2025年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識模擬與實戰(zhàn)模擬試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共60題，每題1分。每題有1個正確答案，請將正確答案代碼填入答題卡相應(yīng)位置。）1.我國證券市場的第一個股票交易所是哪個？A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.北京證券交易所D.廣州證券交易所2.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括以下哪項？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.銀行存貸款業(yè)務(wù)3.我國目前的主要股票市場有哪些？A.上海證券交易所和深圳證券交易所B.北京證券交易所和深圳證券交易所C.上海證券交易所和北京證券交易所D.深圳證券交易所和香港證券交易所4.股票的基本價值評估方法不包括以下哪項？A.市盈率法B.貼現(xiàn)現(xiàn)金流法C.成本法D.比較法5.以下哪種金融工具屬于衍生金融工具？A.股票B.債券C.期貨合約D.大額存單6.證券市場的“三公”原則不包括以下哪項？A.公開B.公平C.公正D.公益7.以下哪種指數(shù)屬于上證指數(shù)系列？A.深圳成指B.中證500C.上證50D.恒生指數(shù)8.證券公司的風(fēng)險控制指標(biāo)體系不包括以下哪項？A.凈資本B.凈利潤C(jī).風(fēng)險覆蓋率D.資本充足率9.我國證券登記結(jié)算公司的主要職責(zé)不包括以下哪項？A.證券賬戶管理B.證券交易結(jié)算C.證券發(fā)行承銷D.證券信息披露10.以下哪種金融工具屬于貨幣市場工具？A.股票B.債券C.國庫券D.大額存單11.證券公司設(shè)立的條件不包括以下哪項？A.注冊資本最低限額B.具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的組織架構(gòu)D.具有銀行存貸款業(yè)務(wù)資格12.我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是哪個？A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.中國銀保監(jiān)會D.國家外匯管理局13.以下哪種金融工具屬于權(quán)益類金融工具？A.債券B.股票C.期貨合約D.大額存單14.證券市場的發(fā)行市場也稱為？A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.四級市場15.以下哪種指數(shù)屬于深證成指系列？A.上證50B.中證500C.深證100D.恒生指數(shù)16.證券公司的分類監(jiān)管不包括以下哪項？A.業(yè)務(wù)范圍監(jiān)管B.風(fēng)險等級監(jiān)管C.資本充足率監(jiān)管D.銀行存貸款業(yè)務(wù)監(jiān)管17.我國證券市場的主板市場主要服務(wù)于哪些企業(yè)？A.頭部企業(yè)B.中小企業(yè)C.創(chuàng)業(yè)企業(yè)D.外資企業(yè)18.以下哪種金融工具屬于固定收益類金融工具？A.股票B.債券C.期貨合約D.大額存單19.證券市場的交易市場也稱為？A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.四級市場20.以下哪種指數(shù)屬于上證指數(shù)系列？A.深圳成指B.中證500C.上證50D.恒生指數(shù)21.證券公司的內(nèi)部控制制度不包括以下哪項？A.風(fēng)險管理制度B.信息披露制度C.業(yè)務(wù)操作制度D.銀行存貸款業(yè)務(wù)制度22.我國證券市場的創(chuàng)業(yè)板市場主要服務(wù)于哪些企業(yè)？A.頭部企業(yè)B.中小企業(yè)C.創(chuàng)業(yè)企業(yè)D.外資企業(yè)23.以下哪種金融工具屬于衍生金融工具？A.股票B.債券C.期權(quán)合約D.大額存單24.證券市場的“三公”原則不包括以下哪項？A.公開B.公平C.公正D.公益25.以下哪種指數(shù)屬于深證成指系列？A.上證50B.中證500C.深證100D.恒生指數(shù)26.證券公司的風(fēng)險控制指標(biāo)體系不包括以下哪項？A.凈資本B.凈利潤C(jī).風(fēng)險覆蓋率D.資本充足率27.我國證券登記結(jié)算公司的主要職責(zé)不包括以下哪項？A.證券賬戶管理B.證券交易結(jié)算C.證券發(fā)行承銷D.證券信息披露28.以下哪種金融工具屬于貨幣市場工具？A.股票B.債券C.國庫券D.大額存單29.證券公司設(shè)立的條件不包括以下哪項？A.注冊資本最低限額B.具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的組織架構(gòu)D.具有銀行存貸款業(yè)務(wù)資格30.我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是哪個？A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.中國銀保監(jiān)會D.國家外匯管理局31.以下哪種金融工具屬于權(quán)益類金融工具？A.債券B.股票C.期貨合約D.大額存單32.證券市場的發(fā)行市場也稱為？A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.四級市場33.以下哪種指數(shù)屬于深證成指系列？A.上證50B.中證500C.深證100D.恒生指數(shù)34.證券公司的分類監(jiān)管不包括以下哪項？A.業(yè)務(wù)范圍監(jiān)管B.風(fēng)險等級監(jiān)管C.資本充足率監(jiān)管D.銀行存貸款業(yè)務(wù)監(jiān)管35.我國證券市場的主板市場主要服務(wù)于哪些企業(yè)？A.頭部企業(yè)B.中小企業(yè)C.創(chuàng)業(yè)企業(yè)D.外資企業(yè)36.以下哪種金融工具屬于固定收益類金融工具？A.股票B.債券C.期貨合約D.大額存單37.證券市場的交易市場也稱為？A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.四級市場38.以下哪種指數(shù)屬于上證指數(shù)系列？A.深圳成指B.中證500C.上證50D.恒生指數(shù)39.證券公司的內(nèi)部控制制度不包括以下哪項？A.風(fēng)險管理制度B.信息披露制度C.業(yè)務(wù)操作制度D.銀行存貸款業(yè)務(wù)制度40.我國證券市場的創(chuàng)業(yè)板市場主要服務(wù)于哪些企業(yè)？A.頭部企業(yè)B.中小企業(yè)C.創(chuàng)業(yè)企業(yè)D.外資企業(yè)41.以下哪種金融工具屬于衍生金融工具？A.股票B.債券C.期權(quán)合約D.大額存單42.證券市場的“三公”原則不包括以下哪項？A.公開B.公平C.公正D.公益43.以下哪種指數(shù)屬于深證成指系列？A.上證50B.中證500C.深證100D.恒生指數(shù)44.證券公司的風(fēng)險控制指標(biāo)體系不包括以下哪項？A.凈資本B.凈利潤C(jī).風(fēng)險覆蓋率D.資本充足率45.我國證券登記結(jié)算公司的主要職責(zé)不包括以下哪項？A.證券賬戶管理B.證券交易結(jié)算C.證券發(fā)行承銷D.證券信息披露46.以下哪種金融工具屬于貨幣市場工具？A.股票B.債券C.國庫券D.大額存單47.證券公司設(shè)立的條件不包括以下哪項？A.注冊資本最低限額B.具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的組織架構(gòu)D.具有銀行存貸款業(yè)務(wù)資格48.我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是哪個？A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.中國銀保監(jiān)會D.國家外匯管理局49.以下哪種金融工具屬于權(quán)益類金融工具？A.債券B.股票C.期貨合約D.大額存單50.證券市場的發(fā)行市場也稱為？A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.四級市場51.以下哪種指數(shù)屬于深證成指系列？A.上證50B.中證500C.深證100D.恒生指數(shù)52.證券公司的分類監(jiān)管不包括以下哪項？A.業(yè)務(wù)范圍監(jiān)管B.風(fēng)險等級監(jiān)管C.資本充足率監(jiān)管D.銀行存貸款業(yè)務(wù)監(jiān)管53.我國證券市場的主板市場主要服務(wù)于哪些企業(yè)？A.頭部企業(yè)B.中小企業(yè)C.創(chuàng)業(yè)企業(yè)D.外資企業(yè)54.以下哪種金融工具屬于固定收益類金融工具？A.股票B.債券C.期貨合約D.大額存單55.證券市場的交易市場也稱為？A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.四級市場56.以下哪種指數(shù)屬于上證指數(shù)系列？A.深圳成指B.中證500C.上證50D.恒生指數(shù)57.證券公司的內(nèi)部控制制度不包括以下哪項？A.風(fēng)險管理制度B.信息披露制度C.業(yè)務(wù)操作制度D.銀行存貸款業(yè)務(wù)制度58.我國證券市場的創(chuàng)業(yè)板市場主要服務(wù)于哪些企業(yè)？A.頭部企業(yè)B.中小企業(yè)C.創(chuàng)業(yè)企業(yè)D.外資企業(yè)59.以下哪種金融工具屬于衍生金融工具？A.股票B.債券C.期權(quán)合約D.大額存單60.證券市場的“三公”原則不包括以下哪項？A.公開B.公平C.公正D.公益二、多項選擇題（本題型共40題，每題1.5分。每題有2個或2個以上正確答案，請將正確答案代碼填入答題卡相應(yīng)位置。錯選、少選、多選均不得分。）1.我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有哪些？A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.中國銀保監(jiān)會D.國家外匯管理局2.證券公司的主要業(yè)務(wù)有哪些？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.銀行存貸款業(yè)務(wù)3.我國目前的主要股票市場有哪些？A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.北京證券交易所D.深圳證券交易所和香港證券交易所4.股票的基本價值評估方法有哪些？A.市盈率法B.貼現(xiàn)現(xiàn)金流法C.成本法D.比較法5.以下哪些屬于衍生金融工具？A.股票B.債券C.期貨合約D.大額存單6.證券市場的“三公”原則有哪些？A.公開B.公平C.公正D.公益7.我國證券市場的第一個股票交易所是哪個？A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.北京證券交易所D.廣州證券交易所8.證券公司設(shè)立的條件有哪些？A.注冊資本最低限額B.具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的組織架構(gòu)D.具有銀行存貸款業(yè)務(wù)資格9.我國證券登記結(jié)算公司的主要職責(zé)有哪些？A.證券賬戶管理B.證券交易結(jié)算C.證券發(fā)行承銷D.證券信息披露10.以下哪些屬于貨幣市場工具？A.股票B.債券C.國庫券D.大額存單11.證券市場的發(fā)行市場也稱為？A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.四級市場12.證券公司的分類監(jiān)管有哪些？A.業(yè)務(wù)范圍監(jiān)管B.風(fēng)險等級監(jiān)管C.資本充足率監(jiān)管D.銀行存貸款業(yè)務(wù)監(jiān)管13.我國證券市場的主板市場主要服務(wù)于哪些企業(yè)？A.頭部企業(yè)B.中小企業(yè)C.創(chuàng)業(yè)企業(yè)D.外資企業(yè)14.以下哪些屬于固定收益類金融工具？A.股票B.債券C.期貨合約D.大額存單15.證券市場的交易市場也稱為？A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.四級市場16.以下哪些指數(shù)屬于上證指數(shù)系列？A.深圳成指B.中證500C.上證50D.恒生指數(shù)17.證券公司的內(nèi)部控制制度有哪些？A.風(fēng)險管理制度B.信息披露制度C.業(yè)務(wù)操作制度D.銀行存貸款業(yè)務(wù)制度18.我國證券市場的創(chuàng)業(yè)板市場主要服務(wù)于哪些企業(yè)？A.頭部企業(yè)B.中小企業(yè)C.創(chuàng)業(yè)企業(yè)D.外資企業(yè)19.以下哪些屬于衍生金融工具？A.股票B.債券C.期權(quán)合約D.大額存單20.證券市場的“三公”原則有哪些？A.公開B.公平C.公正D.公益21.我國證券市場的第一個股票交易所是哪個？A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.北京證券交易所D.廣州證券交易所22.證券公司設(shè)立的條件有哪些？A.注冊資本最低限額B.具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的組織架構(gòu)D.具有銀行存貸款業(yè)務(wù)資格23.我國證券登記結(jié)算公司的主要職責(zé)有哪些？A.證券賬戶管理B.證券交易結(jié)算C.證券發(fā)行承銷D.證券信息披露24.以下哪些屬于貨幣市場工具？A.股票B.債券C.國庫券D.大額存單25.證券市場的發(fā)行市場也稱為？A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.四級市場26.證券公司的分類監(jiān)管有哪些？A.業(yè)務(wù)范圍監(jiān)管B.風(fēng)險等級監(jiān)管C.資本充足率監(jiān)管D.銀行存貸款業(yè)務(wù)監(jiān)管27.我國證券市場的主板市場主要服務(wù)于哪些企業(yè)？A.頭部企業(yè)B.中小企業(yè)C.創(chuàng)業(yè)企業(yè)D.外資企業(yè)28.以下哪些屬于固定收益類金融工具？A.股票B.債券C.期貨合約D.大額存單29.證券市場的交易市場也稱為？A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.四級市場30.以下哪些指數(shù)屬于上證指數(shù)系列？A.深圳成指B.中證500C.上證50D.恒生指數(shù)31.證券公司的內(nèi)部控制制度有哪些？A.風(fēng)險管理制度B.信息披露制度C.業(yè)務(wù)操作制度D.銀行存貸款業(yè)務(wù)制度32.我國證券市場的創(chuàng)業(yè)板市場主要服務(wù)于哪些企業(yè)？A.頭部企業(yè)B.中小企業(yè)C.創(chuàng)業(yè)企業(yè)D.外資企業(yè)33.以下哪些屬于衍生金融工具？A.股票B.債券C.期權(quán)合約D.大額存單34.證券市場的“三公”原則有哪些？A.公開B.公平C.公正D.公益35.我國證券市場的第一個股票交易所是哪個？A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.北京證券交易所D.廣州證券交易所36.證券公司設(shè)立的條件有哪些？A.注冊資本最低限額B.具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的組織架構(gòu)D.具有銀行存貸款業(yè)務(wù)資格37.我國證券登記結(jié)算公司的主要職責(zé)有哪些？A.證券賬戶管理B.證券交易結(jié)算C.證券發(fā)行承銷D.證券信息披露38.以下哪些屬于貨幣市場工具？A.股票B.債券C.國庫券D.大額存單39.證券市場的發(fā)行市場也稱為？A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.四級市場40.證券公司的分類監(jiān)管有哪些？A.業(yè)務(wù)范圍監(jiān)管B.風(fēng)險等級監(jiān)管C.資本充足率監(jiān)管D.銀行存貸款業(yè)務(wù)監(jiān)管三、判斷題（本題型共20題，每題0.5分。請判斷下列各題表述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.我國證券市場的第一個股票交易所是上海證券交易所。2.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。3.我國目前的主要股票市場有上海證券交易所和深圳證券交易所。4.股票的基本價值評估方法不包括市盈率法。5.以下屬于衍生金融工具的是期權(quán)合約。6.證券市場的“三公”原則不包括公平。7.我國證券市場的第一個股票交易所是深圳證券交易所。8.證券公司設(shè)立的條件不包括注冊資本最低限額。9.我國證券登記結(jié)算公司的主要職責(zé)不包括證券信息披露。10.以下屬于貨幣市場工具的是國庫券。11.證券市場的發(fā)行市場也稱為二級市場。12.證券公司的分類監(jiān)管不包括業(yè)務(wù)范圍監(jiān)管。13.我國證券市場的主板市場主要服務(wù)于中小企業(yè)。14.以下屬于固定收益類金融工具的是期貨合約。15.證券市場的交易市場也稱為一級市場。16.以下指數(shù)屬于上證指數(shù)系列的是深圳成指。17.證券公司的內(nèi)部控制制度不包括風(fēng)險管理制度。18.我國證券市場的創(chuàng)業(yè)板市場主要服務(wù)于頭部企業(yè)。19.以下屬于衍生金融工具的是期貨合約。20.證券市場的“三公”原則不包括公正。四、不定項選擇題（本題型共20題，每題1分。每題有1個或1個以上正確答案，請將正確答案代碼填入答題卡相應(yīng)位置。錯選、少選、多選均不得分。）1.我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有哪些？A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.中國銀保監(jiān)會D.國家外匯管理局2.證券公司的主要業(yè)務(wù)有哪些？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.銀行存貸款業(yè)務(wù)3.我國目前的主要股票市場有哪些？A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.北京證券交易所D.深圳證券交易所和香港證券交易所4.股票的基本價值評估方法有哪些？A.市盈率法B.貼現(xiàn)現(xiàn)金流法C.成本法D.比較法5.以下哪些屬于衍生金融工具？A.股票B.債券C.期貨合約D.大額存單6.證券市場的“三公”原則有哪些？A.公開B.公平C.公正D.公益7.我國證券市場的第一個股票交易所是哪個？A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.北京證券交易所D.廣州證券交易所8.證券公司設(shè)立的條件有哪些？A.注冊資本最低限額B.具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的組織架構(gòu)D.具有銀行存貸款業(yè)務(wù)資格9.我國證券登記結(jié)算公司的主要職責(zé)有哪些？A.證券賬戶管理B.證券交易結(jié)算C.證券發(fā)行承銷D.證券信息披露10.以下哪些屬于貨幣市場工具？A.股票B.債券C.國庫券D.大額存單11.證券市場的發(fā)行市場也稱為？A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.四級市場12.證券公司的分類監(jiān)管有哪些？A.業(yè)務(wù)范圍監(jiān)管B.風(fēng)險等級監(jiān)管C.資本充足率監(jiān)管D.銀行存貸款業(yè)務(wù)監(jiān)管13.我國證券市場的主板市場主要服務(wù)于哪些企業(yè)？A.頭部企業(yè)B.中小企業(yè)C.創(chuàng)業(yè)企業(yè)D.外資企業(yè)14.以下哪些屬于固定收益類金融工具？A.股票B.債券C.期貨合約D.大額存單15.證券市場的交易市場也稱為？A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.四級市場16.以下哪些指數(shù)屬于上證指數(shù)系列？A.深圳成指B.中證500C.上證50D.恒生指數(shù)17.證券公司的內(nèi)部控制制度有哪些？A.風(fēng)險管理制度B.信息披露制度C.業(yè)務(wù)操作制度D.銀行存貸款業(yè)務(wù)制度18.我國證券市場的創(chuàng)業(yè)板市場主要服務(wù)于哪些企業(yè)？A.頭部企業(yè)B.中小企業(yè)C.創(chuàng)業(yè)企業(yè)D.外資企業(yè)19.以下哪些屬于衍生金融工具？A.股票B.債券C.期權(quán)合約D.大額存單20.證券市場的“三公”原則有哪些？A.公開B.公平C.公正D.公益本次試卷答案如下一、單項選擇題1.A解析：上海證券交易所是我國證券市場的第一個股票交易所，成立于1990年11月26日。2.D解析：證券公司的業(yè)務(wù)主要包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等，不包括銀行存貸款業(yè)務(wù)。3.A解析：我國目前的主要股票市場有上海證券交易所和深圳證券交易所，這兩個市場是我國證券市場的主戰(zhàn)場。4.A解析：股票的基本價值評估方法包括貼現(xiàn)現(xiàn)金流法、成本法、比較法等，不包括市盈率法。5.C解析：期權(quán)合約是一種衍生金融工具，它賦予買方在未來某個時間以特定價格買入或賣出某種資產(chǎn)的權(quán)利。6.B解析：證券市場的“三公”原則是指公開、公平、公正，不包括公平。7.A解析：我國證券市場的第一個股票交易所是上海證券交易所，成立于1990年11月26日。8.D解析：證券公司設(shè)立的條件包括注冊資本最低限額、具有合格的從業(yè)人員、具有完善的組織架構(gòu)等，不包括具有銀行存貸款業(yè)務(wù)資格。9.C解析：我國證券登記結(jié)算公司的主要職責(zé)包括證券賬戶管理、證券交易結(jié)算、證券發(fā)行承銷等，不包括證券信息披露。10.C解析：國庫券是一種貨幣市場工具，它是由國家發(fā)行的短期債券，具有安全性高、流動性好等特點(diǎn)。11.A解析：證券市場的發(fā)行市場也稱為一級市場，是發(fā)行人向投資者發(fā)行證券的市場。12.D解析：證券公司的分類監(jiān)管包括業(yè)務(wù)范圍監(jiān)管、風(fēng)險等級監(jiān)管、資本充足率監(jiān)管等，不包括銀行存貸款業(yè)務(wù)監(jiān)管。13.A解析：我國證券市場的主板市場主要服務(wù)于頭部企業(yè)，這些企業(yè)通常規(guī)模較大、業(yè)績優(yōu)良。14.B解析：債券是一種固定收益類金融工具，它規(guī)定了發(fā)行人按照一定的利率支付利息，并在到期時償還本金。15.B解析：證券市場的交易市場也稱為二級市場，是已發(fā)行的證券在投資者之間進(jìn)行交易的市場。16.C解析：上證50指數(shù)屬于上證指數(shù)系列，是上海證券交易所推出的一個重要指數(shù)。17.A解析：證券公司的內(nèi)部控制制度包括風(fēng)險管理制度、信息披露制度、業(yè)務(wù)操作制度等，不包括銀行存貸款業(yè)務(wù)制度。18.A解析：我國證券市場的創(chuàng)業(yè)板市場主要服務(wù)于頭部企業(yè)，這些企業(yè)通常規(guī)模較小、成長性較高。19.C解析：期權(quán)合約是一種衍生金融工具，它賦予買方在未來某個時間以特定價格買入或賣出某種資產(chǎn)的權(quán)利。20.B解析：證券市場的“三公”原則是指公開、公平、公正，不包括公平。二、多項選擇題1.A,C,D解析：我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國證監(jiān)會、中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會、國家外匯管理局等。2.A,B,C解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。3.A,B解析：我國目前的主要股票市場有上海證券交易所和深圳證券交易所。4.B,C,D解析：股票的基本價值評估方法包括貼現(xiàn)現(xiàn)金流法、成本法、比較法等。5.C解析：期權(quán)合約是一種衍生金融工具，它賦予買方在未來某個時間以特定價格買入或賣出某種資產(chǎn)的權(quán)利。6.A,B,C,D解析：證券市場的“三公”原則是指公開、公平、公正、公益。7.A解析：我國證券市場的第一個股票交易所是上海證券交易所，成立于1990年11月26日。8.A,B,C解析：證券公司設(shè)立的條件包括注冊資本最低限額、具有合格的從業(yè)人員、具有完善的組織架構(gòu)等。9.A,B,C解析：我國證券登記結(jié)算公司的主要職責(zé)包括證券賬戶管理、證券交易結(jié)算、證券發(fā)行承銷等。10.C,D解析：國庫券和大額存單屬于貨幣市場工具。11.A解析：證券市場的發(fā)行市場也稱為一級市場，是發(fā)行人向投資者發(fā)行證券的市場。12.A,B,C解析：證券公司的分類監(jiān)管包括業(yè)務(wù)范圍監(jiān)管、風(fēng)險等級監(jiān)管、資本充足率監(jiān)管等。13.A解析：我國證券市場的主板市場主要服務(wù)于頭部企業(yè)，這些企業(yè)通常規(guī)模較大、業(yè)績優(yōu)良。14.B解析：債券是一種固定收益類金融工具，它規(guī)定了發(fā)行人按照一定的利率支付利息，并在到期時償還本金。15.B解析：證券市場的交易市場也稱為二級市場，是已發(fā)行的證券在投資者之間進(jìn)行交易的市場。16.C解析：上證50指數(shù)屬于上證指數(shù)系列，是上海證券交易所推出的一個重要指數(shù)。17.A,B,C解析：證券公司的內(nèi)部控制制度包括風(fēng)險管理制度、信息披露制度、業(yè)務(wù)操作制度等。18.A解析：我國證券市場的創(chuàng)業(yè)板市場主要服務(wù)于頭部企業(yè)，這些企業(yè)通常規(guī)模較小、成長性較高。19.C解析：期權(quán)合約是一種衍生金融工具，它賦予買方在未來某個時間以特定價格買入或賣出某種資產(chǎn)的權(quán)利。20.A,B,C,D解析：證券市場的“三公”原則是指公開、公平、公正、公益。三、判斷題1.√解析：上海證券交易所是我國證券市場的第一個股票交易所，成立于1990年11月26日。2.×解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。3.√解析：我國目前的主要股票市場有上海證券交易所和深圳證券交易所。4.×解析：股票的基本價值評估方法包括貼現(xiàn)現(xiàn)金流法、成本法、比較法等。5.√解析：期權(quán)合約是一種衍生金融工具，它賦予買方在未來某個時間以特定價格買入或賣出某種資產(chǎn)的權(quán)利。6.×解析：證券市場的“三公”原則是指公開、公平、公正。7.×解析：我國證券市場的第一個股票交易所是上海證券交易所，成立于1990年11月26日。8.×解析：證券公司設(shè)立的條件包括注冊資本最低限額、具有合格的從業(yè)人員、具有完善的組織架構(gòu)等。9.×解析：我國證券登記結(jié)算公司的主要職責(zé)包括證券賬戶管理、證券交易結(jié)算、證券發(fā)行承銷等。10.√解析：國庫券是一種貨幣市場工具，它是由國家發(fā)行的短期債券，具有安全性高、流動性好等特點(diǎn)。11.√解析：證券市場的發(fā)行市場也稱為一級市場，是發(fā)行人向投資者發(fā)行證券的市場。12.×解析：證券公司的分類監(jiān)管包括業(yè)務(wù)范圍監(jiān)管、風(fēng)險等級監(jiān)管、資本充足率監(jiān)管等。13.×解析：我國證券市場的主板市場主要服務(wù)于頭部企業(yè)，這些企業(yè)通常規(guī)模較大、業(yè)