物資采購(gòu)工程管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司物資采購(gòu)工程管理，規(guī)范采購(gòu)行為，確保物資采購(gòu)工程的順利實(shí)施，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常進(jìn)行，提高物資采購(gòu)效益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有物資采購(gòu)工程，包括但不限于原材料、設(shè)備、辦公用品、服務(wù)等的采購(gòu)。（三）基本原則1.合法性原則：物資采購(gòu)工程必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.效益性原則：在滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求的前提下，充分考慮采購(gòu)成本、質(zhì)量、交貨期等因素，追求采購(gòu)效益最大化。3.公開(kāi)、公平、公正原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公開(kāi)透明，確保所有潛在供應(yīng)商享有平等的參與機(jī)會(huì)，公平競(jìng)爭(zhēng)，公正評(píng)標(biāo)。4.內(nèi)部控制原則：建立健全物資采購(gòu)內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)各環(huán)節(jié)的監(jiān)督和管理，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。二、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）需求預(yù)測(cè)1.各部門(mén)應(yīng)根據(jù)公司年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、項(xiàng)目進(jìn)度安排等，結(jié)合歷史采購(gòu)數(shù)據(jù)和實(shí)際需求情況，對(duì)本部門(mén)所需物資進(jìn)行需求預(yù)測(cè)。2.需求預(yù)測(cè)應(yīng)明確物資的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)計(jì)采購(gòu)時(shí)間等信息，并提交至物資采購(gòu)管理部門(mén)。（二）采購(gòu)計(jì)劃編制1.物資采購(gòu)管理部門(mén)根據(jù)各部門(mén)提交的需求預(yù)測(cè)，結(jié)合庫(kù)存情況，綜合平衡后編制年度、季度和月度采購(gòu)計(jì)劃。2.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)包括采購(gòu)物資的詳細(xì)清單、采購(gòu)預(yù)算、采購(gòu)時(shí)間安排、采購(gòu)方式等內(nèi)容，并經(jīng)相關(guān)部門(mén)審核和公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。（三）采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整1.在采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中，如因市場(chǎng)變化、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)調(diào)整等原因需要對(duì)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整的，相關(guān)部門(mén)應(yīng)及時(shí)提出申請(qǐng)，說(shuō)明調(diào)整原因和調(diào)整內(nèi)容。2.物資采購(gòu)管理部門(mén)對(duì)調(diào)整申請(qǐng)進(jìn)行審核后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整后，應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門(mén)和供應(yīng)商。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.建立供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，明確供應(yīng)商的資質(zhì)要求、業(yè)績(jī)要求、信譽(yù)要求等。2.物資采購(gòu)管理部門(mén)通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，如市場(chǎng)調(diào)研、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等，并對(duì)收集到的供應(yīng)商信息進(jìn)行整理和分析。3.組織相關(guān)部門(mén)對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察和評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制能力、價(jià)格水平、售后服務(wù)等。4.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，建立合格供應(yīng)商名錄，并定期對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)與考核1.建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)與考核機(jī)制，定期對(duì)供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核。2.評(píng)價(jià)與考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)，對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果為不合格的供應(yīng)商，應(yīng)及時(shí)采取整改措施或取消其合格供應(yīng)商資格。3.將供應(yīng)商評(píng)價(jià)與考核結(jié)果作為供應(yīng)商選擇、采購(gòu)份額分配、合作關(guān)系調(diào)整等的重要依據(jù)。（三）供應(yīng)商關(guān)系管理1.與合格供應(yīng)商建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，加強(qiáng)與供應(yīng)商的溝通與協(xié)調(diào)，及時(shí)解決合作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。2.定期組織供應(yīng)商座談會(huì)，了解供應(yīng)商的需求和意見(jiàn)，共同探討改進(jìn)合作的措施和方法。3.對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)和表彰，激勵(lì)供應(yīng)商不斷提高自身的服務(wù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量。四、采購(gòu)方式選擇（一）公開(kāi)招標(biāo)1.對(duì)于采購(gòu)金額較大、技術(shù)復(fù)雜、潛在供應(yīng)商較多的物資采購(gòu)工程，應(yīng)采用公開(kāi)招標(biāo)方式。2.公開(kāi)招標(biāo)應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，發(fā)布招標(biāo)公告、編制招標(biāo)文件、組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等工作。3.評(píng)標(biāo)應(yīng)組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)由公司內(nèi)部相關(guān)部門(mén)人員和外部專家組成，評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行評(píng)標(biāo)，推薦中標(biāo)候選人。（二）邀請(qǐng)招標(biāo)1.對(duì)于具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的物資采購(gòu)工程，或采用公開(kāi)招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過(guò)大的物資采購(gòu)工程，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式。2.邀請(qǐng)招標(biāo)應(yīng)向不少于三家具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目能力、資信良好的特定供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)，并按照公開(kāi)招標(biāo)的程序進(jìn)行開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等工作。（三）競(jìng)爭(zhēng)性談判1.對(duì)于招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的物資采購(gòu)工程，技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的物資采購(gòu)工程，采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的物資采購(gòu)工程，或者不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的物資采購(gòu)工程，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式。2.競(jìng)爭(zhēng)性談判應(yīng)成立談判小組，談判小組由公司內(nèi)部相關(guān)部門(mén)人員和外部專家組成，談判小組應(yīng)與不少于三家供應(yīng)商進(jìn)行談判，在談判中，談判的任何一方不得透露與談判有關(guān)的其他供應(yīng)商的技術(shù)資料、價(jià)格和其他信息。談判結(jié)束后，談判小組應(yīng)要求所有參加談判的供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行最后報(bào)價(jià)，采購(gòu)人從談判小組提出的成交候選人中根據(jù)符合采購(gòu)需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供應(yīng)商，并將結(jié)果通知所有參加談判的未成交的供應(yīng)商。（四）單一來(lái)源采購(gòu)1.對(duì)于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的物資采購(gòu)工程，發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的物資采購(gòu)工程，必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的物資采購(gòu)工程，可以采用單一來(lái)源采購(gòu)方式。2.單一來(lái)源采購(gòu)應(yīng)與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，在保證采購(gòu)質(zhì)量和合理價(jià)格的前提下，簽訂采購(gòu)合同。（五）詢價(jià)1.對(duì)于采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的物資采購(gòu)工程，可以采用詢價(jià)方式。2.詢價(jià)應(yīng)向不少于三家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書(shū)，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)，采購(gòu)人根據(jù)符合采購(gòu)需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供應(yīng)商，并將結(jié)果通知所有被詢價(jià)的未成交的供應(yīng)商。五、采購(gòu)合同管理（一）合同簽訂1.采購(gòu)合同應(yīng)在中標(biāo)（成交）供應(yīng)商確定后，按照招標(biāo)文件（談判文件、詢價(jià)通知書(shū)）和中標(biāo)（成交）供應(yīng)商的投標(biāo)文件（響應(yīng)文件）的內(nèi)容，由物資采購(gòu)管理部門(mén)與中標(biāo)（成交）供應(yīng)商簽訂。2.采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括物資的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款方式、違約責(zé)任等條款。3.采購(gòu)合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)報(bào)公司法律部門(mén)審核，并加蓋公司合同專用章。（二）合同執(zhí)行1.物資采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)按照采購(gòu)合同的約定，及時(shí)跟蹤合同執(zhí)行情況，確保供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量履行合同義務(wù)。2.供應(yīng)商應(yīng)按照采購(gòu)合同的約定，組織生產(chǎn)和供應(yīng)物資，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將物資送達(dá)指定地點(diǎn)。3.在合同執(zhí)行過(guò)程中，如因不可抗力或其他不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行或部分無(wú)法履行的，雙方應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議或變更合同。（三）合同驗(yàn)收1.物資采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)采購(gòu)物資進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收內(nèi)容包括物資的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號(hào)、外觀等。2.驗(yàn)收合格的物資，應(yīng)辦理入庫(kù)手續(xù)；驗(yàn)收不合格的物資，應(yīng)及時(shí)通知供應(yīng)商進(jìn)行更換或處理。3.驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)記錄并反饋給供應(yīng)商，要求供應(yīng)商限期整改。如供應(yīng)商未能按時(shí)整改或整改后仍不符合要求的，應(yīng)按照采購(gòu)合同的約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。（四）合同付款1.物資采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)采購(gòu)合同的約定和驗(yàn)收情況，及時(shí)辦理付款手續(xù)。2.付款申請(qǐng)應(yīng)附采購(gòu)合同、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、發(fā)票等相關(guān)資料，并經(jīng)相關(guān)部門(mén)審核和公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后支付。3.對(duì)于預(yù)付款項(xiàng)，應(yīng)在合同中明確預(yù)付款的比例和支付條件，并在供應(yīng)商提供相應(yīng)的擔(dān)?；虮ＷC后支付。對(duì)于貨到付款的項(xiàng)目，應(yīng)在物資驗(yàn)收合格后支付貨款；對(duì)于分期付款的項(xiàng)目，應(yīng)按照合同約定的付款期限和比例支付貨款。六、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.建立物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)采購(gòu)過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)涵蓋采購(gòu)計(jì)劃、供應(yīng)商選擇、采購(gòu)方式、采購(gòu)合同、驗(yàn)收付款等各個(gè)環(huán)節(jié)，識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、交貨期風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用科學(xué)的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和分析，及時(shí)掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，合理安排采購(gòu)計(jì)劃，避免因市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致采購(gòu)成本增加或物資供應(yīng)中斷。3.對(duì)于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量管理，嚴(yán)格審核供應(yīng)商的資質(zhì)和信譽(yù)，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)物資的檢驗(yàn)和驗(yàn)收，確保物資質(zhì)量符合要求。4.對(duì)于交貨期風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)與供應(yīng)商簽訂明確的交貨期條款，并加強(qiáng)對(duì)合同執(zhí)行情況的跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)提醒供應(yīng)商按時(shí)交貨，如因供應(yīng)商原因?qū)е陆回浧谘诱`的，應(yīng)按照合同約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。5.對(duì)于價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采用合理的采購(gòu)方式，如招標(biāo)、談判、詢價(jià)等，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)降低采購(gòu)價(jià)格，同時(shí)建立價(jià)格預(yù)警機(jī)制，及時(shí)調(diào)整采購(gòu)策略。6.對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)合同的審核和管理，確保合同條款符合法律法規(guī)的要求，避免因合同糾紛給公司造成損失。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警機(jī)制，定期對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)包括對(duì)采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行情況、供應(yīng)商供貨情況、采購(gòu)合同履行情況等的監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果，對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，提醒相關(guān)部門(mén)采取相應(yīng)的措施進(jìn)行防范和應(yīng)對(duì)。七、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)物資采購(gòu)工程進(jìn)行審計(jì)，審查采購(gòu)計(jì)劃的編制、執(zhí)行情況，供應(yīng)商選擇、采購(gòu)方式確定、采購(gòu)合同簽訂、執(zhí)行及驗(yàn)收付款等環(huán)節(jié)的合規(guī)性和有效性。2.物資采購(gòu)管理部門(mén)應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)人員的管理和監(jiān)督，規(guī)范采購(gòu)行為，防止采購(gòu)過(guò)程中的違規(guī)違紀(jì)行為。3.公司其他相關(guān)部門(mén)