√）26.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急管理制度進(jìn)行記錄，但不需要記錄應(yīng)急處理效果。（×）27.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急監(jiān)督制度，以監(jiān)督應(yīng)急響應(yīng)和處置。（√）28.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急監(jiān)督進(jìn)行記錄，但不需要記錄監(jiān)督費(fèi)用。（×）29.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急報告制度。（√）30.期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急報告進(jìn)行記錄，但不需要記錄應(yīng)急效果。（×）四、簡答題（本大題共5小題，每小題2分，共10分。請簡要回答下列問題。）1.簡述期貨交易所的主要職責(zé)。答：期貨交易所的主要職責(zé)包括組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易、制定期貨交易規(guī)則、管理期貨保證金、發(fā)布市場信息等。2.簡述期貨公司為客戶開立交易賬戶應(yīng)當(dāng)符合的要求。答：期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)符合客戶提供的身份證明文件必須真實有效、賬戶名稱必須與客戶名稱一致、應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋期貨交易風(fēng)險等要求。3.簡述期貨公司建立交易行為管理制度的主要內(nèi)容。答：期貨公司建立交易行為管理制度的主要內(nèi)容包括交易指令的審核、交易風(fēng)險的監(jiān)控、交易記錄的保存、交易賬戶的管理、交易行為的限制等。4.簡述期貨公司建立交易信息系統(tǒng)的維護(hù)制度的主要內(nèi)容。答：期貨公司建立交易信息系統(tǒng)的維護(hù)制度的主要內(nèi)容包括交易信息系統(tǒng)的更新、交易信息系統(tǒng)的升級、交易信息系統(tǒng)的修復(fù)、交易信息系統(tǒng)的優(yōu)化等。5.簡述期貨公司建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急管理制度的主要內(nèi)容。答：期貨公司建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急管理制度的主要內(nèi)容包括交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)、交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急處理、交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急恢復(fù)、交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急改進(jìn)等。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條，期貨交易所的總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。2.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所的禁止性行為包括發(fā)布虛假信息、操縱市場價格、對會員進(jìn)行監(jiān)管等。自行交易不屬于禁止性行為。3.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊資本最低要求為1億元人民幣。4.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)符合客戶提供的身份證明文件必須真實有效等要求。5.D解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條，期貨公司向客戶提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解客戶的年齡、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資偏好、風(fēng)險承受能力、居住地址、聯(lián)系方式、投資目標(biāo)、投資期限等信息。6.D解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條，風(fēng)險測評的內(nèi)容包括客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力、交易習(xí)慣等。居住地址不屬于風(fēng)險測評的內(nèi)容。7.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其內(nèi)容不包括客戶交易結(jié)算資金的運(yùn)用。8.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條，客戶必須本人辦理存取業(yè)務(wù)，期貨公司不得接受他人委托辦理存取業(yè)務(wù)。9.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為管理制度，其內(nèi)容不包括交易賬戶的管理。10.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，監(jiān)控的內(nèi)容包括客戶的交易頻率、交易金額、交易品種等。交易密碼不屬于監(jiān)控的內(nèi)容。11.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險管理制度，其內(nèi)容不包括交易風(fēng)險的報告。12.D解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條，風(fēng)險測評的內(nèi)容包括客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力等。居住地址不屬于評估的內(nèi)容。13.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，其內(nèi)容不包括交易記錄的銷毀。14.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易記錄進(jìn)行保存，保存的內(nèi)容不包括客戶的身份證照片。15.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的維護(hù)制度，其內(nèi)容不包括交易信息系統(tǒng)的開發(fā)。16.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)控，監(jiān)控的內(nèi)容不包括交易信息系統(tǒng)的設(shè)計。17.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的維護(hù)制度，其內(nèi)容不包括交易信息系統(tǒng)的開發(fā)。18.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的維護(hù)進(jìn)行記錄，記錄的內(nèi)容不包括維護(hù)費(fèi)用。19.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的監(jiān)督制度，其內(nèi)容不包括交易信息系統(tǒng)的成本。20.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的監(jiān)督進(jìn)行記錄，記錄的內(nèi)容不包括監(jiān)督費(fèi)用。21.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急預(yù)案，其內(nèi)容不包括交易信息系統(tǒng)的開發(fā)。22.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，演練的內(nèi)容不包括交易信息系統(tǒng)的設(shè)計。23.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急管理制度，其內(nèi)容不包括交易信息系統(tǒng)的開發(fā)。24.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急管理制度進(jìn)行記錄，記錄的內(nèi)容不包括應(yīng)急處理費(fèi)用。25.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急監(jiān)督制度，其內(nèi)容不包括交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急設(shè)計。26.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急監(jiān)督進(jìn)行記錄，記錄的內(nèi)容不包括監(jiān)督費(fèi)用。27.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急報告制度，其內(nèi)容不包括交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急費(fèi)用。28.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急報告進(jìn)行記錄，記錄的內(nèi)容不包括應(yīng)急效果。29.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急培訓(xùn)制度，其內(nèi)容不包括交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急設(shè)計培訓(xùn)。30.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急培訓(xùn)進(jìn)行記錄，記錄的內(nèi)容不包括培訓(xùn)費(fèi)用。31.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急考核制度，其內(nèi)容不包括交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急設(shè)計考核。32.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急考核進(jìn)行記錄，記錄的內(nèi)容不包括考核費(fèi)用。33.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急改進(jìn)制度，其內(nèi)容不包括交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急設(shè)計改進(jìn)。34.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急改進(jìn)進(jìn)行記錄，記錄的內(nèi)容不包括改進(jìn)費(fèi)用。35.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急驗收制度，其內(nèi)容不包括交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急費(fèi)用驗收。36.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急驗收進(jìn)行記錄，記錄的內(nèi)容不包括驗收費(fèi)用。37.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急評估制度，其內(nèi)容不包括交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急設(shè)計評估。38.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急評估進(jìn)行記錄，記錄的內(nèi)容不包括評估費(fèi)用。39.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急審計制度，其內(nèi)容不包括交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急費(fèi)用審計。40.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急審計進(jìn)行記錄，記錄的內(nèi)容不包括審計費(fèi)用。二、多項選擇題答案及解析1.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條，期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易、制定期貨交易規(guī)則等。2.ABCE解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條，期貨交易所的理事會由交易所總經(jīng)理、交易所副總經(jīng)理、交易所理事、中國證監(jiān)會代表、交易所會員代表組成。3.ABD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十一條，期貨交易所的會員權(quán)利包括參加期貨交易、使用交易所設(shè)施、對交易所事務(wù)提出建議等。選舉交易所理事不屬于會員權(quán)利。4.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十二條，期貨交易所的會員義務(wù)包括遵守交易所規(guī)則、繳納會費(fèi)、維護(hù)交易所秩序、保管期貨保證金等。5.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司的注冊資本最低限額為1億元人民幣。6.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備注冊資本最低限額、從事期貨業(yè)務(wù)滿2年、有符合規(guī)定的業(yè)務(wù)人員、有符合規(guī)定的營業(yè)場所、有健全的內(nèi)部管理制度等條件。7.AB解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)符合客戶提供的身份證明文件必須真實有效、賬戶名稱必須與客戶名稱一致等要求。8.ABCDE解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條，期貨公司向客戶提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解客戶的年齡、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資偏好、風(fēng)險承受能力、居住地址、聯(lián)系方式、投資目標(biāo)、投資期限等信息。9.ABCD解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條，風(fēng)險測評的內(nèi)容包括客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力、交易習(xí)慣等。10.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其內(nèi)容包括客戶交易結(jié)算資金的存取、保管、分配、監(jiān)督等。11.AB解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條，客戶必須本人辦理存取業(yè)務(wù)，期貨公司不得接受他人委托辦理存取業(yè)務(wù)。12.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為管理制度，其內(nèi)容包括交易指令的審核、交易風(fēng)險的監(jiān)控、交易記錄的保存、交易賬戶的管理等。13.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，監(jiān)控的內(nèi)容包括客戶的交易頻率、交易金額、交易品種、交易密碼等。14.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險管理制度，其內(nèi)容包括交易風(fēng)險的識別、評估、處置、報告等。15.ABCD解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條，風(fēng)險測評的內(nèi)容包括客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力等。16.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，其內(nèi)容包括交易記錄的保存、查詢、銷毀、備份、歸檔等。17.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易記錄進(jìn)行保存，保存的內(nèi)容包括交易指令、交易成交記錄、交易結(jié)算記錄、交易費(fèi)用記錄等。18.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的維護(hù)制度，其內(nèi)容包括交易信息系統(tǒng)的更新、升級、修復(fù)、優(yōu)化等。19.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)控，監(jiān)控的內(nèi)容包括交易信息系統(tǒng)的穩(wěn)定性、安全性、效率等。20.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的維護(hù)制度，其內(nèi)容包括交易信息系統(tǒng)的更新、升級、修復(fù)、優(yōu)化等。21.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的監(jiān)督制度，其內(nèi)容包括對交易信息系統(tǒng)的監(jiān)督、對交易信息系統(tǒng)安全的監(jiān)督、對交易信息系統(tǒng)效率的監(jiān)督、對交易信息系統(tǒng)質(zhì)量的監(jiān)督等。22.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的監(jiān)督進(jìn)行記錄，記錄的內(nèi)容包括監(jiān)督時間、監(jiān)督人員、監(jiān)督內(nèi)容、監(jiān)督費(fèi)用、監(jiān)督結(jié)果等。23.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急預(yù)案，其內(nèi)容包括交易信息系統(tǒng)的故障處理、數(shù)據(jù)備份、安全防護(hù)、更新等。24.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，演練的內(nèi)容包括交易信息系統(tǒng)的故障處理、數(shù)據(jù)備份、安全防護(hù)、優(yōu)化等。25.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急管理制度，其內(nèi)容包括交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)、應(yīng)急處理、應(yīng)急恢復(fù)、應(yīng)急改進(jìn)等。26.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急管理制度進(jìn)行記錄，記錄的內(nèi)容包括應(yīng)急響應(yīng)時間、應(yīng)急處理人員、應(yīng)急處理內(nèi)容、應(yīng)急處理費(fèi)用、應(yīng)急處理效果等。27.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急監(jiān)督制度，其內(nèi)容包括對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)進(jìn)行監(jiān)督、對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急處理進(jìn)行監(jiān)督、對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急恢復(fù)進(jìn)行監(jiān)督、對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急設(shè)計進(jìn)行監(jiān)督、對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急改進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督等。28.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急監(jiān)督進(jìn)行記錄，記錄的內(nèi)容包括監(jiān)督時間、監(jiān)督人員、監(jiān)督內(nèi)容、監(jiān)督費(fèi)用、監(jiān)督結(jié)果等。29.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急報告制度，其內(nèi)容包括交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急報告、應(yīng)急情況、應(yīng)急措施、應(yīng)急費(fèi)用、應(yīng)急效果等。30.ABCDE解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易信息系統(tǒng)的應(yīng)急報告進(jìn)行記錄，記錄的內(nèi)容包括報告時間、報告人員、報告內(nèi)容、報告費(fèi)用、報告效果等。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條，期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易、制定期貨交易規(guī)則等，但制定期貨交易規(guī)則不屬于期貨交易所的職責(zé)，而是由中國證監(jiān)會制定。2.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條，期貨交易所的理事會由交易所總經(jīng)理、交易所副總經(jīng)理、交易所理事、中國證監(jiān)會代表、交易所會員代表組成，并非全部由交易所會員選舉產(chǎn)生。3.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十二條，期貨交易所的會員必須繳納會費(fèi)。4.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十三條，期貨交易所不得限制會員的交易數(shù)量。5.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司的注冊資本最低限額為1億元人民幣。6.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)符合客戶提供的身份證明文件必須真實有效，不得接受他人提供的身份證明文件。7.×解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條，期貨公司向客戶提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解客戶的年齡、職業(yè)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資偏好、風(fēng)險承受能力、居住地址、聯(lián)系方式、投資目標(biāo)、投資期限等信息。8.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十二條，期貨公司不得為客戶進(jìn)行交易指令的代理。9.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條，客戶交易結(jié)算資金屬于客戶所有，不得用于期貨公司的其他業(yè)務(wù)。10.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條，客戶必須本人辦理存取業(yè)務(wù)，期貨公司不得接受他人委托辦理存取業(yè)務(wù)。11.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為管理制度，以規(guī)范客戶交易行為。12.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易行為進(jìn)行實時監(jiān)控。13.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易風(fēng)險管理制度，以識別、評估和處置交易風(fēng)險。14.√解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條，風(fēng)險測評的內(nèi)容包括客戶的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力等。應(yīng)當(dāng)定期評估。15.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制