證券從業(yè)考試題型及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的核心是（）A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.證券投資者D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)2.股票是一種（）證券。A.物權(quán)證券B.債權(quán)證券C.綜合權(quán)利證券D.設(shè)權(quán)證券3.我國的證券自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會和（）A.證券公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)4.以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性B.客戶指令的權(quán)威性C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性D.交易行為的自主性5.下列關(guān)于優(yōu)先股的說法，錯誤的是（）A.股息率固定B.優(yōu)先分配公司剩余財(cái)產(chǎn)C.優(yōu)先參與公司決策D.一般無表決權(quán)6.債券按發(fā)行主體分類，不包括（）A.政府債券B.金融債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.公司債券7.證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是（）A.基金的負(fù)債B.基金的凈資本C.基金的凈資產(chǎn)D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)8.我國證券交易市場開盤價的形成方式是（）A.集合競價B.連續(xù)競價C.協(xié)商定價D.隨機(jī)指定9.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，發(fā)行人最近（）年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。A.1B.2C.3D.510.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.證券存管業(yè)務(wù)答案1.B2.C3.B4.D5.C6.C7.D8.A9.C10.D二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的基本功能包括（）A.籌資-投資功能B.資本定價功能C.資本配置功能D.風(fēng)險分散功能2.以下屬于股票特征的有（）A.收益性B.風(fēng)險性C.流動性D.永久性3.證券交易所的職能包括（）A.提供證券交易的場所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.接受上市申請、安排證券上市D.組織、監(jiān)督證券交易4.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有（）A.挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).為客戶提供融資融券服務(wù)C.接受客戶全權(quán)委托D.誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣5.債券的基本要素有（）A.票面價值B.票面利率C.償還期限D(zhuǎn).發(fā)行價格6.證券投資基金的特點(diǎn)包括（）A.集合理財(cái)、專業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險C.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明7.我國證券交易過程中，證券交易所撮合主機(jī)對接受的委托進(jìn)行合法性檢驗(yàn)依據(jù)的原則有（）A.申報價格的合理性B.申報數(shù)量的合理性C.證券賬戶的合法性D.資金賬戶的合法性8.上市公司出現(xiàn)下列（）情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況C.公司有重大違法行為D.公司最近3年連續(xù)虧損9.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系以（）為核心。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.風(fēng)險覆蓋率D.資本杠桿率10.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）A.會計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)答案1.ABC2.ABCD3.ABCD4.ACD5.ABC6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ACD10.ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券市場是價值直接交換的場所。（）2.普通股票股東的權(quán)利包括公司重大決策參與權(quán)、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。（）3.證券交易所是實(shí)行自律管理的法人。（）4.證券經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)自己的判斷為客戶進(jìn)行證券買賣。（）5.債券的發(fā)行價格可以高于、低于或等于債券票面金額。（）6.證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式。（）7.我國證券交易采用的是集中交易方式。（）8.上市公司被出具保留意見的審計(jì)報告，證券交易所應(yīng)暫停其股票上市交易。（）9.證券公司可以為其股東或股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或擔(dān)保。（）10.證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則。（）答案1.√2.√3.√4.×5.√6.√7.√8.×9.×10.√四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券市場的參與者。答：證券市場參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券自律性組織、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。發(fā)行人如企業(yè)、政府等；投資者有個人、機(jī)構(gòu)等；中介機(jī)構(gòu)含證券公司等。2.股票與債券的區(qū)別有哪些？答：股票是所有權(quán)憑證，債券是債權(quán)憑證。股票收益不固定，債券收益較穩(wěn)定。股票無償還期限，債券有固定償還期。股票風(fēng)險大于債券，股東參與公司決策，債券持有者一般無此權(quán)。3.簡述證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程。答：首先客戶與證券公司簽訂證券交易委托代理協(xié)議等；然后客戶開設(shè)資金賬戶和證券賬戶。交易時客戶發(fā)出委托指令，證券公司接受并申報，交易所撮合成交，交易完成后進(jìn)行清算、交收與過戶。4.證券投資基金有哪些分類方式？答：按運(yùn)作方式分，有封閉式和開放式基金；按投資對象分，有股票基金、債券基金等；按投資目標(biāo)分，有成長型、收入型、平衡型基金；按基金的資金來源和用途分，有在岸基金、離岸基金等。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。答：證券市場能為企業(yè)提供融資渠道，促進(jìn)資本流動與合理配置。能豐富投資者投資選擇，增加財(cái)產(chǎn)性收入。推動企業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)，還能反映宏觀經(jīng)濟(jì)狀況，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要的支持和引導(dǎo)作用。2.分析當(dāng)前證券行業(yè)面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。答：機(jī)遇在于經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來投資需求增長，金融創(chuàng)新拓展業(yè)務(wù)空間，對外開放帶來新機(jī)遇。挑戰(zhàn)有市場競爭激烈，監(jiān)管要求趨嚴(yán)，技術(shù)變革快需不斷投入，市場波動影響業(yè)績等。3.談?wù)勅绾渭訌?qiáng)對證券市場的監(jiān)管。答：完善法律法規(guī)體系，明確監(jiān)管職責(zé)與標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。強(qiáng)化對市場主體的監(jiān)管，規(guī)范其行