珠海qdlp管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范珠海合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）試點業(yè)務(wù)的運作，促進(jìn)金融市場的健康發(fā)展，加強(qiáng)對QDLP基金的監(jiān)督管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合珠海實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在珠海行政區(qū)域內(nèi)開展QDLP試點業(yè)務(wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)和活動，包括QDLP基金的設(shè)立、募集、投資運作、管理、退出等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則QDLP業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管規(guī)定以及本辦法的各項要求，確保業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)。2.風(fēng)險可控原則建立健全風(fēng)險管理制度，有效識別、評估、監(jiān)測和控制QDLP業(yè)務(wù)的各類風(fēng)險，保障金融市場穩(wěn)定運行。3.保護(hù)投資者權(quán)益原則加強(qiáng)投資者教育，提高投資者風(fēng)險意識，規(guī)范信息披露，切實保護(hù)投資者的合法權(quán)益。二、試點資格與條件（一）基金管理人資格1.在中國境內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的基金管理公司或其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度。2.具備豐富的投資管理經(jīng)驗，近三年管理的資產(chǎn)規(guī)模不低于[X]億元人民幣，且業(yè)績表現(xiàn)良好。3.擁有專業(yè)的投資管理團(tuán)隊，核心成員具有[X]年以上相關(guān)投資管理經(jīng)驗，具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)。4.最近三年無重大違法違規(guī)記錄，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查的情形。（二）基金投資者資格1.合格境內(nèi)有限合伙人應(yīng)當(dāng)是符合下列條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者或個人投資者：境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者：經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司、保險公司等；上述金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品；社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；投資于所管理QDLP基金的基金管理人及其從業(yè)人員；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。個人投資者：具有完全民事行為能力；金融資產(chǎn)不低于[X]萬元人民幣或者最近三年個人年均收入不低于[X]萬元人民幣；具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力；無不良信用記錄。2.單個合格境內(nèi)有限合伙人對單個QDLP基金的認(rèn)繳出資額不得低于[X]萬元人民幣。（三）試點額度管理1.珠海QDLP試點實行額度管理。試點額度由市金融管理部門根據(jù)金融市場發(fā)展?fàn)顩r、風(fēng)險承受能力等因素進(jìn)行統(tǒng)籌安排，并報上級監(jiān)管部門備案。2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在獲批的試點額度內(nèi)開展QDLP業(yè)務(wù)，不得超出額度范圍募集資金。三、基金設(shè)立與備案（一）基金設(shè)立要求1.QDLP基金應(yīng)當(dāng)采用有限合伙形式設(shè)立，由普通合伙人（GP）和有限合伙人（LP）組成。普通合伙人應(yīng)當(dāng)為符合本辦法規(guī)定的基金管理人，有限合伙人應(yīng)當(dāng)為符合本辦法規(guī)定的合格境內(nèi)有限合伙人。2.基金名稱應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定，不得含有虛假、誤導(dǎo)性內(nèi)容，不得損害國家利益和社會公共利益。基金名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“珠海QDLP”字樣。3.基金的組織形式、經(jīng)營范圍、投資策略、收益分配方式等主要條款應(yīng)當(dāng)在合伙協(xié)議中明確約定。合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和本辦法的要求，明確各方的權(quán)利義務(wù)，保障投資者的合法權(quán)益。（二）基金備案程序1.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金完成工商登記后的[X]個工作日內(nèi)，向市金融管理部門報送以下備案材料：基金備案申請書；合伙協(xié)議；基金招募說明書；基金托管協(xié)議（如有）；基金投資者名單及認(rèn)繳出資額證明；基金管理人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；基金管理人資質(zhì)證明文件；其他相關(guān)材料。2.市金融管理部門應(yīng)當(dāng)自收到備案材料之日起[X]個工作日內(nèi)，對備案材料進(jìn)行審核。審核通過的，予以備案，并出具備案通知書；審核不通過的，應(yīng)當(dāng)書面通知基金管理人并說明理由。四、基金募集（一）募集方式1.QDLP基金應(yīng)當(dāng)通過非公開方式向合格境內(nèi)有限合伙人募集資金?；鸸芾砣瞬坏猛ㄟ^任何公開媒體宣傳推介QDLP基金，不得向不特定對象募集資金。2.基金管理人可以自行募集資金，也可以委托具有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)代為募集資金。委托募集的，應(yīng)當(dāng)簽訂書面委托協(xié)議，并明確雙方的權(quán)利義務(wù)。（二）募集期限1.QDLP基金的募集期限不得超過[X]個月。募集期限屆滿，未達(dá)到基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；在募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。2.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，并自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向市金融管理部門提交備案申請。（三）募集資金管理1.QDLP基金募集的資金應(yīng)當(dāng)存入在境內(nèi)具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的托管賬戶，實行專戶管理。托管賬戶應(yīng)當(dāng)與基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)的自有資金賬戶以及其他基金的托管賬戶相互獨立，不得混同。2.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定，將募集資金用于投資境外市場，不得擅自改變資金用途。五、投資運作（一）投資范圍1.QDLP基金的投資范圍應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和金融監(jiān)管規(guī)定，主要包括：境外公開交易的股票、債券、基金、衍生品等金融產(chǎn)品；境外非上市股權(quán)；其他經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的投資項目。2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在合伙協(xié)議中明確約定基金的投資范圍，并按照約定進(jìn)行投資運作。（二）投資限制1.QDLP基金不得投資于以下領(lǐng)域：法律法規(guī)禁止投資的領(lǐng)域；未通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）等渠道的境外證券市場；不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的境外投資項目；其他存在較大風(fēng)險的投資項目。2.單個QDLP基金對單個境外投資項目的投資比例不得超過基金認(rèn)繳出資總額的[X]%；對所有境外投資項目的投資總額不得超過基金認(rèn)繳出資總額的[X]%。（三）投資決策1.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策制度，明確投資決策程序和權(quán)限，確保投資決策的科學(xué)性、合理性和公正性。2.投資決策應(yīng)當(dāng)由投資決策委員會或其他類似決策機(jī)構(gòu)集體做出，投資決策委員會成員應(yīng)當(dāng)包括基金管理人的高級管理人員、投資經(jīng)理、風(fēng)控人員等。投資決策委員會應(yīng)當(dāng)對投資項目進(jìn)行充分的盡職調(diào)查、風(fēng)險評估和可行性分析，形成明確的投資決策意見。（四）風(fēng)險管理1.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理體系，對QDLP業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等進(jìn)行全面、有效的管理。2.基金管理人應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險管理制度和應(yīng)急預(yù)案，明確風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測和控制的方法和程序，定期對風(fēng)險管理體系進(jìn)行評估和完善。3.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定計提風(fēng)險準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)可能發(fā)生的風(fēng)險損失。風(fēng)險準(zhǔn)備金的計提比例和使用辦法應(yīng)當(dāng)在合伙協(xié)議中明確約定。六、信息披露（一）披露原則1.QDLP基金應(yīng)當(dāng)遵循真實、準(zhǔn)確、完整、及時的信息披露原則，確保投資者能夠及時、準(zhǔn)確地了解基金的運作情況和投資風(fēng)險。2.信息披露應(yīng)當(dāng)采用書面形式或電子形式，并在規(guī)定的媒體上進(jìn)行披露。（二）披露內(nèi)容1.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期向投資者披露基金的年度報告、中期報告和季度報告，報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括基金的基本情況、投資運作情況、財務(wù)狀況、收益分配情況、風(fēng)險狀況等。2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金發(fā)生重大事件時及時向投資者披露，重大事件包括但不限于基金管理人變更、投資策略調(diào)整、重大投資項目進(jìn)展、涉及訴訟仲裁等。3.基金托管人應(yīng)當(dāng)定期向投資者披露基金托管賬戶的資金存放、使用情況等信息。（三）披露頻率1.年度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后的[X]個月內(nèi)披露；中期報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度上半年結(jié)束后的[X]個月內(nèi)披露；季度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度前三個月、九個月結(jié)束后的[X]個工作日內(nèi)披露。2.重大事件應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起[X]個工作日內(nèi)披露。七、監(jiān)督管理（一）監(jiān)管職責(zé)1.市金融管理部門負(fù)責(zé)對珠海QDLP試點業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：制定和完善QDLP試點業(yè)務(wù)的相關(guān)政策和制度；審核基金管理人的試點資格和基金的設(shè)立申請；對基金的募集、投資運作、信息披露等活動進(jìn)行監(jiān)督檢查；依法查處QDLP業(yè)務(wù)中的違法違規(guī)行為；其他相關(guān)監(jiān)管職責(zé)。2.其他相關(guān)部門按照各自職責(zé)，協(xié)同做好QDLP試點業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理工作。（二）現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查1.市金融管理部門可以對基金管理人、基金托管人等相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，也可以通過非現(xiàn)場檢查的方式對QDLP業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。2.現(xiàn)場檢查的內(nèi)容包括但不限于機(jī)構(gòu)設(shè)立、業(yè)務(wù)運作、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、信息披露等方面。非現(xiàn)場檢查的內(nèi)容包括但不限于基金的募集情況、投資運作情況、財務(wù)狀況、收益分配情況等方面。（三）違規(guī)處理1.基金管理人、基金托管人等相關(guān)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，市金融管理部門將責(zé)令其限期改正；逾期未改正的，將采取警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)、取消試點資格等措施，并依法追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。2.對違反本辦法規(guī)定的行為，任何單位和個人都有權(quán)向市金融管理部門舉報。市金融管理部門應(yīng)當(dāng)及時受理舉報，并依法進(jìn)行調(diào)查處理。八、投資者保護(hù)（一）投資者教育1.基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者教育，提高投資者的風(fēng)險意識和投資知識水平。投資者教育應(yīng)當(dāng)包括但不限于投資理念、投資策略、風(fēng)險防范等方面的內(nèi)容。2.基金管理人可以通過舉辦講座、培訓(xùn)、發(fā)放宣傳資料等方式開展投資者教育活動，并將