聯(lián)通公司采購管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范聯(lián)通公司采購行為，加強(qiáng)采購管理，提高采購效率，保證采購質(zhì)量，降低采購成本，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于聯(lián)通公司及所屬各分公司、子公司（以下統(tǒng)稱“公司”）的各類物資、服務(wù)采購活動(dòng)，包括但不限于通信設(shè)備、辦公用品、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、工程建設(shè)等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保采購行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：采購過程應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，保障所有潛在供應(yīng)商平等參與競爭。3.效益優(yōu)先原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，追求采購效益最大化，降低采購成本。4.誠信合作原則：與供應(yīng)商建立誠信合作關(guān)系，共同推動(dòng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展。二、采購組織與職責(zé)（一）采購管理部門公司設(shè)立采購管理部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理公司采購工作，其主要職責(zé)包括：1.制定和完善采購管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)。2.編制年度采購計(jì)劃和預(yù)算。3.建立和維護(hù)供應(yīng)商庫。4.組織采購項(xiàng)目的招標(biāo)、談判、詢價(jià)等采購活動(dòng)。5.監(jiān)督采購合同的執(zhí)行情況。6.協(xié)調(diào)處理采購過程中的爭議和糾紛。（二）需求部門需求部門負(fù)責(zé)提出采購需求，配合采購管理部門開展采購工作，其主要職責(zé)包括：1.根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求，準(zhǔn)確編制采購申請(qǐng)，明確采購物資或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求等。2.參與采購項(xiàng)目的技術(shù)評(píng)審、商務(wù)談判等工作。3.負(fù)責(zé)采購物資或服務(wù)的驗(yàn)收工作。4.反饋采購物資或服務(wù)的使用情況和改進(jìn)建議。（三）財(cái)務(wù)部門財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)采購資金的預(yù)算管理、支付審核和財(cái)務(wù)核算等工作，其主要職責(zé)包括：1.審核采購預(yù)算，確保采購資金合理安排。2.對(duì)采購合同進(jìn)行財(cái)務(wù)審核，監(jiān)督采購資金的支付。3.負(fù)責(zé)采購項(xiàng)目的財(cái)務(wù)核算和成本分析。（四）審計(jì)部門審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，其主要職責(zé)包括：1.制定采購審計(jì)計(jì)劃，對(duì)采購項(xiàng)目進(jìn)行定期或不定期審計(jì)。2.檢查采購活動(dòng)是否符合法律法規(guī)、公司制度和流程要求。3.監(jiān)督采購合同的執(zhí)行情況，防范采購風(fēng)險(xiǎn)。4.對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。三、采購流程（一）采購申請(qǐng)需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，填寫采購申請(qǐng)表，詳細(xì)說明采購物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)計(jì)采購時(shí)間等信息，并提交至采購管理部門。采購申請(qǐng)表應(yīng)經(jīng)需求部門負(fù)責(zé)人審核簽字。（二）采購審批采購管理部門收到采購申請(qǐng)后，對(duì)其進(jìn)行初審，審核采購申請(qǐng)的合理性、必要性和合規(guī)性。初審?fù)ㄟ^后，提交至公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。審批通過的采購申請(qǐng)進(jìn)入采購實(shí)施階段。（三）采購實(shí)施1.制定采購方案：采購管理部門根據(jù)采購申請(qǐng)，制定采購方案，明確采購方式、采購流程、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等內(nèi)容。采購方案應(yīng)報(bào)經(jīng)采購管理部門負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)。2.選擇采購方式公開招標(biāo)：適用于采購金額較大、技術(shù)復(fù)雜、潛在供應(yīng)商較多的項(xiàng)目。采購管理部門應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定，編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)。邀請(qǐng)招標(biāo)：適用于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的項(xiàng)目，或者采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占項(xiàng)目采購價(jià)值的比例過大的項(xiàng)目。采購管理部門應(yīng)向符合條件的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書，組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)。競爭性談判：適用于招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的項(xiàng)目，或者技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的項(xiàng)目，或者采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的項(xiàng)目，或者不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的項(xiàng)目。采購管理部門應(yīng)成立談判小組，與供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。單一來源采購：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購的項(xiàng)目，或者發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的項(xiàng)目，或者必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的項(xiàng)目。采購管理部門應(yīng)與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，簽訂采購合同。詢價(jià)：適用于采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購項(xiàng)目。采購管理部門應(yīng)向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，要求其報(bào)價(jià)，根據(jù)報(bào)價(jià)情況確定成交供應(yīng)商。3.組織采購活動(dòng)：采購管理部門按照選定的采購方式，組織開展采購活動(dòng)。在采購過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照采購流程和相關(guān)法律法規(guī)要求進(jìn)行操作，確保采購活動(dòng)公開、公平、公正。4.簽訂采購合同：采購項(xiàng)目確定成交供應(yīng)商后，采購管理部門應(yīng)與成交供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括物資或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款方式等內(nèi)容。采購合同應(yīng)報(bào)經(jīng)財(cái)務(wù)部門和審計(jì)部門審核后生效。（四）采購驗(yàn)收1.驗(yàn)收準(zhǔn)備：需求部門在采購物資或服務(wù)到貨前，應(yīng)做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作，包括制定驗(yàn)收方案、組建驗(yàn)收小組、準(zhǔn)備驗(yàn)收工具等。2.實(shí)施驗(yàn)收：采購物資或服務(wù)到貨后，驗(yàn)收小組應(yīng)按照驗(yàn)收方案和合同要求進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括物資或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、性能等方面。驗(yàn)收合格后，驗(yàn)收小組應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。3.驗(yàn)收結(jié)果處理：如驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)問題，驗(yàn)收小組應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求其限期整改或退換貨。如供應(yīng)商未能按時(shí)整改或退換貨，采購管理部門應(yīng)按照合同約定追究其違約責(zé)任。（五）采購付款1.付款申請(qǐng)：供應(yīng)商按照采購合同約定履行交貨義務(wù)并驗(yàn)收合格后，采購管理部門應(yīng)及時(shí)向財(cái)務(wù)部門提交付款申請(qǐng)。付款申請(qǐng)應(yīng)附采購合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、發(fā)票等相關(guān)資料。2.付款審核：財(cái)務(wù)部門收到付款申請(qǐng)后，應(yīng)按照公司財(cái)務(wù)管理制度和采購合同約定進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括采購項(xiàng)目的真實(shí)性、合法性、合規(guī)性，采購資金的支付情況，發(fā)票的真實(shí)性、有效性等。審核通過后，提交至公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。3.付款執(zhí)行：經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照采購合同約定的付款方式和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，及時(shí)向供應(yīng)商支付貨款。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.建立供應(yīng)商庫：采購管理部門應(yīng)建立供應(yīng)商庫，對(duì)供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)證書、業(yè)績情況、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)等進(jìn)行登記管理。2.供應(yīng)商準(zhǔn)入條件：申請(qǐng)進(jìn)入供應(yīng)商庫的供應(yīng)商應(yīng)具備以下條件：具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力。具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力。有依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的良好記錄。參加采購活動(dòng)前三年內(nèi)，在經(jīng)營活動(dòng)中沒有重大違法記錄。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。3.供應(yīng)商準(zhǔn)入流程：供應(yīng)商向采購管理部門提交準(zhǔn)入申請(qǐng)，提供相關(guān)證明材料。采購管理部門對(duì)供應(yīng)商提交的申請(qǐng)和材料進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^后，組織相關(guān)部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察和評(píng)估。評(píng)估合格的供應(yīng)商進(jìn)入供應(yīng)商庫。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)與考核1.建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系：采購管理部門應(yīng)建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)具有科學(xué)性、合理性和可操作性。2.定期評(píng)價(jià)與考核：采購管理部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)與考核，一般每年進(jìn)行一次。評(píng)價(jià)與考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。3.評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)供應(yīng)商評(píng)價(jià)與考核結(jié)果，采購管理部門對(duì)供應(yīng)商采取相應(yīng)的管理措施。對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予優(yōu)先合作、增加采購份額等獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果為不合格的供應(yīng)商，暫停合作、限期整改，整改仍不合格的，將其從供應(yīng)商庫中淘汰。（三）供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理1.信息更新：采購管理部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商庫中的供應(yīng)商信息進(jìn)行更新，確保信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。2.供應(yīng)商變更：如供應(yīng)商發(fā)生名稱、地址、聯(lián)系方式、經(jīng)營范圍等變更，應(yīng)及時(shí)通知采購管理部門。采購管理部門對(duì)變更情況進(jìn)行審核，審核通過后，在供應(yīng)商庫中進(jìn)行相應(yīng)變更。3.供應(yīng)商退出：如供應(yīng)商出現(xiàn)以下情況之一，采購管理部門應(yīng)將其從供應(yīng)商庫中退出：提供虛假材料，騙取進(jìn)入供應(yīng)商庫的。嚴(yán)重違反采購合同約定，給公司造成重大損失的。被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷或者被宣告破產(chǎn)的。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。五、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估采購管理部門應(yīng)定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如市場風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)、付款風(fēng)險(xiǎn)等，并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：密切關(guān)注市場動(dòng)態(tài)，及時(shí)掌握市場價(jià)格變化趨勢，合理安排采購時(shí)間和數(shù)量，采取套期保值等方式規(guī)避市場風(fēng)險(xiǎn)。2.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)供應(yīng)商管理，嚴(yán)格供應(yīng)商準(zhǔn)入和評(píng)價(jià)考核，選擇信譽(yù)良好、實(shí)力較強(qiáng)的供應(yīng)商合作，與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，降低供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)。3.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)采購合同管理，嚴(yán)格合同簽訂、審核、執(zhí)行等環(huán)節(jié)，確保合同條款合法合規(guī)、明確具體，避免合同糾紛。4.驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立健全采購驗(yàn)收制度，加強(qiáng)驗(yàn)收管理，嚴(yán)格按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和流程進(jìn)行驗(yàn)收，確保采購物資或服務(wù)的質(zhì)量符合要求。5.付款風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)采購付款管理，嚴(yán)格付款審核和執(zhí)行，確保采購資金安全，避免付款風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警采購管理部門應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)采購風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處理，防范風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購活動(dòng)是否符合法律法規(guī)、公司制度和流程要求，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情