物流基金公司管理辦法總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范物流基金公司的運(yùn)作，加強(qiáng)對(duì)物流基金公司的監(jiān)督管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)物流行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的物流基金公司及其分支機(jī)構(gòu)，以及從事物流基金管理業(yè)務(wù)的相關(guān)活動(dòng)。第三條定義本辦法所稱物流基金公司，是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)，從事物流產(chǎn)業(yè)投資基金管理業(yè)務(wù)，為投資者提供投資管理服務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。本辦法所稱物流產(chǎn)業(yè)投資基金，是指主要投資于物流行業(yè)相關(guān)企業(yè)股權(quán)、債權(quán)以及其他符合規(guī)定的資產(chǎn)，通過資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和項(xiàng)目投資實(shí)現(xiàn)資本增值的集合投資工具。第四條基本原則物流基金公司應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和投資者合法權(quán)益。物流基金公司從事基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，保障基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。第五條監(jiān)管機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)物流基金公司進(jìn)行監(jiān)督管理。設(shè)立、變更與終止第六條設(shè)立條件設(shè)立物流基金公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.有符合《中華人民共和國(guó)公司法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程。2.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。3.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄。4.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。5.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。6.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第七條設(shè)立程序1.申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)包括申請(qǐng)書、可行性研究報(bào)告、公司章程草案、股東名冊(cè)及其出資額、出資方式和出資時(shí)間、擬任高級(jí)管理人員和從業(yè)人員基本情況、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明文件等。2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。3.經(jīng)審查符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以批準(zhǔn)，并頒發(fā)基金管理資格證書；不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予批準(zhǔn)的決定，并書面說明理由。第八條變更事項(xiàng)物流基金公司變更下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：1.變更名稱、住所。2.變更經(jīng)營(yíng)范圍。3.變更注冊(cè)資本。4.變更股東、實(shí)際控制人。5.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。6.修改公司章程。7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。物流基金公司變更其他事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第九條終止情形物流基金公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后終止：1.解散。2.依法被撤銷。3.依法宣告破產(chǎn)。物流基金公司終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定進(jìn)行清算，并妥善處理投資者的利益。組織機(jī)構(gòu)與治理第十條組織結(jié)構(gòu)物流基金公司應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立健全組織機(jī)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員的職責(zé)權(quán)限，確保公司治理結(jié)構(gòu)的有效運(yùn)行。第十一條股東會(huì)股東會(huì)是物流基金公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：1.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃。2.選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。3.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告。4.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告。5.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。6.審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。7.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議。8.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議。9.對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。10.修改公司章程。11.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第十二條董事會(huì)董事會(huì)是物流基金公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，依法行使下列職權(quán)：1.召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作。2.執(zhí)行股東會(huì)的決議。3.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。4.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。5.制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。6.制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案。7.制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案。8.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。9.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。10.制定公司的基本管理制度。11.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第十三條監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)是物流基金公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，依法行使下列職權(quán)：1.檢查公司財(cái)務(wù)。2.對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。3.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正。4.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議。5.向股東會(huì)會(huì)議提出提案。6.依照《中華人民共和國(guó)公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟。7.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第十四條高級(jí)管理人員物流基金公司的高級(jí)管理人員包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)等，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.具有基金從業(yè)資格。2.具有3年以上金融或者財(cái)務(wù)工作經(jīng)歷。3.沒有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形。4.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和公司章程，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取私利。經(jīng)營(yíng)規(guī)則第十五條業(yè)務(wù)范圍物流基金公司可以從事下列業(yè)務(wù)：1.發(fā)起設(shè)立物流產(chǎn)業(yè)投資基金。2.管理物流產(chǎn)業(yè)投資基金。3.為物流產(chǎn)業(yè)投資基金的投資項(xiàng)目提供咨詢服務(wù)。4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。第十六條投資限制物流基金公司管理的物流產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)當(dāng)主要投資于物流行業(yè)相關(guān)企業(yè)股權(quán)、債權(quán)以及其他符合規(guī)定的資產(chǎn)，不得從事下列業(yè)務(wù)：1.承銷證券。2.向他人貸款或者提供擔(dān)保。3.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。4.買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外。5.向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券。6.買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券。7.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。8.依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。第十七條關(guān)聯(lián)交易物流基金公司應(yīng)當(dāng)建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，明確關(guān)聯(lián)交易的范圍、審批程序和信息披露要求。物流基金公司不得從事不公平的關(guān)聯(lián)交易，不得利用關(guān)聯(lián)交易損害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益。第十八條風(fēng)險(xiǎn)管理物流基金公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)基金運(yùn)作過程中的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面管理和監(jiān)控。物流基金公司應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度和應(yīng)急預(yù)案，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全、完整。第十九條內(nèi)部控制物流基金公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法合規(guī)、安全有效。內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。第二十條信息披露物流基金公司應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金運(yùn)作信息和公司重大事項(xiàng)。信息披露應(yīng)當(dāng)采用方便、快捷的方式進(jìn)行，確保投資者能夠及時(shí)獲取相關(guān)信息?；鹜泄艿诙粭l托管協(xié)議物流基金公司應(yīng)當(dāng)與具有基金托管資格的商業(yè)銀行簽訂基金托管協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)?；鹜泄軈f(xié)議應(yīng)當(dāng)包括托管人的職責(zé)、托管人的報(bào)酬、基金財(cái)產(chǎn)的保管、基金資金的清算、基金資產(chǎn)的估值、基金信息的披露等內(nèi)容。第二十二條托管職責(zé)基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和基金托管協(xié)議的規(guī)定，履行下列職責(zé)：1.安全保管基金財(cái)產(chǎn)。2.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。3.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。4.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。5.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。6.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。7.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見。8.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)。10.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。11.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。監(jiān)督管理第二十三條現(xiàn)場(chǎng)檢查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)物流基金公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，物流基金公司應(yīng)當(dāng)予以配合?，F(xiàn)場(chǎng)檢查可以采取查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存，詢問與檢查事項(xiàng)有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)有關(guān)情況作出說明等措施。第二十四條非現(xiàn)場(chǎng)檢查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求物流基金公司按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告、報(bào)表、文件或者資料，并對(duì)其進(jìn)行審查分析。物流基金公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地報(bào)送有關(guān)報(bào)告、報(bào)表、文件或者資料。第二十五條整改要求中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)物流基金公司進(jìn)行檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以責(zé)令其限期整改。物流基金公司應(yīng)當(dāng)