南開大學(xué)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范測試題及答案一、單項選擇題（每題2分，共20分）1.下列哪項行為不屬于《南開大學(xué)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范管理辦法》中界定的“學(xué)術(shù)不端行為”？A.在論文中引用未公開發(fā)表的他人研究數(shù)據(jù)未獲授權(quán)B.將自己已發(fā)表論文的核心觀點在新論文中重復(fù)使用并標注來源C.實驗數(shù)據(jù)記錄不完整，為完成論文補充編造部分數(shù)據(jù)D.合作論文中未參與實際研究的導(dǎo)師被列為第一作者答案：B解析：根據(jù)《南開大學(xué)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范管理辦法》第三章第九條，自我引用時若完整標注原出處，不屬于學(xué)術(shù)不端；A項涉及未授權(quán)引用他人成果（第十條第三款），C項屬于數(shù)據(jù)篡改（第十條第一款），D項屬于不當署名（第十條第四款）。2.研究生在撰寫學(xué)位論文時，對某外文文獻的核心結(jié)論進行轉(zhuǎn)述，正確的做法是：A.直接翻譯原文句子，不標注引用B.用自己的語言重新表述結(jié)論，在文后參考文獻中列出該文獻C.僅在腳注中注明“據(jù)XX（作者）研究”，不提供具體文獻信息D.復(fù)制原文段落并添加引號，但遺漏文獻的出版年份答案：B解析：學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)述需滿足“原意不變、表述重構(gòu)、完整標注”三要素。A項未標注構(gòu)成剽竊；C項信息不完整無法查證；D項遺漏關(guān)鍵信息（出版年份）不符合GB/T7714引用規(guī)范；B項符合《南開大學(xué)研究生學(xué)位論文撰寫規(guī)范》第四章關(guān)于引用的要求。3.某研究生參與導(dǎo)師主持的國家自然科學(xué)基金項目，負責(zé)實驗設(shè)計與數(shù)據(jù)采集。項目結(jié)題時，導(dǎo)師將該生未發(fā)表的實驗數(shù)據(jù)用于另一篇合作論文，并署名為通訊作者。該生的正確應(yīng)對方式是：A.默認導(dǎo)師行為，因?qū)熓琼椖控撠?zé)人B.要求在論文中列為第一作者，否則拒絕參與C.與導(dǎo)師溝通，確認數(shù)據(jù)使用范圍及署名權(quán)D.向?qū)W校學(xué)術(shù)委員會舉報導(dǎo)師學(xué)術(shù)不端答案：C解析：根據(jù)《南開大學(xué)科研合作與成果署名管理辦法》第五條，參與數(shù)據(jù)采集的研究者享有署名權(quán)，需在成果發(fā)表前協(xié)商署名順序及貢獻說明。A項忽視自身權(quán)益；B項強求第一作者不符合實際貢獻；D項直接舉報缺乏溝通環(huán)節(jié)；C項符合“先協(xié)商后處理”的規(guī)范流程。4.以下關(guān)于學(xué)術(shù)論文參考文獻著錄的說法，錯誤的是：A.網(wǎng)絡(luò)文獻需標注訪問日期B.期刊論文應(yīng)著錄卷號、期號及起止頁碼C.會議論文集需注明會議名稱及舉辦地D.未公開發(fā)表的學(xué)位論文不得作為參考文獻引用答案：D解析：《南開大學(xué)研究生學(xué)位論文參考文獻著錄規(guī)則》第三條明確，未公開發(fā)表的學(xué)位論文可作為參考文獻引用，但需標注“未發(fā)表”或“內(nèi)部資料”。A、B、C均符合GB/T7714-2015的具體要求。5.某研究生在實驗中發(fā)現(xiàn)部分數(shù)據(jù)與假設(shè)不符，為驗證結(jié)論，他重復(fù)實驗3次后，僅保留與假設(shè)一致的2組數(shù)據(jù)。這種行為屬于：A.數(shù)據(jù)篩選，合理優(yōu)化實驗結(jié)果B.數(shù)據(jù)篡改，違反學(xué)術(shù)規(guī)范C.實驗誤差，可忽略處理D.研究創(chuàng)新，體現(xiàn)科學(xué)探索精神答案：B解析：《南開大學(xué)研究生學(xué)術(shù)誠信守則》第二章第六條規(guī)定，研究者需完整記錄原始數(shù)據(jù)，不得選擇性保留或刪除數(shù)據(jù)。該生人為排除不符合假設(shè)的數(shù)據(jù)，屬于“篡改研究數(shù)據(jù)”的學(xué)術(shù)不端行為。6.合作撰寫論文時，以下哪項不符合署名規(guī)范？A.按實際貢獻由高到低排序，貢獻相同者標注“共同第一作者”B.為感謝課題資助單位，將未參與研究的單位負責(zé)人列為作者C.通訊作者標注為對研究設(shè)計、數(shù)據(jù)審核負主要責(zé)任的導(dǎo)師D.在論文腳注中說明每位作者的具體貢獻（如“XX負責(zé)實驗設(shè)計，YY負責(zé)數(shù)據(jù)分析”）答案：B解析：《南開大學(xué)科研成果署名管理辦法》第四條規(guī)定，署名作者需滿足“參與研究設(shè)計、數(shù)據(jù)采集分析、論文撰寫修改”至少一項，且對內(nèi)容負責(zé)。未參與研究的單位負責(zé)人僅因資助關(guān)系署名，屬于“不當署名”。7.研究生在學(xué)術(shù)活動中收到匿名舉報，稱其論文存在剽竊行為。學(xué)校學(xué)術(shù)委員會啟動調(diào)查時，該生應(yīng)：A.拒絕配合，認為舉報無依據(jù)B.提供原始研究記錄及引用素材，證明學(xué)術(shù)誠信C.銷毀可能不利的實驗記錄，避免被查證D.聯(lián)系舉報者協(xié)商私下解決答案：B解析：《南開大學(xué)學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查處理辦法》第七章第十五條規(guī)定，被調(diào)查人需配合提供原始數(shù)據(jù)、實驗記錄、文獻檢索證明等材料。A項阻礙調(diào)查；C項破壞證據(jù)加重責(zé)任；D項私下解決不符合程序；B項是唯一合規(guī)的應(yīng)對方式。8.關(guān)于學(xué)術(shù)論文中圖表的使用規(guī)范，以下正確的是：A.直接復(fù)制網(wǎng)絡(luò)圖片，標注“來源：網(wǎng)絡(luò)”B.引用他人論文中的圖表，僅在圖注中注明“改編自XX論文”C.自己實驗生成的圖表，需在文中說明實驗條件及數(shù)據(jù)來源D.為美觀調(diào)整圖表顏色，改變數(shù)據(jù)呈現(xiàn)比例答案：C解析：A項未獲授權(quán)復(fù)制網(wǎng)絡(luò)圖片可能侵犯版權(quán)；B項改編他人圖表需同時標注原作者及改編說明；D項調(diào)整顏色不影響數(shù)據(jù)，但改變比例屬于數(shù)據(jù)誤導(dǎo)；C項符合《南開大學(xué)研究生學(xué)位論文圖表制作規(guī)范》第三章“圖表需注明數(shù)據(jù)來源及實驗條件”的要求。9.某研究生擬將同一實驗的部分數(shù)據(jù)分別用于兩篇論文發(fā)表，正確的做法是：A.直接使用，因數(shù)據(jù)屬于個人研究成果B.說明數(shù)據(jù)重復(fù)使用情況，并標注另一篇論文的出處C.隱去數(shù)據(jù)來源，避免評審專家發(fā)現(xiàn)D.僅在其中一篇論文中完整呈現(xiàn)數(shù)據(jù)，另一篇簡化答案：B解析：《南開大學(xué)研究生學(xué)術(shù)成果發(fā)表管理辦法》第八條規(guī)定，同一研究的核心數(shù)據(jù)重復(fù)使用時，需在新論文中明確說明“部分數(shù)據(jù)已發(fā)表于XX（文獻）”，避免重復(fù)發(fā)表嫌疑。A項未說明構(gòu)成自我剽竊；C、D項隱瞞數(shù)據(jù)來源違反誠信。10.學(xué)術(shù)會議中，研究生口頭報告他人未發(fā)表的研究成果，正確的處理方式是：A.標注“據(jù)XX（作者）未發(fā)表研究”并獲得其書面許可B.僅提及結(jié)論，不說明來源以突出報告創(chuàng)新性C.引用時省略作者姓名，避免爭議D.直接使用，因口頭報告不屬于正式發(fā)表答案：A解析：未發(fā)表成果的知識產(chǎn)權(quán)歸原作者所有，口頭報告需獲得授權(quán)并明確標注。B、C項構(gòu)成剽竊；D項錯誤，學(xué)術(shù)會議報告屬于公開傳播行為，需遵守知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范。二、判斷題（每題1分，共10分。正確劃“√”，錯誤劃“×”）1.研究生在論文中引用自己本科階段發(fā)表的論文，無需標注來源。（×）解析：自我引用仍需標注原文獻，避免重復(fù)發(fā)表嫌疑（《南開大學(xué)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范管理辦法》第九條）。2.實驗原始記錄可以用電子表格保存，但需定期備份，不得隨意刪除。（√）解析：《南開大學(xué)科研實驗記錄管理規(guī)定》第四條明確電子記錄的有效性及保存要求。3.合作論文中，未參與實驗設(shè)計但參與論文修改的學(xué)生可以署名。（√）解析：署名條件包括“對論文修改有實質(zhì)性貢獻”（《科研成果署名管理辦法》第四條）。4.為提高論文錄用率，向不同期刊同時投稿同一篇論文。（×）解析：一稿多投違反學(xué)術(shù)出版規(guī)范（《南開大學(xué)研究生學(xué)術(shù)成果發(fā)表管理辦法》第七條）。5.論文中使用“據(jù)相關(guān)研究表明”代替具體文獻引用，屬于引用不規(guī)范。（√）解析：需明確標注具體作者及文獻信息，避免模糊引用（《學(xué)位論文撰寫規(guī)范》第四章）。6.研究生因?qū)嶒炘O(shè)備故障導(dǎo)致數(shù)據(jù)異常，在論文中說明情況并保留原始記錄，不屬于學(xué)術(shù)不端。（√）解析：客觀說明實驗限制不構(gòu)成違規(guī)（《學(xué)術(shù)誠信守則》第六條）。7.碩士論文中復(fù)制自己發(fā)表的期刊論文全文，作為學(xué)位論文的一章，無需說明。（×）解析：需標注“本章內(nèi)容基于已發(fā)表論文《XX》（作者，年份）”（《學(xué)位論文撰寫規(guī)范》第五章）。8.學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查中，被調(diào)查人有權(quán)查閱舉報材料及調(diào)查記錄。（√）解析：《學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查處理辦法》第十六條保障被調(diào)查人的知情權(quán)。9.論文致謝中提及“感謝導(dǎo)師在研究方向上的指導(dǎo)”，屬于過度致謝。（×）解析：合理說明指導(dǎo)幫助不屬于過度致謝（《學(xué)位論文撰寫規(guī)范》第六章）。10.引用外文文獻時，可僅翻譯作者姓名，無需保留原文姓名。（×）解析：需同時標注原文姓名及翻譯（GB/T7714-2015）。三、簡答題（每題10分，共30分）1.簡述學(xué)術(shù)不端行為的主要類型及其認定標準（依據(jù)《南開大學(xué)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范管理辦法》）。答案：主要類型及認定標準如下：（1）數(shù)據(jù)篡改：編造、偽造、篡改實驗數(shù)據(jù)或研究結(jié)果（第十條第一款）；（2）剽竊他人成果：未標注引用他人觀點、數(shù)據(jù)、圖表等（第十條第二款）；（3）不當署名：未參與研究或貢獻不符者署名，或遺漏實際貢獻者（第十條第四款）；（4）一稿多投或重復(fù)發(fā)表：未說明情況下將同一成果投至多個期刊或重復(fù)發(fā)表（第十條第五款）；（5）其他行為：包括偽造學(xué)術(shù)經(jīng)歷、干擾同行評審等（第十條第六款）。2.研究生在實驗數(shù)據(jù)管理中應(yīng)遵循哪些規(guī)范？請結(jié)合《南開大學(xué)科研實驗記錄管理規(guī)定》說明。答案：（1）原始記錄完整性：需實時記錄實驗時間、設(shè)備、步驟、數(shù)據(jù)及異常情況，不得補記或修改（第三條）；（2）存儲與備份：電子記錄需定期備份至實驗室服務(wù)器，紙質(zhì)記錄需歸檔保存至少5年（第四條）；（3）數(shù)據(jù)可追溯性：圖表、論文中的數(shù)據(jù)需與原始記錄一致，標注實驗條件（第五條）；（4）共享與使用：對外共享數(shù)據(jù)需獲得導(dǎo)師及課題組同意，涉及隱私或?qū)＠臄?shù)據(jù)需簽訂保密協(xié)議（第六條）。3.合作研究中，如何合理確定論文署名順序？請列舉至少3項判斷依據(jù)。答案：（1）實際貢獻：按研究設(shè)計、數(shù)據(jù)采集、分析、論文撰寫的貢獻程度排序（《科研成果署名管理辦法》第四條）；（2）責(zé)任承擔(dān)：通訊作者通常為對研究整體負責(zé)的導(dǎo)師，標注于最后（第五條）；（3）約定協(xié)商：貢獻相近者可標注“共同第一作者”，需在投稿前書面確認（第六條）；（4）學(xué)科慣例：如醫(yī)學(xué)領(lǐng)域常以實驗實施者為第一作者，基礎(chǔ)學(xué)科可能側(cè)重理論貢獻者（第七條）。四、案例分析題（每題20分，共40分）案例1：某化學(xué)學(xué)院研究生張某在導(dǎo)師指導(dǎo)下開展催化劑性能研究。實驗中，前5次測試的催化效率分別為68%、72%、65%、59%、70%，均低于預(yù)期的80%。張某擔(dān)心無法完成論文，遂將后兩次實驗的催化劑用量增加一倍，得到85%和87%的效率，并在論文中僅報告后兩次數(shù)據(jù)，標注“實驗重復(fù)3次，平均效率86%”。導(dǎo)師審核時未要求查看原始記錄，直接同意投稿。問題：張某和導(dǎo)師的行為是否構(gòu)成學(xué)術(shù)不端？請結(jié)合相關(guān)規(guī)范分析，并提出改進建議。答案：（1）張某行為分析：①數(shù)據(jù)篡改：未完整記錄前5次低效率數(shù)據(jù)，選擇性報告后兩次結(jié)果，違反《學(xué)術(shù)規(guī)范管理辦法》第十條第一款“篡改研究數(shù)據(jù)”的規(guī)定；②虛假陳述：聲稱“實驗重復(fù)3次”與實際進行7次實驗的事實不符，屬于“偽造研究過程”（第十條第一款）。（2）導(dǎo)師行為分析：未審核原始實驗記錄，未盡到指導(dǎo)責(zé)任，違反《研究生指導(dǎo)教師崗位職責(zé)》第七條“需監(jiān)督學(xué)生研究過程的真實性”的要求，構(gòu)成“疏于監(jiān)管”的間接學(xué)術(shù)不端。（3）改進建議：①張某應(yīng)補充完整實驗記錄，在論文中說明前5次實驗的低效率原因（如催化劑用量不足），并分析后兩次調(diào)整條件的合理性；②導(dǎo)師需建立實驗記錄定期檢查制度，要求學(xué)生提交原始數(shù)據(jù)及分析報告，確保研究過程可追溯；③論文修改后需如實描述實驗次數(shù)及調(diào)整過程，避免誤導(dǎo)讀者。案例2：環(huán)境科學(xué)與工程學(xué)院研究生李某與同學(xué)王某合作研究某區(qū)域大氣污染特征。李某負責(zé)數(shù)據(jù)采集（3個月實地監(jiān)測），王某負責(zé)數(shù)據(jù)分析（建立模型）。論文撰寫時，李某完成引言和方法部分（約3000字），王某完成結(jié)果和討論部分（約5000字），導(dǎo)師張某修改了全文邏輯并提供研究方向指導(dǎo)。最終論文署名順序為：王某、李某、張某（通訊作者）。李某認為自己數(shù)據(jù)采集貢獻大，應(yīng)列為第一作者，與王某發(fā)生爭議。問題：請依據(jù)《南開大學(xué)科研成果署名管理辦法》判斷署名是否合理，并提出調(diào)解建議。答案：（1）署名合理性分析：①王某負責(zé)數(shù)據(jù)分析及核心結(jié)果部分（5000字），貢獻側(cè)重結(jié)果闡釋；李某負責(zé)數(shù)據(jù)采集（3個月實地工作），貢獻側(cè)重基礎(chǔ)數(shù)據(jù)獲??；二者均符合署名條件（參與研究關(guān)鍵環(huán)節(jié)）。②署名順序應(yīng)按實際貢獻大小確定。數(shù)據(jù)采集是研究基礎(chǔ)，但數(shù)據(jù)分析直接支撐結(jié)論，