合同審查與執(zhí)行跟蹤標準化表格法務(wù)支持工具指南一、適用場景與價值解析在企業(yè)法務(wù)管理中，合同審查與執(zhí)行跟蹤是風險控制的核心環(huán)節(jié)。本工具模板適用于以下典型場景：日常合同審核：針對采購、銷售、合作等各類合同，法務(wù)部門需快速完成合規(guī)性審查，避免條款漏洞；跨部門協(xié)作：業(yè)務(wù)部門與法務(wù)部門對接時，通過標準化表格明確審查要點與反饋要求，提升溝通效率；執(zhí)行風險預(yù)警：合同履行過程中，實時跟蹤履約節(jié)點，及時發(fā)覺違約風險（如付款延遲、交付不符等）；歷史數(shù)據(jù)復盤：通過歸檔的審查與跟蹤表格，分析高頻風險點，優(yōu)化未來合同模板與管理流程。通過標準化表格的應(yīng)用，可實現(xiàn)“流程可視化、風險顯性化、責任明確化”，降低合同糾紛率，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、標準化操作流程（一）合同審查階段：從接收歸檔到出具意見步驟1：合同接收與初步登記業(yè)務(wù)部門提交合同時需同步填寫《合同審查登記表》（模板見第三部分），明確合同名稱、對方主體、合同類型（如買賣/服務(wù)/租賃）、提交部門及聯(lián)系人*、預(yù)計簽署日期等基礎(chǔ)信息；法務(wù)部門指定專人（如法務(wù)專員*）作為接收人，核對材料完整性（合同文本、附件、背景說明等），唯一編號（如“HT-2024-X”），并錄入合同管理系統(tǒng)。步驟2：形式審查：基礎(chǔ)信息核對重點審查合同主體信息：對方公司名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人是否與營業(yè)執(zhí)照一致，自然人合同需核對身份證信息；簽署形式合規(guī)性：合同是否為書面形式，涉及審批的合同（如重大采購）是否已履行內(nèi)部審批流程；基礎(chǔ)條款完整性：合同是否包含當事人信息、標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、違約責任、爭議解決等核心條款，避免關(guān)鍵要素缺失。步驟3：實質(zhì)審查：條款風險深度排查權(quán)利義務(wù)條款：檢查雙方權(quán)利義務(wù)是否對等，例如付款條件是否明確，驗收標準是否具體，避免“模糊表述”（如“盡快交付”“合理價格”）；違約責任：違約責任是否與權(quán)利義務(wù)對應(yīng)，違約金比例是否合理（一般不超過實際損失的30%），是否約定定金罰則；知識產(chǎn)權(quán)與保密：涉及技術(shù)/信息合作的合同，需明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密范圍及期限；爭議解決：爭議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確，管轄法院/仲裁機構(gòu)是否約定清晰（如“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”）。步驟4：風險評級與意見出具根據(jù)審查結(jié)果，將合同風險分為三級：低風險：條款合規(guī)，權(quán)利義務(wù)對等，無重大法律隱患；中風險：存在部分模糊條款或輕微風險點（如違約金偏低），需修改后再次審查；高風險：存在主體資質(zhì)缺失、核心條款違法（如違反強制性規(guī)定）或重大權(quán)利失衡，建議終止合作或重新談判。法務(wù)專員*填寫《合同審查意見表》（模板見第三部分），列明修改建議及法律依據(jù)，反饋至業(yè)務(wù)部門；業(yè)務(wù)部門需在3個工作日內(nèi)完成修改并重新提交，直至通過審查。（二）合同執(zhí)行跟蹤階段：從履約監(jiān)控到復盤歸檔步驟1：執(zhí)行信息錄入與責任分配合同簽署后，法務(wù)部門聯(lián)合業(yè)務(wù)部門填寫《合同執(zhí)行跟蹤表》（模板見第三部分），錄入關(guān)鍵履約節(jié)點（如付款時間、交付期限、驗收日期）、責任人（業(yè)務(wù)負責人、法務(wù)對接人）、交付成果標準等；對于周期較長的合同（如年度框架協(xié)議），需拆解為階段性履約目標，明確每階段的檢查節(jié)點。步驟2：動態(tài)履約監(jiān)控與進度更新業(yè)務(wù)負責人*按節(jié)點跟蹤履約情況，每周更新《合同執(zhí)行跟蹤表》中的“實際完成日期”“完成質(zhì)量”等字段，履約證明材料（如驗收單、付款憑證）；法務(wù)專員*每月匯總執(zhí)行數(shù)據(jù)，重點關(guān)注逾期未履約、質(zhì)量不達標等異常情況，分析原因（如對方資金困難、內(nèi)部資源不足）。步驟3：風險預(yù)警與應(yīng)對處置當出現(xiàn)履約延遲（如超過約定時間3個工作日）或質(zhì)量瑕疵時，系統(tǒng)自動觸發(fā)“中風險預(yù)警”；業(yè)務(wù)部門需在24小時內(nèi)填寫《風險預(yù)警處理表》（模板見第三部分），說明原因及補救措施；涉及重大風險（如對方明確違約拒不補救），法務(wù)部門需啟動法律程序準備，發(fā)送律師函或提起訴訟，并同步更新至跟蹤表。步驟4：合同履行完畢與復盤歸檔合同全部義務(wù)履行后，業(yè)務(wù)部門提交《履約確認函》，法務(wù)部門核對履約記錄與合同約定的一致性，確認無遺留糾紛；法務(wù)專員*組織跨部門復盤會議，結(jié)合《合同復盤分析表》（模板見第三部分），分析本次審查與執(zhí)行中的風險點（如條款遺漏、跟蹤不及時），提出改進措施，更新合同模板與管理流程，最終將所有表格歸檔保存（保存期限不少于合同終止后5年）。三、核心模板工具包模板1：合同審查登記表合同編號合同名稱對方主體名稱（個人填寫姓名）統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號合同類型（勾選）：□買賣□服務(wù)□租賃□合作□其他合同金額（元）提交部門聯(lián)系人*合同簽署日期預(yù)計審查完成日期提交材料清單（勾選）：□合同文本□附件□背景說明□審批文件□其他接收人簽字接收日期備注（如特殊審查要求）模板2：合同審查意見表合同編號合同名稱審查日期審查人*審查類型（勾選）：□首次審查□修改后復審風險等級（□低風險□中風險□高風險）審查意見詳情1.形式審查問題（如有）：2.實質(zhì)審查問題（分條款列明）：□第X條：表述模糊，建議修改為“X”□第Y條：違約責任未約定，建議增加“X”3.其他建議：修改要求□通過審查□修改后重新提交□終止審查修改截止日期業(yè)務(wù)部門確認簽字*日期法務(wù)負責人簽字*模板3：合同執(zhí)行跟蹤表合同編號合同名稱簽署日期對方主體業(yè)務(wù)負責人*法務(wù)對接人*履約節(jié)點清單約定內(nèi)容實際完成日期付款節(jié)點12024年X月X日前支付元交付節(jié)點2024年Y月Y日前交付產(chǎn)品驗收節(jié)點交付后10個工作日內(nèi)驗收異常記錄異常類型（□逾期□質(zhì)量不符□其他）發(fā)生日期更新日期更新人*下次檢查日期模板4：風險預(yù)警處理表合同編號合同名稱風險發(fā)生日期風險類型（勾選）：□履約延遲□質(zhì)量違約□付款違約□主體異常風險等級（□中風險□高風險）風險描述（具體說明異常情況）原因分析（業(yè)務(wù)部門填寫）處理方案□協(xié)商解決：擬與對方溝通內(nèi)容“X”（負責人*簽字）□法律行動：準備發(fā)送律師函/提起訴訟（法務(wù)負責人*簽字）處理結(jié)果（□已解決□處理中□升級處理）完成日期復核人*日期模板5：合同復盤分析表合同編號合同名稱履行周期復盤日期參與部門（□業(yè)務(wù)□法務(wù)□財務(wù)□其他）組織人*審查階段復盤高頻風險點（如條款遺漏、表述模糊）審查效率問題（如平均審查時長、反復修改次數(shù)）執(zhí)行階段復盤履約延遲主要原因（如內(nèi)部協(xié)調(diào)/對方違約）風險預(yù)警及時性（□及時□延遲）及改進方向改進措施1.合同模板優(yōu)化：針對“X”條款，修改為“X”2.流程優(yōu)化：增加“X”環(huán)節(jié)（如前置盡調(diào)）3.責任分工明確：明確“X”節(jié)點由部門*負責記錄人*法務(wù)負責人簽字*業(yè)務(wù)負責人簽字*四、關(guān)鍵風險提示（一）合同審查階段主體資質(zhì)審核：務(wù)必核實對方營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書（如簽約人非法定代表人），避免“無權(quán)代理”或“主體不適格”風險；條款表述精準：避免使用“盡量”“合理”等模糊詞匯，量化指標（如“交付日期為2024年X月X日前，逾期每日按合同總額的0.05%支付違約金”）；法律更新跟進：關(guān)注最新法律法規(guī)（如《民法典》相關(guān)司法解釋），保證條款不因法律修訂而失效。（二）合同執(zhí)行階段動態(tài)跟蹤不可忽視：僅靠節(jié)點記錄不夠，需定期與對方溝