設(shè)備設(shè)施改造管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司設(shè)備設(shè)施改造管理，確保設(shè)備設(shè)施改造工作安全、有序、高效進(jìn)行，提高設(shè)備設(shè)施性能和可靠性，滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展需要，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有設(shè)備設(shè)施的改造活動，包括但不限于生產(chǎn)設(shè)備、動力設(shè)備、電氣設(shè)備、自動化控制系統(tǒng)、建筑物及附屬設(shè)施等的改造。（三）基本原則1.安全第一原則：設(shè)備設(shè)施改造應(yīng)始終將安全放在首位，確保改造過程中不發(fā)生安全事故，改造后的設(shè)備設(shè)施符合安全生產(chǎn)要求。2.質(zhì)量可靠原則：嚴(yán)格把控改造質(zhì)量，選用合格的設(shè)備、材料和技術(shù)，確保改造后的設(shè)備設(shè)施性能穩(wěn)定、可靠，滿足生產(chǎn)工藝和使用要求。3.經(jīng)濟(jì)合理原則：在滿足設(shè)備設(shè)施功能和性能要求的前提下，充分考慮成本效益，優(yōu)化改造方案，降低改造費用。4.技術(shù)先進(jìn)原則：積極采用先進(jìn)的技術(shù)和工藝，提高設(shè)備設(shè)施的自動化、智能化水平，增強(qiáng)公司的核心競爭力。二、職責(zé)分工（一）設(shè)備管理部門1.負(fù)責(zé)制定設(shè)備設(shè)施改造年度計劃，并組織實施。2.組織對設(shè)備設(shè)施改造項目進(jìn)行可行性研究和技術(shù)論證，審核改造方案。3.負(fù)責(zé)設(shè)備設(shè)施改造項目的招標(biāo)、采購、合同管理等工作。4.協(xié)調(diào)解決設(shè)備設(shè)施改造過程中的技術(shù)問題，監(jiān)督改造質(zhì)量和進(jìn)度。5.負(fù)責(zé)設(shè)備設(shè)施改造后的驗收工作，建立設(shè)備設(shè)施改造檔案。（二）使用部門1.根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要，提出設(shè)備設(shè)施改造申請。2.參與設(shè)備設(shè)施改造項目的可行性研究和技術(shù)論證，提供生產(chǎn)工藝和使用要求等方面的意見。3.配合設(shè)備管理部門進(jìn)行設(shè)備設(shè)施改造項目的實施，負(fù)責(zé)改造期間設(shè)備設(shè)施的臨時管理和維護(hù)。4.負(fù)責(zé)對改造后的設(shè)備設(shè)施進(jìn)行試用和驗收，提出使用評價和改進(jìn)建議。（三）財務(wù)部門1.負(fù)責(zé)審核設(shè)備設(shè)施改造項目的預(yù)算，安排改造資金。2.對設(shè)備設(shè)施改造項目的費用支出進(jìn)行核算和監(jiān)督，確保資金使用合理、合規(guī)。（四）安全管理部門1.對設(shè)備設(shè)施改造項目的安全措施進(jìn)行審查和監(jiān)督，確保改造過程符合安全生產(chǎn)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求。2.參與設(shè)備設(shè)施改造項目的驗收，重點檢查安全設(shè)施的配備和運行情況。（五）工程技術(shù)部門1.為設(shè)備設(shè)施改造項目提供技術(shù)支持，協(xié)助進(jìn)行技術(shù)論證和方案設(shè)計。2.對改造過程中的技術(shù)問題進(jìn)行指導(dǎo)和解決，確保改造后的設(shè)備設(shè)施技術(shù)性能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。三、改造計劃管理（一）計劃編制1.每年第四季度，使用部門應(yīng)根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展規(guī)劃、設(shè)備設(shè)施運行狀況和存在的問題，提出下一年度設(shè)備設(shè)施改造申請，填寫《設(shè)備設(shè)施改造申請表》，詳細(xì)說明改造的設(shè)備設(shè)施名稱、改造內(nèi)容、改造目的、預(yù)期效果、改造時間、預(yù)算費用等。2.設(shè)備管理部門對各使用部門提交的改造申請進(jìn)行匯總和分析，結(jié)合公司設(shè)備設(shè)施狀況和資金情況，編制設(shè)備設(shè)施改造年度計劃，報公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.設(shè)備設(shè)施改造年度計劃應(yīng)明確改造項目名稱、改造內(nèi)容、責(zé)任部門、完成時間、預(yù)算費用等內(nèi)容，并按照重要性和緊迫性進(jìn)行排序。（二）計劃調(diào)整1.設(shè)備設(shè)施改造年度計劃一經(jīng)批準(zhǔn)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。如因特殊原因需要調(diào)整計劃，責(zé)任部門應(yīng)填寫《設(shè)備設(shè)施改造計劃調(diào)整申請表》，詳細(xì)說明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容、調(diào)整后的預(yù)算費用等，報設(shè)備管理部門審核。2.設(shè)備管理部門審核同意后，報公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。計劃調(diào)整應(yīng)遵循合理、必要、謹(jǐn)慎的原則，確保不影響公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常進(jìn)行。四、改造項目實施管理（一）項目立項1.設(shè)備設(shè)施改造年度計劃下達(dá)后，責(zé)任部門應(yīng)按照計劃要求組織開展改造項目的立項工作。對于重大改造項目，應(yīng)成立項目組，明確項目負(fù)責(zé)人和各成員的職責(zé)。2.項目組應(yīng)開展項目可行性研究，對改造項目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、安全可靠性等進(jìn)行全面分析和論證，形成可行性研究報告。3.可行性研究報告應(yīng)包括項目背景、改造目標(biāo)、改造內(nèi)容、技術(shù)方案、投資估算、經(jīng)濟(jì)效益分析、安全風(fēng)險評估等內(nèi)容。項目組應(yīng)組織相關(guān)部門和專家對可行性研究報告進(jìn)行評審，根據(jù)評審意見對報告進(jìn)行修改完善。4.項目可行性研究報告通過評審后，責(zé)任部門應(yīng)填寫《設(shè)備設(shè)施改造項目立項申請表》，附可行性研究報告，報設(shè)備管理部門審核。設(shè)備管理部門審核同意后，報公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)批準(zhǔn)立項的改造項目，方可進(jìn)入實施階段。（二）方案設(shè)計1.項目立項批準(zhǔn)后，項目組應(yīng)組織開展改造項目方案設(shè)計工作。方案設(shè)計應(yīng)根據(jù)項目可行性研究報告確定的改造目標(biāo)和技術(shù)要求，結(jié)合現(xiàn)場實際情況，制定詳細(xì)的改造方案。2.改造方案應(yīng)包括改造工藝流程、設(shè)備選型及清單、材料清單、施工圖紙、施工組織設(shè)計、質(zhì)量保證措施、安全保證措施、進(jìn)度計劃等內(nèi)容。3.項目組應(yīng)組織相關(guān)部門和專家對改造方案進(jìn)行評審，確保方案的科學(xué)性、合理性和可行性。根據(jù)評審意見對方案進(jìn)行修改完善，形成最終的改造方案。（三）招標(biāo)采購1.對于需要進(jìn)行招標(biāo)采購的設(shè)備設(shè)施改造項目，設(shè)備管理部門應(yīng)按照公司招標(biāo)管理相關(guān)規(guī)定，組織開展招標(biāo)工作。2.招標(biāo)采購應(yīng)遵循公開、公平、公正、擇優(yōu)的原則，選擇具有良好信譽(yù)和資質(zhì)的供應(yīng)商。在招標(biāo)過程中，應(yīng)嚴(yán)格審查供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、價格、售后服務(wù)等方面的情況，確保采購的設(shè)備設(shè)施符合要求。3.設(shè)備管理部門應(yīng)與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括設(shè)備設(shè)施規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨時間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容。在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)加強(qiáng)對供應(yīng)商的監(jiān)督和管理，確保合同的順利履行。（四）施工管理1.改造項目施工前，項目組應(yīng)組織施工單位進(jìn)行技術(shù)交底，使其熟悉改造方案和施工要求。施工單位應(yīng)編制詳細(xì)的施工組織設(shè)計，制定施工進(jìn)度計劃、質(zhì)量保證措施和安全保證措施等。2.施工單位應(yīng)嚴(yán)格按照改造方案和施工規(guī)范進(jìn)行施工，確保施工質(zhì)量。在施工過程中，應(yīng)做好施工記錄，及時解決施工中出現(xiàn)的問題。3.設(shè)備管理部門應(yīng)加強(qiáng)對改造項目施工過程的監(jiān)督和檢查，定期到施工現(xiàn)場進(jìn)行巡查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正施工中存在的問題。對于關(guān)鍵工序和隱蔽工程，應(yīng)進(jìn)行重點監(jiān)督和驗收。4.安全管理部門應(yīng)加強(qiáng)對改造項目施工現(xiàn)場的安全監(jiān)督檢查，確保施工過程符合安全生產(chǎn)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求。施工單位應(yīng)制定安全管理制度，落實安全責(zé)任，加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，配備必要的安全防護(hù)用品，確保施工安全。（五）質(zhì)量控制1.改造項目應(yīng)建立質(zhì)量控制體系，明確質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量責(zé)任。項目組應(yīng)制定質(zhì)量檢驗計劃，對設(shè)備設(shè)施改造過程中的原材料、構(gòu)配件、設(shè)備等進(jìn)行檢驗和試驗，確保其質(zhì)量符合要求。2.施工單位應(yīng)建立質(zhì)量管理責(zé)任制，加強(qiáng)施工過程質(zhì)量控制，嚴(yán)格執(zhí)行施工質(zhì)量驗收規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。每道工序完成后，應(yīng)進(jìn)行質(zhì)量自檢，合格后方可進(jìn)行下一道工序。3.設(shè)備管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門和人員對改造項目進(jìn)行質(zhì)量驗收，驗收內(nèi)容包括設(shè)備設(shè)施的性能、運行狀況、安全防護(hù)等方面。驗收合格后方可投入使用。（六）進(jìn)度管理1.項目組應(yīng)制定改造項目進(jìn)度計劃，并將進(jìn)度計劃分解到月、周，明確各階段的工作任務(wù)和時間節(jié)點。在項目實施過程中，應(yīng)定期對進(jìn)度計劃的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和分析，及時發(fā)現(xiàn)和解決影響進(jìn)度的問題。2.施工單位應(yīng)按照進(jìn)度計劃組織施工，合理安排施工人員和施工設(shè)備，確保工程進(jìn)度。如因特殊原因?qū)е逻M(jìn)度滯后，施工單位應(yīng)及時采取措施進(jìn)行調(diào)整，并向項目組報告。3.設(shè)備管理部門應(yīng)加強(qiáng)對改造項目進(jìn)度的協(xié)調(diào)和管理，及時解決施工過程中出現(xiàn)的協(xié)調(diào)問題，確保項目順利進(jìn)行。對于因不可抗力等原因?qū)е逻M(jìn)度延誤的項目，應(yīng)及時調(diào)整進(jìn)度計劃，并報公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。五、改造項目驗收管理（一）驗收申請1.改造項目完成后，施工單位應(yīng)進(jìn)行自驗，自驗合格后向設(shè)備管理部門提交《設(shè)備設(shè)施改造項目驗收申請表》，申請驗收。2.《設(shè)備設(shè)施改造項目驗收申請表》應(yīng)包括項目名稱、改造內(nèi)容、施工單位、自驗情況、申請驗收時間等內(nèi)容，并附自驗報告。（二）驗收組織1.設(shè)備管理部門收到驗收申請后，應(yīng)組織相關(guān)部門和人員成立驗收小組，對改造項目進(jìn)行驗收。驗收小組應(yīng)由設(shè)備管理部門、使用部門、安全管理部門、工程技術(shù)部門等相關(guān)人員組成，必要時可邀請外部專家參加。2.驗收小組應(yīng)制定驗收方案，明確驗收內(nèi)容、驗收標(biāo)準(zhǔn)、驗收方法和驗收程序等。（三）驗收內(nèi)容1.設(shè)備設(shè)施的性能指標(biāo)是否達(dá)到改造要求，運行是否穩(wěn)定可靠。2.安全設(shè)施是否符合安全生產(chǎn)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，運行是否正常。3.改造項目的施工質(zhì)量是否符合設(shè)計要求和施工規(guī)范，資料是否齊全。4.改造項目的費用支出是否符合預(yù)算要求，資金使用是否合理合規(guī)。（四）驗收程序1.施工單位向驗收小組匯報改造項目的實施情況、自驗情況等。2.驗收小組按照驗收方案進(jìn)行現(xiàn)場檢查和測試，查閱相關(guān)資料。3.驗收小組對驗收情況進(jìn)行討論和評價，形成驗收意見。驗收意見應(yīng)包括驗收結(jié)論、存在問題及整改建議等內(nèi)容。4.如驗收合格，驗收小組應(yīng)在《設(shè)備設(shè)施改造項目驗收申請表》上簽字確認(rèn)；如驗收不合格，驗收小組應(yīng)提出整改意見，施工單位應(yīng)按照整改意見進(jìn)行整改，整改完成后重新申請驗收。（五）驗收報告1.驗收合格后，設(shè)備管理部門應(yīng)編制《設(shè)備設(shè)施改造項目驗收報告》，總結(jié)改造項目的實施情況、驗收情況等。2.《設(shè)備設(shè)施改造項目驗收報告》應(yīng)包括項目名稱、改造內(nèi)容、改造目標(biāo)、實施過程、驗收情況、驗收結(jié)論等內(nèi)容，并附相關(guān)資料。3.《設(shè)備設(shè)施改造項目驗收報告》經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，作為設(shè)備設(shè)施改造項目的最終驗收文件，存入設(shè)備設(shè)施改造檔案。六、改造項目檔案管理（一）檔案內(nèi)容設(shè)備設(shè)施改造項目檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.項目立項文件，如《設(shè)備設(shè)施改造申請表》、可行性研究報告、立項申請表等。2.改造方案，包括改造工藝流程、設(shè)備選型及清單、材料清單、施工圖紙、施工組織設(shè)計等。3.招標(biāo)采購文件，如招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、采購合同等。4.施工過程文件，如施工記錄、質(zhì)量檢驗報告、安全檢查記錄等。5.驗收文件，如驗收申請表、驗收報告、整改記錄等。6.其他相關(guān)文件，如技術(shù)協(xié)議、變更記錄等。（二）檔案整理設(shè)備管理部門應(yīng)負(fù)責(zé)對設(shè)備設(shè)施改造項目檔案進(jìn)行整理和歸檔。檔案整理應(yīng)按照文件形成的時間順序和類別進(jìn)行分類，確保檔案資料的完整性和準(zhǔn)確性。（三